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小浪底国际工程项目管理实训报告

来源：微智科技网

黄河水利职业技术学院

小浪底国际工程项目管理

实训报告

学号： 2010071917

姓名：刘远理班级：水工国际1002 指导教师：杨道富日期： 2013年5月

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1 小浪底工程概况........................................................................................................ 1

1.1地理位置........................................................................................................... 1 1.2地区概况........................................................................................................... 1 1.3政治经济概况................................................................................................... 2 2 小浪底项目人力资源管理........................................................................................ 3

2.1组织规划设计................................................................................................... 3 2.2 结构模式选择.................................................................................................. 4 2.3 项目人员及经理选择...................................................................................... 5 3 小浪底工程项目范围管理........................................................................................ 6

3.1 工程项目批准................................................................................................ 6 3.2项目范围划分................................................................................................... 8 3.3项目范围控制................................................................................................. 16 4 小浪底施工进度安排纲要...................................................................................... 22

4.1合同定义和工作分解..................................................................................... 22 4.2工程进度计划制度......................................................................................... 23 4.3工程进度控制方法及手段............................................................................. 26 5 小浪底费用管理纲要.............................................................................................. 30

5.1资金来源及计划............................................................................................. 30 5.2工程费用估算原则......................................................................................... 31 5.3费用支付控制管理......................................................................................... 33 6 小浪底工程质量管理纲要...................................................................................... 37

6.1质量管理标准................................................................................................. 37 6.2质量认证及管理体系..................................................................................... 38 6.3全面质量管理要点......................................................................................... 41 7 小浪底工程项目信息交流管理.............................................................................. 46

7.1整体信息交流规划......................................................................................... 46 7.2信息传递方案................................................................................................. 47 7.3项目成本、质量成本管理要点..................................................................... 50 8 小浪底风险管理方案.............................................................................................. 51

8.1 风险识别管理................................................................................................ 51 8.2 风险评价分析方法........................................................................................ 53 8.3 风险对策规划和决策方法............................................................................ 56 9 小浪底采购管理纲要.............................................................................................. 58

9.1项目采购或规划方法..................................................................................... 58 9.2项目招标采购................................................................................................. 59 9.3 项目各类合同管理...................................................................................... 59 10 小浪底项目网络计算机管理................................................................................ 60

10.1项目软件选择............................................................................................... 60 10.2项目网络管理规划....................................................................................... 61 10.3项目网络化管理措施................................................................................... 61

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1小浪底工程概况 1.1地理位置

黄河小浪底水利枢纽位于黄河中游豫、晋两省交界处，在洛阳市西北约40km。上距三门峡坝址130km，下距郑州花园口128km。北依王屋、太行二山，南抵崤山余脉，西起平陆县杜家庄，东至济源市（原济源县）大峪河。南北最宽处约72km，东西长93.6km。淹没区涉及两省4市（地区）所管辖的8个市（县），即河南省的孟津、新安、渑池、陕县、济源；山西省的垣曲、平陆、夏县。

1.2地区概况地质地貌

水库集水区处于峡谷地段，地势西北高东南低。南岸为崤山东北余支，地势陡峻；北岸有太行、王屋山脉。两岸地形起伏较大，西部、北部多1000米以上高峰，西阳河上游历山海拔2321m为区内最高峰。区域内大面积分布着第四系黄土，以及前震旦系的变质岩、安山岩、寒武系灰岩、砂页岩、红色砂、页岩和粘土岩。气候

库区属温带性季风气候，年平均气温为12.4～14.3℃，昼夜温差大，元月平均气温最低，七月份气温最高；库区年平均降水量616mm，降水量年际变化较大，主要集中于夏、秋两季，而冬季雨量稀少；年平均蒸发量为2072mm，全年以夏季蒸发量为最大，冬季蒸发量最小；年平均湿度在62%左右。水文水资源状况

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黄河由西向东穿过库区，水流湍急，流程130km，其间有较多的支流、支沟、毛沟汇入,较大支流计有1，多数分布在库中区和库前区，如北岸的西阳河、逢石河、亳清河、沇西河和南岸的畛河、青河、北涧河等河流。黄河三门峡至小浪底区间流域面积为5756平方公里，约占三门峡至花园口区间流域面积的14%。支流来水流量一般较少，且经常出现断流。汛期常有短时间暴雨洪水，一般每年出现3～4次。矿产资源

该区域深厚的沉积地层中发育了种类繁多的沉积、变质矿产资源，如煤、硫磺、铜、铝矾土、铁、黄铁矿、石英、白云岩、石灰石等。库区范围内的矿产资源主要有煤矿、硫磺矿、铜矿和铝土矿。煤矿在各县（市）的大部分地区均有分布，煤质优良，蕴藏丰富；铜矿主要分布在275m高程以上，垣曲县亳清河、板涧河上游，归属于中条山有色金属公司；硫磺矿主要分布于新安县境内的畛河、青河流域；铝土矿主要分布在新安、渑池、陕县等地，矿质优良，品位居全国之首，储量达0.62亿t，较大的企业为长城铝业公司洛阳铝矿。 1.3政治经济概况

水库面积达272.3平方公里，控制流域面积69.42万平方公里；总装机容量为180万千瓦，年平均发电量为51亿千瓦时；每年可增加40亿立方米的供水量。小浪底水库两岸分别为秦岭山系的崤山、韶山和邙山；中条山系、太行山系的王屋山。它的建成将有效地控制黄河洪水，可使黄河下游花园口的防洪标准由六十年一遇提高到千年一遇，基本解除黄河下游凌汛的威胁，减缓下游河道的淤积，小浪底水库还可以利用其长期有效库容调节非汛期径流，增加水量用于城市及工业供水、灌溉和发电。它处在承上启下控制下游水沙的关键部位，控制黄河输沙量的100%，可滞拦泥沙78亿吨，相当于20年下游河床不淤积抬高。 2001年12月31日全部竣工，总工期11年，坝址控制流域面积69.42万平方公里，占黄河流域面积的92.3%。水库总库容126.5亿立方米，长期有效库容51亿立方米。工程以防洪、减淤为主，兼顾供水、灌溉和发电，蓄清排浑，除害兴利，综合利用。

小浪底工程坝址控制流域面积69.42万平方公里，占黄河流域面积的92.3%。水库总库容126.5亿立方米，调水调沙库容10.5亿立方米，死库容75.5亿立方米，有效库容51.0亿立方米。开发目标以防洪（防凌）、减淤为主，兼顾供水、灌溉和发电，蓄清排浑，除害兴利，综合利用。小浪底水利枢纽战略地位重要，工程规模宏大,地质条件复杂，水沙条件特殊,运用要求严格，被中外水利专家称为世界上最复杂的水利工程之一，是一项最具挑战性的工程。

小浪底工程的建设是我国经济建设的重要成果一重要体现，是改革开放一重要成果。是我国经济水平不断发展的结果，具有重要的国际影响力。小浪底管理的国际化为中国水电建筑业走向国际市场打造出了坚实的平台，一流管理的企业已经顺利通过这一平台走向了世界，具有重要的现实意义和长远的战略意义。

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采用了先进的生产方式和先进的生产工具，大大地推动了我国水利工程生产力的发展。小浪底工程是一个与国际接轨的工程，采用了全新的国际招投标方式，和国际管理模式进行建设与管理，是我国水利战线上得与国际完全接轨的国际工程。它实行项目业主负责制，建设建监理制，招投标制。其先进的管理，全新的国际经营理念和，给我国工程建设留下了宝贵经验，同时小浪底工程建设为我国培养了一大批优秀管理者和技术性人才，为我国的水利事业平培养和储备了优秀人才。被专家称为“世界上最富挑战性工程”的小浪底，不仅创造了工程技术上的一个个世界之最，也在与国际接轨的管理方面作出了许多有益探索，先走了一步。实践证明，中国人完全可以管好国际工程，不管是工程技术人员，还是近年来才崛起的监理工程师队伍，其中不乏国际水平的人才。但欠缺的是一种按国际规则行事的大环境与大气候。一些业内人士认为，要真正实现与国际接轨，绝不仅仅是提高管理和技术水平，需要市场环境和规则的综合建设。小浪底是练兵场，是试验田。中国人从那里学到的一切，并不是无偿得来的，而是从世界银行“贷”来的。小浪底建管局陆承吉说，如果小浪底的经验或者说国际管理模式不能在国内得到有效地推广应用，水电企业的管理水平和企业效益不能以此为起点有所提高，那么，交出的这笔“学费”未免就有些浪费。专家们评说，加入WTO，国内相关行业和企业推广国际管理模式势在必行，如果不能尽快消除各种不适应，就很难获得生存和发展的空间。 2 小浪底项目人力资源管理 2.1组织规划设计

工程项目组织是指在工程管理人员中的职位结构设置及设置结果。其目的是按任务或职位制定好一套合适的职位结构，以使项目人员能为实现项目目标而有效地工作。

项目组织规划的设计的目的是在一定的要求和条件下，研究制定出一个能实现项目目标的理想的组织结构模式，将主要的组织绘制成图表，并根据项目管理的一些特殊要求，确定职位间的关系。有助于项目经理确定对项目人员的需要，以及制订项目人力资源管理方案。同时，项目组织设计还可以预防组织的一些缺点，如工作重要，职权线路不明确层次过多以及预防组织的一些缺点，如工作重复，职权线路不明确层次过多以及工作效率低等。还可以使项目组织在建立后运作当中保持相对稳定。

项目组织规划设计原则

1.目标一致原则,项目组织与项目目标,使组织能使每个为实现目标而努力.小浪底工程涉及多个国家700多名外国人和大量的中国劳务人员,他们属于不同国度,但他们的目标一致.

2.效率的原则,使组织人员亦最低成本达到组织目标,即为高效组织. 3.管理原则，其核心机构一般不超五人或五个机构。

4.层次原则，上下关系越清楚，授权越容易做出决策，沟通越好。 5授权原则，充分授予管理者应有权利，使享有充分的应有权。 6绝对责任原则，责任是必须承担的义务，不可转移。 7.权责相称原则。

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8统一指挥原则。 9.分工原则。

10.确定职能原则，是每个人负担更合理任务。

11.均衡原则，均衡运用原理和技术，才能让组织结构全面发挥作用。

小浪底主坝、泄洪和引水发电工程土建标，分别由以意大利的英波吉罗公司、德国的旭普林公司和法国的杜美兹公司为责任方的建三个联营体(YRc、CGIC Ⅺv)中标承建。小浪底工程土建标的三个承包商都以联营体方式进行投标和运作，责任方由前述的三家公司担任小浪底工程土建标的三个承包商都以联营体方式进行投标和运作，责任方由前述的三家公司担任，中方的水电工程局作为联营伙伴，占有股份最多不超过20％。组建联营体的好处在于可以减少投标竞争压力(即竞争)，分摊风险和获得稳定的廉价劳动力联营体的最高权力机构是董事会，以下是项目经理及现场代理，各联营体因工作项目和管理风格的差异，部门设立也略有不同，

如：大坝标联营体就将现场服务职能设在行政部下属，合同部设在技术部下属，但基本结构相同，施工现场都采用工程师一工长一工作班组的管理模式。小浪底项目施工任务复杂，工作量大，在施工高峰期，3个联营体共有职员和劳务800O多人，但管理人员仅占6％一8％，可谓精干高效。

2.2 结构模式选择

工程项目组织的结构模式是指在项目上级组织影响下，项目与上级组织及项目内部的联系方式。常用的组织模式有：职能化项目组织、项目化项目组织、矩阵化项目组织、混合组织。

项目组织选择的基本要求：（1)总的说来，职能化组织常用于需较深技术应用的项目，而不是降低成本、满足特殊的进度、实现对变化的快速反应为主的项目。（2)如果公司要管理数量较多的类似项目（如建设项目）项目化组织更适合。同时，还可以用于一次性较强、较独特且需要慎重控制而且不适于单一职能部门完成的任务。（3)当项目需要几个职能部门的支持且包括相对成熟的技术，并且不需要全体专家都整日为项目工作时，矩阵组织是理想的选择，或当几个项目需要分享技术专家时，也是如此。但矩阵组织相对复杂且对项目经理构成较大挑战，所以当可以采用简单的组织形式时应避免使用矩阵组织。

在选择项目的组织结构时，首要的问题是要完成的工作的种类。这一要求最好根据最初确定的项目初步目标来完成，然后确定实现每个目标的主要任务。接下来，要把工作分解成一些工作集合。然后可以考虑哪些个人和子系统应被包括在项目之内，附带要考虑的还有个人的工作内容、个性和技术要求，还要考虑所要面对的客户。上级组织的内外环境是一个应受重视的因素。在了解了各种组织结构和他们的优缺点，公司就可以选择能实现最有效工作的组织形式。

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小浪低工程是一个国际化工程，它采用了国际上先进的管理模式。选用了科学的组织结构模式，如下图联营体典型组织结构。

2.3 项目人员及经理选择

项目人员的构成和项目人员个人素质的高低往往会直接影响到项目的正常实施，项目经理的领导管理能力对项目的建设有直接影响。因此合理的项目人员及项目经理的选择是非常重要的。

1项目人员配备的原则：（1）.因事择人原则

根据岗位选择具备相应知识与能力的人员到合适的岗位，以使工作卓有成效地完成。

（2）.因才使用原则

根据人的不同特点来安排工作，以使人的潜能得到充分发挥。（3）人事动态平衡原则根据

要求已发展的眼光看待人与事的关系，不断地根据情况的变化，进行适时调整，以实现人与工作的动态平衡及最佳匹配。

（4）内外结合原则

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要将内部培养和提升与外部选聘有机地结合起来既要调动员工的积极性，又要及时输入新鲜血液。

2项目经理的选择

选择项目经理是项目中的最重要的决策之一，项目经理应具有的一些基本素质，包括：

（1）具有较强的技术背景（2）具有坚强的意志（3）具有成熟的思想素质

（4）具有良好的人际关系和上级的沟通能力

（5）能够领导项目成员使其团结一致为项目实施而努力（6）具有较强的工作经验

除了以上之外，最重要的是项目经理能把工作完成。在要求项目经理具有的所有品质中推动完成任务是最重要的。因此项目经理还应具有可信性、敏感性和领导能力。

3项目班子的整体评价

当项目班子中每个职位的候选人已经减少至而二至三人时，就可以着手对班子的整体评价。图2-12是一个中型班子的整体评价，这是一个较为均衡能力的班子，人员之间的互补性较大。

3.1 工程项目批准

项目批准是指正式承认一个新项目存在或正式承认一个已有项目将进入下一个阶段的过程。小浪底工程项目的批准过程如下： 1.小浪底水利枢纽坝址所在地适合建坝

新中国建立前，时期历次黄河勘察、调查、规划报告中，均将小浪底作

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为建坝坝址。

新中国成立后，毛1951年10月30日亲临黄河视察，提出“要把黄河的事情办好”，黄河全面治理的规划工作开始进行。1953年黄委会组织力量进驻小浪底坝址开展勘探和测量工作。

1955年7月，一届全国二次会议通过《关于根治黄河水害和开发黄河水利的综合规划》的决议（以下简称“决议”）。该规划在黄河干流由上而下布置46座梯级，小浪底是第40个梯级，为径流式电站。

2.三门峡水库运用方式改变，使小浪底水利枢纽成为黄河下游防洪和水资源开发的重大工程措施

三门峡工程建设期间，1958年8月，三门峡至花园口区间出现暴雨，小浪底水文站实测洪水17000秒立方米，黄河堤防多处出险，沿黄军民200万人上堤抗洪，周恩来总理亲临郑州指挥。这场洪水使人们认识到：仅靠三门峡水库不足以保证黄河下游的安澜。

三门峡水库1960年9月首次蓄水，1961年2月9日坝前最高水位达332.5米，回水超过潼关，潼关段河床平均淤高4.3米，致使渭河排水不畅，两岸地下水位抬高，河水浸没农田，危及关中平原的安全。

决定自1962年3月起降低三门峡运用水位，将水库运用方式由“蓄水拦沙”改为“滞洪排沙”，后进一步改为“蓄清排浑”。三门峡水库运用方式作此调整，使其拦蓄三门峡以上洪水、泥沙的能力降低。

