1、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。 A．3万元以上20万元以下 B．3万元以上10万元以下 C．3万元以上30万元以下 D．5万元以上50万元以下
2、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（ ）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。 A．1 B．2 C．3 D．5
3、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。 A．3 B．5 C．7 D．10
4、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销。 A．1000万 B．3000万 C．5000万 D．1亿
5、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意 C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利
D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易 6、下列情形表明代销发行成功的是（ ）。
A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的 B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的 C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的 D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的 7、规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。 A．第三方存管机构 B．证券公司 C．银行 D．
8、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ）。 A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户
D．融资专用资金账户
9、下列选项中，不正确的是（ ）。
A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样 C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导 D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本 10、下列选项中，不正确的是（ ）。 A．合伙企业可以担任基金管理人 B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决
C．设立公司必须依法制定公司章程
D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券监督管理机构备案
11、下列选项中，不正确的是（ ）。
A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样 C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导 D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本 12、规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。 A．第三方存管机构 B．证券公司 C．银行 D．
13、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（ ）。 A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票 B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票 D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
14、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。 A．30万元以上60万元以下 B．30万元以上50万元以下 C．10万元以上30万元以下 D．10万元以上60万元以下
15、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。 A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损 D．挪用客户所委托买卖的证券
16、人民依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 A．10 B．15 C．20
D．30
17、下列选项中，不正确的是（ ）。
A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样 C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导 D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
18、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ）。 A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．融资专用资金账户
19、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（ ）日前报送证券交易所。 A．3 B．5 C．7 D．10 20、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（ ）的罚款。
A．公司注册资本10%以上15%以下 B．公司注册资本5%以上15%以下 C．1万元以上3万元以下 D．5万元以上50万元以下
21、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。 A．中国 B．证券交易所 C．业务决策机构 D．证券公司总部
22、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（ ）。 A．责令依法处理非法持有的证券 B．没收全部财产
C．没有违法所得的，处以2万元的罚金
D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚
23、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（ ）日前报送证券交易所。 A．3 B．5 C．7 D．10
24、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。 A．30万元以上60万元以下 B．30万元以上50万元以下 C．10万元以上30万元以下
D．10万元以上60万元以下 25、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（ ）的罚款。
A．公司注册资本10%以上15%以下 B．公司注册资本5%以上15%以下 C．1万元以上3万元以下 D．5万元以上50万元以下
26、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（ ）。 A．没收法人财产
B．处以违法所得3倍的罚款
C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款 D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
27、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销。 A．1000万 B．3000万 C．5000万 D．1亿
28、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款 29、有执行期间的处罚处分自（ ）起算。 A．处罚处分决定生效之日 B．处罚处分决定成效次日 C．执行期间届满之日 D．执行期问届满次日
30、债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（ ）。 A．《证券基金投资法》 B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《保险法》 D．《证券法》
31、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（ ）。 A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票 B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票 D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
32、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（ ）。 A．没收法人财产
B．处以违法所得3倍的罚款
C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款 D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款 33、下列选项中，不正确的是（ ）。
A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样 C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导 D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
34、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销。 A．1000万 B．3000万 C．5000万 D．1亿
35、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。 A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏 D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
36、下列选项中，说法不正确的是（ ）。 A．股东按照认缴的出资比例分取红利 B．公司成立后，股东不得抽逃出资 C．证券承销协议应载明违约责任
D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
37、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。 A．30万元以上60万元以下 B．30万元以上50万元以下 C．10万元以上30万元以下 D．10万元以上60万元以下
38、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。 A．10% B．20% C．25% D．30%
39、发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（ ）。
A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人 B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格 40、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（ ）。 A．没收法人财产
B．处以违法所得3倍的罚款
C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款 D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款 41、下列选项中，不正确的是（ ）。
A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样 C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导 D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
