5 管理职责

5.1 管理承诺

公司最高管理者（总经理）应对建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性作出承诺。

为实现和证实管理承诺，最高管理者应开展以下活动：

a)识别法律、法规要求、顾客的需求和期望（产品固有特性要求及价格、交货期等要求)。向公司的全体员工及时传达满足顾客和法律法规要求对公司成功的至关重要性。而且公司应意识到顾客要求和与产品质量有关的法律法规要求，必须同时予以满足。除利用会议传达、标语和宣传外，还应通过“与产品有关要求的确定”、“顾客沟通”、设计和开发的输入、“顾客满意”等条款规定予以具体落实；

b)建立与公司的宗旨相适应的质量方针，确保在相关职能和层次上建立质量目标，明确对质量的追求。最高管理者要制定质量方针，确保在此基础上建立质量目标并分解到组织的相关部门和层次上；

c)利用教育、培训、会议、宣传、文件等沟通方式在员工中建立质量意识，使员工理解满足法律法规和顾客要求的重要性并在行动中得到体现，以及了解公司的发展战略目标，为实现目标作贡献。最高管理者通过对质量管理体系的适宜性、充分性，有效性进行评审，评估持续改进质量管理体系的机会，使管理承诺得到落实；

d)按策划的时间间隔实施管理评审，通过管理评审促进质量管理体系的持续改进；

e)识别建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性对资源的需求，策划并提供所需的资源。 5.2 以顾客为关注焦点

5.2.1 确定顾客的需求和期望

通过市场调研和预测，或通过与顾客的直接接触，确定顾客的需求和期望。顾客的需求和期望包括明示的和隐含的，应该满足和能够满足的、当前和未来的：同时也需考虑与产品有关的法律法规，包括与健康、安全与环境保护等方面有关的要求。 5.2.2 将顾客的需求和期望转化为要求

公司相关部门应及时和准确地将顾客的需求和期望转化为可实现的产品要求、过程要求和质量管理体系要求。 5.2.3 使顾客的要求得到满足

公司通过建立和实施质量管理体系使顾客的要求得到满足。当顾客的期望和要求、法律法规及强制性国家和行业标准的要求发生变化或修订时，转化成的要求和已建立的质量管理体系，也应随之而修改。 5.3 质量方针

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Q/LT 101-2009 A/0 5.3.1 公司质量方针

以满足顾客要求为标准，坚持产品质量第一；以持续改进为手段，不断提高质量管理水平。

以满足顾客要求为标准，是以顾客为关注焦点的实际体现，是公司质量管理的最高准则。

坚持产品质量第一，就是要让全体员工牢固树立产品质量第一意识，当产品质量与生产进度、经济效益发生矛盾时，必须坚持产品质量第一。

以持续改进为手段，就是要始终把质量管理体系改进，产品改进作为永恒的目标，持续提高总体业绩，增强顾客满意。

不断提高质量管理水平，就是在产品实现的全部过程中，提高产品质量，提高质量管理水平。

上述质量方针与公司的宗旨和方向相适应，各级管理者和全体员工应深刻理解和贯彻，并依据质量方针制定和评审公司质量目标，在最高管理者主持的管理评审中，应对质量方针在持续适宜性方面进行评审。

5.3.2 质量方针及其修改均须由最高管理者批准。 5.3.3 质量方针落实的要求：

a)最高管理者负总责，逐级落实责任制，把提高产品质量和服务质量，作为企业的首要任务。努力为顾客提供质价相宜的产品，在完成各项任务的同时提高自身的经济效益；

b)以顾客为关注焦点，研究机械产品的加工与服务的市场，向顾客提供精心制作的产品及优质的服务，以满足顾客要求；

c)通过各种方式宣传教育，使全体员工深刻理解并贯彻执行质量方针；

d)通过管理评审对质量方针的适宜性进行评审，必要时对其进行修改以适应公司内外环境的改变。 5.4 策划

5.4.1 质量目标

质量目标有如下要求：

a)质量目标应建立在质量方针的基础上，是质量方针在具体阶段、具体部门和具体产品上的展开；

b)质量目标应是可测量的，作业层次上的质量目标尽可能量化；即通过某种测量或核算方法可以确定量值并与设定值进行比较，以确定实现的程度；

c)质量目标的内容应包括： ——产品质量要求；

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Q/LT 101-2009 A/0 ——过程控制要求； ——满足顾客要求；