1975年8月上旬，淮河发生特大暴雨。经气象分析，这场暴雨完全有可能发生在三门峡-花园口区间，从而使黄河产生40000-55000秒立方米的特大洪水。

三门峡以下大洪水无有效控制措施。小浪底是三门峡以下唯一能够取得较大库容的坝址。小浪底水库因此成为防御黄河下游特大洪水的重要工程选项。1975年8月，山东省、河南省、水利部联合报告，提出修建小浪底或桃花峪工程。

3.三门峡-小浪底区间合并一级开发，开发目标转为以防洪为主

在1954年的“决议”中，三门峡以下有任家堆、八里胡同、小浪底三个梯级，小浪底为以发电为主的径流式电站。1958年-1970年的黄河规划对三门峡-小浪底区间三级、二级、一级开发进行了比较研究。

三级梯级开发方案，任家堆，八里胡同、小浪底均为低坝，有效库容约5亿立方米，虽然造价相对较低，但不能满足防洪、防凌、减淤、供水、发电等开发任务要求。

两级开发方案，即小浪底中坝方安，（正常蓄水位240m）加任家堆径流电站。小浪底拦沙库容只有10亿立方米，对减少下游淤积作用不大，在防洪上，小浪底蓄洪水位需抬高到240m，淹没任家堆尾水位10m，才能取得36亿立方米的防

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洪库容，防洪运用没有余地；在投资方面，两级开发方案略大于一级开发方案。

一级开发方案，即小浪底高坝方案，可以较好地满足防洪、防凌、减淤、供水、发电的需要，同时，在工程技术方面，小浪底中坝与高坝没有显著差别。 4.小浪底与桃花峪进行比较论证

1975年8月，河南省、山东省和水电部联合向报送《关于防御黄河下游特大洪水意见的报告》，提出：“为防御下游特大洪水，在干流兴建工程的地点有小浪底、桃花峪。从全局看，为了确保下游安全必须考虑修建其中一处”。于1976年5月3日批复，原则上同意两省一部报告，并指示“可即对各项重大防洪工程进行规划设计”。

1980年11月，水利部对小浪底、桃花峪工程规划进行了审查，决定不再进行桃花峪工程的比较工作。小浪底在黄河中下游防洪规划中的地位被确定下来。

1981年3月，黄委会设计院完成《黄河小浪底水库工程初步设计要点报告》，确定枢纽开发任务为防洪、减淤、发电、供水、防凌；工程等级为一等，水库正常高水位275米，设计水位270.5米，校核洪水位275米；拦河坝为重粉质壤土心墙堆石坝，坝顶高程280米；总库容127亿立方米，坝址为III坝址。水库初期采取“蓄水拦沙”运用，后期采取“蓄清排浑”运用；电站装机6台，单机容量26万千瓦。此后的历次设计修改均脱胎于此方案。 5.高层决策

1987年2月，批准国家计委《关于审批黄河小浪底水利工程设计任务书的请示》，小浪底工程在国家计委正式立项。

1991年4月，七届全国四次会议将小浪底水利枢纽工程列入我国国民经济和社会发展十年规划和第八个五年计划纲要，确定在“八五”期间开工建设。

七届四次会议以前，总专程到小浪底坝址视察。总理到黄河视察，对小浪底工程做了重要指示，赞成工程上马。

1991年4月，水利部于七届全国四次会议闭幕后，成立黄河小浪底水利枢纽工程建设准备工作领导小组，全面负责小浪底工程建设准备工作。

9月1日，小浪底工程前期准备工作开工。 3.2项目范围划分

主体工程建设阶段有关各方的职责、权利和义务 1.业主

小浪底工程项目的业主是水利部小浪底水利枢纽建设管理局（黄河水利水电开发总公司），受水利部委托全面负责小浪底工程项目的筹资、建设、移民管理、运营以及归还贷款等工作。（一）业主的主要职责

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1、立项、编制标书、招标、合同谈判、签订合同。 2、协调设计、监理、施工以及地方等各方面的关系。 3、落实世界银行贷款以及国内配套资金。 4、供应业主指定材料。 5、征地移民。

6、协助外商设备、材料进关。 7、向承包商提供施工场地。

8、和有关部门交涉保证施工场区的社会治安。 9、按照合同规定，定期向承包商支付工程进度款。 10、处理索赔。

11、项目完工后的运营管理。 12、归还贷款。（二）业主的主要权利

1、各分项目工程授标；必要时，有权指定分包商。

2、根据施工现场条件及“工程师”的建议，增减或取消合同内的工作项目，改变工程量及质量标准。

3、要求承包商提供各种合同担保、保函或保险。 4、有权选择某些工作项目，由自己派人施工。

5、有权对工程项目的施工进度和质量进行全面的监督检查。 6、有权选定已完工某部分工程，提前投入使用。

7、当承包商拖期建成工程项目并影响业主按期使用时，有权提取“误期违约赔偿费”。

（三）业主的主要义务

1、向承包商提供施工现场的水文气象及地表以下的资料，并组织承包商察勘现场。

2、向承包商提供施工场地和通往施工现场的道路。

3、提供施工场地的测量图，以及有关已有的资料，并向有关部门交涉保证施工地区的社会治安。

4、统一协调或委托工程师协调各承包商的工作，定期召开施工协调会议。（四）业主的组织机构

水利部小浪底水利枢纽建设管理局作为小浪底工程项目的业主，为实现业主的各项职责、权利和义务，建立起了与之相适应的组织机构，其组织机构见图1-2。

各部门的主要职能分别是：

办公室：协助处理日常工作；协调局内外关系；负责文秘、档案工作；

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负责向传递各方信息。

计划合同处：负责编制基建投资计划；负责编制基建投资统计表；负责工程招标和合同管理；负责工程核算。

业主组织机构

财务处：负责财务管理、会计核算；负责筹资及资金结算。

物资处：负责业主指定材料供应管理；负责业主指定材料价格调查。机电处：负责枢纽永久机电设备招标、合同谈判、监造与管理；负责承包商施工设备及枢纽永久设备进出口及关税管理。外事处：负责涉外事务管理。 2、承包商

承包商是即工程项目中标的施工单位，负责施工建设以及在缺陷责任期届满以前的全部修补工作。（一）承包商的主要责任

1、按合同条件和施工规程的要求，提供必需的设备、材料和劳动力，按时保质地完成工程项目施工。

2、按合同规定，完成部分设计工作，绘制施工详图，经工程师审核批准后按图施工。

3、在施工过程中，根据技术规程的要求进行施工，保证工程质量合格。 4、向保险公司投保工程保险、第三方责任险、运输险、设备损坏险等。 5、对业主或工程师提出的任何工程变更指令必须照办；必要时，可提出保留索赔的权利或重新议定施工单价。

6、对工程师提出的任何施工缺陷，根据施工规程的要求予以修补或改建。 7、保证提供的建筑材料和施工工艺符合质量标准，提供的施工设备符合投标文件中填报的型号和数量。直至最终验收合格。

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（二）承包商的主要权利

1、有权按合同规定的时限取得已完工程量的工程进度款。

2、由于客观原因（不是承包商的责任）形成工期拖延或造价提高时，有权得到工期延长或经济补偿。

3、有权要求业主提供施工场地和进场道路。

4、由于客观原因或业主责任（不是承包商的责任）引起施工费用增加时，有权提出索赔要求，并应得到合理的经济补偿。（三）承包商对工程的联营承包

小浪底三个主体土建工程国际承包商均采取联营承包形式，一标黄河承包商由3家公司组成联营体；二标中德意联营体由7家公司组成；三标小浪底联营体由3家公司组成。三个联营体的成员见下表

（四）承包商的现场组织机构

小浪底工程各承包商现场机构的设置较为全面，大都采用典型金字塔结构。以二标承包商的现场机构为例说明。

二标承包商的现场机构如下图所示，现场设项目经理，项目经理下设商务、合同、安全、质量、施工、技术、费用控制等部门。

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二标承包商现场组织机构图

商务管理机构下设当地和外籍人员人事部、仓库、计算机中心和学校、医院、食堂、超级市场及俱乐部等机构。商务经理主要负责人员的雇佣和管理，设备、材料的订购和运输，与银行有关的事务，后勤管理等。

技术部的主要职责是：保存和管理施工图纸；在生产部门的配合下准备“施工方法说明”；准备合同进度计划并随工程进展不断更新；控制现场的施工进度并向工地经理汇报可能引起延误的各种不利因素。

合同部的主要职能是就工程条件的变化和变更向工程师提出索赔意向，负责索赔的日常管理及索赔文件的准备；负责工程计量和月支付；负责管理分包商。费用控制部的主要职责是收集各部门、各施工项目每月的实际花费和成本，并与当月的实际收入和当月的原计划目标相比较，将比较结果递交现场经理和行政经理及总部，由高层管理人员采取相应措施控制工地的成本与支出。设备部主要负责现场所需要设备的安装、运行，负责机械的修理和维护以及生产所需的水、电、气等生产系统的提供和运行等。

3．监理工程师

在小浪底工程合同中，“工程师”是指“监理工程师”。

工程师与业主签订“技术服务合同”，以业主代表的身份工作，实质上是业主的雇员。合同要求工程师自行做出公正决定，而不偏袒业主承包商合同中的任何一方。

小浪底工程咨询有限公司是小浪底工程的监理工程师。

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（一）工程监理的主要任务

小浪底工程咨询有限公司受业主的委托，代表业主负责对小浪底工程建设全过程进行监督检查。其工作职责包括：

1、对承包商的施工进度和施工质量进行监督检查，保证工程质量，督促施工按计划进度顺利实施。

2、按合同规定的时间向承包商提供设计图纸，并对图纸的正确性负责。 3、审查承包商的车间图。

4、管理施工合同的实施，处理合同争端，解释合同条款，对承包商提出的月结算申请等付款单据进行审核，并开具工程师支付证书。 5、向承包商发布工程变更指令。

6、确定工程变更引起的价格调整或工期延长。

7、对承包商提供的建筑材料和永久设备进行检查，保证其符合标准要求。 8、向承包商发放工程接收证书、最终竣工证书等证明文件。 9、审核承包商提出的索赔报告，提出解决意见。

10、汇集施工过程中的重大事项记录及施工记录，建立函件来往档案，形成工程项目实施的全套档案资料。

11、协调同一工程项目上各个承包商的工作进度等。（二）施工监理的工作任务

1、在保证工期方面

（1）协调各个承包商的施工安排计划，保证工程项目各个部位的施工紧密衔接配，缩短建设期。

（2）要求各个承包商按施工进度计划进行施工。在个别环节出现拖期时，促使其采取措施，并协助解决困难。

（3）向业主定期报告施工进展状况，并提出施工中出现的问题，以及解决的意见和措施。

（4）要求供货商、运输商按计划提供施工物资和设备，保证按期供应。 2、在控制质量方面

（1）经常性地由专职质量检查员对工程各部位的施工质量进行监督检查，并建立质量记录。

（2）随时对工程使用的建筑材料的质量进行试验检查，拒绝采用不合格的材料，要求更换不符合质量标准的材料。

（3）对工程使用的永久设备和半成品的质量进行检查，必要时到车间检验。（4）组织各部位工程及整修工程的竣工验收工作，指出补救措施，发放竣工证书。

3、在控制成本方面

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（1）协同设计工程师确定工程变更和修改设计工作，控制附加和额外工程的工程量。

（2）协同工程师确定单价变更。

（3）审核承包商的工程进度款月结算单及材料设备付款单，按合同扣款后，核签月结算单。

（4）根据合同规定，处理承包商的索赔申报书，提出审核意见，并报给业主。

4、其他任务

（1）督促各承包商做好施工安全工作，预防发生重大人身伤害事故。（2）协助各承包商处理好劳资关系，防止因劳资纠纷拖延施工。（3）与工程师配合，做好合同文件的解释工作，防止合同纠纷。（4）建立系统的施工档案。

（三）监理工程师的权力

1、向承包商发布各项指令使工程项目更为完善，承包商必须执行这些指令，为执行指令更引起的附加开支，承包商有权提出补偿要求。

2、工程师有权决定额外付款，以补偿承包商完成的额外工程开支。 3、授权主管工程项目的合同实施，并解释合同条款的含义，处理合同纠纷。

4、有权发布与合同管理有关的一切指示，包括工作性质、工作范围及施工期的变化。

5、监督检查承包商的施工进度和施工质量，要求承包商的工作要使工程师满意。

6、审定承包商要求支付的月结算书及索赔报告，签署后转报业主付款。（四）监理工程师的合同责任 1、对业主的责任

（1）提供技术咨询，帮助业主决策。（2）协助业主处理合同问题，避免合同争端。

（3）经常性地向业主报告工程施工进展状况，以与施工计划对比。（4）提供专业技术服务，如试验室、测量、土壤分析等。（5）协助业主处理招标过程中的问题，以便选定合格的承包商。（6）实施业主签订的技术服务合同，向业主提交符合合同规定的建成的工程项目，维护业主的利益。 2、对设计工程师的合同责任

（1）施工监理向设计工程师提供建议使设计更加合理。

（2）与设计工程师密切合作，对修改设计或工程变更问题，应尊重设计工

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程师和业主的决定。

3、对承包商的合同责任

（1）认真负责地向承包商解释合同条款和施工技术规程的含义。（2）当施工计划变更或施工规程缺陷造成损失时，应公正行事，给承包商以合理补偿。

（3）要求承包商按合同规定施工，保质按期地建成工程项目。

（4）审核承包商的施工进度工程款月报，为其按时得到月进度款创造条件。（5）对工程变更或设计修改千万承包商附加开支时，予以公正补偿。 4、设计单位

水利部黄河水利委员会勘测设计研究院（以下简称黄委设计院）是小浪底工程项目的设计单位。（一）设计单位的职责 1、规划设计阶段的职责

（1）进行工程项目的勘探调查及可行性研究，编写可行性报告，报行业主管部门审定。

（2）进行工程项目的设计方案分析及计算工作，论证工程项目的规模、工期、投资额及经济效益。

（3）按最优方案进行设计并绘制主要设计图纸。

（4）编制招标文件，包括招标须知、合同条款、技术规程、工程量清单、设计图纸等一系列合同文件。 2、招标阶段的职责

（1）根据业主的要求，编制资格预审通知书或招标通知书。

（2）协助业主组织投标人参加施工现场考察，并回答投标人的有关问题。（3）审核投标书，参加评标工作。 3、施工阶段的职责

负责提供设计图纸及其他技术文件，参加工程施工阶段的技术监督、指导。

（二）项目组织机构

黄委设计院作为小浪底工程项目的

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设计单位，其组织机构见下图。

设计单位组织机构图

五、对工程质量的监督

水利部小浪底质监站承担对工程质量的监督职能，对业主的质量管理体系及运行情况进行监督和检查；对监理单位和承包商的资质、质量管理体系及特殊执业人员资格进行检查和和监督；对关键隐蔽工程、重要分部工程、单位工程验收及质量评定情况进行监督、检查和审核，确保其符合国家有关质量管理工作的规定。

3.3项目范围控制

小浪底建管局作为小浪底工程的项目业主，全面负责小浪底工程的筹资、建设、生产经营、偿还和保值增值，对工程建设和运行管理的全过程负责。 1、业主对工程投资和资金的管理 1、小浪底工程建设投资的筹集

小浪底工程建设投资由国家拨款和银行贷款两部分组成。银行贷款分为国内银行贷款和国外银行贷款。国外银行贷款包括国际商业银行贷款和世界银行贷

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款。

小浪底工程总投资由国家计委审批。依据基本建设管理程序，1997年对初设概算进行调整。国内外贷款额度包含在工程概算之中小浪底工程合同利用外资金额亿美元。其中世界银行贷款由财政部借贷并转贷给小浪底建管局。 2、年度投资的筹集

按照基本建设计划管理程序，小浪底建管局于上年末报下一年度投资计划，经水利部和国家计委分别审批并下达下一年度计划，当年下半年调整当年计划，经上述审批程序下达执行。拨款不足时用国内银行贷款补充。

世界银行贷款根据贷款协议的规定，符合支付程序规定时，从世界银行直接划拨。

3、年度投资的使用

首先在总概算的框架内制定分项、单项概算；各年根据施工总进度计划、年度施工进度计划，对年内建设项目及其实施时间进行安排。通过上述工作控制年度投资总量及投资的时间分布，实现均衡投资。 4、年度资金支付

