最新港口普通货物码头企业安全生产标准化评价实施细则

企业名称： 工作控制号：

评价类 目 ①企业应结合生产实际制定安全 生产查资料： 目标。安全生产目标应： —— 符合1、企业安全生产目标； 或严于相关法律法规的 要求； 从业人员的贯彻和实施； 适应； 标与考 改进的承诺； 分 评价项目 评价方法 标准 分值 评价标准 评价 得分 １ . 应制定符合企业要求的安全生 产目标 ★★ ２ . 安全生产目标应正式发布、贯 彻★ 和实施 5 ３ . 从业人员应了解企业安全生产 目标 ４ . 企业安全生产目标应充分公开 便于员工及相关方获得 2、发布安全生产目标的文件； 相关资料。 1、抽查 3-15 名企业从业人员是 否查： 1、安全生产目标是否充分公—— 形成文件，并得到本企业所 有3、贯彻实施企业安全生产目标的 —— 与企业的职业安全健康风险 相询问： 一、目 —— 具有可考核性，体现企业持 续了解本企业安全生产目标。 现场检核 30 —— 便于企业员工及相关方获 得。 开， 便于企业员工及相关方获得。 ②企业应根据安全生产目标制定 可考核的安全生产工作指标指标 应不低于上级下达的目标 查资料 ： 1、发布的安全生产工作指标； 2、上级单位下达的安全生产目 标。 5 １ . 未制定量化、可考核的安全生 产工作指标不得分 ２. 制定的安全生产工作指标低于 上级部门下达的安全生产目标不得 分 ３ . 制定的安全生产工作指标不合 理、与企业实际情况不符每处扣１ 分 １ . 未制定实现安全生产目标和工 作③企业应制定实现安全生产目标 和工作指标的措施 查资料： 1、实现安全生产目标和工作指标 的具体措施文件； 指标的措施文件不得分 5 ２ . 制定的实现安全生产目标的措 施不具体、不可行或责任不明确每 处扣１分 查资料： 1、查安全生产年度计划和专项活 ④企业应制定安全生产年度计划 和专项活动方案并严格执行 动方案； 2、查安全生产年度计划和专项活 动方案执行的相关记录和总结材 料等。 查资料： 1、细化和分解后的安全生产工作 ⑤企业应将安全生产工作指标进 行细指标； 化和分解制定阶段性的安全 生产控制2、企业制定的阶段性安全生产控 指标并予以考核 制指标； 3、查各项指标的考核记录。 5 １ . 未制定安全生产年度计划扣３ 分 ２ . 未制定安全生产专项 活动方 案扣２分 ３ . 执行安全生产年度计划和方案 的记录和总结材料不完整每处扣１ 分 １ . 未制定细化、分解的安全生产 工作指标扣２分 ２ . 安全生产工作指标细化和分解 不5 合理、不符合企业实际或不完善 每处扣１分 ３ . 未制定阶段性的安全 生产控制 指标扣１分 查资料： ⑥企业应建立安全生产目标考核 与奖惩的相关制度并定期对安全 生产目标完成情况予以考核与奖 惩 1、安全生产目标考核与奖惩管理 规定； 2、安全生产目标考核记录文件； 3、安全生产目标考核奖惩兑现记 录。 １ . 未制定安全生产目标 与奖惩 管理制度扣２分 ２ . 制定的安全生产目标与奖惩制 度5 内容不完善每处扣１分 ３ . 对安全生产目标未定期进行考 核与奖惩的扣３分，考核奖惩记录 不完整每处扣１分 二、管理机构和人员35 分 ①企业应建立以企业主要负 责查资料： 人为领导的安全生产委员 会1、公司成立安全生产委员会， 下 １. 未成立安全生产委员会 （ 或安 全（ 或安全生产领导小组 ）并 属各分支机构成立安全生产领导 小生产领导小组 ） 不得分 应职责明确，应建立健全从 安★★ 组的正式文件； 2、安全生产委员２. 未明确安全生产委员会 （ 或安 全全生产委员会 （ 或安全生 产10 会 （或安全生产 领导小组）职生产领导小组 ） 职责扣３分 ３. 未编领导小组 ） 至基层班组的 安责； 3、公司安全生产管理网络制安全生产管理网络图或 网络图未全全生产管理网络 图。 面覆盖至基层班组扣２ 分 １ . 应按规定设置安全生产管理机 构1、安 查资料： 或配备安全生产管理人员 全生 1、设置安全生产管理机构或配备 ★★ ２ . 设置的安全生产管理机构或配 备产管 ②企业应按规定设置与企业 规安全生产管理人员的文件； 2、安★5的安全生产管理人员应与企业规 模相理机 模相适应的安全生产管理 机构 全生产管理机构或安全生产 管理人适应 构 20 员的职责、工作制度等文 件。 ３ . 应明确安全生产管理机构或安 全分 生产管理人员职责 查资料 ： ③企业应定期召开安全生产 委1、安全工作例会制度； 员会或安全生产领导小组 会2、安全生产委员会召开安全工作 １ . 