监理工程师在施工索赔管理中的作用 聂梅 （浙江建航工程咨询有限公司，浙江丽水３２ ３０００） 【摘要】通过分析造成工程施工索赔的原因，简述了监理工程师处理索赔权限和索赔工作内容，解决了监理工程师在建筑 施工中的索赔管理问题。 【关键词】监理工程师；施工；索赔；管理 在通常情况下，工程索赔是指承包人（施工单位）在合同实 化等，会在工程实施过程中经常发生，使得工程的计划实施过 施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发 程与实际情况不一致，这些因素同样会导致工期和费用的变 包人给予补偿损失的一种权利要求。随着建筑市场的日趋完 化。 善，法律意识的增强，人们对施工中的工程索赔也重视起来，这 ３．参与工程建设主体的多元性。由于工程参与单位多，一 不但维护了自身的合法权益，也对维护和规范整个建筑市场起 个工程项目往往会有发包人、总承包人、设计人、勘察人、工程 着重要的作用。 师、分包人、指定分包人、材料及设备供应商等众多参加单位。 一、施工索赔的主要原因 各方面的技术、经济关系错综复杂，相互联系又相互影响，只要 １．工程项目的特殊性。现代工程规模大、技术性强、投资额 一方失误，不仅会造成自己的损失，而且会影响其他合作者，造 大、工期长、材料设备价格变化快，且工程项目差异性大、综合 成他人损失，从而导致索赔。 性强、风险大，使得工程项目在实施过程中存在许多不确定变 ４．工程合同的复杂性及易出错性。建设工程合同文件多且 化因素，合同则必须在工程开始前签订，它不可能对工程项目 复杂，经常会出现措词不当、缺陷、图纸错误以及合同前后自相 所有的问题都能作出合理的预见和规定，而且发包人在实施过 矛盾或者可作多种解释等问题，容易造成合同对合同文件理解 程中还会有许多新的决策，这一切使得合同变更极为频繁，而 不一致，从而出现索赔。 合同变更必然会导致项目工期和成本的变化。 ５．意外风险和不可预测因素。在施工过程中，发生了震、台 ２．工程项目内外部环境的复杂性和多变性。工程项目的技 风、战争、叛乱、放射性污染、核危害等人力不可抗意外灾害及 术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，诸如地质条件 在施工过程中出现流沙泥、地质断层、天然溶沉陷和地下文物 变化、材料价格上涨、货币贬值、利率变化、国家、法规的变 或构筑物等，都可能引起工程费用增加，延误，从而引起施工索 做好设备管理保养工作，保证机械设备正常运转，提高设备完 组织设计原则，因事设职、因职选人、各司其职、各负其责，最好 好率、利用率和使用效果，减少大修费用的支出，并在设备维修 选择一专多能的复合型人才，降低管理人员的费用。 保养过程中，加强审批与监控，避 ‘带水”修理。四是加强对设 （五）安全事故的预防及措施 备及配件的采购与管理，大型设备一定要采用招投标，机械配 安全工作要预防为主，消除事故隐患．小事故要当大事故 件是机械设备的易损件，更换频繁，对机械设备应严格按安全 抓；别人的事故要当自己的事故抓。另外，不应把搞好安全生产 操作规程操作，严禁违规作业，保证其正常寿命，对正常机械配 单纯看作技术性工作，必须从思想上、组织上、制度上、技术上 件的更换也应加强审批与监控，避免“水分”开支，增加成本；五 采取相应的措施，综合治理才能奏效。 是实行计划管理和建立统筹调配机制，对企业内部或项目部的 （六）加强工程质量管理，控制质量成本 设各实行统一调配，实现资源共享；六是固定资产更新决策，一 质量成本是指为保证和提供建筑产品质量而进行的质量 定要集体决策，计算现金流量。 管理活动所花费的费用，或者说与质量管理职能管理有关的成 （四）其他直接费、间接费的控制 本。包括故障成本、预防成本、鉴定成本三部分。项目部一次性 其他直接费是指施工过程中发生的材料二次搬运费、临时 完成合格的产品也是降低成本的重要环节，应把工程质量管理 设施摊销费、工具用具使用费、检验实验费、工程点交费、场地 当作成本管理的重要内容来抓，在施工生产中严把质量关，严 清理费等费用。这些费用具有较大的弹性，有些可能发生，有些 格按工程质量要求作业，避免不必要的返工损失。 可能不发生。对这些费用的控制也应采取相应的措施，区分情 总之，项目成本控制要坚持全员、全过程、全方位的原则， 况进行处理。间接费用项目繁多，包括管理人员的工资、资金、 坚持以效益为中心，坚持成本核算制度，最大限度地优化资源 办公费、差旅费、电话费、劳动保护费、上级管理费以及其他费 配置，这样才能逐步提高企业的综合实力，从而才能在激烈的 用。稍微放松，极易失控，因此要精简项目机构，避免人浮于事， 市场竞争中立于不败之地。成本管理是一个永恒的主题。 项目机构的设置要根据工程规模大小和工程难易等程度，按照 企业导报２０１ ０年第５期 １０３ 财经纵横 赔。 费率进行严格核查。 二、监理工程师在索赔管理中的作用 ３．监理工程师与费用索赔。在工程施工索赔中，业主和承 １．工程师处理索赔的权限。工程师的权利源于业主的授 包商双方产生的费用纠纷，一般都集中在“索赔事件”和“索赔 权，他不是工程施工合同的签约方，也不是授权的工程管 数量”的确定上实际工作中，对索赔数量的认定难度大大超过 理者，而是业主的授权人。工程施工合同有关工程师条款的基 对索赔事件的认定难度。监理工程师在处理费用索赔时应遵循 本内容是：工程师经发包人授权行使发包人的权利。