小浪底工程资金支付依据合同规定的价款结算程序进行。合同价款结算实行专业审核，分级把关。

专业审核是指业主和工程师的各相关职能部门根据其在国际标合同管理中的作用，分别审核项目支付的有关内容：包括计量；审核BOQ项目、计日工；变更和索赔；调差；关税补偿。

分级把关是指工程师和业主相关部门对工程师开具的支付证书逐级进行审查、签认。

在完成承包商申报、工程师和业主审核程序后，业主财务部门办理支付。 5、合同管理

合同管理是小浪底工程项目建设管理的核心。国际标合同管理是小浪底工程合同管理最主要的部分。

合同管理的基本含义是：业主和监理单位处理与承包商、供应商的各种事务均以合同为依据。

小浪底工程合同管理体系由业主计划合同处、小浪底咨询公司合同部和小浪底咨询公司各标代表部合同部三级部门组成。业主聘请咨询专家为处理具体合同问题提供咨询意见。

业主负责处理合同执行中需要业主决策的事项。

业主授权小浪底咨询公司履行合同规定的工程师的权力。合同的日常管理由咨询公司各级合同部门负责。

合同由法人代表或其委托人签署，合同须经相关部门会签。

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6、变更、索赔的处理

变更和承包商索赔是工程建设中不可避免的现象。小浪底工程主体土建施工合同依据FIDIC条款制定索赔处理工作程序。后期列入DRB合同争议解决程序，处理复杂索赔。工程师合同管理部门负责提出对承包商索赔的处理意见。业主组建专门的索赔处理工作机构，研究处理复杂索赔。国际咨询专家配合业主处理索赔。

2.业主对工程技术和质量的管理

小浪底工程技术和质量管理由业主负总责。 1、技术管理

业主负责组织项目设计、监理或委托科研项目。业主咨询机构研究重大技术问题，业主进行决策。小浪底工程采用先进技术标准指导和检验工程施工，应用新技术、新材料提高工程质量。 2、质量管理

业主（项目法人）对工程质量向国家负总责。小浪底建管局针对小浪底工程的特点，制定并严格执行与国际标准接轨的各项质量管理规章制度。小浪底建管局主要领导亲自抓质量管理工作。业主牵头组织设计、监理、施工等参建各方质量负责人组成小浪底工程建设质量管理委员会，建立质量管理网络，推进质量宣传活动和质量评比活动，决定质量奖罚，对参建各方质量体系进行检查和评价。咨询公司建立以总监理工程师为中心、各工程师代表部分工负责的质量监控体系，对工程施工质量实施全过程、全方位的监管。

黄委会设计院小浪底分院常驻工地，为质量控制提供现场技术支持。承包商建立自己的质量管理体系，按合同规范进行施工。

水利部小浪底质监站对业主的质量管理体系及运行情况进行监督和检查；对监理单位和承包商的质量管理体系及特殊执业人员的资格进行检查和监督；对关键隐蔽工程、重要分部工程、单位工程验收及质量评定情况进行监督、检查和审核，确保其符合国家有关质量管理工作的规定。

小浪底工程建设技术委员会，CIPM/CCPI的咨询专家组，对重大技术问题、质量问题、合同问题进行咨询。 3.精神文明建设和思想政治工作

小浪底工程建设一方面积极应用现代的、先进的工程建设管理手段，另一方面坚定地发挥传统思想政治工作的作用，取得了很好的效果。思想政治工作的组织由业主主抓，工区内所有国内施工单位的党组织建立工区党务联席会，统一思想政治工作部署，使业主的建设管理意图能够顺利贯彻到作业面，有效地保障建设目标的顺利实行。

业主坚持以科学的理论武装人，正确的引导人，高尚的精神塑造人，优

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秀的作品鼓舞人。在工程建设过程中开展了争创国家级文明单位，全国青年文明号等创建活动。开展了评选建设功臣，评选“十佳青年”、“文明家庭”等争优活动。在宣传媒介上大力宣传工程建设过程中涌现的先进事迹，引导和培育昂扬向上的精神风貌，鼓舞干劲，有力地促进了工程建设的顺利进展。 4.业主对工程建设监理工作的管理 1、监理工程师的组建

1992年水利部批准成立小浪底水利枢纽工程建设咨询公司，承担小浪底水利枢纽工程项目的监理工作。后更名为“小浪底工程咨询有限公司”。当时国同没有现成的监理队伍可供选择，完全由业主自己组建又没有足够的工程技术人员，所以，小浪底工程监理队伍采取一部分人员从业主抽调，另一部分人员从设计施工单位选聘，两部分人员全部由小浪底工程咨询公司管理和领导的办法。 1993年，小浪底咨询公司以建管局的名义向有关单位发出了《关于选聘工程师代表的邀请函》，先后有六个设计施工单位应邀。经过对各单位报送的监理大约和推荐的工程师代表人选进行认真审查和初步考察，并经业主同意后，决定选择西北设计院作为大坝标的施工监理单位，天津设计院承担泄洪系统标的施工监理任务，黄委设计院和建管局的部分人员承担厂房标的施工监理工作，并由咨询公司作为厂房标监理的责任方。

小浪底咨询公司还组建了试验室（后改为质量检测中心）、原型观测室和测量计量部分别负责枢纽工程的土工、砼质量检测，以及原型观测和外部变形观测等咨询任务。这三个部门的责任方均为小浪底咨询公司，一部分由业主抽调的人员组成，另一部分从其他相关单位聘请。

随着工程的进展，小浪底咨询公司组建了机电标工程师代表部，负责机电设备的安装监理工作。

业主委托小浪底咨询公司承担小浪底项目的监理任务。小浪底咨询公司实行总经理（兼任总监理工程师）负责制，总监理工程师直接领导各个标的代表，并授权根据合同文件由工程师代表负责对各标实行监理。 2、监理组织机构的设置和职责

小浪底工程咨询公司根据工程分标的情况，相应组建了大坝、泄洪、厂房和机电4个工程师代表部，并设置了相应的专业部门分别对技术、合同、测量、原型观测、试验室等进行专业管理。工程师代表部是合同管理的综合权力部门，在总监理工程师的授权范围内直接监督承包商工程合同的实施，专业技术管理部门处理合同中有关专业方面的问题，对专业课题所做的结论由工程师代表部实施。大坝、泄洪、厂房工程师代表部代表工程师行使职权，对工程的进度、质量、投资实行控制，是工程师对承包商管理的权力机构。三个工程师代表部分设质量、安全、进度、技术、合同等分部，按工程师代表——工程师代表助理——值班工

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程师——现场监是员四个层次，各负其责，各司其职。

机电工程师代表部主要负责机电设备安装工程的监理，包括早期封建国际标的金属结构和设备安装的监理工作。

前方总值班室负责现场各承包商施工的协调工作。根据周、月施工计划对承包商的关键线路进行检查和监督，及时掌握现场动向，召开工程师与承包商的现场协调会议，协调和处理工地现场的矛盾和问题，反馈各种信息。

试验室是小浪底工程监理质量检验控制的关键部门。从原材料试验、土工试验、砼试验、岩石力学试验到各种物理化学试验，对整个工程的施工实施质量检验、检查，严把质量关。

测量计量部是小浪底工程咨询公司的一个专业职能部门，担负着小浪底工程的测量监理、工程师计量和外部变形监测系统建设监理的重要任务。全面负责小浪底工程的测量控制网、放线、计量、检验和校核、竣工验收等方面的测量校核工作。全面负责工程量的计量及审核工作，为工程师审核和签发承包商的支付申请提供准确的依据。

原型观测室负责观测仪器的率定、埋设和安装过程的监理以及仪器的测读生观测资料的整编工作，是整个项目工程监理的一个组成部分。其主要职能是：审查原型观测设计图纸，审查承包商提交的进度计划并实施进度控制；仪器安装前的验收、检验、测试和标定过程的监理；仪器安装定位及埋设过程的监理；测读设备的保养、维护；仪器的测读，观测资料的整编、分析和汇编。

工程技术部是技术管理部门。其主要职责包括设计图纸的审查、发放和管理，与设计院的业务交接，监理月报编制，征集和整理合理化建议，场地移交，工程项目验收等。

合同部担负合同管理职能。它主要负责和参与三个国际标的变更、索赔、材料调差、劳务调差及后继法规影响评估等合同问题的处理，审查支付，参加工程验收工作，编写商务简报。

咨询公司办公室负责咨询公司劳资、财务、文档、文印、行政党务、安全、防汛等多方面工作。其中安全、防汛是业主和工程师共设的一个部门，负责对小浪底工程施工安全实行归口管理。

总监理工程师对工程合同管理全面负责。根据监理工作需要和进展情况，适时调整监理人员数量和专业配置，调整机构。制定和完善监理工作制度。对各代表部工作指导、检查和对工程合同、技术有关的重大问题的决策。

3、业主对监理的授权

小浪底建管局与小浪底工程咨询有限公司签订了小浪底施工监理服务协议，授权小浪底工程咨询有限公司全面负责小浪底枢纽工程的所有工程项目的施工监理、枢纽工程的原型观测和外部变形观测、土工和砼质量检测等咨询任务。

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在施工监理服务协议书中，明确了由工程师全过程、全方位全面负责工程施工合同的管理，除了分包商批准、重大设计变更和外部条件协调由业主负责外，其它均授权工程师负责操作。对合同中的进度控制、质量控制、合同支付、索赔处理及工程师决定等，都由工程师作出。

在施工监理服务协议书中，对监理工程师的职责、工作任务、权力和合同责任均作出了具体规定。 5.业主对工程招标的管理（一）主体土建工程国际招标：

小浪底工程主体土建工程国际招标分资格预审、投标、开标评标3个阶段12个步骤。

小浪底工程国际标招标工作严格遵循世界银行采购导则规定，在世界银行成员国范围内进行竞争性招标。

小浪底工程主体土建工程分为大坝（I标）、泄洪排沙系统（II标）、引水发电系统（III标）3个标。招标程序严格按照世界银行的要求及国家工程师联合会（FIDIC）推荐的程序进行。 1、资格预审

小浪底工程国际招标资格预审文件根据FIDIC的标准程序，结合小浪底工程的具体特点编制。

1992年7月资格预审邀请函在《人民日报》和《中国日报》同时刊登。有13个国家的45个土建承包商（公司）购买了资格预审文件。9个国家的37家公司递交资格预审申请表，其中的35家公司组成9个联营体和2家公司。

业主成立 “资格预审评审工作组”和“资格预审评审委员会”，进行资格评审。“资格预审评审工作组”分三组审查申请者的法律、财务和技术资格，编写分析报告；“资格预审评审委员会”评审决定。根据评审结果，9个联营体和1个单独投标的承包商资格预审合格。1993年1月业主向世界银行提交了预审评审报告，世界银行在华盛顿总部召开会议，批准了评审报告。

水利部作为小浪底工程的主管单位，负责制定和发布有关小浪底工程移民的规章、条令；审定概算并报国家计委批准，就工程实施中的重大问题与各部委及两省进行协商；与两省签订包干协议并履行本部门的职责。

小浪底建管局是移民项目的建设管理单位，下设小浪底移民局负责移民项目的日常管理工作，委托黄委设计院负责项目的勘测设计；委托华北水利水电学院移民监理事务所负责项目的监测评估。河南、山西两省移民主管部门代表两省组织实施小浪底移民搬迁安置和淹没处理事项。

按照基本建设项目实行建设监理制的要求，小浪底工程移民项目在全国大中型水库移民

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项目实施中率先引入监理机制。小浪底建管局委托黄委移民局负责监理工作。监理单位实行总监理工程师负责制，下设现场工作站，对移民搬迁安置、专项工程建设、移民资金到位等实行全面监理。高峰时期，监理人员总数达到36人。监理单位通常以工作简报、监理月报的形式向业主单位、两省移民部门报告情况。 4 小浪底施工进度安排纲要

一个工程项目能否在预定的时间内交付使用，直接关系经济效益的发挥。因此，对工程项目的进度进行有效的控制，士气达到预期的目标，是项目管理的中心任务之一。小浪底工程为了实现进度控制这一目标而做了大量的工作。 4.1合同定义和工作分解

浪低工程主体工程的招标文件和合同文件采用FIDIC合同条件格式，并结合中国国情和工程实际，增加了合同特别条件。其中对合同条款的确切性、标准、支付的、货币的规定以及争端的解决等都有详细和明确的规定。

小浪底的国际合同文件包括如下方面的内容：

1）甲乙方签字的合同协议书；

2）甲方向乙方发出中标通知书； 3）合同协议书备忘录；

4）乙方的投标书和投标书附录； 5）甲方的投标文件的补遗； 6）合同《合同特别条件》； 7）合同《特殊应用条款》；

8）合同《一般条款》（即FIDIC）； 9）合同《技术规范》； 10）招标图纸和现场资料； 11）参考文献。

在这些合同文件中，与进度计划有关的内容占有重要位置，如：3）项中的开工、峻工日期；5）、6）、7）、8）项中显示不同阶段甲乙双方的风险范围；9）项中规定的合同中间完工日期；10）项中的主要项目进度图。

在FIDIC的14.1和14.2款表明：承包商应向工程师提交进度计划和按工程师指示修定进度计划；在FIDIC的14.3款表明：承包商执行经工程师批准的计划，也不解除承包商对合同应尽的义务；在FIDIC的2.1款，工程师的职责是执行2.6款赋予的权力，工程师应按照合同规定对承包商的进度计划作出明确决定。对超出承包商合同义务部分应确定其价值；如果FIDIC的44.1款成立，现行进度计划不符合竣工期限要求，承包商为此而“加快工程进度”承包商应得到额外费用。与此同时，在《合同特别条件》第7款中，专门对承包商的进度计划的编制方法、更新周期、编制内容有明确规定。

由于上述合同条款的存在，业主、工程师、承包商和设计院都对工程的进度计划表示极

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大的关注。将旧管理模式的“计划赶不上变化”不严肃性现象，不但变为“计划赶上了变化”，还到了“计划指导变化”的良性管理环境中。

4.2工程进度计划制度

施工进度控制是项目管理三大目标管理之一，合理的进度安排对保证项目工期、质量和控制投资起着重要作用。项目实施过程中，承包商应在投标书施工计划的基础上，核实施工组织设计，编制详细的总体施工进度计划，保证关键路线的施工项目计划符合标书的要求。如果施工过程中出现不可原谅工期延误，为保证中间完工日期，承包商需增加成本投入进行赶干（Speedup），不仅造成资源浪费，而且影响工程质量，容易造成合同争端。因此，监理工程师必须仔细审查承包商目标进度计划的合理性，并在计划实施过程中对施工计划进行定期检查、监督，分析比较。对于承包商不可原谅工期延误，应做好事件过程的记录，按合同要求承包商进行赶工，确保关键线路项目的施工。对于由于业主原因造成的可原谅工期延误，和业主协商后，及时发布变更指令，并按合同要求承包商及时修正，并采取措施保证项目目标计划的实施。

进度控制是项目业主和工程师进行管理的重点之一,这同样适用于承包商.在国际承包商眼里,一个成功的项目是指;在指定时间内和成本内完成工程.因此,进度是项目成败的主要因素.其实,承包商主观上并不想延期,因为他要为此支出许多费用（如管理费，人员工资，贷款利息等），而发生延期的责任经常无法分清，此时承包商一般要提出索赔。对于索赔，各方投入的经历都非常大，花费的时间也很长，即使如此，也未必能达到预期效果。因此，从项目经理开始就做好进度控制是非常必要的。

在小浪低工程中，承包商协商同工程师一同进行工作项目分解（ＷＢＳ），在此基础上统一使用P3软件。编制进度计划并分配资源编码，这样做事为了便于进度计划审批和控制，减少工作衔接的矛盾。承包商的进度计划控制程序参考图。

国际工程承包合同的特色之一是，一切工作都必须按标准程序实施，好处是

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可以避免比必要的合同争议。应该指出的是，国际承包商在进度控制工作上的重点在于进度计划的监控。

首先要列出影响进度的主要因素，如；业主方面的设计变更，地质原因，当地施工区干扰等等；承包商方面的未定期提交资料，设备和材料未按期到场，施工组织管理不力等。

其次，承包商应定期和不定期地提出翔实的分析报告，针对不同问题，采取相应的措施，及时调整更新进度计划。针对自身的组织管理工作进行细致的检测，如施工工艺，施工方法，设备运行时间，工作循环周期，机械设备的维护保养等等，以便改进每个工作环节，尽可能减少无谓的时间消耗。总之，进度计划监控应及时，有效，这是进度控制的主要工作之一。

