获证企业自查管理体系运行自查表
企业名称： ；填表人： ；时间： 检查项目 方针和目标 E：4.2；4.3.3 合规性过程 Q： 5.1a); 7.2.1； E：4.5.2 国家许可制度的要求是否清楚，并有证明文件，包括： Q产品准入，如3C、QS、各类许可证是否在有效期内 E/环评及批复、三同时、排污、采水等 Q 产品执行的标准和技术法规是否明确，如是企业标准是否备案及是否在有效期内，产品方面的强制性要求是否已包括 E 在所确定的重要环境因素方面，法规的应用是否明确 产品实现过程产品的确定过程、文件和资源情况，是否制定了适宜的操作指导文件的控制 Q:4.1;7.1; 7.5.1;7.5.2; 6.4;8.2.3 （查看生产工艺流程、作业计划、在制品标识、文件的有效版本） 对产品或服务过程的重要工艺参数是否进行监视或控制 如有外包是否按外包过程的控制要求实施了控制 生产环境是否符合工作要求和相关法律法规要求 是否制定了关键工序的作业指导书 产品工艺纪律的制定、执行和检查情况 过程的确认是否有证据，是否按规定进行确认 质量检验 Q :7.6;8.2.4 产品质量是否已制定检验指导书，检验方法是否适宜 最终产品检验项目是否完整，检验结果是否符合规定 出厂检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、按周期检定 是否有国家、地方对产品质量的抽检，抽检结果如何 自查内容 是否对方针的持续适宜性进行了评审 符合性判断 存在问题 Q：5.3；5.4.1 是否确定年度管理体系目标，目标的实现情况如何 Q:7.2.3;8.2.1/4 是否有客户对产品质量的重大投诉，此类投诉处理过程 环境因素的识是否建立环境因素识别、评价更新程序，环境因素识别是否充分，评别、评价及控价是否合理（明确相应的重要环境因素与环境影响），是否进行了环境制 因素的动态更新 并确保在规定的条件下进行 应急准备和响组织是否充分识别和确定了潜在的事件和紧急情况 应 E：4.4.7 视和测量 E：4.5.1 是否建立切实有效的应急预案体系；是否策划实施有效的应急演练 针对发生的紧急情况和事故进行了评审，修订了相应的程序策划要求 E：4.3.1；4.4.6 是否建立并实施运行控制程序，识别确定与重要环境因素相关的运行 环境绩效的监是否建立并实施监测与测量程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测，包括：监测环境绩效、运行控制、目标指标等 是否发生过环境事故和事件，处理情况如何 是否安排重要环境因素的年度检测 内审和管理评审 是否按计划的时间间隔策划和实施了内审和管理评审； Q :8.2.2;5.6 E：4.5.5;4.6 资料保存 内审员： 名；最近一次的内审时间： 管理评审时间： 是否保存了认证机构的文审（需要时）、现场审核计划、不合格报告及纠正措施、审核报告 认证证书和标是否按照规范要求保存及正确使用认证证书和标志 志的使用