未制定安全例会制度扣３分 议，安全生产管理机构或 下属例会的会议资料， 包括会议通知、 AR ２ . 安全会议制度不完善、内容不 全分支机构每月至少召开 一次安会议签到表、会议记录、会议纪 要5 面每处扣 0.5 分 ３.无安全会议记录、 全工作例会 等。 会议纪要、 签 到表等每处扣 0.5 分 3、安全工作例会资料， 包括会议 通知， 会议签到表、 会议记录 2、安 查资料： １. 应配备专 （兼）职安全管理人员 全管 ①企业应按规定配备专 ★★ 理人 （ 兼 ） 职安全生产和应急管1、任命专（兼）职安全管理人员和应急管理人员 ２. 安全生产管理 人和应急管理人员的文件；★10 员和应急管理人员的配备应满足 行业员 15 理人员 或地方法规要求 分 ②企业的主要负责人和安全 生查资料： 产管理人员应具备与本企 业所1、企业主要负责人和安全生产管 从事的生产经营活动相 适应的理人员岗位任职能力要求； 2、安安全生产和职业卫生 知识与能全管理岗位能力评价、 培训 及考力并保持安全生产 管理人员的核记录； 相对稳定 3、安全生产管理人员劳动合同。 5 １ . 未制定企业主要负责人和安全 生产管理人员岗位任职能力要求扣 ３分 ２ . 安全管理岗位能力评价、 培训、 考核记录不完整每处扣１分 ３. 安全生产管理人员劳 动合同期 限未满足１年期以上的每人次扣２ 分 查资料： 1、企业安全生产组织机构、 各部 ①企业应建立安全生产责任 制门、岗位职责文件； 2、安全生产明确安全生产委员会 （ 或 安委员会任命及职责规 定文件； 全生产领导小组 ） 、安全生 3、抽查安全生产管理机构、 主要 产管理机构、各职能部门、 生职能部门、基层单位、重要岗位 安三、安 1、健 全责任 全责 体系 任制 40 分 30 分 产基层单位的安全生产职 责层全生产责任书。 层签订安全生产责任书 并落实询问： 到位 1、重要安全生产管理人员、 岗位 员工 3-15 人 是否清楚各自安全 生产职责， 了解责任书签订情况。 １ . 未制定安全生产管理机构、各 职能部门安全生产职责不得分 . 缺 少一AR ２ . 未层层签订安全生产 责任书 不10 得分 , 每缺１份扣１分 ３ . 员工不明确自身安全 职责每人 次扣１分 个部门安全生产职责扣３分 ②企业主要负责人或实际控 制查资料： 人是本企业安全生产第一 责任1、企业营业执照、 经营资质等材 人对本企业安全生产工 作全面料，确定企业安全生产第一责任 负责负全面组织领 导、管理责人； 任和法律责任并 履行安全生产2、安全生产责任制。 １ . 安全生产第一责任人职责应符 合★★ 法律法规要求 ★5 ２. 安全生产第一责任人应熟知其 安全责任 的责任和义务 询问 ： 1、企业安全生产第一责任人是否 清楚应承担的安全生产责任。 ③分管安全生产的企业负责 人是安全生产的重要负责人 应协助企业安全生产第一责 任人落实各项安全生产法律 法规、标准统筹协调和综合 管理企业的安全生产工作对 本企业安全生产负重要管理 责任 查资料： 1、查安全生产分管负责人的任命 或职责分工文件； 询问： 1、分管负责人应承担的职责； 履 职情况； 2、跟踪检查相关履职证据。 １ . 未明确分管安全生产的企业负 责人不得分 , 相关职责不充分、 不明 确扣２分 5 ２ . 分管安全生产的企业负责人不 清楚相应职责不得分 , 未履行职责 每处扣２分 , 相关履职证据不充分 每处扣１分 查资料： ④其他负责人及员工实行 “一1、企业岗位职责和安全生产责任 岗双责”对业务范围内 的安全制； 询问： 生产工作负责 1、抽查 3-15 名管理、现场操作 等岗位人员，询问其各自岗位职 责和安全生产职责。 查资料： 10 １ . 未明确其他负责人各岗位职责 和安全生产职责的不得分 ２ . 各部门或岗位职责不清的每处 扣１分 ３ . 管理、现场操作人员不熟悉一岗 双责的主要内容每人次扣２分 2、责 １ . 未建立安全生产责任定期考核 和AR ２ . 未开展安全责任制考核不得分 , 10 考核不合理、不全面等每处扣 0.5 分 ３. 未依据考核结果进行奖惩扣５ 分 奖惩制度扣３分 企业应根据安全生产责任进 行1、安全生产责任定期考核和奖 任制 定期考核和奖惩并公布考 评结惩制度； 考评 2、考核记录； 果和奖惩情况 10 分 3、奖惩兑现记录。