另外，在进度控制工作中，周计划应提前制定详细，用于生产部的工作安排，做进度计划的人必须是此方面的专业人士，要求熟悉施工组织，施工方法，计划编制、计划监控等方面的知识、并具有丰富的实践经验，同时要避免闭门造车，做计划必须与现场实际情况紧密联系。所有这些对于做好进度控制工作都是必要条件。

小浪底工程重要进度计WHS划执行情况列举：

主坝在2000年6月30日填筑完毕，比原合同计划提前一年；在导流洞开挖工期滞后13个月的情况下，仍按原合同计划按时截流； 1#孔板洞1999年6月30日改建按合同计划完成，2#、3#孔板洞改建按合同于2000年6月30日完成；

泄洪项目的3#消力塘比合同计划提前一年使用，并参与了1998年渡汛；泄洪项目进水塔完工期比合同计划提前1年。小浪底进度计划管理的主要内容

在小浪底工程的项目管理中，按《合同特别条件》第7款，承包商应向工程师提供进度计划和修正的进度计划。这里所指的进度计划，准确地说，是指项目开工时的基线进度计划；修正的进度计划，是指每隔一定的周期（如三个月）对前一计划的修正计划；以修定计划为基准，通过细化而编制的单项工程工艺性月进度计划。

项目管理中，进度计划评审的主要原则：

1）进度计划应满足合同规定的中间完工日期要求；

2）不是工程师的指示，超前合同计划安排的项目不是合同乙方获得费用补偿的依据；

3）计划中各作业间的逻辑关系与项目工艺措施的高度协调性，并符合相关的规范、标准和工艺流程要求；

4）为实现此计划，承包商配备的资源（人力、材料、施工设备和技术供应）数量合理，到位准时；

5）本承包商的计划工作场地占有、设备供货等方面与其它承包商的计划要有合理的衔接

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6）工程师的上次的评审意见，在此计划中应该有所体现；

7）以事实为依据，以合同文件为准绳，向承包商发出措词准确的评估信函。在大型或特大型工程项目中，业主或工程师编制多个承包商的项目管理协调性计划，为保证把工程管理的主动权牢牢地掌握在自己的手中，必须编制自己的总进度（目标协调性）计划。至少，应编制为实现合同进度计划中关键性里程碑目标的目标协调性计划。小浪底工程的业主在截流前的1996年编制了1997年小浪底工程截流总进度计划；在1998年编制了小浪底工程1999年底发电计划。前一个计划的目的是，揭示各承包商计划和各项目间的内在联系；实现原合同计划按期截流的可行性；制定后一个计划的目的是：协调三个国际土建承包商、一个国内安装承包商和若干供货商间的进度计划，同时，发现和处理三个国际承包商合同中与第一台机组发电计划目标的不协调之处。

在小浪底，业主、承包商都利用进度计划对工程项目进行宏观以维护自身的利益，如下事实值得一提：

黄河是一条多泥沙河流，河床逐年抬高而引起下游水位抬高，这是黄河的特有水文现象。按引于1993年1月资料的合同文件，当流量达7600立方米/秒时，洪水位将超过消力塘中的北隔墙使3#被淹。泄洪项目实施4年后，因下游水位的抬高，消力塘北隔墙抵卸洪水的流量将比7600立方米/秒大幅度减少。同时，3#导流洞的鼻坎在左侧在高程和平面位置靠近北隔墙，泄洪时，其挑流水舌也将进入3#消力塘。这些都说明，1998年汛期完全有可能淹没正在按合同计划施工的3#消力塘。而这些风险都不是承包商可予料的。早在1997年4月，工程师的XXXX#文就对承包商的计划中，3#消力塘混凝土施工与1998年渡汛的矛盾一事提出了质疑。在工程师的引导下，承包商在1997年5月的XXXXX#文中给工程师提交的计划中，对3#消力塘的混凝土浇筑进度作了大幅度的调整。继1997年10月完成2#消力塘后，把2#消力塘的人力、设备立即转移到3#消力塘，以继续进行3#消力塘的混凝土浇筑，并安排于1998年6月30日完工。在此期完成了混凝土13万方。在1998年6月前，由于顺利地实施此计划安排，在1998年7月12日黄河通过3条导流洞下泄流量只达4600立方米/秒时，洪水就淹没了已经撤退的3#消力塘。感到满意的是合同双方都从中维护自己的权益。

引水发电项目合同《技术规范》中1.2.7款、1.3款中规定的项目和完工日期中文字表达不准确，承包商如果按此移交工作场地给其它安装承包商团，主坝、泄洪项目规定的1999年月12月31日发电计划将不能实现。更改合同中的中间完工日期，将构成合同变更，业主将增加额外的费用支出。为此，制定两个第一台机组发电计划：按1999年12月31日计划的发电计划和按引水发电项目合同《技术规范》中1.2.7款、1.3款中规定的项目和完工日期制定的延后的发电计

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划。并以后者计划向引水发电承包商发布。在承包商权衡了一切利弊后，修定了自己的计划，按1999年12月31日的发电计划要求移交上述工作场地。 4.3工程进度控制方法及手段

1.进度的检测与调整

进度检测的目的是为了确定是否已经发生了变化，其过程如图4-20.在项目进度检测过程中，一旦发现实际进度偏离计划进度，必须认真分析产生偏差的原因及其对后续工作及总工期的影响，并采取合理的调整措施，确保进度目标的实现。具体过如图4-21所示。

2.进度的比较方法

（1）横道图比较，实际进度与计划的比较最常见的方法是横道图法。即将项目实施中检查实际进度收集的信息，经整理后直接用横道线下，进行直观比较。

（2）S形状曲线比较法，S形曲线亦能直观反映工程的实际进展情况。项目实施过程中，每隔一段时间将实际进展情况绘制在原计划的S形曲线上进行直观比较。如图4-23。

（3）香蕉曲线比较法，他是两种曲线合成得到闭合曲线。如图4-24

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使用计算机软件编制和评审进度计划

进度计划管理对信息处理技术的新需求突出表现在如下方面： 1）使用者对计划中信息需求量大，信息的类别多； 2）使用者需要有交互界面以对计划内容进行全方位的评审； 3）使用者和编制者都有对计划中的数据进行重新组织的需求；引入优秀的计算机软件来编制和评审进度计划势在必行：

1）软件处理的信息量大、交互界面友好、图形、表格功能强大并具有重新处理和组织数据功能；

2）可以大幅度减轻计划编制和评审人员的重复性脑力劳动；

3）利用软件中的批处理功能，大幅度地压缩了项目计划中的修改和更新周期；

4）国际工程的项目管理惯例。

通过与很多项目管理工作者的交流后认为：计算机软件编制和评审进度计划过程中，如下几个认识问题应引起注意：

1）进度计划编制的深度和范围，决定于服务对象、编制目的和进度计划所要表现的项目实施阶段；

2）服务对象满意的计划就是一个成功的计划；

3）同一项目的进度计划，应分层次、分阶段进行编制。“一杆子到底的计划”是一个“海市蜃楼”式的计划；

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4）进度计划的准确性和可用性决定于：进度计划的结构和层次，和对作业定义正确性和精度；

5）调查研究是进度计划编制、评审者必备的工作作风。主要的调查对象是：计划执行者、合同文件、项目计划的现状；

6）进度计划的编制、评审者必须具备对进度计划软件的一般驾驱能力； 7）软件的使用范围、深度与项目管理的环境有关，不能脱离所处环境，提出过高的期望值。

5. 利用多种信息技术管理进度计划

从小浪底工程项目管理，特别是其中的进度计划管理实践来看，各级领导、广大的管理工作者和计划的执行者都对进度计划管理表示出强烈的关注。因为这些关注人员的层次、专业、关注的侧重面不一，从不同方面向进度计划管理人员提出一些带一定共性的要求。这些要求集中表现在如下方面：

1）为各级领导重大决策提供依据，编制针对性很强的专门性进度计划； 2）为合同管理中的工期延误进行定量评估，对已经实施的进度计划进行定量的评估和数据分析；

3）进度的执行者要求能在“操作向导”的引导下，进行一般的查询和组织信息；

4）保证进度计划的管理人员编制和评审进度计划的准确性和时效性，必须有准确的、可处理性的数据作支持；

5）专业人士对进度计划的时标逻辑图中的逻辑关系，里程碑作业表示强烈的关注；非专业人士对横道图表示和某些作业的浮时感兴趣；

6）现在，对进度计划关心不只是一般的业内人士，包括高层等非专业人士要求以直观的形式（如图形，多媒体）展示进度计划的成果；

上述这些要求，都是项目管理的实际需要，如果从事进度计划管理的业内人士能对上述要求作出积极响应，其进度计划管理这个朝阳事业，将从项目管理工作中的电脑硬盘中展现到项目管理的实践中去。

项目管理在国内已经开始向各个领域扩展，其软环境日臻完善。由于信息技术发展，通过我们的创造性的工作。把进度计划管理推上一个新台阶，已经完全成为可能。这方面小浪底作了（或将要作）大胆的如下赏试：

1）适时使用P3软件为高层领导编制针对性很强的决策性计划，如：导流洞赶工计划；泄洪项目截流倒计时计划；首台机组发电计划；

2）伴随项目进度计划的进展，为P3进度计划设置不同查询目标的“过滤器”，一般用户可能快速使用P3进度计划；

3）使用数据库软件，对P3进度计划的英文版进行汉化； 4）使p3进度计划的打印成果格式符合中国人的阅读习惯；

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5）对打印的输出成果进行通俗化的提示和注释和阅读导向；

6）建立计算机图形库，使用计算机的图形技术，采集P3进度计划中的部分资源数据；

7）以现场同期记录为素材，建立现场记录数据库，用于实际进度分析同时，也为合同中的延期和索赔提供依据；

8）建立合同管理服务的来往文函数据库

9）使用计算机多媒体技术，三维图形技术表达，解释或展示P3进度计划成果；

10）编制进度计划的文档，简明阐述进度计划的编制依据，解释评述计划中的关键路线和尚待解决的问题。 5 小浪底费用管理纲要 5.1资金来源及计划

小浪底水利枢纽是一座多开发目标的工程，如何确定合理的投资结构，涉及投资规模和项目运营期实现良性运转等关键性问题。投资结构的关键是确定贷款比例。小浪底项目的效益反映在防洪(包括防凌)、减淤、供水、灌溉和发电等多个方面，但其财务收益主要来自发电。贷款不宜超出发电实际收益所能承担的还贷范围，否则就可能在还贷期出现资金缺口，并对小浪底水利枢纽建成后的正常运行产生不利影响。同时，过高的贷款比例将增加建设期的利费支出，并使投资规模进一步扩大。因此，由国家作为投资主体，建设资金以国家财政拨款为主并多渠道筹集建设资金成为小浪底工程的必然选择。

在国家有关部门的指导下，小浪底建设管理局对小浪底的筹资规模和投资结构进行了认真和深入的研究分析，充分考虑了影响小浪底项目的各种社会、经济和自然因素，分析了在不同的筹资结构下小浪底水利枢纽未来的财务状况，进行了多种方案比选，最终确定了小浪底项目的筹资规模和结构。1997年经国家计委批准，国内配套资金中，除27.23亿元为贷款资金外，其余为国家拨款。具体构成如下：小浪底概算总投资347.24亿元人民币(1995年水平)，其中国家拨款227.74亿元人民币、利用外资贷款为11.09亿美元(1USD=8.32RMB)、国内贷款27．23亿元人民币。国内外贷款占总投资规模的34％。

小浪底水利枢纽工程资金筹措及建设管理实践证明，通过拓宽筹资渠道，利用世界银行贷款和其他贷款，可以进行投资巨大的水利枢纽工程建设，而这在单一投资下是难以实现的。而且，多渠道融资可以促进工程的管理和监督，有

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效地保证项目目标的顺利实现。

(1)多渠道融资提供了足够的资金，各种外资贷款均有明确的用途，并与具体项目密切配合，保证各项目的顺利进展和建设目标的实现。

(2)利用世界银行和国际商业银行贷款，引进国际竞争性招标和国际上有丰富施工和管理经验的承包商，并按FIDIC条款的规定实施严格的项目和合同管理，使业主吸取了国际上先进的工程建设管理和合同管理经验，提高了业主国际工程管理的水平，并培养了具有国际工程管理经验的人才。

(3)多渠道筹资，可以降低融资风险，并通过各种资金的相互配合和相互促进，有利于项目资金及时到位。在小浪底水利枢纽建设期间，由中国提供的拨款、商业银行的贷款以及世界银行贷款等配合密切，保证了工程建设资金按计划及时到位，从未因资金问题造成工期的延误及供货的推迟。 5.2工程费用估算原则

费用估算就是编制一个为完成工程项目活动所必须的资源费用近似估算。

小浪底工程概算总投资为347.4亿元，其中外资11.9亿美元，内资254.7亿元。如此大规模的投资项目，能否在概算范围内全面完成工：程建设任务，是投资管理能否成功的关键。主要采取了以下措施：一是在做好总概算控制的同时，严格控制单项工程概算执行，力求各个单项工程不突破分项概算，受客观因素影响而必须增加投资的，需通过其他项目节约投资调剂解决；二是严格执行基本建

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设程序，对于个别确需调整单项工程投资额度或概算项目以外需动用预备费的，均按规定报请批准；三是跟踪项目投资计划执行情况，做好项目实施过程中的监督检查，对不合理的支出及时进行调整；四是定期进行项目投资的分析和总结工作，为下一步投资计划管理奠定基础。

在工程建设过程中，业主制定并不断完善有关小浪底工程计划管理、合同管理、招标投标管理、对外委托项目管理、基建项目管理、设备与物资采购管理、统计工作等制度、办法和实施细则。

在实际工作中，业主坚持按规章制度办事，从项目立项审批、招标采购、资金安排、项目执行管理与监督，到项目资金支付等各个环节严格按程

序执行。上级与下级、部门与部门之间以规章制度为纽带，相互支持，相互制约，共同发挥各个环节的作用。在认真执行规章制度的过程中，不断对制度进行总结和完善。实践证明，健全的规章制度和严格的遵章办事保证了小浪底工程建设投资管理的规范性和连续性，在建设投资管理方面发挥了不可或缺的作用。

小浪底建设管理局的管理费用开支项目繁杂，业务发生频繁，控制难度很大。为做到“开支有计划，资金有安排”，建管局制定了《小浪底建管局管理费用管理办法》，通过建立科学严格的预算管理制度，规范管理费用的开支。预算管理制度采取“自下而上、自上而下”的方法编制预算方案。局财务处在年末下达编制要求，规定预算编制的范围、方法和上报时间，一般由各业务处室在次年的元月将管理费用预算指标上报财务处。财务处根据年度工作计划及各责任部门的任务，结合上年度实际开支水平，进行审核及调整。通过与各责任部门交换意见，财务处编制正式的管理费用预算方案，报领导批准后以文件下达给各责任部门。批准后的预算方案作为管理费用开支的依据，各费用预算责任单位要严格执行。财务人员坚持没有预算不开支、超预算不报销的原则。对于预算节约，年终可根据节约额给予适当奖励。同时，小浪底建设管理局为明确部分事项的开支标准和费用报销审批权限，先后印发了《小浪底建管局职工差旅费开支管理规定》《关于费用报销及借款有关问题的暂行规定》《小浪底建管局关于临时出国人员费用报销有关问题的规定》《小浪底建管局关于临时出国人员费用开支管理的补充规

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定》等一系列文件，就有关问题作了详细的说明和明确的规定，使有关费用开支有根据、有标准。 5.3费用支付控制管理

小浪底工程合同支付有自己的特点和程序，业主、工程师、承包商等各方面在小浪底工程合同支付中有着明确的权利和责任，执行中要严格按照流程进行。

小浪底工程合同支付特点主要有：

1、支付的时间。小浪底工程国际标合同在支付的时间上有着严格的规定。合同规定：工程师须在收到承包商提交的工程完成月报后的28天之内，向业主签发中间支付证书，业主应在收到工程师签发支付证书后的42天之内将中间支付证书中规定的各种币别的款项支付给承包商，每延迟支付一天将处以应付款0.27%的罚息，同时还会引起工期索赔，甚至终止合同，给业主带来巨大的经济损失和负面影响。