——质量管理和质量管理体系改进要求。

d)质量目标应是公司的努力方向，是为了不断改进、提高质量、使顾客满意；

e)质量目标应分解到与质量管理体系有关的职能部门及层次中，并注意到各部门之间的配合与协调，相关层次的员工都应把质量目标转化为各自的工作目标。

5.4.1.1 为实现公司的质量方针，特制定本公司的质量目标：

a)产品一次交检合格率 ≥95%；

b)产品交付军检验收合格率 100%； c)纠正或预防措施验证有效率 100%；

d)顾客综合满意度 ≥90分（百分制）。

上述质量目标中a)、d)两项在质量管理体系认证周期内，每年提高0.5个百分点。

5.4.1.2 各部门每年根据上述目标和其增加值分解部门或层次的质量目标，并予以实施，同时明确考核周期，定期在“过程的监视和测量记录”中给出考核评价结果。 5.4.2 质量管理体系策划

最高管理者负责组织对质量管理体系进行策划、识别过程、配备必要的资源并形成文件，以满足质量目标及4.1条款的要求。策划时应考虑：

a)利用“管理的系统方法”基本原则，有序地识别过程、过程之间的关系、过程有效性控制方法、过程运作所需的资源及测量、改进方法；

b)为质量管理体系建立、实施和持续改进提供必要的资源； c)建立的质量管理体系应满足本手册4.1条款的要求；

d)在对质量管理体系变更(如质量管理体系依据标准发生变化、产品范围调整、组织机构变更等)进行策划和实施时，应考虑过渡期实施方案，以保持质量管理体系的有效性和完整性；

e)质量管理体系策划的结果应形成文件(如质量手册、程序文件、质量管理计划等)。 5.4.3 相关记录

a)年度质量目标分解表； b)过程的监视和测量记录。 5.5 职责、权限与沟通

明确各职能部门及其相互关联的职责权限与沟通，以促进有效的

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Q/LT 101-2009 A/0 质量管理。

5.5.1 各类人员职责和权限 5.5.1.1 最高管理者（总经理）

a)负责向公司传达满足顾客和法律、法规要求的重要性； b)组织制定体现公司的质量宗旨和方向，以及顾客期望和要求的质量方针，为质量目标的制定提供框架；

c)组织建立符合标准要求的质量管理体系，指定管理者代表及明确其职责权限；

d)主持管理评审，确保质量管理体系的有效运行并持续改进其有效性；

e)依据质量管理体系要求，设置组织机构，明确职能部门的职责与权限；

f)批准质量手册，确保质量管理部行使职权，确保质量管理体系运行和产品实现所必须的资源提供；

g)对公司最终产品质量和质量管理负全责，确保顾客能够及时获得有关产品质量问题的信息。 5.5.1.2 管理者代表

a)负责质量管理体系的过程得到建立，实施、保持和持续改进； b)向最高管理者报告质量管理体系的业绩，包括改进的需求； c)通过宣传、教育等方式，在整个组织内促进满足顾客要求意识的形成；

d)作为公司全权代表就质量管理体系有关事宜与各有关方进行对外联络；

e)组织内部质量管理体系审核。 5.5.1.3 工艺技术人员

a)贯彻执行国家有关和相关标准及法律、法规和相关标准； b)贯彻执行质量方针和目标，执行质量管理体系文件中的有关规定；

c)负责产品的工艺性分析，编制工艺文件；

d)负责工艺会签、标准化审签、纠正措施和预防措施的实施、跟踪和验证；

e)做好技术服务，深入现场及时解决和处理有关技术、质量问题。 5.5.1.4 检验员

a)严格执行检验有关标准，按图样、工艺文件或样件验收产品，对产品的符合性、正确性及可追溯性负责；

b)严格进行首件检验，并作好首件检验标识：发现问题及时报告，对生产条件和生产环境进行监督；

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Q/LT 101-2009 A/0 c)对经判定的不合格品予以标识、隔离并上报质量管理部，由其按规定程序进行审理，检验员无权处理不合格品(明显返工、报废产品除外)；

