中文稿华盛顿欧文的哥特创作手法解读

——以《睡谷传说》为例

1、Introduction

华盛顿欧文是对美国文学发展做出巨大贡献的伟大作家，被称为美国小说之父，其作品大都幽默风趣，语言优美富有诗意，但也有作品体现了哥特文学的风格，最典型的就是《睡谷传说》。

华盛顿·欧文(1783—1859)是一位享誉国际的文学家，十九世纪最伟大的美国散文家之一。他一七八三年生于纽约，幼年时体弱多病，十六岁辍学学习法律，但他喜爱的是文学，并且读了不少文学作品。一八零四年至一八零六年间他因病赴欧洲修养，回国后取得律师资格。一八零七年，他和哥哥威廉等人共同创办一种不定期刊物《杂拌》，开始了他的文学创作活动，显露出他的幽默、风趣和含蓄的讽刺才能。他的第一部重要作品是《纽约外史》（1809）。一八一八年后他留居英国，以写作为生，陆续发表许多散文、随笔和故事，共三十二篇，于一八二零年结集为《见闻札记》出版，引起欧洲和美国文学界的重视。这部作品奠定了欧文在美国文学史上的地位，其中的散文《威斯敏斯特教堂》、短篇小说《瑞普·凡·温克尔》和《睡谷的传说》等，都是脍炙人口的佳作。继《见闻札记》后，欧文写了体裁相似的《布雷斯布里奇田庄》（1822）和故事集《旅客谈》（1824）。一八二六年，欧文在马德里任美国驻西班牙大使馆馆员。一八二八年，他发表《哥伦布的生平和航行》；一八二九年发表《攻克格拉纳达》，同年又出版游记、随笔集和故事集《阿尔罕伯拉》（1832）。他的晚年是在他曾经描写过的睡谷附近度过的，并写了三部传记：《哥尔德斯密斯传》（1840）、《穆罕默德及其继承者》（1849——1850）和五卷本《华盛顿传》（1855——1859）。欧文的文笔优雅自然，充满浪漫气息，他的散文和短篇小说具有经久不衰的风采和魅力。

《睡谷传说》讲述了教书匠Crane追求漂亮姑娘却被情敌恶整的故事。

作品中出现了很多对环境及情节的描写，环境多是阴森恐怖，情节也是曲折离奇，整个故事鬼气森森，弥漫着浓厚的哥特色彩，带给读者极大的感官刺激。

2、哥特式小说的由来及其风格特征

2.1 “哥特”一词的演变

“哥特”(Goth)一词原指居住在北欧、属于条顿民族(即日耳曼民族)的哥特部落。从公元3世纪起，条顿人不断涌向南欧，骠悍的哥特人是同罗马人作战的主力。经过长达数百年的冲突与征战，条顿民族最终摧毁了强大的西罗马帝国，而哥特人也在意大利、西班牙、法国南部以及北非建立了许多王国。然而哥特人被罗马的先进文明迅速同化，很快失去其民族性，哥特人作为一个民族在历史上消失了

但哥特人的野蛮善战在南欧人特别是意大利人心目中留下了深深的烙痕。西罗马帝国灭亡一千多年后，意大利人法萨里(Vasari，151l一1574)在历史的尘埃中又找出哥特一词来指称一种为文艺复兴思想家们所不喜欢的中世纪建筑风格。这种建筑风格在12世纪至16世纪期间盛行于欧洲，主要体现于教堂和城堡，如法国的巴黎圣母院。高耸的尖顶，厚重的石壁，狭窄的窗户，染色的玻璃，幽暗的内部，阴森的地道甚至还有地下藏尸所等等，在那些崇尚古希腊罗马文明的文艺复兴思想家眼里，这种建筑代表着落后、野蛮和黑暗，正好是那取代了古罗马辉煌文明的所谓“黑暗时代”(the Dark Ages)的绝妙象征。用哥特式来指称这