2、多种货币支付。小浪底工程土建国际标合同采用单一货币报价、多种货币支付的方式。合同报价分别以人民币和外币分别表示，在实际支付时，又将外币部分按合同规定的比例和汇率分解成美元、意大利里拉、德国马克、法国法郎等多种外币。

3、支付程序需满足世界银行贷款提款要求。小浪底水利枢纽工程国际标外币支付全部使用世行贷款。工程价款的支付必须严格遵守世行贷款支付程序及支付最低限额的规定。否则世行将不予支付。结合小浪底工程在国际标合同支付的实践，我局提出了一些在办理合同支付中应注意的问题。如，建立严密的工程价款支付程序和制度，此控制制度分为3个支付流程、9个控制点；严把审核关，坚决拒付不合理索赔等。主体工程开工以来，我们严格遵守既定的支付程序和合同规定办理价款结算，同时也采取了一些灵活的支付手段和措施，解决工程建设过程中出现的问题，有效控制了工程建设成本、确保了工程建设资金需求，取得了满意的效果。小浪底国际合同基本上属于单价合同，标书中所给出的工程量清单数量只是估计量，并不意味着这些数量与实际施工的工程数量相一致，支付工程价款将采用实测计量的形式，或由承包商测定经监理工程师核实的实际工程量乘以工程量清单中的单价或费率或根据合同条款中规定的相应总价确定。从小浪底水利枢纽项目3个国际标的计量支付费用占整个合同总价的比例来看，人民币达85%以上，外币达90%以上，所以，做好实际完成工程量的计量支付的控制有利于控制现金主要流向，同时又是实现整体投资控制的重要保证。小浪底建设管理局财务人员在加强会计基础工作的同时，积极配合工程监理人员，严格按照合同条款中规定的计量方法和计量程序进行合理计量，认真审查工程建设所需材料的数量、价格、运距、承包商雇佣劳务的人数、工时、投入的设备、各项目实际完工日期、实际消耗的水、电、住房等资源，在办理工程价款支付时，要求承包商必须就上述须经监理工程师计量认可的内容提供完整的文字资料和齐全的原始单据。在支付过程中统计出的工程量、变更支付、索赔支付等工作信息又能使业主有关部门工程价款的支付与工程概算对应起来，及时发现需重点注意的问题，从而将工程

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造价控制在合理的范围内。

(3)加强资金源头控制，把好银行账户开立

小浪底水利枢纽项目不仅建设规模巨大，建设资金构成复杂，而且小浪底建设管理局内部、非核算单位较多。为规范建设资金的使用，确保资金的安全，小浪底建设管理局制定了严格的银行账户开设规定。局财务处开设银行账户须经局总会计师审核并报批准，局属其他非核算单位、核算单位开设银行账户，须报局总会计师批准。同时，局财务处对局内财务单位的账户及库存现金进行不定期突击检查，根据实际情况，适时对银行账户进行清查、清理，该合的合，该撤的撤，强调了对全局财务单位的资金管理。一系列制度的建立和落实，杜绝了多头开户、乱开账户等现象的发生，有效地防止了账外资金和小金库的产生。

(4)明确资金审批权限，严格按审批权限使用建设资金

1996年，小浪底建设管理局颁布了《小浪底建管局资金使用批准权责划分实施细则》，按资金额度大小以及支付的缓急程度较详细地划分了局内不同层次领导的审批权限，同时为加强对建设资金使用的管理，局财务处制定了《小浪底项目工程价款及合同付款结算程序及审批的规定》，规范资金支付。其中对国际标各承包商的内外资支付，必须依据工程师签发的支付证书，由财务处办理《工程价款中间支付审批表》，经办人员整理有关基本情况，审核人员审核签字，财务负责人签署意见，最后报经主管领导批准后办理支付。对国内标工程和设备采购，均严格依据合同规定，经监理、机电和计划合同部门审查确认后，计划合同处开具工程价款支付证书，财务经办、审核人员相继签字后，由财务负责人签署意见办理支付。资金支付审批权限的划分以及支付程序的规定使办理日常款项支付及计划外临时资金支付时做到了“职权明确、程序规范、责任清楚”，既避免了因职责不清而相互推诿，也遏制了越权审批、管理失控现象的产生。小浪底水利枢纽项目在施工阶段控制成本的目的是在合同价格的基础上，控制施工阶段新增费用，以达到对工程实际造价的控制。小浪底国际合同基本上属于单价合同，标书中所给出的工程量清单数量只是估计量，并不意味着这些数量与实际施工的工程数量一致，支付工程价款采用实测计量的形式，或由承包商测定经监理工程师核实的实际工程量乘以工程量清单中的单价或费率，或根据合同条款中规定的相应总价确定。因而对于工程量的计量与支付是合同条件的核心部分，也是控制工程投资的重要手段。从小浪底水利枢纽项目3个国际标的计量支付费用占整个合同总价的比例来看，人民币达85％，外币达 90％，所以做好实际完成工程量的计量支付的控制有利于控制现金主要流向，同时又是实现整体投资控制的重要保证。小浪底建设管理局财务人员在加强会计基础工作的同时，积极配合工程监理人员，严格按照合同条款中规定的计量方法和计量程序进行合理计量，认真审查工程建设所需材料的数量、价格、运距，承包商雇用劳务的人数、

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工时，投入的设备，各项目实际完工日期，实际消耗的水、电、住房等资源，在办理工程价款支付时，要求承包商必须就上述须经监理工程师计量认可的内容提供完整的文字资料和齐全的原始单据。在支付过程中统计出的工程量、变更支付、索赔支付等工作信息又能使业主有关部门工程价款的支付与工程概算对应起来，及时发现问题，及时解决问题，从而将工程造价控制在合理的范围内。管理费用是建设投资的重要组成部分。小浪底建设管理局的管理费用开支项目繁杂，业务发生频繁，控制难度很大。为做到“开支有计划，资金有安排”，建管局制定了《小浪底建管局管理费用管理办法》，通过建立科学严格的预算管理制度，规范管理费用的开支。预算管理制度采取“自下而上、自上而下”的方法编制预算方案。局财务处在年末下达编制要求，规定预算编制的范围、方法和上报时间，一般由各业务处室在次年的元月将管理费用预算指标上报财务处。财务处根据年度工作计划及各责任部门的任务，结合上年度实际开支水平，进行审核及调整。通过与各责任部门交换意见，财务处编制正式的管理费用预算方案，报领导批准后以文件下达给各责任部门。批准后的预算方案作为管理费用开支的依据，各费用预算责任单位要严格执行。财务人员坚持没有预算不开支、超预算不报销的原则。对于预算节约，年终可根据节约额给予适当奖励。同时，小浪底建设管理局为明确部分事项的开支标准和费用报销审批权限，先后印发了《小浪底建管局职工差旅费开支管理规定》《关于费用报销及借款有关问题的暂行规定》《小浪底建管局关于临时出国人员费用报销有关问题的规定》《小浪底建管局关于临时出国人员费用开支管理的补充规定》等一系列文件，就有关问题作了详细的说明和明确的规定，使有关费用开支有根据、有标准。

在小浪底水利枢纽项目已全部完工、实际投资已明朗的情况下，可以说小浪底的融资及资金管理的做法是成功的，其财务管理与内部控制的一系列做法是行之有效的。小浪底水利枢纽项目不但满足了工程建设的各项目标，工程实际投资也完全控制在概算范围内，并有比较大的节余。这对今后我国进行大型、特大型水电项目的建设都具有深远的影响。

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6 小浪底工程质量管理纲要 6.1质量管理标准

严守技术标准，加强质量检验

工程师的质量试验室是工程试验、检测的合同授权单位。工程师试验室进行系统的试验和检测，并以工程师的检测和试验结果作为最终依据。根据合同规定，承包商自身要进行质量保证试验，以确保其实施的工程质量达到合同技术规范和有关标准的要求。

对于水泥、粉煤灰、硅粉、添加剂、混凝土骨料、钢筋等原材料的试验，在一定数量的原材料中抽取试样由承包商做试验，试验时必须有工程师在场。

工程师试验室除按合同规定完成自己的试验任务外，还派人对承包商试验室的各项检测活动进行监督。对于原材料试验以及混凝土、喷混凝土、

砂浆等制品，按技术规范要求，在一定数量的制品中由承包商在工程师的监督下抽取试样，并由工程师进行检验、试验。检验结果经汇总、分析和质量评价后及时按周、月上报。对于锚杆，按技术规范要求，按实际安装数5％的比例，在工程师监督下进行拉拔试验，以确保全部锚杆符合要求。

工程师试验室对承包商拌和楼进行24小时监控。监督控制拌和楼使用的配合比、计量、拌和时间、设备率定、混凝土取样、混凝土和易性和出机口温度等。

为了把好混凝土人仓的最后一道关口，人仓前在施工现场，由工程师进行混凝土坍落度、掺气量、容重、温度的检验。

混凝土标号较多，浇筑仓面也较多，为了避免卸车出现差错，实行混凝土送料单制度。每车混凝土均要携带送料单，标明混凝土类别、配合比编号和浇筑部位。混凝土运到卸车地点，接收入核查后签字，一份留存，另一份返回拌和楼。

对于大坝填筑材料，包括各种土料、反滤料和堆石料压实前后的检验，由工程师试验室派员在现场24小时跟班进行监督与检验。碾压后检验合格填单签字后，才能填筑下一层

在小浪底承包商的支付申请上，各代表部必须对现场申报的项目经过试验室、测量部原观室的合格签认后方可批准申报，没有这几个部门的质量合格签认，不予支付。

加强安全监测，提供质量信息

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误，并提供了大量外部变形观测资料、信息，保证了工程施工的质量和安全。

小浪底工程咨询公司原型观测室负责对承包商原型观测仪器的采购、标定、埋设、安装及现场观测的全过程进行监理。不仅要保证观测仪器的埋设、安装质量，而且要及时提供已埋设仪器的观测数据。小浪底工程地质条件差，地下洞室群密集，加之进出口高边坡都有稳定问题，建筑物结构又十分复杂，施工期原型观测仪器测读资料的及时反馈对工程施工安全和保证工程质量起着重要作用，在进出口边坡施工中所起的作用更为突出。观测室对承包商埋设、安装的原型观测仪器进行全过程严格监理，小浪底工程安装埋设的各类观测仪器与设施共计3201支，截至目前主体工程失效／异常的仪器设施共计218支，占总仪器数量的6.8％。

采用先进技术，提高工程质量

在工程实践中，小浪底工程采用先进技术，从而提高工程质量，加快工程进度，降低工程成本。如：排沙洞混凝土衬砌环形无黏结预应力，利用孔板环消能改建导流洞为孔板泄洪洞，主坝防渗墙横向槽孔填充塑性混凝土保护下的平板式接头，中子法检测压力钢管回填混凝土和接触灌浆质量等。大块多层DOKA组合平面大模板，这种模板表面平整度高，模板刚度强，不易变形，经小浪底使用后，目前在国内已经得到推广。 6.2质量认证及管理体系

《水利工程质量管理规定》要求，水利工程质量实行项目法人(建设单位)负责、监理单位控制、施工单位保证和监督相结合的质量管理。小浪底建管局作为业主，小浪底咨询有限公司是工程监理单位，3个主体工程土建标的国际承包商联营体和一个机电安装工程标的国内承包商联营体分别负责各自的标段施工，水利部工程质量监督总站在小浪底工地设立了工程质量监督项目站，行使监督职能。

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验室、原型观测室等，通过测量计量、试验检测和原型观测等手段，实行质量监督，保证工程建设的全过程都在工程师的动态跟踪和监控之下。咨询公司在健全组织机构的基础上建立健全了“工程质量责任制”“现场监理跟班制”“质量情况报告制”“质量例会制”和“质量奖罚制”。

承包商按照合同规定建立了以质量经理为中心，成立了专门的质量管理部门和建立了质量检控试验室等。各工区分工负责、现场质量监控与质量管理职能部门相结合，内部实行全天候24小时监控的质量保证体系，业主还聘请国内水利水电专家组建了“小浪底工程建设技术委员会”，聘请加拿大CIPM国际咨询公司的专家组，及时解决重大技术质量问题，为搞好小浪底工程质量提供了可靠的技术保证。

针对小浪底工程的特点，依据个国内规范标准和145个国际规范标准，编制了与国际标准接轨的工程技术规范列入合同文件。随工程进展还完善了技术质量管理的规章制度，如《小浪底工程质量管理规定》《国际标验收工作规定》《关于加强技术管理的若干规定》《工程质量月报制度》《工程质量例会制度》等，这些技术规范和规章制度，为工程质量提供了制度的保证。业主、工程师、承包商按照我国的建设工程项目质量管理的要求，组建了各自的质量保证体系，并且完全置身于委托的监督部门的监控之下，是FIDIC合同条件和我国质量管理法规实践的结合。

1992年，小浪底工程主体土建工程国际招标程序严格按照世界银行的要求及国际工程师联合会(FIDIC)推荐的程序进行，整个招标过程严格按照资格预审、招标投标、开标评标3个阶段12个步骤进行。对35家公司组成了9个联营体和2家公司进行投标，按照国际竞争性招标程序的要求，业主于 1993年8月31日下午在中国技术进出口总公司北京总部举行公开开标仪式。评标工作历时4个月。从1994年2月12日～6月28日进行了合同谈判。

经过严格的筛选、审查，选定黄河承包商(责任方意大利英波吉罗公司)为一标大坝工程的承包商，中德意联营体(责任方德国旭普林公司)为二标泄洪排沙系统工程的承包商，小浪底联营体(责任方法国杜美兹公司)为三标引水发电系统工程的承包商。

1994年7月16日业主与3个中标承包商正式签订了合同。招标工作在水利部和世界银行的监督下完成。

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小浪底工程的其他土建工程国内标、机电安装标和机电设备及金属结构设备采购招标工作，是严格按1995年水利部发布的《水利工程建设项目招标投标管理规定》进行的。通过严格的招标程序选择素质高、能力强、信守合同的承包单位，这是保证工程质量的基础和关键。

建管局还吸收参建各方质量负责人组建小浪底工程建设质量管理委员会，负责领导质量管理工作，督促各个合同参战单位组织建立质量管理网络。小浪底工程咨询有限公司作为监理单位根据业主的授权和合同的规定对承包商进行的车间图审查、施工措施审查、施工过程监控、原材料检验、缺陷处理、工程验收等工作，建立了以总监理工程师为中心、各工程师代表部分工负责的质量监控体系。并根据合同规定的检测工作需要，成立了测量计量部、质量管理试验室、原型观测室等，通过测量计量、试验检测和原型观测等手段，实行质量监督，保证工程建设的全过程都在工程师的动态跟踪和监控之下。咨询公司在健全组织机构的基础上建立健全了“工程质量责任制”“现场监理跟班制”“质量情况报告制”“质量例会制”和“质量奖罚制”。

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6.3全面质量管理要点

1. 严格施工程序，强化施工监理

FIDIC合同条件特别强调工艺过程的质量控制。工程师必须坚持在施工现场和承包商一起对工程质量的过程进行监督和签认，一个国际标就有

数万张的双方签认单，每一张签认单内都有质量内容的反映，分清了双方的责任和过程。监理工程师在施工阶段质量控制的主要目标是对承包商的

所有施工活动和工艺过程进行质量监控，以确保工程质量符合技术规范的要求。承包商按照合同规定做好工艺控制和工序质量自检，工序结束时，自检合格后由工程师值班员检查、认证。未经认证，不得进入下道工序施工。

现场监理人员全天跟班监督承包商按设计文件、规程、规范和经工程师批准的图纸、方法、工艺与措施组织施工；对施工过程中的实际资源配备、工作情况、质量问题、环境条件和安全措施等进行核查，填写值班记录；下班时，经承包商专管人员签字认可，交工程师代表助理或值班工程师审核后签字备案。在实施质量控制过程中，监理人员根据具体情况确定质量控制的重点，强化监督检查，以确保工程施工质量。对于关键的施工工序，例如基础、钢筋布设、模板架立等均建立有完整的验收程序和制度。

小浪底工程建设期间，工程监理人员配备充足，高峰人数超过600人，做到哪里有承包商的活动，哪里就有工程监理人员。 2. 严守技术标准，加强质量检验

对于水泥、粉煤灰、硅粉、添加剂、混凝土骨料、钢筋等原材料的试验，在一定数量的原材料中抽取试样由承包商做试验，试验时必须有工程师在场。工程师试验室除按合同规定完成自己的试验任务外，还派人对承包商试验室的各项检测活动进行监督。对于原材料试验以及混凝土、喷混凝土、

