期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编15(题后含答案及解析)

期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编15 (题后含答案及

解析)

题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题

单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1． 发生以下( )情形的，期货交易所应当解散。 A．中国期货业协会请求解散 B．总经理决定解散

C．会员数量少于规定的最低数量 D．会员大会或者股东大会决定解散

正确答案：D 解析：《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国决定关闭。期货交易所因前款第一项、第二项情形解散的，由中国批准。

2． 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。

A．期货交易所网站

B．中国指定的媒体 C．中国期货业协会网站 D．期货公司网站

正确答案：B 解析：《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国指定的媒体上公告。

3． 下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是( )。

A．期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查 B．期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

C．期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

D．期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

正确答案：A 解析：《期货公司监督管理办法》第七十条和第七十三条规定，期货公司应

当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况；期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。

4． 公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。 A．股东大会和董事会会议的筹备 B．股东大会和董事会会议文件的保管 C．期货交易所股东资料的管理

D．董事长因故不在时代其履行职权

正确答案：D 解析：《期货交易所管理办法》第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 ．

5． 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。

A．3个 B．5个 C．7个 D．10个

正确答案：D 解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

6． 期货交易应当在依法设立的( )或者期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A．期货交易所 B．期货公司 C．证券交易所 D．证券公司

正确答案：A 解析：我国禁止在期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

7． 期货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。 A．5000

B．6000 C．4000 D．3000

正确答案：D 解析：《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元；(二)董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；(三)有符合法律、行规规定的公司章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)期货监督管理机构规定的其他条件。

8． 下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是( ）。 A．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

C．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D．客户的交易指令应当明确、全面

正确答案：A 解析：《期货交易管理条例》第二十三条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。第二十六条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

9． 《期货交易管理条例》自( )起正式实施。 A．2002年5月7日 B．2003年7月1日 C．2007年3月28日 D．2007年4月15日

正确答案：D 解析：《期货交易管理条例》第八十六条规定，本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

10． 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。 A．期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B．期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

C．期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D．期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

正确答案：C 解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。

11． 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。 A．期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

B．期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 C．期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

D．期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和服务费用标准等相关事项

正确答案：B 解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。

12． 以有价证券充抵保证金进行期货交易的，充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的( )。

A．90％ B．80% C．70% D．50％

正确答案：B 解析：《期货交易所管理办法》第七十二条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的80％；(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

13． 《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是( )。 A．2007年4月20日 B．2007年7月4日 C．2008年4月30日 D．2008年6月1日

正确答案：C 解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布。自公布之日起施行。

14． 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。

A．期货公司

B．期货公司的客户

C．期货交易所

D．无请求权的第三人

正确答案：C 解析：期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。

15． 《期货公司资产管理业务试点办法》的实施时间是( )。 A．2010年8月1日 B．2010年9月1日 C．2012年8月1日 D．2012年9月1日

正确答案：D 解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条规定，本办法自2012午9月1日起实施。

16． 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交( )审核开户和存档。

A．证券公司 B．期货交易所 C．期货结算机构 D．期货公司

正确答案：D 解析：《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或名称一致，采集并留存客户影像资料。并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

17． 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。

A．期货投资咨询资格 B．证券投资咨询资格 C．期货从业人员资格 D．证券销售人员资格

正确答案：C 解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

18． 下列人员中，必须通过中国认可的资质测试的是( )。 A．期货公司财务负责人 B．期货公司营业部负责人 C．期货公司监事

D．期货公司董事

正确答案：D 解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第规定，申请董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国认可的资质测试；(四)有履行职责所必需的时间和精力。

19． 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全( )，并保持办公场所和办公设备相对。

A．信息共享机制 B．信息隔离机制 C．信息互动机制 D．信息公开机制

正确答案：B 解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对。

20． 《期货公司资产管理业务试点办法》是根据( )制定。 A．《期货交易管理条例》 B．《期货公司管理办法》 C．《期货交易所管理办法》 D．《期货从业人员管理办法》

正确答案：A 解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第一条规定，本办法是根据《期货交易管理条例》相关规定制定。

21． ( )对资产管理业务实施监督管理。 A．期货交易所 B．

C．中国及其派出机构 D．期货监督管理机构

正确答案：C 解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四条规定，中国及其派出机构对资产管理业务实施监督管理。