种建筑风格真是再适合不过。这样，在文艺复兴思想家们的影响下，哥特一词逐渐被赋予了野蛮、恐怖、落后、神秘、黑暗时代、中世纪等多种含义。

2.2 哥特小说的由来

到18世纪中后期，哥特一词又成为一种新的小说体裁的名称。这种小说之所以被称为哥特小说，因其开山之作、贺拉斯·瓦尔普(Horace Walpole，1717—1797)的《奥特龙多堡》(The Castle of Otranto，17)的副标题为“一个哥特故事”(A Gothic Story)。这部作品成了哥特小说的奠基之作。故事发生在中世纪，地点是意大利南部一座古城堡。小说主要写曼弗雷德家族的败落。小说的气氛阴森恐怖，情节扣人心弦，并且还有神秘超自然现象。《奥特龙多堡》为早期古典哥特小说确立了基本模式。《奥特龙多堡》的巨大成功使许多作家竞相效法。哥特小说作为一种小说体裁在英国逐渐定型，在18世纪60年代以来的英国、美国文坛上，哥特小说成为一个引人注目的文学形式，他是浪漫主义文学的一个特殊流派，被评论家们称为“黑色浪漫主义”。渲染自然或社会的暴力与恐怖，揭示社会、政治、教会和道德上的，揭示人性中最阴暗的一面。哥特小说原创性强，其最主要的特点即恐怖性。而且还影响了其它一些国家特别是德国和美国的文学创作。

Since the 60s of the 18th century, gothic novel gradually became a spectacular literature form on the British and American literary world. It is a special genre of romantic

literature and was called \"dark romanticism\".

Gothic novels which originated in Britain in the late eighteenth Century, Horace Walpole is the pioneer of gothic novel.His novel, the Castle of Otranto, created the early classical Gothic novel mode, and gothic novel reached prosperity in the Vitoria times. Many gothic novels are included in the horror and fantasy novel ranks, to the death, reasoning, murder, ghosts of its contents, which has a strong color of terror.Gothic literature have a natural pursuit for the dark depression, death aesthetics, religious complex and aestheticism, which always present a spirit of alienation and gloomy.

2.3 哥特小说的特点

哥特小说大部分都被列入恐怖文学及魔幻小说的行列，其内容以死亡、神鬼、推理、血案、幽灵等为主，有着浓厚的恐怖色彩。哥特式文学，对于黑暗压抑，死亡美学，宗教情结以及唯美主义，有着一种天生的近乎偏执的极致追求，他总是表现出一种孤僻疏离，阴沉的精神气质。早期哥特式写作手法表现为：

1) 小说的背景

故事一般发生在荒僻地带,背景建筑往往是带有地下室、底下通道、阁楼、迷宫般的长廊和旋转的楼梯的城堡或庄园; 故事的转折常伴随极端天气、月光或摇曳的烛光

2）故事情节

哥特小说着力描写的就是各种恐怖与怪诞的场景与情节。故事情节会充满悬念，恐怖刺激,有时涉及衰败和死亡，有时甚至会有暴力或性, 充斥着凶杀、暴力、复仇、强奸、乱伦等。这些场景与情节给读者留下深刻的印象。怪诞与恐怖是哥特小说的一种特质。在哥特小说中, 恐怖是其主色调, 贯穿于小说始终。通过对暴力、凶杀、非常环境的描写, 以及夜晚

非常时间的选择, 哥特小说对恐怖的制造是由始至终的。

3) 主题

哥特小说具有因果报应、爱情及复仇三大主题。在因果报应这一主题上, 其创作与宗教有着密切的联系,对因果报应的描写目的在于对惩恶扬善这一思想精神的体现。爱情主题的哥特小说通常为美丽善良的女主角在追求者之间举棋不定。而复仇主题故事内容常涉及家族秘密。

4）人物形象

在哥特小说中, 存在着四种人物形象: 英雄、教徒、不幸女子、鬼怪等超自然现象。人物形象既有正、邪人物, 又有亦正亦邪的形象，人物形象较为丰富,。

在英雄形象的塑造上, 用专横残暴、冷酷无情、为达目的不择手段来塑造这一形象。哥特小说独创了“恶棍英雄”这一形象。恶棍英雄“既引诱别人又自遭苦难, 既迷人又”, 具有两面性。