工程师试验室对承包商拌和楼进行24小时监控。监督控制拌和楼使用的配合比、计量、拌和时间、设备率定、混凝土取样、混凝土和易性和出机口温度等。为了把好混凝土人仓的最后一道关口，人仓前在施工现场，由工程师进行混

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凝土坍落度、掺气量、容重、温度的检验。

混凝土标号较多，浇筑仓面也较多，为了避免卸车出现差错，实行混凝土送料单制度。每车混凝土均要携带送料单，标明混凝土类别、配合比编号和浇筑部位。混凝土运到卸车地点，接收入核查后签字，一份留存，另一份返回拌和楼。对于大坝填筑材料，包括各种土料、反滤料和堆石料压实前后的检验，由工程师试验室派员在现场24小时跟班进行监督与检验。碾压后检验合格填单签字后，才能填筑下一层。

3. 加强安全监测，提供质量信息

小浪底工程咨询公司测量计量部除了负责施工测量、测量检查和工程量计量外，还承担外部观测的任务。在工程安全和质量控制中负有重要责任。该部按规定进行了测量控制点检查、与承包商的联合测量、工程测量检查(包括金结安装、仪器定位、混凝土模板)，每次均严格遵循技术规范要求施测，保证了开挖和填筑量收方计量工作无差错，保证了左岸山体上百条纵横交错的洞室测量位置无误，并提供了大量外部变形观测资料、信息，保证了工程施工的质量和安全。小浪底工程咨询公司原型观测室负责对承包商原型观测仪器的采购、标定、埋设、安装及现场观测的全过程进行监理。不仅要保证观测仪器的埋设、安装质量，而且要及时提供已埋设仪器的观测数据。小浪底工程地质条件差，地下洞室群密集，加之进出口高边坡都有稳定问题，建筑物结构又十分复杂，施工期原型观测仪器测读资料的及时反馈对工程施工安全和保证工程质量起着重要作用，在进出口边坡施工中所起的作用更为突出。观测室对承包商埋设、安装的原型观测仪器进行全过程严格监理，小浪底工程安装埋设的各类观测仪器与设施共计3201支，截至目前主体工程失效／异常的仪器设施共计218支，占总仪器数量的6.8％。

4. 采用先进技术，提高工程质量

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质量改进过程 5. 狠抓关键部位，确保质量

浪底工程压力钢管和水轮机蜗壳均为进口高强度钢板的焊接结够。为了确保焊接质量，严格执行合同条款和技术规范有关焊接的质量要求，焊工需经现场考核合格后持证上岗，无损检测人员必须具备资格并经

过监理工程师的现场严格审查。要求承包商严格进行焊条管理、焊件预热、层间温度控制、背缝处理、焊缝打磨和无损检测，并满足外观的各项具体要求。在蜗壳焊缝的质量控制方面，还有VOITH公司驻工地代表的随时检查监督，对偏离规范的做法及时予以制止和纠正。

承包商无损检测人员对焊缝进行检查的过程中，监理工程师一直在现场监督并随同承包商一起检查，对承包商检测结果有疑问时，还可以任意抽检。只有确认检查结果100％合后，现场监理工程师才在承包商填写的超声波、磁粉、渗透和射线检查记录上签字。

导流洞改建孔板泄洪洞，其关键技术是孔板环的设计、制造和安装而孔板内圆锐沿处的金属防护体——孔板衬套是由具有较强抗磨蚀、抗冲击、抗腐蚀性能的白口铸铁加工而成，每个孔板的衬套分为300多块。过流表面的允许误差要求小于2mm，加工铸造难度大，安装精度要求高。承包商对此也十分重视，一方面认真研究，提交了详细的安装方案；另一方面，在收到孔板衬套后，在事先制作的混凝土平台上按照1:1的比例对每一个孔板的衬套都进行了试拼装，对每一块衬套试拼装结果进行了测量、记录。有问题的，业主、厂家、监理、承包商现场及时研究解决。为了保证万无一失，承包商还在试验场模拟孔板环的实际施工情况，浇筑了一块中心角为30°的孔板环，并在上面按实际情况安装了孔板衬套，达到了实际练兵的目的。由于思想上高度重视，措施稳妥，并进行了模拟浇

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筑、安装试验，承包商和工程师都做到了心中有数，切实保证了这一关键项目的施工质量完全符合设计要求。

上游围堰主河槽部分的旋喷灌浆防渗墙，由于混凝土设计标号低，不易用取芯样试验来检查成墙质量，只能用严格的工艺控制措施来予以保证

根据旋喷灌浆机械设备的性能，现场单桩和围井试验及挖坑检验确定施工工艺和各种技术参数，从而保证桩体直径和成墙厚度。施工时严格控制钻孔的偏斜率以保证墙体的连续性，控制浆液配比、压力和钻杆提升速度以保证墙体强度和抗渗性。实际检测结果是：工程所有桩径均达到技术规范要求不小于1.2m的规定，408个孔的最大偏斜为1.52％，对于偏斜率大于1％的两个孔，提升速度均做了调整，从而保证了墙体的连续性。墙体质量满足技术规范要求，质量优良。

浪底地下厂房是特大型地下厂房，而其安装桥机轨道并支持桥机运行的岩壁吊车粱则是国内最大的

在岩壁梁上行走的两台2x250t桥机将承担6台30万kW水轮发电机组的吊装任务，最大件转子的吊重接近两台桥机并机运行的设计荷载1000t。为检验桥机的性能并考验岩壁梁的施工质量，进行了最大吊重达1100t、国内最大的桥机负荷试验，取得了大量现场检测资料。通过试验，一方面说明了两台2x250t桥机满足正常使用要求，另一方面岩壁梁的预应力锚杆荷载、钢筋应力变化和岩壁梁与岩面间裂缝开度均远小于设计规定的限值，说明岩壁梁施工质量优良，桥机运行安全。

6. 严格工程验收，加强缺陷处理

工程验收

根据《水利水电建设工程验收规程》，小浪底工程咨询公司编制发布了《工程验收工作规定》，健全了工程验收的领导机构和工作班子，明确了验收工作内容、工作程序和要求。把FIDIC合同条件下的合同管理和我国国内的质量管理法规结合起来。

单元工程验收，由各标工程师代表部组织验收。分部工程验收，由验收委员会办公室主持，由业主、监理、设计和运行单位代表参加，并邀请质监站参加验收。

阶段验收和竣工验收，由国家计委和水利部主持，组织有关部门代表组成“工程验收委员会”进行验收。

单元工程完成后，由承包商自检合格后，书面向工程师代表部申请核查，工程师代表部派人按合同有关规定认真进行核查和评定。重要的单元工程(包括隐蔽工程)，由工程师代表组织并邀请设计、地质人员参加验收确认，明确评定结果。

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分部工程或者各个中间完工项目完成后，由承包商自检合格，整理好施工图纸和有关资料，并按照FIDIC合同条件的规定，写出请验报告，对工程质量做出合格评价后报工程师代表部审核。工程师代表部初步评定后，报请 “工程验收委员会办公室”组织验收。对工程质量状况作出评审，对验收中要求处理的质量问题按照合同要求，列出缺陷部位和性质，以缺陷责任的表格形式发给承包商，由工程师代表部责成承包商处理，处理合格后办理分部工程或者中间完工项目验收移交签证手续。

阶段验收由业主向水利部申报，由国家计委会同水利部主持验收。验收申报前，参加工程建设各方按合同规定和国家验收规程提供翔实资料，并对存在的问题进行认真处理或作详细说明。业主负责，组织监理、设计、施工等单位进行验收报告的编写和有关验收的准备工作。

工程质量缺陷和事故处理

施工中发现质量缺陷，工程师代表部及时向承包商发出修补质量缺陷指令，承包商提出修补方案，工程师审查、批准；工程师也可提出建议修补方案。事后双方以文件方式确认。质量缺陷修补完成后，由代表部验收。

对施工中出现的质量事故，工程师代表部会同承包商对事故的状况进行检查和详细记录，必要时进行拍照或录像，双方检查人员在记录上签字确认。承包商要写出质量事故报告，说明事故的原因，分析其危害程度，提出具体处理办法和整改措施。上报工程师，经工程师批准后进行处理，处理完工后由代表部组织验收。

对重大质量事故，工程师代表及时报告总监理工程师和业主总工程师。总监理工程师会同业主总工程师根据事故具体情况召开质量管理委员会或专题会议，对事故处理作出决策。

工程师对于承包商的缺陷责任期十分重视，在缺陷责任期内工程师根据气温、工程运行等不同情况，都要进行巡视检查，发现问题及时通知承包商安排处理，以便在缺陷责任期满时，能够按时通过检查评定和验收。

小浪底国际工程各标的单元、分部、单位工程验收始终与工程阶段完工、支付紧密同步，其缺陷责任期的结束和工程最终验收、最终支付也是同步的，值得我们学习和借鉴。

小浪底工程初步竣工验收评价为：在60个单位工程总数中，重要的单位工程总数为41个，其中评为优良的为40个，优良率为97％。质量评定为工程总体优良。至今已蓄水运行4年多，最高水位已接近设计最高水位，监测资料表明，工程运行安全可靠。

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7 小浪底工程项目信息交流管理 7.1整体信息交流规划

1.信息管理系统建设任务和目标

(1)建立小浪底工程范围内的计算机网络系统。

(2)完成小浪底信息管理的总体数据规划，基于数据稳定性原理，规划出主题数据库，建立稳定的数据模型，建立全局信息资源管理标准，制定信息系统的公用数据库计划。

(3)为领导决策服务，使建设管理层能够及时掌握工程情况，了解各类信息，便于综合分析，辅助决策。

(4)在工程建设期，以“一管三控”作为信息管理系统开发应用的重点，逐步实现合同管理，进度、投资和质量控制的自动化管理，并通过及时、准确、完善的工程信息，使业主和工程师及时作出全面、正确、科学的判断和决策，采取有力措施，进行有力控制，实现对工程的动态管理。

(5)在运行管理期，通过建立基于现有各种应用系统资源共享的中心数据库，采用网络应用平台和中间件技术，建立应用软件的运行技术基础和标准，提供统一的服务接口和用户界面，实现综合信息的集成和可视化，真正达到信息的整体性、完整性和一致性，实现信息的快捷处理。

(6)基于网络应用平台，逐步开发公文、人事、劳资、财务、计划、统计、档案、固定资产、经营管理等各项业务管理子系统，全面实现数字化办公。 2. 系统实施的原理、方法和原则

(1)遵循信息工程的原理与方法。坚持数据位于现代数据处理的中心，数据是稳定的而处理是多变的，强调信息的横向交流和企业内部的统一性，重视信息系统建设的高层规划工作——即以总体数据规划为中心的总体规划与总体设计。 (2)遵循系统工程的原理与方法。将人员、设施、环境与技术等多种要素优化组合起来，强调发挥整体优势和系统综合集成，实现整体功能，形成集约化的效益。

(3)统一性、标准化、通用性原则。信息编码、文件格式、网络规划建设、软件开发等都贯彻国际标准、国家标准及有关规范，保证系统在一定范围内或一定时期内的通用性。

(4)既着眼当前需要，又兼顾将来发展的原则。总体方案设计必须首先考虑满足目前管理工作的需要，同时，规划的目的更是为了将来的发展，必须兼顾考虑，将信息系统的建立和企业管理的完善结合起来。

(5)总体规划、分步实施、急用先上的原则。为避免重复投资，坚持在总体规划指导下，按急用先上、分步实施、循序渐进、逐步完善的原则开发相关应用

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系统。

(6)技术先进性、实用性与经济性相结合的原则。尽量采用成熟、先进的技术和设备，充分利用已有的硬、软件资源。在保证技术先进的同时，进行性价比分析。坚持“以现有管理为基础，逐步引入先进的管理思想”和“商品软件购置与自主软件开发相结合”的原则。 7.2信息传递方案

1. 小浪底工程计算机网络系统的规划与实施

信息传递系统

小浪底计算机网络系统建设的总体需求是利用先进的计算机网络技术在郑州、洛阳、小浪底、西霞院以及各外营项目部建立相应的网络系统，同时运用现代通信技术，建立起以郑州为网络管理中心，并连接至洛阳、小浪底、西霞院和各外营项目部的广域网，为小浪底工程信息化管理提供一条统一、高速、安全、便捷的互连通道，实现小浪底建管局各地、各部门系统(郑州、洛阳、小浪底、西霞院、外营项目部)间的信息交流和共享，为建管局各部门工作和领导

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决策提供计算机网络平台以及快速的电子信息手段。

小浪底建管局已经建立起了以郑州为网络管理中心，采用公网高速信息通道与小浪底工地相连接，并通过内部微波连接至洛阳基地，支持远程访问，形成了分布式、功能齐全的企业内部网。 2. P3软件在小浪底工程建设中的应用

小浪底工程信息管理系统中，P3软件的应用尤为突出，在工程建设中发挥了非常重要的作用，促进了业主和工程师管理水平的提高。主要表现在以下几点： (1)审查承包商计划。承包商进度计划提交以后，工程师利用囚软件的报告系统从不同的侧面、不同的视角对计划的合理性、科学性和操作性进行分析。 (2)编制工程师进度计划。工程开工后，工程师利用P3软件编制工程师计划，同步跟踪。随着工程进展，针对不同的使用对象及不同的施工工区，进—步深化工程师计划，利用P3软件的成果公平处理项目进展过程中发生的合同的、非合同的事件。

(3)对工程项目计划进行动态跟踪与控制。主体工程正式开工后，根据合同要求，承包商每3个月向工程师递交一份进度报告。工程师根据现场监理记录和合同要求对工程进行动态跟踪与控制，从而保证工程按期、保质完成。 (4)P3软件的发展性运用。在使用P3软件对小浪底工程进行管理的过程中，通过自己的努力，对多币种的解决处理索赔和反索赔问题、使用P3 软件进行方案选择和资源优化等方面对P3软件进行了发展性的运用。 3. 数字化办公系统的建设与应用

小浪底数字化办公系统的建设工作分为两步。

第一步开展的主要工作是构建一个合理、开放和基于标准的公共信息管理网络应用平台，并在网络应用平台上建立办公自动化系统。网络应用平台是实现数字化办公的基础，通过网络应用平台建立公共资源配置管理体系，对网络中的所有公共资源进行逻辑上统一规划、物理上分布存放、实现统一用户管理、统一应用系统管理、统一授权管理，为各类应用系统提供统一的公共资源访问接口，实现后台一体化管理、前台个性化处理，满足单点登录全网通行的需要。同时，通过网络应用平台提供常用的网络服务(如邮件、论坛、导航、检索和公告等)。用户通过统一的浏览器界面入网，根据业务需求选择相应的业务管理系统，平台根据用户的权限提供相应的信息、功能和服务，使用户在网络环境下办公。在网络应用平台基础上已建立的办公自动化系统主要实现了以下几个方面的功能：

(1)网上协同办公系统，实现局机关和各二级部门各类公文的流转、处理、

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跟踪、查询和归档，两部分公文既可运转，也可进行自由交换。

(2)自定义工作流程工具系统，可根据需要以图形化方式方便地定制各种类型网上运转公文流程和各种协同办公流程。

(3)信息发布系统，实现全局各类信息(包括公共信息和部门内部信息)的发布和维护。

(4)发布栏目生成器，提供自定义信息发布格式和模板，全局各个部门可根据需要方便灵活地自定各种信息发布栏目。

(5)绩效考核系统，实现部门工作考核网上填报、评价汇总、测评和公布结果。

(6)行政管理系统，实现各类行政审批的网上填报、审查和批准，以及办公设备的台账式管理等。

(7)信息服务系统，提供个人信息(如名片夹、个人资料、日程安排等)和公共信息(如公告板、新闻、电子论坛、网上培训等)服务。 (8)电子邮件系统，提供全局用户对内对外邮件收发服务。 (9)建立问卷调查系统，实现网上发布问卷、答卷、统计汇总等。第二步是以前一步工作为基础建立小浪底建管局网络门户，全面实现数字化办公。一是通过网络应用平台对现有的应用系统进行升级整合；二是根据实际管理需求，基于网络应用平台分别建立计划、项目、报表统计、人事、劳资、保险、固定资产、档案管理等应用系统；三是完成小浪底网络门户建设，全面实现数字化办公。