22． 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。 A．比例 B．金额

C．最高数额 D．数量

正确答案：D 解析：《期货交易管理条例》第八十一条第七项规定，持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

23． 期货交易所的管理办法由( )制定。 A．全国常委会 B．法制办 C．最高人民

D．期货监督管理机构

正确答案：D 解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由期货监督管理机构制定。

24． 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

A．该客户 B．期货交易所

C．期货交易所和该客户按比例 D．期货交易所和该客户共同连带

正确答案：A 解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，客户保证金不足时·应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

25． 在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是( )。

A．期货交易所

B．中_国期货业协会 C．商务主管部门

D．期货监督管理机构

正确答案：C 解析：《期货交易管理条例》第四十二条规定，商务主管部门对境内

单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

26． 张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )万元。

A．15 B．14．5 C．14 D．10

正确答案：B 解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。因此张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为：10+5×90%=14．5(万元)。

27． 期货公司应当对客户进行( )审核。 A．注册制 B．登记制 C．实名制

D．资料一致登记

正确答案：C 解析：《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行实名制审核。

28． 期货交易所交易规则无须载明的事项是( )。 A．财务会计、内部控制制度 B．交易纠纷的处理方式

C．违规、违约行为及其处理办法 D．保证金的管理和使用制度

正确答案：A 解析：《期货交易所管理办法》第十二条第一款规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。

29． 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为( )。

A．透支交易 B．违法交易 C．内幕交易 D．特许交易

正确答案：A 解析：期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

30． 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的凭证、合同等资料保存期限不得少于( )年。

A．3 B．5 C．2 D．1

正确答案：B 解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

31． 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，下列表述正确的是( )。

A．由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担保证责任 B．即使客户追认，期货公司责任也不能免除

C．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外 D．由非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担次要赔偿责任

正确答案：C 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

32． 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A．3％ B．5％ C．7％ D．10%

正确答案：B 解析：《期货公司监督管理办法》第十条规定，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条

规定的条件。净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

33． 下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。 A．营业部负责人应当通过中国认可的资质测试

B．期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国派出机构报告

C．营业部负责人应当具有期货从业人员资格

D．改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

正确答案：C

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条的规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具有期货从业人员资格。第三十四条的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人，不受前款规定所限。第二十条的规定，营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国派出机构依法核准。

34． 证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。

A．50％ B．70％ C．120％ D．150％

正确答案：D 解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。

35． 禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对( )的从业人员提出的。

A．为期货公司提供中间介绍业务的机构 B．期货公司

C．期货投资咨询机构 D．中国期货业协会

正确答案：B 解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国禁止的其他行为。

36． 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。

A．中国期货业协会 B．财政部门

C．期货监督管理机构 D．商务主管部门

正确答案：C 解析：《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由期货监督管理机构审批。未经批准或者期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

37． A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。

A．营业执照 B．书面合同

C．责任自负承诺书 D．风险说明书

正确答案：D 解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

38． 期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。

A．期货监督管理机构 B．中国银监会 C．中国期货业协会

D．中国和财政部

正确答案：A 解析：《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

39． 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。 A．与客户签订书面合同

B．要求客户在风险说明书上签字确认 C．事先向客户出示风险说明书

D．要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

正确答案：D 解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签

订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。D项，第二十六条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

40． 证券公司违反业务规则时，中国及其派出机构不可以采取的措施是( )。

A．责令限期整改 B．监管谈话

C．拘留主要负责人 D．出具警示函

正确答案：C 解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故C选项符合题意。

41． 期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，( )。 A．由从业人员承担相应责任 B．由机构承担相应责任

C．由从业人员和机构承担连带责任 D．由第三方承担相应责任

正确答案：A 解析：《期货从业人员执业行为准则》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。故A选项符合题意。

42． 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，( )。

A．暂停其从业资格6个月至12个月 B．予以训诫，并暂停其从业资格12个月 C．撤销其从业资格

D．撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

正确答案：D 解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

43． 期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投

资者买卖期货合约，造成严重后果的，处( )。

A．5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 B．7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 C．3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 D．5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

正确答案：A

解析：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。

44． 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民管辖。

A．期货交易所 B．期货公司 C．中国 D．客户

正确答案：A

解析：本题为《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的决定(二)》第一条内容。

45． 参加期货从业资格考试的，应当具有( )。 A．大学本科以上文化程度 B．高中以上文化程度

C．大学经济、投资等相关本科学历 D．初中以上文化程度

正确答案：B 解析：《期货从业人员管理办法》第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国规定的其他条件。

