2016年吉林省证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试
题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 A．股票股息 B．股息 C．负债股息 D．财产股息
2、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A．中国人民银行 B．国家开发银行 C．交通银行 D．建设银行
3、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所
4、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。 A．票面利率 B．到期期限 C．市场利率 D．到期收益率 5、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。 A．40 B．30 C．25 D．15
6、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度 B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度
C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场
D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场
7、下列说法不正确的是（）。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
8、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。 A．证券 B．金融证券 C．公司证券 D．个人证券
9、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。 A．实际收益率 B．期望收益率 C．名义收益率 D．无风险收益率 10、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。 A．马柯威茨 B．理查德·罗尔 C．史蒂夫·罗斯 D．威廉·夏普
11、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。 A．单利：50；复利：50 B．单利：50；复利：61.05 C．单利：61.05；复利：50 D．单利：61.05；复利：61.05
12、沪深300指数的基点为（）点。 A．100 B．500 C．1000 D．1200 13、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而
控制了这个行业供给的市场结构。 A．完全竞争型 B．垄断竞争型 C．寡头垄断型 D．完全垄断型 14、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。 A．零售物价指数 B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数 D．生活费用价格指数
15、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。 A．高 B．低 C．一样 D．都不是
16、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A．市盈率 B．市净率
C．净资产倍率 D．周转率
17、公司型证券投资基金反映的是（）关系。 A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权
18、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。 A．债券属于有价证券 B．债券是一种虚拟资本 C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本
19、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易
B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易
C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易
D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易
20、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。 A．大体上接近 B．不会接近
C．股票的平均收益率会较高 D．债券的平均利率较高
二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括__。
A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展 C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的
22、对证券投资基金的特点认识不正确的是__。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
B．以科学的投资组合降低风险、提高收益
C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案
D．虽然投资基金都投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
23、关于债券风险，下列说法正确的有__。
A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高 B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿
D．股票的收益率一般低于债券
24、有价证券是__的统一表现形式。 A．财产价值 B．财产权利 C．财产证明 D．财产要求
25、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。
A．证券承销与经纪业务 B．资产管理业务 C．自营性买卖 D．投资咨询业务
26、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。 A．期货投资者数量的急速增加 B．金融期货种类的发展 C．金融期货市场的发展
D．金融期货交易规模的发展 27、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。 A．资信评级机构 B．会计师事务所 C．投资咨询机构 D．资产评估机构
28、非系统风险包括__。 A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险
29、发放股票股息的目的包括__。 A．增加公司资产总额 B．增加公司股东权益总额
C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
30、债券的票面要素包括__。 A．债券的票面价值 B．债券的到期期限 C．债券的票面利率 D．债券发行者名称
31、经营风险主要来自于__。 A．产业的调整 B．竞争对手的实力变化 C．公司内部的管理不善 D．公司内部的决策失误
32、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括__。
A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户交易，并报证券监督管理机构备案
B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权
C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
33、权证的要素有__。 A．权证类别 B．存续时间 C．行权比例 D．行权日期
34、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。 A．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员 C．事前、事中、事后控制相统一
D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性
35、债券发行方式有__。 A．定向发行 B．承购包销 C．招标发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