d)监督生产过程中人、机、料、法、环、测诸条件的控制情况， 对不按工艺规程加工产品的人员，检验员有权制止，直至拒绝验收产品；

e)认真填写各种检验记录，规范填写质量证明文件。 5.5.1.5 操作者

a)熟悉和掌握公司质量方针、岗位质量职责和技术标准，严格按技术文件和操作规程进行生产；

b)坚持安全生产、文明生产、精心加工、优质交付； c)认真填写各种记录，如实反映产品质量状态； d)做好设备和工具维护保养工作。 5.5.2 职能部门职责权限 5.5.2.1 质量管理部

a)负责质量管理体系文件的编制、报批和组织评审工作； b)负责记录控制，审定使用部门提交的记录格式；

c)负责质量目标的分解，对本部门、其他部门、公司的目标完成情况进行统计、监督和汇总工作；

d)负责内部沟通、信息的协商、反馈和处理的管理工作； e)负责组织公司的测量、分析和改进工作； f)负责实施内部质量管理体系审核工作；

g)负责质量管理体系过程的监视和测量工作； h)负责采购产品和成品的监视和测量工作； i)负责不合格品审理及复验工作； j)负责组织和实施数据分析工作；

k)负责持续改进、纠正措施和预防措施的管理工作； l)制定并实施职工教育、培训工作管理程序，确保培训的有效性；组织制定并实施年度培训计划，对各类人员应结合岗位职责及需要进行培训；对操作人员、检验人员等按规定由国家劳动部门或公司内部组织培训；建立各类人员培训考核档案，妥善保管教育、培训、技能和经验的考核记录；

m)按公司质量管理体系要求负责质量成本控制，及时汇总质量成本各项指标，及时分析定期写出分析报告，以便于找出在技术上和管理上及质量管理体系运行上存在的薄弱环节，提出并传递改进措施的信息；

n)完成公司领导交办的其他工作。

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Q/LT 101-2009 A/0 5.5.2.2 技术部

a)负责技术文件的管理和技术管理活动；

b)负责本部门质量目标的分解，并对工作质量进行监视和测量； c)负责办公设备，如电脑、软件的管理，包括维护、比对等工作； d)负责产品实现的策划，编制产品开发质量保证大纲（即质量计划）；

e)负责工艺文件的编审、工艺会签、质量会签、标准化审签等工作；

f)负责与顾客的沟通，了解产品要求并组织对其的评审工作；负责顾客财产的管理；

g)负责新产品试制的组织工作； h)负责现场服务的技术支持工作； i) 完成公司领导交办的其他工作。 5.5.2.3 生产部（含车间，以下同）

a)负责公司产品生产的计划、调度、协调工作，对生产过程和产品质量负责，也对安全生产和环境保护负责；

b)负责本部门质量目标的分解，并对工作质量进行监视和测量，确保生产过程人、机、料、法、环、测等条件在受控状态下；

c)负责生产设备、设施进行管理； d)负责生产现场环境的控制；

e)负责采购质量控制，包括组织供方评价和对采购新技术、新产品的控制；

f)负责特殊过程确认，包括外协方特殊过程能力的确认；

g)负责产品标识，防止不同产品混淆，对交检前和交检后检验员给出检验结果的产品，根据其状态设区或以其他方式标识；

h)负责对技术部提出的顾客财产（实物）进行贮存、保护； i)负责不同阶段产品的贮存、搬运、标识、交付等工作； j)负责对关键工序实施控制，保证产品质量； k)负责产品售后服务工作；

l)负责新产品试制的准备工作并具体实施；

m)按规定交验产品，对不合格品按审理结论进行处置并重新交验；

n)完成领导交办的其他工作。 5.5.3 内部沟通

沟通可以促使信息的反馈和处理，有助于部门间的理解与合作，有利于质量管理体系有效性的保持和改进。公司确保在不同层次和职能之间就质量管理体系的过程中的信息，包括相关的质量要求、质量