46． 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知( )，由其登录统一开户系统进行修改。

A．结算机构 B．期货业协会 C．客户管理中心 D．期货公司

正确答案：D

解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十五条规定，监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

47． 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。

A．刑事制裁 B．纪律惩戒 C．行政处分 D．民事制裁

正确答案：B 解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

48． 期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向( )报告。

A．中国 B．期货交易所 C．中国期货业协会

D．公司住所地中国派出机构

正确答案：C 解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

49． 期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，承担期货交易后果，并不得泄露客户的( )。

A．商业机密

B．投资决策计划信息 C．资金状况 D．盈利状况

正确答案：B 解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。

50． 期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。 A．国家专项资金

B．期货公司交易手续费 C．期货交易所交易手续费 D．期货交易所风险准备金

正确答案：D

解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

51． 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。

A．错误指令 B．交易指令 C．错误信息 D．交易信息

正确答案：B 解析：《期货交易管理条例》第四章第二十六条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

52． 境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由( )制订，报批准后施行。

A．期货监督管理机构会同外汇管理部门 B．期货监督管理机构会同商务主管部门

C．期货监督管理机构会同商务主管部门、外汇管理部门等有关部门

D．期货监督管理机构

正确答案：C 解析：《期货交易管理条例》第八十三条规定，境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由期货监督管理机构会同商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报批准后施行。

53． 期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。 A．适度 B．效率 C．平均

D．公开、合理、有效

正确答案：D 解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第六条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

54． 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是( )。 A．期货投资者保障基金应当核算，分别管理

B．期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产

C．期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D．中国和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

正确答案：D 解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，保障基金应当实行核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国和财政部。第十四条第二款规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、银行债券(包括银行票据)和级金融机构发行的金融债券，以及中国和财政部批准的其他资金运用方式。

55． 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由期货监督管理机构会同( )制定。

A．期货交易所 B．中国 C．中国人民银行 D．财政部门

正确答案：D 解析：《期货交易管理条例》第五十条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由期货监督管理机构会同财政部门制定。

56． 某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿，下列说法不正确的有( )。

A．甲应得到5万元补偿 B．乙应得到10万元补偿 C．丙应得到240万元补偿 D．丙应得到242万元补偿

正确答案：C 解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条第一款规定，对期货

投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。因此，甲应得到的保障基金补偿额为5万元，乙应得到的保障基金补偿额为10万元，丙应得到的保障基金补偿额为：10+(300-10)×80％=242(万元)。

57． 关于客户开户及交易编码的申请。当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。

A．当日 B．下一交易日 C．两天内 D．一周后

正确答案：B 解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十一条规定，关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

58． 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A．2 B．3 C．5 D．7

正确答案：A 解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

59． 期货交易所风险准备金应按照( )来提取。 A．手续费收入的20％的比例 B．成交金额的30％的比例 C．手续费收入的30％的比例 D．成交金额的20％的比例

正确答案：A 解析：《期货交易所管理办法》第七十七条规定．期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

60． 期货公司( )应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A．财务部 B．营业部 C．监管部 D．销售部

正确答案：B 解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

多项选择题在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。

61． 根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有( )。

A．即时行情

B．持仓量、成交量排名情况

C．期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量 D．期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况

正确答案：A,B,C,D 解析：《期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：①即时行情；②持仓量、成交量排名情况；③期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。

62． 下列关于期货公司出资的表述中，正确的有( )。 A．注册资本应当是实缴资本 B．股东应当以货币财产出资

C．货币出资的比例不得低于65%

D．注册资本最低限额为人民币3000万元

正确答案：A,D 解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元；(二)董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；(三)有符合法律、行规规定的公司章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)期货监督管理机构规定的其他条件。

63． 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符

合转化为专业投资者的要求。

A．投资知识测试 B．模拟交易

C．追加了解信息

D．风险承受评估报告

正确答案：A,B,C 解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

． 期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被期货监督管理机构调查的，期货监督管理机构可以对其采取的措施有( )。

A．或者暂停部分期货业务 B．停止批准新增业务或者分支机构

C．期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D．分配红利，向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

正确答案：A,B,C,D 解析：《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被期货监督管理机构调查的，期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：(一)或者暂停部分期货业务；(二)停止批准新增业务；(三)分配红利，向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(四)转让财产或者在财产上设定其他权利；(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者其权利；(六)期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；(七)责令控股股东转让股权或者有关股东行使股东权利。