①企业的企业法人营业执照 应合法有效经营范围应符合 1、

资

要求

质

10 ②港口经营许可证应合法有

效经营范围应符合要求

四、法 律法规 与安全 生产管 理制度 85 分

2、法 ①企业应制定及时识别、获 律法 取适用的安全生产法律法

规及 规、规范标准及其他要求的 标准 管理制度明确责任部门建立 规范 清单和文本 （或电子 ）档案并 15 分 定期发布 查资料：

1、《企业法人营业执照》原件； 现场检查： ４ . 未公布安全责任考核 结果和奖 惩情况扣３分

1、企业实际经营范围。 查资料： 展经营活动

1、《港口经营许可证》；

★★ １ . 未制定识别和获取适用的安全

2、抽查作业记录 现场检查： 1、核★5 生产法律法规、标准规范及其他要

１ . 企业应具备合法有效的港口经

★★ 营许可证

★ 5 ２ . 企业应在获准的经营许可范围

内开展经营活动

实企业实际经营范围。

求的管理制度的扣２分，未明确识 别和获取安全生产法规责任部门、 获取渠道、更新要求等每缺１项扣

查资料：

１分

1、及时识别、 获取安全生产法律

２ . 无安全生产法律法规清单、相 法规、标准规范的管理制度； 2、适关文本、电子文档的扣３分，存在 用的法律法规、 标准及其他 要求的过期、失效、遗漏、不适用的每处 清单、文本或电子文档、 数据库扣 0.5 分

等；

３ . 未及时更新发布安全 生产法律 3、定期更新发布的记录

法规的扣２分

１ . 企业法人营业执照应合法有效 ２ . 应在核准的经营许可范围内开

②企业应及时对从业人员进 行查资料： 5 适用的安全生产法律法 规、规1、培训或宣贯记录； 范标准宣贯并根据法 规标准和2、企业安全生产管理制度制定 相关要求及时制定 修订 ） 本（修订）记录。 企业安全生产管理 制度 ③每年应至少一次对适用的 安全生产法律、法规、标准 及其查资料： 1、法律法规、 标准规范符合性评 １ . 未开展安全生产法律法规的培 训或宣贯不得分 ２. 安全生产制度未体现适用的法 规要求、未及时修订等每处扣１分 １ . 未至少每年开展一次符合性评 价5 工作不得分 ２ . 符合性评价记录不完整每处扣 １分 他要求进行符合性评价 以保证价管理制度； 所有安全生产法律、 法规、标2、符合性评价记录， 包括： 评价 准及其他要求均为 适用、有效计划、评价记录、评价报告 版本 １ . 安全生产与职业卫生管理制度 未覆盖所有安全管理工作的每缺１ 项扣查资料： 3、安 ①企业应制定安全生产与职 全管 业卫生管理制度 理制 度 22 分 1、安全生产与职业卫生管理规 章制度； 2、安全生产管理制度的编制、 审 核、批准记录 8 ２分 （ 其他评价内容中已有的 不重复扣分名称不要求一样但内容 应涵盖 ） ２ . 安全生产与职业卫生管理制度 内容不完善、未明确责任部门、职 责、工作要求等内容的每处扣１分 ３ . 安全生产与职业卫生管理制度 的编制、审核、批准记录不完整的 每处扣１分 ②企业应建立健全安全生产 规查资料： 章制度并征求工会及从业 人员1、安全生产规章制度评审发布的

１ . 安全生产规章制度未征求工会 及2 从业人员意见不得分 ２ . 安全生产制度无相关记录扣３ 意见和建议规范安全生 记录； 产管理工作 2、企业安全生产管理制度征求工 分 ３ . 征求意见记录不完整每处扣１ 分 会及从业人员意见的记录。 询问： 抽查 3-15 名工会及其他从业人 员，了解意见征询情况； ③企业制定的安全生产管理 制度应符合国家现行的法律 法规的要求 查资料： 1、安全生产管理规章制度。 5 安全生产管理制度不符合法律法 规、标准规范要求每处扣１分 ④企业应组织从业人员进行 安查资料： 5 １ . 未组织开展安全生产管理制度 的学习、培训不得分 ２ . 每缺一项与岗位相关的安全生 产管理制度培训扣１分 1、安全生产管理制度培训、 宣贯 全生产管理制度的学习和 培训 记录。 查资料： 1、从业人员获取安全生产管理 制度文本的记录，包括办公系统 发布时间、现场张贴记录、手册 发放记录等。 ⑤企业应确保从业人员及时 获取制度文本 现场检查： 1、安全生产管理制度发布情况， 如办公系统、现场张贴、岗位是 否有制度文本等。 询问： 1、抽查 3-15 名从业人员制度获 取