在教徒形象的塑造上, 哥特小说与宗教密不可分。哥特小说中的教徒形象承载着“反教功能, 寓意着恶”。

在不幸女子这一形象的塑造上, 哥特小说着力描写了两种不幸：（1）出身贫寒，性格倔强不屈, 具有反抗精神，经历不幸，个人的权利、尊严得不到保障, 饱经痛苦或磨难;（2）出身富裕，性情柔顺，无法决定自己的命运或因争夺财产继承权而成为受害者

在鬼怪形象塑造上, 鬼怪与人处于对立状态, 界限分明。鬼怪常常被哥特小说用来揭示人性的丑陋与, 但其并不是哥特小说的主要描写对象。其功能是为了有力地表现惩恶扬善的思想精神与因果报应观念, 这一形象的塑造都反映了社会与人生, 对人所面临的生存困境进行揭示, 因而“具有审美价值上的共通性”。

总而言之这类题材文学或是影视作品常会给人阴暗和恐惧的感觉。 用充满悬念的情节和神秘恐怖的环境营造出戏剧化的艺术效果，刺激人们的感官，带给人快感。故事往往都隐藏在那些看似充满浪漫色彩的故事情节里或神秘而恐怖的气氛中。

3、《睡谷传说》哥特风格的体现

华盛顿欧文在《睡谷传说》中突出的运用了哥特手法，描绘了一个偏僻幽静的小山村。小说情节曲折,气氛阴森恐怖,超自然事件神秘难测,这使得该作品具有浓厚的 “哥特式”风格。

爱情复仇主题

哥特小说具有因果报应、爱情及复仇三大主题。《睡谷的传说》表面上首先是一的爱情

故事，伊卡包德和情敌布鲁姆为了得到他们心中女神卡特林娜的青睐而争风吃醋的故事。但其中又包含了布鲁姆对情敌伊卡包德的报复，又有对伊卡包德贪婪、迷信的因果报应。因此可以说，哥特小说的三大主题在《睡谷传说》中皆有体现。 表面上看，伊卡包德爱上了美丽天真的乡村少女卡特琳娜。然而稍加分析，就不难发现与其说伊卡包德看上的是卡特林娜，不如说他是看上了她将继承的财富。当他去卡特林娜家做客，吸引他目光的不是她本人，而是她家优越的物质条

件，房间、壁炉以及粮食等，甚至活生生的家禽在他眼中竟变成了热气腾腾的美食。或许应该这样评价伊卡包德的爱情：他爱上了卡特林娜家的财富，继而想象自己爱上了这些财富的继承人。

但伊卡琳娜是山村所有年轻小伙子的命中情人，追求者众多。当伊卡包德展开自己的爱情攻势时，他们心怀不满。在他们看来，卡特琳娜怎么能嫁给伊卡包德这个相貌滑稽，封建迷信，爱财如命，又总是繁文缛节的外乡人。年青一代中的佼佼者，布鲁姆，就是卡特琳娜的追求者之一。他是伊卡包德最有力的竞争对手。在眼看伊卡包德的追求策略奏效的时候，心急的布鲁姆假扮无头鬼吓跑了伊卡包德。

伊卡包德与其说被布鲁姆假扮的无头鬼吓走，不如说让自己心中过的鬼怪吓走了。伊卡包德生性胆小，却又爱听鬼故事。对鬼怪之说深信不疑，一阵风吹过便以为听到了鬼怪的叫声，看到地上树枝的影子便以为看到了鬼魂的身影。布鲁姆正是利用他迷信的弱点将他吓走。

1、环境的神秘

神秘通常是哥特式小说所表现出的主要特征。《睡谷传说》在环境描写上采用了典型的哥特手法。哥特故事一般发生在荒野、城堡、破宅、寺院中，场景阴森、恐怖。欧文用一种带诗意的笔调描绘了一个地处偏僻被人遗忘的山村：”...Not far from this village, perhaps about two miles, there is a little valley or rather lap of land among high hills, which is one of the quietest places in the whole world. A small brook glides through it, with just murmur enough to lull one to repose; and the

occasional whistle of a quail or tapping of a woodpecker is almost the only sound that ever breaks in upon the uniform tranquillity…”

