陕西省2017年期货从业资格：期权交易的基本策略模拟试
题
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A．中国期货业协会 B．中国派出机构 C．中国期货部 D．期货交易所
2、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。 A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资
3、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60% 4、统一、严格的监管。 A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本
5、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A．中国 B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者
6、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算
7、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 A．期货交易各方 B．中国期货业协会 C．中国
1
D．所在期货经营机构
8、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。 A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令
C．协助期货公司向客户提示风险
D．利用客户的期货结算账户进行期货交易
9、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。 A．10 B．15 C．30 D．60
10、我国期货交易所会员必须是（）。 A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人
11、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。 A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货 12、期货交易和交割的时间顺序是__。 A．同步进行
B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．无先后顺序
13、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。 A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%
14、中国对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A．配额 B．依法征税 C．许可证 D．审核
15、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料，请回答以下问题。]
有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。 A．期货公司会员
2
B．期货业协会 C．期货交易所 D．
16、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．期货监督管理机构 C．期货公司
D．非期货公司结算会员 17、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。 A．10万元 B．14万元 C．15万元 D．12万元
18、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国报告。 A．2 B．7 C．10 D．15
19、下面关于投机说法错误的是__。 A．投机者承担了价格风险
B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益
D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 20、管理和使用的具体办法由（）制定。 A．期货监督管理机构
B．期货监督管理机构会同财政部门 C．期货监督管理机构会同中国人民银行 D．期货监督管理机构会同中国期货业协会
21、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。 A．76320元 B．780元 C．1520元 D．152960元
22、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。 A．风险较低 B．成本较低 C．收益较高
D．保证金要求较低
23、法规、规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（） A．暂停从业人员资格6个月至12个月
3
B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D．公开通报批评
24、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。 A．中国 B．期货业协会
C．中国派出机构 D．期货交易所
25、中国期货业协会是（）。 A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。
A．在30日内在中国指定的报刊或者媒体上声明作废 B．请求中国公告声明作废 C．持登载声明向中国重新申领 D．公告期满后向中国重新申领 2、下列关于成交量的说法，正确的是__。
A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数
B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数
C．在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算
D．成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高
3、期货交易所会员享有的权利包括（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格
4、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。 A．风险隔离
4
B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则
5、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。
A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 6、关于预计负债说法正确的（）
A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
B．中国派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额
D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
7、期货公司风险监管指标包括（）。 A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求
8、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A．期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门
9、期货从业人员应当具备（）。 A．投资经验 B．专业知识 C．职业道德 D．专业技能
10、关于侵权行为责任的正确描述有（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
11、风险管理的基本流程包括__。 A．风险识别
B．风险的预测和度量 C．风险控制
5
D．风险消除
12、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。 A．保证金制度 B．风险准备金制度 C．涨跌停板制度
D．当日无负债结算制度
13、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。 A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌
14、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 15、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。 A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构 D．事业单位
16、按执行时间划分，期权可以分为__。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权
17、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。 A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序 18、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。
A．为客户提供安全可靠的投资市场 B．维护市场参与的权益 C．维护市场的稳定 D．控制政治风险
19、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。 A．代理客户从事期货交易
B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金
20、双重顶形反转形态的成立条件是__。 A．有两个相同高度的高点
6
B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线
21、洁身自好的有（）。
A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密
B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报
C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉
D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告 22、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。 A．编造并传播有关期货交易的虚假信息 B．欺诈客户 C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
23、未决仲裁等或有负债的（）。 A．性质 B．涉及金额
C．可能发生的损失
D．预计损失的会计处理情况
24、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。 A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B．期货从业人员获取不正当利益
C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息 25、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。 A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B．参加会员大会
C．使用期货交易所提供的交易设施 D．按规定转让会员资格
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