4. 小浪底电厂信息化建设

小浪底电厂信息化建设是建设国际一流电厂的重要组成部分，系统建设初期就进行了统一规划，并进行了大量投入。先后建立了电站计算机监控系统、工程安全监控系统、水库闸门监控系统、黄河实时水情信息查询系统、电厂综合管理信息系统（MIS）等。各系统实用、稳定、安全、可靠、界面友好，为提高工作效率、实现电厂自动化管理创造了有利条件。 7.3项目成本、质量成本管理要点项目成本管理

1 掌握生产要素的市场价格和变动状态。 2 确定项目合同价。

3 编制成本计划，确定成本实施目标。 4 进行成本动态控制，实现成本实施目标。

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5 进行项目成本核算和工程价款结算，及时收回工程款。 6 进行项目成本分析。

7 进行项目成本考核，编制成本报告。 8 积累项目成本资料。

质量成本管理

l、质量作业分析。作业分析主要是对质量关联作业及成本进行分析。从作业定性分析到作业耗费的价值量分析，直到质量作业为顾客提供质量满意为中心的效果分析是一个不断完善的过程。从质量增值作业与非增值作业的鉴定，到作业质量成本分析，直至为顾客提供满意质量效果的分析体现了质量作业分析的不断探入。

从具体质量作业分析演进比按质量作业中心展开分析显得更为重要。质量作业中心是指围绕某一重要业务过程的质量关联作业所组成的集合体。设立质量作业中心应与质量形成过程、组织结构相联系，井从作业的实际出发。由于产品的形成过程内涵产品质量的形成过程，因而围绕产品生产活动而设置的各十职能部门，都可能被设置为一个作业中心。比如，将质量检验部门(科、室)作为一个作业中心，把与质量检验有关的作业集合于这个中心，从而构成质量检验作业中心。又如，将质量管理部门作为一个作业中心，把与质量预防有美的作业集台于这个中心，“ 构成质量预防作业中心。

从作业质量成本管理的角度考虑，也可按质量成本的构成，分设预防作业中心、检驻作业中心、内部缺陷作业中心和外部缺陷作业中心等四个质量作业中心，从而更有利于作业质量成车的分析和管理开展质量作业中心的分析，离不开对主要作业的识别和定位。一般而论，主要作业是对质量成本产生重要影响的作业，比如顼防作业、鉴定作业和缺陷作业。作为质量保证体系的预防作业和鉴定作业当然币完全属于增值作业但却能减少缺碴(损失)及其成本的发生，相对地为顾客增加了价值。显然，这类作业不能视为增值作业而取消，至于质量保证作业投入多少，则取决于作业优化的情形即考虑质量与威本的最优化。在识别主要作业时，还必须重视缺陷作业对顾客带来的负面影响。减少和消除缺陷作业，降低质量成本，相对来讲为顾客增加了价值，这是质量成本管理的重要战略目标。 2、成本动因分析。成本动因即推动成本的本源，质量作业成本动因分析是在减少和消除低教和无效作业及因这些作业而耗费的责根，这是从根诼上寻找优化质量作业和质量成本的有效方法。质量作业成本动因分析，可通过“头脑风暴法等形式，与该作业过程的相关人员协作，对质量作业进行成本——效益分析，力求捧除各种低技和无效因素的成本动因。成本动因分析是作业质量成本管理的基本步骤。成本动因决定为实现某一作业所需要的工作负担和努力因素，它显示

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执行作业的原因和为完成作业必须花费的努力程度。例如产品发生大量瑕疵就是一十成本动因因为它可能增加完成作业所需要的工作努力程度。可见作业质量成本动因在作业质量成本管理中占有重要地位。

3、建立绩技评价体系。日常质量作业绩技的评价是对作业执行效果的测定和评估其中执行作业的业绩计量是评价的基础。质量作业的业绩计量标准必须符合作业成本管理的目标要求，如改进质量、节省成本、用户满意、顾客价值最大等。科学评价体系应体现各个作业中心责权利的统一，有利于作业质量成本管理的持续改善和不断剖新。以上三个步骤是相互衔接、互为补充的，三者缺一不可。其中，作业分析是基础，成本动因分析是核心，业绩评价是关键，它们共同构成质量作业成本管理的基本体系 8 小浪底风险管理方案 8.1 风险识别管理

风险识别是项目风险管理的首要步骤，是人们系统地连续的识别项目风险的过程，即确定项目之所在——主要风险事件的发生，并对其后果做出定性的估计，最终形成一份合理的项目风险清单，列出所有有意义的项目风险。工程项目自身及其外部环境的复杂性，为人们全面地、系统的识别风险带来了许多具体困难。工程项目风险识别可以从结果查原因也可从原因查结果。在具体识别风险时，还可以利用一些具体的工具和技术。工程项目风险识别的方法很多，每种方法都有其使用范围，在实际项目风险管理过程中，项目风险管理人员应根据具体情况决定采取哪种或哪几种方法通常同时运用几种方法可收到更好效果。

风险管理理论中提出了多种风险识别方法，如风险问询法、财务报表发、流程图法等，但并非完全使用于工程项目。工程项目的风险识别往往是通过风险调查及信息分析、专家咨询以及实验论证等手段，在对项目风险进行分解的过程中，识别项目风险，建立项目风险清单。

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项目风险是指可能导致项目损失的不确定性，美国项目管理大师马克思·怀德曼将其定义为某一事件发生给项目目标带来不利影响的可能性,而项目风险管理规划是规划和设计如何进行项目风险的过程。近年来，随着我国加入WTO后各行各业与国际规则的全面接轨，建设项目法人负责制的推广，工程项目的竞争日益激烈，管理方式开始由原来的粗放式管理向集成化注重细节的管理方式转变，竞争对手也由单纯的国内企业向拥有先进技术、规范管理和丰富资本的国际企业转变。同时，科技的发展、资本市场的成熟以及项目内外部环境的变化，使得水利项目所涉及的不确定因素曰益增多，面临的风险也越来越大，因此，项目的风险管理与控制也曰益成为有效加强工程项目管理的重要课题。

水利系统作为国内最早系统引进项目管理思想的行业，从罗布革到小浪底再到三峡工程，积累了丰富的项目管理经验，但就项目风险管理而言，到目前为止，我国的一些研究还主要针对某一具体风险的研究，尚无系统的、体系化的风险管理研究与报告，以及在项目结束之后对于风险全过程展开总结和评价的系统性资料。而在国外，以美国为代表的发达国家均拥有专业的项目风险研究报告或风险一览表，拥有大量的数据库，专业的项目咨询公司、保险经纪人公司或大型企业甚至还根据其经验或工作总结制定了风险管理手册，从而为项目风险识别提供了重要的依据和参考。所以，相比而言，我国目前在项目风险管理方面的工作基本上还处于初级阶段，许多管理人员对风险管理在项目管理中重要性认识不够，加上我国保险市场发展的相对滞后以及许多公益性项目中管理主体权责不对等情况，容易导致在许多项目管理中出现这样那样的状况，引起许多不必要的损

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失，甚至造成项目管理的失控乃至失败现象。因此，有效的项目风险规划对能否完成项目目标至关重要。 8.2 风险评价分析方法

风险评价最简单的方法是在所有项目风险中找出最严重者，将其与评价标准相比较，若高于评价标准则拒绝该风险，即放弃该项目或项目的方案；若低于其评价标准，则接受该风险，即实施该项目或项目的方案。这种方法虽是最简单，但也是最保守的，其假定在项目的实施过程中始终存在着最严重的风险，忽视了时间的因素和事物发展变化的规律，在一定程度上也否定了风险管理的必要性。

改进上述方法的思路是：充分利用在工程项目管理中收集到的各种信息以及管理人员以往的经验积累，首先对单个风险按单项指标进行评价，并根据风险的大小，将其排序；其次，对项目整体风险进行评价；然后，制定风险管理应对措施。

风险评价方法有两大类：定性风险评价方法和定量风险评价方法。一、定性风险评价方法

１．主观风险评价法传统的主观风险评价方法主要包括：

（１）经理观察法。即老练的风险投资公司经理根据自己的经营经验，从一个风险企业的生产经营现象上就可以觉察出它的问题所在以及风险程度。

（２）资产负债表透视法。由富有经验的会计师传授下来的通过观察企业的资产负债表上资金的来源和运用的情况，透视风险企业的风险程度的方法。（３）企业股票跟踪法。这一方法假定风险企业的经营成败状况和风险大小反映在企业发行的股票价格的变化上，于是就按照企业股票的涨跌判断企业风险的大小。

（４）事件推测法。利用风险企业中更为具体的内部和外部环境的信息，对于当前影响企业的较重要事件作出一定时期内（如一年）发展上的推测，并在此基础上确定企业风险的大小。

现代的主观风险评价方法致力于将传统主观方法涉及的因素综合在一起，并且设法将传统上的主观方法的定性分析特征转向定量分析上，由此而将主观分析扩展到能够同时完成综合评价风险因素与测量风险临界值的双重任务。最具代表性的是所谓的“Ａ记分”方法。 “Ａ记分”方法首先试图将与风险企业的风险有关系的各种现象或标志性因素列出，然后根据它们对企业经营成败的影响大小进行赋值，最后将这个企业的所得数值或记分加起来，就可以知道该企业的确切风险程度。其思路是，企业的经营失败并不是一下子突然发生的，而是有一个逐步滑坡的过程。在这个过程中，企业首先发生一些经营上的缺陷或不足，这时虽离失败还很远，但如果不能加以克服，这些缺陷就会导致经营上的错误产生；如果错误得不到纠正，企业就会出现明显的破产征兆，而这时企业假如还不能悬崖勒马，则下一步必然是企业的破产。这一思路不仅给人们分析和判定风险企业的风险提供了很好的基础，而且也为以后考虑如何治理风险指出了一条道路。２．客观风险评价法

传统客观风险评价法又可称为财务比率分析法，因为该方法所依赖的所有数据都来自风险企业的财务账目。而该方法利用的分析比率也是财务报表中常用的

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比率。主要包括资本结构比率、流动比率、存货周转率、资本回报率、收入结构比率、资产周转率、酸性试验比率、利润边际率和债务比率等九个方面。而在现代客观风险评价法中，最具代表性的是“Ｚ记分”方法。作为一种综合评价企业风险的方法，“Ｚ记分”方法首先挑选出一组决定企业风险大小的最重要的财务和非财务的数据比率，然后根据这些比率在预先显示或预测风险企业经营失败方面的能力大小给予不同的加权，最后将这些加权数值进行汇总，就得到一个风险企业的综合风险分数值，将其对比临界值就可知企业风险的危急程度。

３．综合评价法

综合评价法，也称主观评分法，它是一种最常用、最简单，又易于应用的风险评价方法。这种方法分三步进行：首先，识别和评价对象相关的风险因素、风险事件或发生风险的环节，列出风险调查表；其次，请有经验的专家对可能出现的风险因素或风险事件的重要性进行评价；最后，综合整体的风险水平。４．层次分析法

层次分析法（ＡＨＰ）是将决策中有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础之上进行定性和定量分析的决策方法。该方法是美国运筹学家、匹茨堡大学教授萨蒂于２０世纪７０年代初，在为美国国防部研究“根据各个工业部门对国家福利的贡献大小而进行电力分配”课题时，应用网络系统理论和多目标综合评价方法，提出的一种层次权重决策分析方法。这种方法的特点是在对复杂的决策问题的本质、影响因素及其内在关系等进行深入分析的基础上，利用较少的定量信息使决策的思维过程数学化，从而为多目标、多准则或无结构特性的复杂决策问题提供简便的决策方法。尤其适合于对决策结果难以直接准确计量的场合。层次分析法的步骤如下：

（１）通过对系统的深刻认识，确定该系统的总目标，弄清规划决策所涉及的范围，所要采取的措施方案和，实现目标的准则、策略和各种约束条件等，广泛地收集信息。

（２）建立一个多层次的递阶结构，按目标的不同、实现功能的差异，将系统分为几个等级层次。

（３）确定以上递阶结构中相邻层次元素间相关程度。通过构造两两比较判断矩阵，按单准则排序计算元素的相对权重，并进行一致性检验。

（４）层次总排序。计算每一层次中各个元素相对于系统目标的综合权重，进行总排序。（５）根据分析计算结果，考虑相应的决策。层次分析法的整个过程体现了人的决策思维的基本特征，即分解、判断与综合，易学易用，而且定性与定量相结合，便于决策者之间彼此沟通，是一种十分有效的系统分析方法，得到广泛的应用。二、定量风险评价方法

常用的定量风险评价方法主要有等风险图法、决策树法、模糊数学法、统计和概率法、敏感性分析法以及网络模型（包括关键路线法ＣＰＭ、计划评审技术ＰＥＲＴ和图形评审技术ＧＥＲＴ）。

决策树是一种决策分析工具，它借助树状图形，描述决策方案，供决策者分析和选择。采用决策树分析，具有思路清晰、决策形象化的优点。决策树的符号意义：

囗——决策点。从这类节点引出的直线表示不同的决策方案，直线下的数字表示进行该项决策时的费用支出，每条直线代表一个方案，叫方案枝。

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○———自然状态点。从自然状态点引出的直线，代表不同的自然状态，叫做概率枝。

△———结果点。位于树的末梢处，并在这类节点旁注明各种结果的损益值。运用决策树对多阶段风险型决策问题进行分析通常也是依据期望值准则。具体做法是：先从树的末梢开始，计算出每个状态点的期望值，然后将其中的最大值标在相应的决策点旁，决策时，根据期望值最大原则从后向前剪枝，直到最开始的决策点，从而得到一个多阶段决策树构成的完整决策方案。

水利工程项目具有项目投资大、项目周期长、涉及的工作和工序繁多，易受外界因素及不可抗力影响等特点，在许多大型项目内往往还有着许多小项目，敏感性要较其他建设类项目强。在项目实施过程中，必然会面对各种各样的风险，如经济风险、社会政治风险、金融风险、技术风险、自然风险、设备材料风险、人员风险等等，这些风险之间关系错综复杂，而又对整个项目的实施具有不可忽视的影响，如同混沌理论中著名的“蝴蝶效应”一样，有时往往是一个很小的风险，却很可能会引起一连串反应，甚至导致整个项目的失败；因此，作为一种前馈控制，对水利工程项目制订全面的、多方位的风险管理规划，可以有效地预防、控制、转移风险，提高项目抗风险能力，将风险损失减到最小，保障项目目标的实现。同时，通过风险管理规划，也可以帮助决策者从全局角度来观察问题，促进项目决策的科学化、合理化。

项目风险规划的组成

项目风险管理存在于项目管理的全过程，因此项目风险规划是基于对项目管理全过程的规划，其目的就是通过主动、系统地对整个项目风险进行全过程辨别、评估和监控，达到降低、避免、转移、甚至利用风险，变不利为有利的目的。一个项目风险规划应该包括以下几个方面内容：

1、确定风险管理的方法、工具以及资源 2、明确风险管理活动中人员的职责和角色定位

3、界定项目生命周期中风险管理过程的各个运行阶段，以及风险管理过程评介、控制和变更的周期、频率

4、对风险的评估及量化

5、明确风险的抑制策略以及相关责任人员、及实施时间 6、规定风险管理各过程中应汇报的内容、范围、渠道以及方式 7、明确对风险管理的跟踪方式

8、确立项目风险管理后评估报告的内容、范围 8.3 风险对策规划和决策方法

水利工程项目风险规划的制订

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其步骤主要有以下几个方面：

1、组建风险管理部门；通过制度化管理是实现良好的风险管理的基础，根据国外的成熟经验，项目中应建立一个作为协调单位的风险管理部门，有条件的可以设立专门的风险经理，通过明确责任主体，制订专门管理流程，对项目实行全过程风险管理。

2、对项目风险进行辨识，对水利工程项目来说，除了通过专家调查法、核对表、SWOT技术、流程图、WBS(Work Breakdown Structure，工作分解结构)、事件树、故障树等方法来确定水利工程项目可能会遇到的风险事件外，还应看到，由于水利工程项目个体差异性很大，且大部分为公益性项目，涉及到社会的许多方面，而风险不是一件非此即彼的事件，它有可能有一系列的结果，因此，在许多环节上，还应在风险辨识的基础上作出敏感度分析和情境分析。