１ . 未明确从业人员获取制度文本 的途径扣２分 . ２ . 从业人员不清楚安全生产管理 制2 度获取途径的每人次扣１分 ３. 未提供与本岗位有关的现行有 效的安全生产管理制度文本或电子 版的每缺一项扣１分 途径 ①企业应按照有关规定结合 企业港口货物装卸 / 储运工 查资料： 艺、设备设施的特点、 装卸 / 1、安全生产操作规程； 储存货物的种类及特性、岗 2、许可作业货种清单； 位作业安全风险编制齐全适 用的岗位安全生产操作规程 发放到相关岗位员工并严格 执行 3、装卸 / 储运设备设施清单； 4、安全生产操作规程发放记录 １ . 应制定适用岗位的安全生产操 作规程 ２ . 安全生产操作规程应包含安全 作★★ 业要求 ★5 ３ . 岗位安全生产操作规程应覆盖 所有适用岗位、所有作业环节、所 有设备、所有货种 ４. 建立安全生产操作规程发放记 录 １ . 未编制或未在新工艺、 新技术、 4、操 ②企业应在新技术、 新材作规 料、 新工艺、新设备设施投程 18 产或 投用前组织编制相应的分 操作 规程保证其适用性 查资料： 1、“四新”相关的操作规程。 现场检查结合询问： 1、企业新技术、 新材料、 新工艺、 新设备设施投产或使用情况。 3 新材料、新设备投用前编制适用的 安全生产操作规程每缺一个扣２分 ２. 安全生产操作规程的编制、 审批 程序不符合要求未采取保证其适用 性措施的每处扣１分 ３ . 安全生产操作规程未包含安全 作业要求每处扣１分 ③企业应确保从业人员参与 岗位安全生产操作规程的编 制和修订工作 查资料： 1、从业人员参与岗位安全生产操 作规程的编制和修订的记录 查资料： ④企业应及时将操作规程发 放到相关岗位组织对从业人 员进行操作规程的培训

１ . 岗位安全生产操作规程无从业 人5 员参与的工作记录不得分 ２ . 工作记录不完整每处扣１分 １ . 未开展岗位安全生产操作规程 培训每人次扣１分 5 ２ . 岗位未配备相应的岗位安全生 产操作规程每处扣１分 ３ . 岗位操作人员不熟悉岗位安全 生产操作规程的每人次扣２分 1、岗位安全操作规程教育培训记 录。 现场检查： 1、抽查 3-15 个岗位是否配备相 应的岗位操作规程。 询问： 1、现场抽查岗位操作人员 3-15 人，是否熟悉本岗位操作规程。 １ . 未明确评审和修订安全生产管 理制度和操作规程的时机和频次扣 ２分 ①企业应明确评审和修订安 全生产管理制度和操作规程 的时机和频次定期进行评审 和修订查资料： 1、明确评审和修订安全生产管 理制度和操作规程的时机和频次 的规２ . 未定期或及时评审、修订安全 生产管理制度或操作规程不得分 ３ . 企业内外部环境发生变化时未 组织评审安全生产管理制度、操作 规程10 扣３分 ４ . 安全生产管理制度和操作规程 无评审记录扣２分 . 评审记录不完 整每 处扣１分 ５ . 安全生产管理制度或操作规程 修订后未开展培训扣２分 . 培训记 录不完 整每处扣１分 ６ . 修订安全生产管理制度和操作 规程未发放至相关岗位每处扣２分 5、修 确保其有效性、适用 性、与相定； 订 10 关法律法规的符合 性，及时组2、评审修订的记录； 3、修订后的培训记录。 现场检分 织相关人员培训 学习修订后的查： 安全生产管理 制度和操作规程抽查 5-7 个岗位是否使用最新有 效保证使用最 新有效版本的安全版本的安全生产管理制度和操 作规生产管理 制度和操作规程 程。 制度 查资料： １ . 未开展法律法规、标准规范、 规章制度、操作规程的执行情况检 查或5 评价的不得分，检查内容不齐 全完整的每处扣１分 ２ . 对检查或评价出的不符合项未 进行原因分析每处扣１分 执行 ①企业每年至少一次对安全 生1、对适用的安全生产法律、 法及档 产法律法规、标准规范、 规章规、 标准、规章制度、操作规程的案管 制度、操作规程的执行 情况进执 行情况进行检查或评价的记录、 理 10 行检查