这个村落不仅偏僻被人遗忘，似乎还有一种神奇的力量，使在那里呆过的人都染上一种迷离的状态“…A drowsy, dreamy influence seems to hang over the land, and to pervade the very atmosphere…Certain it is, the place still continues under the sway of some witching power, that holds a spell over the minds of the good people, causing them to walk in a continual reverie. They are given to all kinds of marvelous beliefs; are subject to trances and visions, and frequently see strange sights, and hear music and voices in the air…”

小说的开端就确定了这样一种神秘幽僻的基调，一种神秘气氛始终笼罩着整部小说。

2、情节的恐怖

哥特小说常把时间设置在夜晚，在浓重的夜幕下，表现风吹过树梢的凄厉声，清幽的月光透过树枝的投影和隐藏在夜幕之后的阴谋。欧文在《睡谷传说》中突出地运用了这一手法，在小说的神秘的基调上，又浓墨重彩地描绘了两次伊卡包德走夜路的情节。 迷信的乡村教师伊卡包德胆小如鼠，偏偏又爱听鬼故事，最喜欢在在河边读鬼故事到天黑，独居的他在独

自回家的路上，便心生幻想，把读过的听过的鬼故事和眼前的事物结合在一起，想象出各种恐怖的东西吓唬自己

“… and there con over old Mather’s direful tales,until the gathering dusk of evening made the printed page a mere mist before his eyes. Then, …every sound of nature, at that witching hour, fluttered his excited imagination, —the moan of the whip-poor-will from the hillside, the boding cry of the tree toad, that harbinger of storm, the dreary hooting of the screech owl, to the sudden rustling in the thicket of birds frightened from their roost. The fireflies, too, which sparkled most vividly in the darkest places, now and then startled him, as one of uncommon brightness would stream across his path; and if, by chance, a huge blockhead of a beetle came winging his blundering flight against him, the poor varlet was ready to give up the ghost, with the idea that he was struck with a witch’s token…”

这一段描述很容易使读者联想起自己走夜路时的经历，心里的惴惴不安同伊卡包德是一样的。将伊卡包德的经历和自己的经历结合在一起，深深引起人们的共鸣。这段描述又为后文做了铺垫。埋下伏笔。为了报复伊卡包德，赢得卡特琳娜的爱情，布鲁姆扮成无头鬼骑士，在伊卡包德赴宴回家的路上，紧紧跟着伊卡包德，把不知情的伊卡包德吓个半死。虽然同样是描写伊卡包德走夜路，但却并不雷同，布鲁姆扮的假鬼和伊卡包德心里的鬼相碰撞，使两次夜路相映成趣，既紧张刺激又引人联想。令读者有不同的感受体验，，

All the stories of ghosts and goblins that he had heard in the afternoon now came crowding upon his recollection. The night grew darker and darker; the stars seemed to sink deeper in the sky, and driving clouds occasionally hid them from his sight. He had never felt so lonely and dismal. He was, moreover, approaching the very place where many of the scenes of the ghost stories had been laid. In the centre of the road stood an enormous tulip-tree,…It was connected with the tragical story of the unfortunate Andre, who had been taken prisoner hard by; and was universally known by the name of Major Andre’s tree…Suddenly he heard a groan—his teeth chattered, and his knees smote against the saddle: it was but the rubbing of one huge bough upon another, asthey were swayed about by the breeze…

伊卡包德自己吓自己的情节令读者对这个迷信的乡村教师的经历和表现感到又好气又好笑，又对即将发生的事情充满猜想，急欲知道伊卡包德又会遇到怎样骇人的场景。稍作铺垫后，将恐怖更进一步，搬出了山村流传最广的无头骑士，即布鲁姆为陷害伊卡包德而刻意装扮的假鬼，将伊卡包德吓得心胆俱碎。

…He beheld something huge, misshapen and towering. It stirred not, but seemed gathered up in the gloom, like some gigantic monster ready to spring upon the traveller. The hair of the affrighted pedagogue rose upon his headwith terror…

…His heart began to sink within him; he endeavored to resume his psalm tune, but his parched tongue clove to the roof of his mouth, and he could not utter a stave. There was something in the moody and dogged silence of this pertinacious companion that was mysterious and appalling. It was soon fearfully accounted for. On mounting a rising ground, which brought the figure of his fellow-traveller in relief against the sky, gigantic in height,

and muffled in a cloak, Ichabod was horror-struck on perceiving that he was headless!