工程师的 如下几个原则： 权利来源于其与发包人签订的委托监理合同，工程施工合同有 （１）必要原则。从索赔费用发生的必要性角度来看，索赔事 关工程师的规定不过是发包人授予工程师其在工程施工合同 件所引起的额外费用应该是承包商履行合同所必需，而所索赔 中权利的一份授权委托书，工程师在工程施工合同中的基本地 费用只在所履行合同的规范范围之内，如果没有该费用支出， 位是发包人的代理人。监理工程师仅仅有权核实或批准承包商 就无法合理履行合同，无法使工程达到合同要求。 提出的施工合同内的索赔要求，施工合同外的索赔与道义索赔 （２）赔偿原则。从索赔费用的补偿数量角度看，索赔费用的 由业主决定，工程师无权核定。此外，经监理工程师核定的批准 确定应能使承包商的实际损失得到完全弥补，也不应使其因索 承包商延展工期天数和经济补偿额的量值是否在业主授予的 赔而额外受益。 权限内，也是监理工程师应注意的问题，凡是超过权限的均须 （３）最小原则。从承包商对索赔事件的处理态度来看，一旦 报业主批准： 承包商意识到索赔事件的发生，应及时采取有效措施防止事态 ２．工程师的索赔工作内容。监理工程师在处理索赔事件时 的扩大和损失的加剧，以将损失费用控制在最低限度。如果没 应以事实为依据，合同为准绳的原则，注意“客观、公正”的职业 有及时采取适当措施而导致损失扩大，承包商无权就扩大的损 要求，正确估价损失、分清责任、确定工期延展天数等：一般做 失费用提出索赔要求。 法为：接到承包商的索赔申请后，工程师应及时建立索赔档案。 （４）引证原则。承包商提出的每一项索赔费用都必须伴随有 另外，要立即对索赔项目进行监督，及时对索赔事件进行审核。 充分、合理的证明材料，以表明承包商对该项费用具有索赔资 （１）分清索赔事件的责任。责任方大致可以分为业主责任、 格且其数额的计算方法和过程准确、合理。没有充分证据的费 承包商的失误、监理工程师的失职和疏忽、分包商责任、供应商 用索赔项目有可能带有欺骗性，将得到监理工程师的拒绝。 的责任和应由保险公司承担责任几个方面。只有确属业主责任 工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承包双方之 时，承包商的索赔才能成立：但有时一个事件的责任并不是很 间经常发生的管理业务，随着建筑市场的不断规范，尊重事实， 明确的，可能是几方责任交叉在一起，监理工程师就应严格按 有根有据，合理计价索赔已是一种必然发展趋势。工程师必须 照合同条款的规定和承包商的做法来加以判断。 加强工程索赔的控制和管理，正确处理索赔事件，维护承发包 （２）工期延展天数的确定。在核算过程中，应注意是否有重 双方合法利益，保证工程顺利进行。 复计算和双方责任的拖期，并要注意指定分包商在违约时，业 参考文献 主应承担部分问接责任。 ［１］雷俊卿，扬平．土木工程合同管理与索赔．武汉理工大学出版社， （３）计算经济索赔应注意取费的合理－眭和计算的准确性。哪 ２００４ 种情况可取利润，哪些情况不包括利润，监理工程师应对取费 ［２］中国建设监理协会续写．建设工程合同管理．知识产权出版社，２００４ （上接第６３页）具有更高的注意程度，这种注意程度就应该在 要利用畅通的信息渠道，及时掌握企业的经营状况，了解业务 法律上得到反映。由于客观标准已经是一种比较严格的注意标 发展，对市场变化可能带来的后果采取预防性措施，做到事前 准了，无须在公司法上给能力较高的管理者再规定更高的注意 预防和事中控制，这就是所谓企业的实时业务处理。随着电算 义务，客观标准的适用主要是为了使一些能力欠佳或精力不足 化的普及和电子商务的出现，计算机与企业的关系日益紧密， 的人不敢接受管理者职位。由于公司法还是属于私法的范畴， 利用网络内部控制成为我国企业目前普遍应用于内部控制的 在调管理层和公司间的关系时，还要注意到意思自治是这类私 有效管理手段。使用指纹识别、密码校验等与网络紧密相关的 人关系的基础，公司可以通过其股东大会在其公司章程中或者 高科技手段，加强对企业各岗位职权批准制度的监督，控制重 与董事的合同中自由地约定提高管理者对公司执行职务的注 大的筹资、投资决策及大额资金的收付或转移等业务，使企业 意程度，当然这是结合公司法的客观标准下，并且不能违反其 内部控制真正的落到实处。在管理方式上，要变粗放型管理模 他法律，伤害善意第三人和社会公共利益的前提下通过。通过 式为集约型管理模式，实现集成化、价值化、智能化和网络化的 此种做法可以消除单独采取纯粹客观标准说的弊端。我们说的 管理，用电子商务跨越企业的边界，实现真正意义上的畅通于 是自由约定，这有利于双方协商一致，争取各自利益的最大化。 客户、企业内部和供应商之间的供应链管理，才能使企业在市 科技的迅猛发展，给企业带来了巨大的经济效益，也给企 场经营活动中立足于不败之地，从而得以发展和壮大。 业管理方法的创新提出了新课题。传统的管理方法是事后管 参考文献 理，企业即发现了问题，再做事后补救，这种管理方法显然不能 ［１］陈方若．《管理者的责任和科学方法》．《中国经济周刊》．２００７（１５） 适应新形势发展的需要。在当今信息化社会的大背景下，企业 ［２］苏晓．《浅谈现代企业内控制度的创新》．《管理与财富》．２００７（３） ［３］曾华英．《论中国董事注意义务》．华中科技大学法学院．２００６（６） １０４企业导报２０１０年第５期