报告等； 2、对检查评价出的不符合项进行 分 原因分析，制定相应纠正措施并 组织实施的记录或证据资料； ３ . 对不符合项未制定纠正措施或 纠正措施未落实每处扣１分 查资料： ②企业应建立和完善各类台 账1、安全生产过程的各类记录、 台 和档案并按要求及时报送 有关帐和档案等； 资料和信息 2 、按要求报送的有关信息和资 料。 ①安全生产费用的提取至少 应查资料： 以上年度实际营业收入的 １％1、安全生产费用管理制度； 平均逐月提取 2、财务安全费用提取列支记录。 １ . 未按照法律法规要求建立安全 生AR 5 ２ . 台账和档案等保存不 完整每 处扣 0.5 分 ３. 未及时报送安全生产有关资料 和信息每处扣 0.5 分 产各类台账和档案的每处扣 0.5 分 ★★ 安全生产费用的提取不符合规定要 10 求不得分 五、安 全投入 1、资 金投 １ . 未制定安全生产费用管理制度 扣查资料： ②安全生产经费应专款专用 按1、安全生产费用台账； ５分 ２ . 安全生产费用管理制度中未包 含15 职责、提取比例、使用范围、过 程管理、监督检查等内容每处扣２ 分 ３ . 安全生产费用管理制度中未明 确责任部门或专人负责安全生产费 用管理的扣２分 ４ . 财务无专项安全生产费用科目 40 分 入 30 规定的安全生产费用使用 范围2、安全生产费用使用原始票据； 分 合理使用企业应保证安 全生产询问： 投入的有效实施 1、安全管理部门和财务部门人员 安全生产费用使用情况。 或安全生产费用归类统计的扣 10 分 ５ . 安全生产费用台账不 完善的 一处扣１分 ６ . 无安全生产费用使用原始票据 的不得分 ７. 未按规定范围使用安全生产费 用（ 超范围使用或挪用 ） 每处扣２分 查资料： 1、安全生产费用使用计划； 2、安全生产费用台帐。 询问： 1、安全生产管理部门安全生产费 用投入使用情况； 2、生产管理部③企业应及时投入满足安全 生产条件的所需资金 门安全生产费用投 入使用情况。 现场检查： 1、国家法律法规、 标准规范要求 的安全防护设备设施、劳动防护 用品、人员设置、应急等配备及 投入情况。 2、是否存在因安全投入不足导 致未能按期整改的隐患

１ . 未制定安全生产费用使用计划 扣１分 ２ . 安全生产费用使用计划内容缺 失的每缺一项扣 0.5 分 AR ３ . 现场存在因安全生产费用投入 不5 足导致未能按期整改的隐患每处 扣 0.5 分 ４ . 未按照法律法规、 标准规范要求 和监管部门提出的安全生产措施进 行投入的每处扣 0.5 分 １ . 未建立安全生产费用管理台账 不查资料： ①企业应建立安全生产费用 台账 2、费 用管 理 10 分 ②企业应跟踪、监督安全生 产费用使用情况 . 企业安全 生查资料： 5 产费用应按照 “企业提取、 1、安全生产专项经费使用情况的 监管、确保需要、规范 使监督检查（或审计）记录。 用”的原则进行管理 ①企业应根据总平面布置、 装卸/储存货种、 吞吐量、储 存查资料： 方式等情况选择合适的符 合规1. 设计资料； 六、生 产工艺 与设备 设施 1、一 般要 求 32 范要求的装卸、储存、 过驳、2. 验收资料； 询问： 业务部门作堆存、拆装箱等工艺 业工艺情况 得分 ２ . 安全生产费用提取和使用台 账、5 使用凭证不一致的每处扣１分 ３ . 财务系统或报表中未完整体现 安全生产费用提取、使用、结余等 归类统计管理的扣２分 1、安全生产费用台账； 2、财务支出证明或相关证明材 料。 １ . 企业未定期对安全生产费用使 用情况进行监督检查的扣２分 ２ . 企业无安全生产费用 监督检 查记录的扣２分 ３. 监督检查中发现问题未采取有 效整改措施的每处扣１分 ★★ 工艺设施应符合设计要求并通过验 ★5 收 １ . 安全设施与设计资料不符每处 扣 ②企业应确保建设项目安全 设查资料： 施与建设项目的主体工程 同时1、建设项目 “三同时” 管理资设计、同时施工、同时 投入生料； 现场检查： 安全设施“三同产和使用 时”落实情况 0.5 分 AR ２ . 未对建设项目实施“三同时” 管5 理的不得分 ３ .“三同时” 管理资料不完整每处 扣１分 150 分 分 １ . 未建立设备设施管理制度不得 分 ③企业应明确设备设施选 型、购买、安装、验收、使 用、维查资料： 护、拆除、报废各个 环节的管1、设备设施管理制度； 理要求使用质量合 格、符合设2、设备设施台账 计要求的生产设 备设施 ２ . 设备设施管理制度不完善每处 扣１分 4 ３. 设备设施的选型、 安装、 验收、 拆除、报废等管理不符合要求每处 扣１分 ４. 在用设备设施超过设计使用年 限每台套扣２分 １ . 无设备设施检测维修计划扣４ 分 ④企业应编制设备设施检测 维修计划建立设备设施点检 / 巡查资料： 检卡实行日常检查、 定期 检1、设备设施检维修计划； 测与特殊检测相结合的管 理模2、设备设施检查记录； 3、设备设施故障处理记录 式对出现的异常现象和 故障及时处理并保存记录 ２ . 设备设施检测维修计划不完整 每处扣１分 4 ３ . 设备设施无检查记录扣４分 ４ . 设备设施检查记录不完整每处 扣１分 ５ . 设备设施无故障处理记录扣４ 分 ６ . 故障处理记录不完整每处扣１ 分 查资料： ⑤设备设施检测维修前应制 定检测维修方案 1、设备设施检测维修方案及评审 记录； 2、对检测维修人员检修交底的记 录 询问：