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Q/LT 101-2009 A/0 目标及完成情况以及实施的有效性进行沟通，达到相互了解、相互信任、实现全员参与、不断改进的效果。

内部沟通可以采用会议、布告、文件、口头、电话等方式进行，及时通报并提高运行有效性。 5.6 管理评审 5.6.1 总则

a)按规定的时间间隔评审质量管理体系的有效性、充分性、适宜性及质量方针、目标的适应性，确保质量管理体系的有效运行及与顾客要求有关的产品的改进；

b)最高管理者主持召开管理评审会议，并在管理评审会上做出评审结论和改进的决策，批准管理评审报告；

c)管理者代表负责报告质量管理体系运行及产品质量综合状况，提出改进建议，组织编写管理评审报告；

d)质量管理部及各职能部门按策划要求参加管理评审，并报告相关工作；

e)质量管理部负责管理评审决策的验证，保存相关评审记录。 5.6.2 管理评审的时机

管理评审每年至少进行一次(原则上间隔不超过12个月)；时机应尽可能与本年度的总结、新年度的计划结合在一起。

发生下列重大变化或调整时,应及时开展管理评审：

a)公司的社会环境(质量法规、经济等)有重大调整时； b)当顾客需求、产品结构发生重大变化时；

c)当公司、组织结构或质量方针、目标发生重大调整时； d)当公司发生重大质量事故或顾客有关质量申诉连续发生时。 5.6.3 管理评审输入及其内容

a)依据审核结果(包括内部、二方、三方)及改进措施的实施效果，评价公司质量管理体系有效性、充分性、适宜性；

b)顾客反馈(包括对顾客满意程度测量结果、顾客信息处理、售后服务及顾客抱怨等)；

c)产品实物质量的符合性；

d)纠正和预防措施的提出、实施、验证及其结果； e)前次管理评审会的措施、决策的实施情况； f)可能影响质量管理体系的各种变更； g)有关产品、过程和体系改进的建议； h)质量成本及其分析。 5.6.4 管理评审策划和实施

a)成立评审组；

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Q/LT 101-2009 A/0 最高管理者任评审组组长，组员由管理者代表、公司领导和各部门负责人组成。

b)各相关职能部门要充分准备并提供必要的报告： ——质量管理部提供审核结果、质量管理体系运行情况和产品实物质量符合性报告，前次管理评审改进决策实施情况报告；

——质量管理部提供质量成本分析报告；

——生产部提供售后服务和顾客满意度评价报告；

——各部门提供本部门工作质量及质量目标完成情况报告，以及改进的建议等。

c)编制管理评审计划

——管理评审计划由质量管理部编制，经管理者代表审核，最高管理者批准；

——管理评审计划的内容：管理评审的日期、目的、范围、要点及管理评审会议的会议程序：

——质量管理部发放评审计划。 d)管理评审会议程序：

——最高管理者主持会议宣布管理评审计划； ——相关部门报告工作；

——管理者代表作综合评审报告；

——与会人员针对相关领导和部门的报告结合评审要点进行评审发言；

——最高管理者作管理评审总结报告：对公司在质量方针和目标、质量管理体系运行的有效性、产品质量满足顾客要求的情况、资源提供等方面作出结论，对存在的主要问题及改进措施决策意见。 5.6.5 管理评审输出及结论

a)质量管理部编写管理评审报告，经管理者代表审核和最高管理者审批，整理好管理评审会议记录；

b)对管理评审的决策意见由质量管理部形成文件，经最高管理者批准后，下发给责任部门，其内容包括：质量管理体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进及资源需求；

c)相关责任部门在接到文件后，按最高管理者的决策意见制定具体措施计划并实施；

d)质量管理部对各相关部门制定的措施进行跟踪检查，将结论向最高管理者书面报告；

e)管理评审产生的相关记录，管理评审输入材料、管理评审计划、管理评审报告、跟踪检查报告等由质量管理部整理，按“4.2.4记录控制”程序整理保存。

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Q/LT 101-2009 A/0 5.6.6 相关记录 a)管理评审计划； b)管理评审报告。

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