2017年吉林省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试
题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国报备对上市公司类别的确认结果。 A．中国
B．地方证券监管部门 C．证券交易所 D．中国人民银行
2、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。 A．收益相对分散 B．风险相对分散 C．投资收益共享型 D．投资风险共担型
3、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。 A．价值 B．产品 C．收入 D．实物
4、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。 A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况 B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型 C．可变增长模型的计算较为复杂 D．可变增长模型考虑了购买力风险
5、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。 A．快速上涨 B．下跌 C．平稳波动 D．呈慢牛态势
6、金融期货证券是一种（）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券
D．凭证证券
7、金融期货与金融期权的区别在于（）。 A．收费不同 B．收益不同
C．交易方式不同
D．交易者权利和义务的对称性不同
8、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。 A．票面利率 B．到期期限 C．市场利率 D．到期收益率
9、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态
B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小
C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性 D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长
10、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。 A．20 B．30 C．40 D．50
11、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。 A．上证30指数 B．深圳综合指数 C．上证综合指数 D．深圳成分股指数
12、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所
13、证券投资基金在美国被称为（）。 A．单位信托基金 B．证券投资信托基金 C．共同基金 D．信托基金
14、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A．监事会 B．董事会
C．监事会秘书 D．董事会秘书
15、我国证券法出台是在（）年底。 A．1992年 B．1993年 C．1995年 D．1998年
16、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者
B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标
17、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。 A．董事会 B．股东大会 C．监事会 D．全体股东 18、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。 A．1 B．2 C．3 D．5 19、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。 A．50 B．100
C．150 D．200
20、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物
B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户 D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效
二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。 A．设立并持续经营3年以上(含3年)
B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定 C．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150% D．最近1年净资本不低于净资产的50%
22、假设以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。 A．EVt=0(St≤x) B．EVt=0(St≥x)
C．EVt=(x-St)m(St≤x) D．EVt=(St-x)m(St＞x)
23、债券的风险主要有__。 A．信用风险 B．利率风险 C．购买力风险 D．财务风险
24、关于基金管理费，下列说法正确的是__。
A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付
B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高
C．我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向
D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取
25、证券市场一体化的主要表现是__。 A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
B．个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C．交易所之间合并或合作的案例层出不穷，场外市场在购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
D．全球资本市场之间的相关性显著增强
26、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。 A．网络公示制度 B．发行审核制度 C．保荐制度
D．连带责任制度
27、对证券投资基金的特点认识不正确的是__。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
B．以科学的投资组合降低风险、提高收益
C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案
D．虽然投资基金都投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
28、下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是__。 A．结算以公司形式组建 B．结算所通常采用会员制 C．所有交易必须通过会员进行 D．交易双方不得直接交割清算
29、以下属于债券类资产的远期合约的是__。 A．商业票据 B．长期债券 C．短期债券 D．定期存款单
30、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。 A．证券经纪 B．证券投资咨询
C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D．证券资产管理
31、有价证券是__的统一表现形式。 A．财产价值 B．财产权利
C．财产证明 D．财产要求
32、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于__。 A．法定公积金 B．公益金
C．当年可分配盈利 D．任意盈余公积金
33、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。
A．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权
C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
D．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
34、金融时报证券交易所指数包括__。 A．综合精算股票指数 B．100种股票交易指数 C．金融时报工业股票指数 D．FT-200指数
35、非系统风险包括__。 A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险