65． 在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货( )资料的完整和安全。

A．价格 B．交易 C．结算 D．交割

正确答案：B,C,D 解析：《期货交易管理条例》第三十规定，期货交易所、期货公司和非

期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

66． 期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B．直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的 C．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 D．拒绝或者妨碍期货监督管理机构监督检查的

正确答案：A,B,C,D 解析：《期货交易管理条例》第六十五条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项ABCD所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：(一)未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的；(二)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(三)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的等。

67． 《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构，包括( )。 A．期货公司

B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货交易所

D．从事外汇掉期交易的商业银行

正确答案：A,B 解析：《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(简称中国)规定的其他机构。

68． 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当( )。 A．建立动态的资本补充机制 B．建立动态的风险监控机制

C．确保净资本等风险监管指标持续符合标准 D．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

正确答案：A,B,C,D 解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

69． 依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有( )。

A．中国 B．期货交易所 C．中国期货业协会

D．期货保证金安全存管监控机构

正确答案：B,C 解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四条规定，中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

70． 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。

A．撤销任职资格 B．记入信用记录 C．提示 D．谈话

正确答案：B,C,D 解析：《期货交易管理条例》第五十五条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

71． 某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是( )。

A．该决议须经全体理事1／2以上表决通过

B．做出该决议的理事会会议须有2／3 以上理事出席 C．该决议须经出席会议的理事的1／2 以上表决通过 D．做出该决议的理事会会议须有1／2 以上理事出席

正确答案：A,B 解析：《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国。

72． 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是( )。

A．期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所

B．张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C．期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失

D．张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

正确答案：A,B 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。

73． 申请设立期货公司，应当向中国提交的申清材料包括( )。 A．经营计划 B．公司章程草案

C．设立期货公司申请书

D．发起人名单及其审计报告

正确答案：A,B,C,D 解析：《期货公司监督管理办法》第十一条规定，除ABCD四项外，申请设立期货公司，应当向中国提交的申请材料还包括：(一)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；(二)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；(三)场地、设备、资金证明文件；(四)律师事务所出具的法律意见书；(五)中国规定的其他申请材料。

74． 期货公司资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，应当与客户的( )和( )相匹配。

A．风险控制 B．风险认知 C．专业水平 D．承受能力

正确答案：B,D 解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的投资范围包括：(一)期货、期权及其他金融衍生品；(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；(三)中国认可的其他投资品种。资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。

75． 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。

A．执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施 B．介绍业务对接规则

C．报酬支付及相关费用的分担方式 D．客户投诉的接待处理方式

正确答案：B,C,D 解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任；(七)中国规定的其他事项。

76． 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。

A．给予长期合作客户手续费优惠

B．夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构 C．利用与有关组织的关系进行业务垄断

D．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

正确答案：C,D 解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员；(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；(五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；(六)中国或协会认定的其他不正当竞争行为。

77． 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )。 A．了解投资者的投资经验 B．了解投资者的财务状况

C．诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险 D．向投资者做出合理的承诺或者保证

正确答案：A,B,C 解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、等规定的承诺或保证。

78． A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌10％时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10％时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50％时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法

正确的是( )。

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民起诉

正确答案：A,C 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。AB两项中，甲以违约起诉，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民管辖。CD两项中，甲以侵权起诉，依法可以由侵权行为地或者被告住所地人民管辖。F市是被告住所地、合同履行地和侵权行为地。期货纠纷案件由中级人民管辖。

79． 关于公司制期货交易所的董事和董事会秘书，下列表述正确的有( )。

A．董事和董事会秘书由中国提名，董事会通过 B．董事会秘书由中国提名，董事会通过 C．董事由中国提名，股东大会通过 D．董事和董事会秘书由中国任免

正确答案：B,C 解析：《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设董事。董事由中国提名，股东大会通过。第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

80． 以下期货经纪合同无效的是( )。 A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同

B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格

C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同 D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

正确答案：A,B,D 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。A项中，李某为民事行为能力人，依法不能从事期货经纪业务。

81． 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )

制定的。

A．《期货公司管理办法》 B．《中华人民共和国公司法》 C．《期货交易管理条例》 D．《期货从业人员管理办法》

正确答案：B,C 解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，本办法是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。