１ . 设备设施无检测维修方案不得 分 ２ . 设备设施维修方案不完整每处 扣2 １分 ３ . 未对检测维修人员进行交底不 得分 抽查 3-15 名检测维修人员获取检 测维修方案的途径和方法 ４ . 交底记录不完整每处扣１分 查资料： 1. 设备设施检测维修过程风险 识别⑥设备设施检测维修过程中 应执行隐患控制措施并进行 监督检查 及控制措施； 2. 设备设施检测维修记录。 询问： 检测维修人员检测维修过程中应 采取的安全管控措施。 现场检查： 设备设施检测维修活动中控制措 施的执行情况 查资料： 1、拆除方案； 2、拆除作业记录 １ . 设备设施检测维修工作记录不 完整每处扣１分 4 ２ . 设备设施交付使用手续不完整 每处扣１分 ３. 设备设施检测维修作业活动中 未执行安全控制措施不得分 ⑦拆除作业前应制定拆除方 案 １ . 拆除作业前未制定拆除方案不 得4 分 ２ . 拆除方案不完善每处扣１分 ⑧应建立设备设施台账、档 案 查资料： 1、设备设施台账； 2、设备设施档案 4 １ . 未建立设备设施台账、档案不 得分 ２ . 设备设施台账不完整每处扣１ 分 ３ . 设备设施档案不完整每处扣１ 分 2、工 艺设 备 14

①应配备符合相关安全规范 和技术要求的设备设备相关 证书应齐全有效 查资料： 1、工程设计资料； 2、设备设施台账； 3、设备设施档案 AR １ . 现有设备与设计、工艺要求不 相10 符每处扣１分 ２ . 设备无合格证每台扣１分 分 １ . 未建立设备检查、维护和检验 管②应按规定对设备进行检 查、维护、检验检验证书应 合法有效 查资料： 1、设备检查、 维护和检验的管理 规定； 2、设备检查、维护和检验记录 理规定不得分 ２ . 管理规定不完善每处扣１分 4 ３ . 设备检查、维护记录不完整每 处扣１分 ４ . 检验证书不在有效期内每台扣 １分 ①企业应具备满足安全生产 需要的建筑、场地、消防等 设施并符合相关安全规范和 技术要求 查资料： 1、建筑、 场地、消防设施安全评 价资料； 2、相关检验检测报告 现场检查： 主要建筑、场地、消防等设施 ★★ 建筑、场地、消防等设施应满足安 ★5 全生产需要 １ . 未明确港口设施维护管理部门 不3、港 ②企业应设立港口设施维护 查资料： 1、港口设施维护人员职责； 询2 得分 ２ . 未明确港口设施维护 管理专 职人员扣１分 ３ . 未明确港口设施维护管理专职 人员职责扣１分 口设 管理部门并配备相应的专职 询询 人员 港 问： 港口设施维护人员职责履行情备 28 况 分 １ . 未建立港口设施技术状态评估 制查资料： ③企业应组织对港口设施的 技术状态进行评估 1、港口设施技术状态评估制度； 2、港口设施台账； 3、港口设施技术状态评估工作记 录