Ichabod cast a look behind to see if his pursuer should vanish, according to rule, in a flash of fire and brimstone. Just then he saw the goblin rising in his stirrups, and in the very act of hurling his head at him. Ichabod endeavored to dodge the horri ble missile, but too late. It encountered his cranium with a tremendous crash, —he was tumbled headlong into the dust, and Gunpowder, the black steed, and the goblin rider, passed by like a whirlwind.

人物形象

在《睡谷的传说》中，欧文成功地塑造了伊卡包德·克莱恩，一个来自康涅狄格州的北方佬形象。欧文不惜笔墨，淋漓尽致地描述了伊卡包德的外貌及其内心世界，使这个人物形象栩栩如生。伊卡包德虽然相貌滑稽，封建迷信，爱财如命，却不招人讨厌

而让整个故事得以发展最关键的一点便是伊卡包德的轻信迷信。他对魔幻故事深信不疑，他的情敌正是利用这一点将他击败的。

哥特式小说超自然这一特征主要体现在噩梦、鬼魂等特殊事件上。当洛克伍德先生躺在那橡木的套间里刚一合上眼,噩梦便来临:他清清楚楚地听到风暴交加,听见枞树枝子重复那戏弄人的声音。

拜伦首先确立了“恶棍英雄”的外表：深色的皮肤，体格强壮。有一双洞察一切、摄人魂魄的眼睛．表情则混合着轻视和阴郁：行为多变不可预测，时而郁郁寡欢，时而暴躁如雷。⋯希斯克历夫正是具备了这些特征的一个人。

。传统的哥特人物对感情只有个人利益和欲望

暴君式的恶棍英雄, 是哥特小说中最突出、最引人注目的人物形象之一。这些人物大多身居显贵却又身世不明, 均利用非法手段向上爬升又多嗜财如命。这类形象的共同性格特征是冷酷无情, 专横残暴, 为达目的, 不择手段。与暴君形象构成鲜明对立的是柔弱不幸的少女形象。这些柔弱不幸的少女, 多是或因争夺财产继承权或因维护教义或因疯狂肆虐而成为受害者。

超自然是哥特式小说的主要特征之一。主要体现在噩梦、鬼魂等特殊事件的描绘上。《呼啸山庄润}常注重超自然艺术手法的运用。

英国哥特小说, 简言之, 即恐怖和鬼怪小说。其主要特征为恐怖、怪诞和超自然。它致力于表现人的内心世界, 创造极端的情形和场景, 探索神秘体验, 强调情感、想像、直觉以及人身上其它各种非理性的因素。

Ichabod Crane: a schoolteacher and singing instructor who comes from Connecticut. His last name suits him: he is tall, lanky and sharp-featured.

Crane is a serious and strict teacher, but liked well enough by his students and their families.

Katrina Van Tassel: 18 years old, \"plump\" and \"rosy cheeked\" always

dressing to enhance her beauty. She also comes from a very rich family. Headless Horseman: believe to be the ghost of a Hessian soldier, who head was taken off by cannon in battle.

Brom Bones: another man interested in Katrina. He is the exact opposite of Ichabod: strong, handsome, outgoing and rugged. He is known for his horseman skills.

哥特式氛围的营造

小说的背景通常设置在荒原、极端的天气、异国情调的背景、倒塌、残破的古堡、地下室、底下通道、墓穴、阁楼、迷宫般的长廊、旋转的楼梯、黑影、月光、摇曳的烛光、魔法、超自然的力量、恐怖事件（如凶杀、谋杀）。

显著的哥特元素

包括恐怖，神秘，超自然，厄运，死亡，颓废，住着幽灵的老房子，癫狂，家族诅咒等。

4、欧文的哥特情溯源

一、英美文学的哥特传统

“哥特” (Goth) 一词原指居住在北欧的哥特部落。从公元3 世纪

因此哥特文学有其独特的艺术效果，长使人有阴森恐怖、神秘、悬念、戏剧化、刺激的感觉，带给人快感。