3、量化风险：风险量化是衡量风险概率和风险对项目目标影响程度的过程.其主要是依据风险辨识出的成果、风险及风险条件排序表、历史资料、专家判断及其他计划结果，用定性和定量相结合的方法，依此评价每个风险的概率和对项目造成的严重程度，得出风险序列表、项目确认研究，以及所需应急资源等量化结果。对大型水利工程项目则需要对整个工程的网络计划进行风险分析。另外，对于项目关键的里程碑事件，需要进行多方面的综合分析，特别是对风险事件的交叉影响进行全面分析，然后进行综合的评价。

4、做出风险应对计划，就是对已经估计并量化的风险事件，根据其特点采取不同的风险对策，如风险缓解、风险转移、风险分散、风险预防、回避风险、自留风险以及制订后备措施等等。 2工程项目风险管理决策方法１．决策者对待风险的不同态度

在工程项目风险管理中的任一决策均是人作出的，决策者的经验、胆略、知识和判断能力等主观因素对决策有不可忽视的影响。不同的决策者对待项目的风险可能会有厌恶、追求和介于两者之间三种不同类型的态度。

（１）厌恶风险者。他对风险损失的反应比较敏感，而对收益的反应比较迟钝，是一种谨小慎微、不求大利、厌恶风险的保守型决策者。

（２）追求风险者。和厌恶风险者相反，他对风险损失的反应比较迟钝，而对收益的反应比较敏感，是一种敢作敢当、追求大利、敢冒风险的冒险型决策者。（３）中立者。他对风险的态度是介于厌恶风险者和追求风险者之间，是一种循规蹈矩的稳妥式决策者。工程实践表明，大部分决策者一般是比较保守的，而另外两种决策者相对要少些。但这也不是绝对的，这和决策者所处的环境以及所遇到的风险的性质有直接的关系。

２．工程项目不同方对待风险态度的分析

在工程项目建设中，不同主体的决策者对项目风险态度是不尽相同的。

（１）设计人员。在我国，目前的设计管理环境下，工程设计人员在设计方案的决策上肯定是属于保守型决策者。因为设计费用是以工程设计概预算为基础计算

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的，在设计上搞优化，有可能要冒工程技术性能指标或质量上的风险；从另一方面看，设计上的优化在经济上也不值得。因此，对设计决策者而言，没有任何冒风险的动力。

（２）承包人。承包人对风险的态度较为复杂。对工程投标决策和报价等方面的决策，企业的经营现状和建设市场的状况对承包人的决策会有较大的影响。当经营状况较好时，可投标的项目较多时，他会追求更大的利润，敢冒不能中标的风险，采用高报价方案；反之，为了维持企业的正常运转，减轻不能中标的风险压力，积极争取中标，只能采用中等或低报价方案。对工程施工过程中进度和质量方面的一些决策，承包人通常更多的是考虑经济效益，在进度和质量方面会敢于冒风险，是冒险型决策者。特别是在工程质量方面，对有些承包人，只要方案经济，并能通过现场验收，什么风险也敢于承担。

（３）监理人。监理人受业主的委托为其提供一种服务，并从这种服务中取得在监理合同中约定的薪酬，其主要与服务的数量和质量有关，而与工程造价无直接关系。在监理过程中，存在着许多决策，监理人要对其决策负责。这就决定了监理人作的决策一般是属于保守型的。（４）项目法人／业主。在我国目前的情况下，对于工程项目投资的失控一般不会去过多地追究有关人员的责任，但对于工程项目质量的严重失控要追究有关人员的责任。因此，工程项目法人的项目决策一般是属于保守型的。３．风险决策基本准则所谓决策准则，即是决策者进行决策的依据或原则。根据决策者对待风险的态度，可将决策准则分为：

（１）优势准则。在Ａ与Ｂ两个备选方案中，如果不论在什么状态下Ａ总是优于Ｂ，则可以认定Ａ相对于Ｂ是优势方案，或者说Ｂ相对于Ａ是劣势方案。劣势方案一旦认定，就应从备选方案中剔除，这就是风险决策的优势原则。在有两个以上备选方案的情况下，应用优势原则一般不能决定最佳方案，但能减少备选方案的数目，缩小决策范围。在采用其他决策原则进行方案比选之前，应首先运用优势原则剔除劣势方案。

（２）最大最小益损准则。该准则以最大益损值为决策的依据。如果益损值用费用表示，应选择期望值最小的方案；如果益损值用收益表示，则应选择期望值最大的方案。

（３）最大可能准则。在风险决策中，如果一种状态发生的概率显著大于其他状态，那么就把这种状态视作肯定状态，并根据这种状态下各方案损益值的大小进行决策，而置其余状态于不顾，这就是最大可能准则。按照最大可能准则进行风险决策实际上是把风险决策问题化为确定性决策问题求解。当最大可能状态的益损值占绝对优势时，这种方法很有效。值得指出的是，只有当某一状态发生的概率大大高于其他状态发生的概率，并且各方案在不同状态下的损益值差别不是很悬殊时，最大可能准则才是适用的。当各种状态发生的概率差不多时，使用这种准则要担较大的风险。因此，用这种准则决策也不一定妥当。

（４）期望值准则。该准则以期望值的最大值或最小值作为决策的依据。这一准则可能更适合于不愿冒风险的决策者使用。因为他们常常首先考虑的是不要受太大的损失，其次才是争取获得尽可能多的收益。期望值准则在工程项目风险管理中有较广泛的应用。在使用时一般要求综合考虑其他因素，把风险型决策问题当作多目标决策问题来处理。

（５）最小方差准则。由于方差越大，实际发生的方案损益值偏离其期望值的可

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能性越大，从而方案的风险也越大，所以有时人们倾向于选择损益值方差较小的方案，这就是最小方差原则。在备选方案期望值相同或收益期望值大（费用期望值小）的方案损益值方差小的情况下，期望值原则与最小方差原则没有矛盾，最小方差原则无疑是一种有效的决策原则。但是，在许多情况下，期望值原则与最小方差原则并不具有一致性。

对于在按照期望值原则与最小方差原则选择结论不一致的情况下如何权衡的问题，目前还没有找到能被广泛接受的解决办法。这是因为不同的投资者对于风险大小的判断是不一样的。投资者对风险的判断及态度一方面取决于决策者本人的胆略与冒险精神，另一方面取决于投资主体对风险的承受能力。一般来说，风险承受能力较强的投资者倾向于按期望值原则进行决策，而风险承受能力较弱的投资者则宁可按最小方差原则选择期望收益不太高但更安全的方案。

（６）满意准则。对于比较复杂的风险决策问题，人们往往难以发现最佳方案，因而采用一种比较现实的决策原则———满意原则，即定出一个足够满意的目标值，将各备选方案在不同状态下的损益值与此目标值相比较，损益值优于或等于此满意目标值的概率最大的方案即为当选方案。

9 小浪底采购管理纲要 9.1项目采购或规划方法

根据世界银行采购导则规定，小浪底工程主体土建项目建设和大型机电设备供应承包商的选定均采取国际公开招标方式。根据我国《招标投标法》，业主制定了相应的规章制度。小浪底工程单项工程50万元以上的项目均实行招标采购，部分专业性很强和受特殊施工要求的项目须经上级批准后采取委托承建方式。对不实行招标的零星采购项目，也要求采取通过先询价、然后货比三家的原则确定承包商和供应商。

小浪底工程项目招标和采购的投资额占枢纽工程投资的95％以上。在招标活动中，从资格审查、标书编制、开标、评标、决标等环节都严格按招标程序进行。所有招标项目均成立招标领导小组和工作小组，较大的招标项目还专门成立评标委员会，邀请国内有关专家参加评标，重大项目的决标报经水利部批准。

在国家颁布《招标投标法》后，业主在总结以往招标投标工作的基础上，进一步规范了招标工作，特别强调审计监察部门参与招标全过程，加强对招标过程的监督。

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9.2项目招标采购

招标文件是招标采购活动重要的依据，其内容包括：招标文件的编制标准、评标依据、合同条款以及标的物的技术规范，对招投标双方都有指导和约束作用，因此，有一份高质量的标书就显得异常重要。回顾我们已经走过的路，4个大标的标书都经过了充分讨论和严格审查，其内容精练扼要、系统完整、约束力强、具有法律意识，既保护了业主利益，也公正地对待招标商，所以在合同执行过程中基本未发生争议或纠纷。尽管这几本招标书还有不足之处，但通过实践证明他是我们招标采购和合同管理的准绳，总的说是好的，是成功的。

招标方式一律采用邀请招标，零星项目大多采用询价议标方式。评标委员会由建管局有关领导和机电、计划合同。财务、运营管理等部门及设计单位的有关人员组成，重大项目还外聘了少数专家参加评标。开标均不采用公开开标方式，在严格保密德尔情况下进行开标和评标，不保证最低价中标。

评标时主要考虑以下几个要素：①技术装备条件和加工制造；②是否有完善的管理制度和质保体系；③相应产品的业绩和实践经验；④是否有良好的社会信誉和售后服务；⑤施工方案和价格是否合理；⑥业主对制造承包商的控制能力；⑦超大件的运输条件。 9.3 项目各类合同管理 1.业主的质控措施

在当前改革开放年代，机制转型，新老制度交替，旧的传统习惯和观念仍未完全摆脱，新的制度尚不健全的情况下，管理的各个层面还有不少薄弱环节，所以设备的监造是十分必要地。如地下厂房的两台250t+250t大型桥式起重机在业绩丰富的著名大厂制造，由于当时国内的监造工作刚刚起步，一些问题没有系统的规定，桥机监造也没有引起重视。当桥机安装时，发现设备存在不少缺陷，使业主处于被动局面，也发生一些索赔，教训是深刻的。闸门、启闭机的制造过程都派驻监造人员、安装时虽有小的毛病，但没有大的问题。另外，我们实施了巡检和产品出厂前的专业检测制度，对于控制产品质量起到了很好的作用，也产生了较好的经济效益。 2.分包与协作件控制

合同中规定，如需分包或外协需经业主或监造工程师审批，但由于情况不明，审查控制不严，被批准的外协厂往往不够理想，不是产品质量不好就是不能按时交贷，最终影响合同设备的交货期。经分析，主要问题有3点：①外协厂素质不高，管理混乱。经营状况差；②外协渠道不正规，产品不被协作厂所重视；③制造厂家意欲获得较多利润，选择低报价协作厂。对于制造承包商来说，由于协作

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失利造成逾期交货，要向业主交纳违约罚金，为了省钱反而适得其反；对于业主来说，由于制造商逾期交货，被安装承包商索赔。都应从中吸取教训。所以，对分包或外协应严格控制，认真审查，必要时先到分包或外协厂进行考察，然后再行批准。 3.合同形式

在我们所签的合同中有3种形式。①总价合同，即以招标工程量乘以投标商所报单价，再加上包装运杂费，作为合同总价，这个总价是固定不变价，直到合同执行完毕不作任何调整；②总价合同加总价调整，即结算时如实际制造工程量超出招标工程量的正负4%时，对超出部分按单价进行总价调整；③单价合同，即结算时按实际制造工程量乘以合同单价作为最后结算额。实践证明，按前两种形式，有的承包商吃了亏，而有的承包商占了便宜。我们认为，如果招标设计的深度较好，制造工程量较小的，采用总价合同是可行的，否则，还是以单价合同较好。即干多少活付多少钱，最为公平合理，实际操作起来也并不麻烦。 10 小浪底项目网络计算机管理 10.1项目软件选择

小浪底水利枢纽是国家重点工程，为满足工程建设长远应用的需要，从建办公大楼时就在楼内进行了PDS智能化布线，以提高网络通信系统的可靠性。

网络系统在个大楼直接及大楼内楼层之间选用美国AT&T多模光纤，楼层内选用五类双绞线。系统由两台COMPAQ/Prosignia专用服务器各插一块镜像卡，做双机镜像。中心节点选用Synoptics model3000集线器，各分支节点选用LATTIS HUB2804，构成以星型拓扑为主，辅以总线型结构，各工作站均采用COMPAQ586微机。

网络操作系统采用Netware4.12。Netware是一个成熟的网络操作系统，它具有服务器管理、用户权限管理、文件管理等功能。另一方面，Netware还提供了先进的SFT容错技术。SFT具三级容错和执行跟踪（TTS）UPS监控能力：第一级容错针对硬盘媒体的随机性损坏和文件的失效（写后读验证、表面热修理、差错检测和校正、冗余目录结构、自动目录管理、上机加电时目录验证）；第二级用来保护由于硬盘或硬盘通道失效而损失的数据（包括硬盘映像、硬盘表面媒体失效恢复、硬盘通道映像）；第三级用于防止文件服务器发生故障引起的不仅是数据丢失，而是整个文件服务器系统不能正常工作，以致网络陷于瘫痪。第三级SFT支持在网上配置两套文件服务器，并能并行运行。可见，SFT能最大限度地检测故障，并进行自动校正，以保证文件服务器中数据的完整性，大大提高了网络可靠性。

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10.2项目网络管理规划 1.管理信息系统功能结构

基于信息管理的目标要求，根据面向对象的设计方法，在调研和需求分析的基础上设定小浪底工程建设项目管理信息系统功能框图如图

信息管理项目管理财务管理资源管理水情预报监测分析图形办公自处理动化系统维护数据库维护信息维护总投资资金来源数据采集检索统计存储修改更新检索显示网络维护权限维护软件维护密级维护安全维护合同管理资金流平衡分析预报进度控制投资控制效益分析现有资源数据采集统计分析文秘管理档案管理质量控制资源分析资源查询权限维护干部人事财务工资 …… 数据库管理系统原始库动态库文档库知识库小浪底工程建设项目管理信息系统功能框图

2.管理软件的开发与应用

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合同的管理，施工进度及计划的制定，投资的预算控制等。为适应上述几方面的管理需求，经过对国际土木工程管理的调研，选用了具有国际领先水平的美国Primavera公司的三大土木工程管理软件，即P3、PARAADE、EXPEDITION以满足外商之急需。

小浪底工程的合同语言为英语，作为工程管理，P3基本可以满足外商要求，但P3产生的数据表为非封闭界面，并不符合我国习惯，报表质量也打不到我们的一些要求。为此，我们在P3的基础上进行二次开发。P3的数据库中的数据是以多文件的关联式数据库形式存放的，与其他数据有着良好的接口设计。为保存工程中的数据资料，我们用Foxpro进行数据库设计，规范P3的数据备份存储流程，把P3中的数据分门别类转到Foxpro中。利用Windows环境中文之星下，可任意加载中文，将P3中的数据转到Excel中，经过处理，从P3中可生成中英文图报表，这种界面有很大改观，使用效果良好。 10.3项目网络化管理措施

一种网络化项目计划管理方法，可应用在一网络系统，让一组织单位可通过该网络系统进行一项目计划管理工作，其特征在于，该网络化项目计划管理方法至少包括：预建一项目计划数据库，储存该组织单位中的各个项目计划的内容的相关信息；进行一项目计划立案程序，可让项目计划管理人员借由一网络工作站及通过该网络系统，对该组织单位中的每一个新的项目计划进行一立案工作；进行一进度追踪程序，可让项目计划执行人员借由一网络工作站及通过该网络系统，输入各个项目计划进度报告的相关资料，让项目计划管理人员可借由其网络工作站及通过该网络系统追踪各个项目计划的进度状况；进行一进度监控程序，可依据该进度追踪程序所追踪到的各个项目计划的实际进度状况，来监控目前各个项目计划的实际进度是否落后于其预定进度；若是，则发出一通报信息至相关的项目计划管理人员工作站；进行一缺陷分析程序，让项目计划执行人员借由其网络工作站及通过该网络系统输入各个项目不同阶段的缺陷的相关资料，让项目计划管理人员可借由其网络工作站及通过该网络系统浏览及分析各个项目不同阶段的缺陷情况；进行一评审程序，让相关部门主管借由其网络工作站及通过该网络系统，对每一个项目计划的各个程序阶段进行一评审工作；进行一总结程序，让相关部门主管借由其网络工作站及通过该网络系统对每一个已完成的项目计划进行一总结工作；以及进行一报表产生程序，可将该进度追踪程序、该进度监控程序、该缺陷分析程序、该评审程序和该总结程序所获得的项目计划管理相关资料及数据自动经过汇总、整理，产生预定格式的电子项目计划报表，并将这些电子项目计划报表通过该网络系统发送出至相关部门主管。

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