度扣２分 ２ . 港口设施评估制度不完善每处 扣4 １分 ３ . 未对港口设施技术状态进行评 估或分类评估不完善每处扣２分 ４. 港口设施维护工作与其技术状 态分类不符每 处扣１分 １ . 未建立对港口设施进行检查、 检查资料： ④企业应加强对港口设施的 检1、港口设施检查、 检测、 评估和 查、检测、评估和维修保 持港维修维管理制度 口设施处于良好技术状 态 2、港口设施检查、 检测、 评估和 维修记录 测、评估和维修的管理制度不得 分 ２ . 该制度不完善每处扣１分 6 ３ . 港口设施检查、检测、评估和 维修记录不完善每处扣１分 ４. 未根据检测和评估结 果进行处 置每处扣２分 ⑤企业应按照有关技术规 范、标准的规定对本企业的 港口设施实施定期检查、定 期测量观测、定期检测和特 殊检测 查资料： 1、港口设施定期检查、 定期测量 观测、定期检测和特殊检测制度； 港口设施定期检查、定期测量观 测记录 3 １ . 未建立港口设施根据分类进行 定期检查、定期测量观测、定期检 测和特殊检测的管理要求扣３分 ２ . 港口设施检测制度不完善每处 扣１分 ３ . 港口设施定期检查、 定期测量观 测、定期检测和特殊检测记录不完 整每处扣１分 １ . 未建立港口设施维护管理制度 扣⑥企业应制定港口设施维护 计查资料： 划、组织编制港口设施维 护技1、港口设施维护管理制度 术方案、组织实施港口 设施维2、港口设施维护计划、 维护技术 护工程

２分 3 ２ . 港口设施维修管理制度不完善 每处扣１分 ３ . 港口设施维护计划、 维护技术方 案、维护工程记录不完整每处扣１ 方案； 3、维护工程记录 分 查资料： ⑦企业应建立港口设施维护 技术档案档案应包括基础资 料及维护管理资料 1、港口设施维护技术档案管理制 度 2、港口设施维护技术档案 3、港口设施维护技术档案归档、 借阅、移交等记录 ⑧企业应向上级主管部门上 报港口设施维护管理相关信 息、查资料： 港口设施事故报告和港 口设施企业上报的港口设施有关记录 大修和报废工作信息 ①应根据装卸 / 储存的货物 种类及特性按照有关规定和 标4、安 准在作业场所设置相应的 防4、安 火、灭火、防潮、防雷、 防静全防 电、紧急疏散通道等安 全设护与 施、设备 控制 设备 27 分 ②企业应按照规范设置宣传 告查资料： 宣传告示设备、安全警告示设备、安全警告标志、 指示标志、 指示牌台账 牌

１ . 未建立港口设施维护技术档案 管理制度扣２分 3 ２ . 港口设施维护技术档案不完整 每处扣１分 ３. 档案归档、 借阅、 移交等记录不 完整每处扣１分 2 １ . 港口设施维护、修理及事故报 告等信息未按要求进行上报的不得 分 ２ . 上报未形成记录的每处扣１分 １ . 未建立安全防护与控制设备台 账查资料： 1、安全防护与控制设备台账； 2、安全防护设备检验检测记录。 现场查看 抽查安全防护与控制设备的配备 情况 扣２分 ２ . 未按规定配备安全防护设备每 处AR 扣２分 15 ３ . 无安全防护设备检验检测记录 每处扣１分 ４ . 安全防护设备不符合标准、 规范 要求每处扣１分 １ . 无宣传告示设备、安全警告标 志、指示牌台账扣２分 4 ２ . 现场宣传告示设备、安全警告 标志、指示牌设置情况与台账不符 每处扣１分 现场查看： 宣传告示设备、安全警告标志、 指示牌设置情况 ３ . 安全标志标牌设置不符合规范 要求每处扣１分 查资料： 1、安全防护与控制设备管理制 ③应严格执行安全防护与控 制度； 设备管理制度对设备进行 经常2、安全防护设施维护检查记录； 性维护、检测保证其能 正常使3、安全防护与控制设备检验检 测用 记录。 现场查看： 抽查安全防护设施的完好情况 3 １ . 无安全防护与控制设备管理制 度扣２分 ２ . 未进行定期检查和维护每处扣 １分 ３ . 无安全防护设施定期维护检查 记录每处扣１分 ４. 已损坏或失效 的安全防护与控制设备仍在使用每 处扣１分 １ . 未落实安全防护与控 制设备 管④安全防护与控制设备应有 专人负责管理并应建立安全 防护与控制设备台账 查资料： 安全防护与控制设备管理人员职 责 询问 安全防护与控制设备管理人员职 责履行情况 ①企业应指定专人对特种设 备5、特 种强 检设 备 16 分 进行管理 , 特种设备投入 使用前或者投入使用后 30 日内企业应当向直辖市或者 设区的市特种设备监督管理 部门登记注册 . 登记标志应 当置于或者附着于该特种设 备的显著位置