82． 孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了( )的规定。

A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B．不得代理客户从事期货交易

C．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 D．不得为客户提供期货相关信息

正确答案：A,C 解析：《期货从业人员管理办法》第十五条规定．期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国禁止的其他行为。

83． 期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有( )。

A．总经理被暂停职务 B．总经理被撤销任职资格

C．总经理被认定为不适当人选而被解除职务 D．总经理辞职

正确答案：B,C,D 解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国及其派出机构备案。

84． 中国或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。

A．审核材料 B．考察谈话

C．调查从业经历

D．公开选举

正确答案：A,B,C 解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式．对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

85． 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

A．未按规定履行职责 B．未按规定参加业务培训

C．违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

正确答案：A,B,C 解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：(一)未按规定履行职责；(二)未按规定参加业务培训；(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)中国认定的其他情形。

86． 期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

A．违反规定收取手续费的 B．违反规定使用、分配收益的

C．不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的 D．不按照规定向期货监督管理机构履行报告义务的

正确答案：A,B,C,D 解析：《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(1)违反规定接纳会员的；(2)违反规定收取手续费的；(3)违反规定使用、分配收益的；(4)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；(5)不按照规定向期货监督管理机构履行报告义务的；(6)不按照规定向期货监督管理机构报送有关文件、资料的；(7)不按照规定建立、健全结算担保金制度的；(8)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；(9)违反期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；(10)会员实物交割总量的；(11)任用不具备资格的期货从业人员的；(12)违反期货监督管理机构规定的其他行为。

87． 下列( )行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。 A．申请期货从业人员资格

B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C．期货从业人员从事期货业务

D．期货从业人员从事非期货业务

正确答案：A,B,C 解析：《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，都应当遵守本办法。

88． 出现下列( )情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A．期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低 B．期货交易所、期货公司遭受不可抗力

C．期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险 D．期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

正确答案：B,C,D 解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第一款规定，有下列情形之一的．经中国、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

． 期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

A．期货公司客户保证金安全存管制度 B．期货公司治理和内部控制制度 C．期货公司员工近亲属持仓报告制度

D．期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

正确答案：A,B,C,D 解析：《期货公司首席风险官管理规定》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行规及有关规定．建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

90． 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

A．委托回报 B．佣金水平 C．成交结果 D．成交时间

正确答案：A,C 解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

91． 期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司监督管理办法》有关规定的，中国及其派出机构可以对其采取下列( )措施。

A．监管谈话 B．责令改正 C．出具警示函 D．给予行政处分

正确答案：A,B,C 解析：《期货公司监督管理办法》第八十九条规定，期货公司股东、实际控制人、其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的，中国及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施。

92． 下列关于客户保证金存取的表述，正确的有( )。

A．期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金

B．客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

C．客户只能以转账的方式存取保证金

D．期货公司和客户应当通过中国期货业协会指定的账户存取保证金

正确答案：A,B 解析：《期货公司监督管理办法》第七十一条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。

93． 下列主体中，应当遵守期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的有( )。

A．非期货公司结算会员 B．期货公司 C．客户

D．期货保证金存管银行

正确答案：A,B,C,D 解析：《期货交易管理条例》第五十一条规定，期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。客

户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

94． 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息( )。

A．自然人配偶的基本情况 B．风险偏好及可承受的损失

C．投资期限、品种、期货收益等投资目标 D．收入来源和数额、资产、债务等财务状况

正确答案：B,C,D 解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第六条规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况；(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验；(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标；(五)风险偏好及可承受的损失；(六)诚信记录；(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；(九)其他必要信息。

95． 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。 A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D．具有满足业务需要的技术系统

正确答案：A,B,C,D 解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括选项ABCD所列内容外，还包括下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(三)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(四)中国根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

96． 证券公司可以接受以下( )的委托从事中间介绍业务。 A．本公司控股的期货公司 B．本公司全资拥有的期货公司 C．由同一机构控制的期货公司 D．由同一机构参股的期货公司

正确答案：A,B,C 解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

97． 当( )时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 A．期货市场行情发生重大变化 B．现货市场行情发生重大变化 C．客户可能出现风险 D．市场系统性风险

正确答案：A,B,C 解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

98． 期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于( )起10个工作日内向中国期货业协会报告。

A．调查终结之日

B．知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日 C．处分决定作出之日 D．处分决定书送达之日

正确答案：B,C 解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起lO个工作日内向协会报告。

99． 期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。 A．了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标 B．谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点 C．客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险 D．向投资者做出获利的承诺或保证

正确答案：A,B,C 解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知 投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、等规定的承诺或保证。

100． 下列( )的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

A．期货业协会 B．期货公司 C．证券业协会

D．证券期货监督管理部门

正确答案：A,C,D 解析：《中华人民共和国刑法修正案》第五条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。

判断是非题请判断下列各题正误。

101． 期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：B 解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十第二款规定，中国定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

102． 期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：A 解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

103． 总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：B

解析：总经理不能履行职责时，应当由总经理指定的副总经理代其履行职权。

104． 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：B 解析：《期货交易管理条例》第三十二条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由有关主管部门统一制定并公布。

105． 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3％以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 ( ）

A．正确 B．错误

正确答案：B

解析：申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

106． 期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。 ( ) A．正确 B．错误

正确答案：B

解析：期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

107． 期货投资者保障基金应当实行核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：A 解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条第一款规定，保障基金应当实行核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

108． 期货从业人员的资格考试由中国组织。 ( ) A．正确 B．错误

正确答案：B 解析：期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负责组织期货从业人员的

资格考试。

109． 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：A

解析：参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定。

110． 期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：A

解析：参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定。

111． 期货监督管理机构应当和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：B 解析：《期货交易管理条例》第六十二条规定，期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

112． 期货公司应严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：A 解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第三十一条规定，期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。

113． 在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非

会员。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：B 解析：《期货交易管理条例》第二十三条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

114． 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由期货监督管理机构会同银行监督管理机构批准。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：B 解析：《期货交易管理条例》第四十条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由银行业监督管理机构批准。

115． 会员未在期货交易所规定的时问内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由期货交易所承担。 ( ）

A．正确 B．错误

正确答案：B 解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

116． 在期货交易中，期货交易可以将价值稳定、流动性强的有价证券用于结算和保证履约。( )

A．正确 B．错误

正确答案：A 解析：《期货交易管理条例》第八十一条第三项规定，保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债争有价证券，用于结算和保证履约。

117． 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的,持股比例最高的股东应当符合持有5％以上股权的股东应具备的法定条件。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：A 解析：《期货公司监督管理办法》第十条规定，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。第七条至第九条是关于持有5%以上股权的股东应当具备的一系列条件的具体规定。

118． 期货交易所的管理办法由制定。 ( ) A．正确 B．错误

正确答案：B

解析：期货交易所的管理办法由期货监督管理机构制定。

119． 期货公司停业的，应当向中国提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：A 解析：《期货公司监督管理办法》第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中国提交下列申请材料：(一)申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；(四)中国规定的其他材料。

120． 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )

A．正确 B．错误

正确答案：B

解析：因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

不定项选择题在每题给出的备选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。

121． 甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民保全财产，人民保全的范围可以包括( )。

A．期货公司在期货交易所的会员资格费 B．期货公司在期货交易所的交易席位

C．期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分 D．期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

正确答案：A,B 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十和第五十九条规定，人民保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。期货交易所、期货公司为债务人的，人民不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

122． 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

A．王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向报告，有权要求公司重新聘任王某

B．王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

C．必要时，王某应当向公司住所地中国派出机构报告

D．王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

正确答案：C,D 解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

某期货公司注册资本5 000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2015年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据材料，回答下列问题：

123． 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经

理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是( )。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试

C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

正确答案：A,D 解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条、第十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国认可的资质测试；(四)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(五)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。

124． 如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过( )的批准。

A．中国 B．期货业协会

C．中国派出机构 D．期货交易所

正确答案：A 解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会、董事、经理层人员的任职资格，由中国依法核准。经中国授权，可以由中国派出机构依法核准。据此规定，中国派出机构只有在中国授权的情况下具有批准的资格。

125． 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国及其派出机构可以将认定为不适当人选。

A．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 B．1年内累计3次被中国及其派出机构进行监管谈话 C．累计3次被行业自律组织纪律处分 D．负有数额较大的到期未偿还债务

正确答案：A,B,C 解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；

(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国认定的其他情形。

126． 某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20％的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了( )的规定。

A．在经纪业务中不得与客户约定共享利益、共担风险 B．不得向客户做获利保证

C．不按规定向客户出示风险说明书

D．有关期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

正确答案：B,C 解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司不得向客户做获利保证；期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

127． 上海期货交易所的铝期货价格于2008年3月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4％，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5％提高到6％，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是( )。

A．把最大涨幅幅度调整为±5％ B．把最大涨跌幅度调整为±3％

C．把最大涨幅调整为5％，把最大跌幅调整为-3％ D．把最大涨幅调整为4．5％，最大跌幅不变

正确答案：A 解析：《期货交易所管理办法》第八十五条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

128． 王某是上海期货交易所的会员，想在3月10日买入铜期货合约2000手(5吨/手)，价格为65000元／吨。根据最低保证金要求——合约价格的5％，那么会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是( )。

A．2800万元 B．3000万元 C．3100万元 D．3200万元

正确答案：A 解析：《期货交易所管理办法》第七十二条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值；有价证券基准计算价值的80％；会员在期货

交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

129． 根据相关规定，关于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是( )。

A．期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳

B．保险基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保险基金

C．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳 D．保险基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整

正确答案：C,D 解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括：(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3％缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。第十一条规定，有下列情形之一的，经中国、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

130． 某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。

A．802万元 B．901万元 C．909万元 D．1000万元

正确答案：A 解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条第一款规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。本题中，该食品加工厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为：10+(1600—600一10)×80％=802(万元)。

131． 期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守( )匹配要求。

A．投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标 B．产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级 C．中国规定的其他匹配要求

D．协会和经营机构规定的其他匹配要求

正确答案：A,B,C,D 解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十三条规定，期货经营机构按照”适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求：①投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标；②产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级；③中国、协会和经营机构规定的其他匹配要求。

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据材料，回答下列问题：

132． 根据相关法律规定，可以用作期货保证金的有价证券是( )。 A．经期货交易所认定的标准仓单 B．国债 C．股票

D．公司债券

正确答案：A,B 解析：《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：(一)经期货交易所认定的标准仓单；(二)可流通的国债；(三)中国认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。

133． 由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有( )。 A．责令停业整顿 B．罚款

C．吊销期货业务许可证 D．没收违法所得

正确答案：A,B,C,D 解析：《期货交易管理条例》第六十六条第一款第二项规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

134． 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵

债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是( )。

A．方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 B．方案符合规定

C．方案不符合规定，货币出资比例过低

D．方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

正确答案：A 解析：《期货交易管理条例》第十六条第一、二款规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币3000万元。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。本题中，该期货公司的货币出资为1．7亿元人民币，所占比例为：1．7／2×100％=85％，货币出资比例符合规定；但是，证券公司对其他公司的股权不属于“期货公司经营必需的非货币财产”，不得用于出资。即方案不符合规定。

135． 2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是( )。

A．处违法所得10倍以下罚款

B．没收违法所得，并处以25万元的罚款 C．没收违法所得，并处以30万元的罚款 D．没收违法所得，并处以2200万元的罚款

正确答案：C 解析：《期货交易管理条例》第六十五条第四项规定，挪用保证金的，应当没收所得，并处l倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。任某违法得到30万元，并处30万元到150万元之间的罚款，故选项C正确。

136． 期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是( )。

A．从业资格考试、从业资格注册和公示 B．执业行为准则

C．执业检查、纪律惩戒和申诉 D．后续职业培训

正确答案：A,B,C,D 解析：《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国核准。

137． 关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是( )。

A．协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注

册、诚信记录等信息

B．中国及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

C．协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D．中国指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

正确答案：A,B,C,D

解析：参见《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定。

138． 孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历，现拟申请某期货公司的董事一职。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的是( )。

A．某期货公司的监事张某

B．在某期货公司任职11个月的总经理王某 C．孙某原单位的总经理陈某

D．在某期货公司任监事会2年以上的钱某

正确答案：C,D 解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条第一款和第二款规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

139． 某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200％，2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150％。针对上述变化，以下表述正确的是( )。

A．公司应当向股东书面报告 B．公司应当向全体董事书面报告

C．公司应当向中国派出机构书面报告 D．公司无须提交书面报告

正确答案：B,C 解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。题目中净资本与风险资本准备减少，向不利方向变动超过规定中的20％。

140． 下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是( )。 A．申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元

B．申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元 C．申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元 D．申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元

正确答案：A,D 解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，本题考查申请从事期货投资咨询业务具备注册资本的条件。根据法律规定，申请从事期货投资咨询业务注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。