理职责扣５分 5 ２ . 无安全防护设施台账扣３分 ３ . 安全防护设施台账不完善每处 扣１分 １ . 未建立特种设备管理制度扣１ 查资料： 1、特种设备管理制度； 2、特种设备管理台帐和档案； 3、特种设备检验报告 现场检查： 特种设备登记标志张贴情况 分 AR 处扣 0.5 分 12 ３ . 无特种设备检验报告或报告未 在有效期内每台扣１分 ４. 特种设备登记标志未置于或附 着于特种设备显著位置每台扣 0.5 分 ２ . 特种设备台账或档案 不完整 每 ②企业应将使用的强检设备 登记造册报当地县 （ 市） 级人 民计量行政部门备案并 向其指定的计量检定机构申 请周期检定 , 不得使用未经 检定或经检定不合格的强检 设备 １ . 未建立强检设备台账不得分 查资料： 1、强检设备管理台帐； 2、检定报告 ２ . 强检设备台账不完整每处扣１ 4 分 ３. 强检设备超过检定周 期每台扣 １分 ①企业应按相关标准规范要 求配备相应等级和危险类别 的消防控制系统、火灾报警 查资料： 1、消防设计资料； １ . 消防设备设施的配备与消防设 计、消防验收文件不符不得分 AR ２ . 现场消防设备配备与 台账不 符12 每处扣１分 ３. 消防安全标志不完 善每处扣 0.5 分 系统、 消防给水系统、 泡沫 2、消防验收文件； 现场检查： / 干粉灭火系统等设备设施、 1、消防安全标志； 2、消防设备配器材并设置消防安全标志 6、消 ②消防设备设施应有专人负 防设 责定期组织检查、维修保存 备设 检验、维修记录确保所有消 施 30 防设备设施可靠、有效随时 分 可用 备情况 １ . 未建立消防管理制度扣２分 查资料： 1、消防设备设施管理制度； 2、消防器材维修、检测记录； 现场检查： 1、消防设备设施 ２ . 未明确消防设备设施负责人扣 １分 5 ３ . 消防器材维修、检测记录不完 善每处扣１分 ４. 现场配备的消防器材不符合标 准规范要求每处扣１分 １ . 无消防通道不得分 ③企业应保障消防通道畅通 消防通道应有明显的指示标 志

查资料： 1、企业平面布置图； 2、应急疏散图 现场检查： 1、消防通道 ２ . 无企业平面布置图扣１分 AR ３ . 无应急疏散图扣１分 10 ４ . 消防通道不畅通每处扣５分 ５. 消防通道无明显指示标志每处 扣１分 １ . 未建立消防设备设施台账不得 ④企业应建立消防设备设施 台账 查资料： 1、消防设备设施台账 3 分 ２. 消防设备设施台账不 完整每处 扣１分 查资料： 1、有关电气安全管理的制度或 7、电 ①企业应按照国家相关法律 法操作规程； 气安 规规范码头电气安全管理 满足2、电气设备检查、 维护和检验检 全 3 测记录； 一、二级配电标准 分 现场检查： 1、供配电系统及设备 １ . 未制定有关电气安全管理的制 度和操作规程缺１项扣１分 ２ . 电气设备安全管理制度或规程 内3 容不完善不具操作性每处扣１分 ３ . 电气设备检查、维护、检验检 测记录不完整每处扣 0.5 分 ４ . 现场有电气设备损坏的一处扣 0.5 分 １ . 未制定新技术、新工艺、新设 备查资料： 1、科 ２ . “四新”管理制度不完善每处 扣七、科 ①企业应使用先进的、安全 性1、新技术、 新工艺、 新设备和新 １分 技创新 技创 能可靠的新技术、 新工艺、 材料的管理制度； 2、优先选购安新及 10 ３ . 未明确优先选购安全、高效、 节与信息 新设备和新材料优先选购安 全、 高效、 节能的 先进设备的记能的先进设备的要求扣２分 化 35 应用 全、高效、节能的先进设备 录； 25 分 ４ . 企业使用的技术、工艺、设备 和分 3、设备台账； 材料未考虑先进、安全、高效与 节能要求每处扣１分 和新材料管理制度扣２分 ５. 现场使用淘汰类设备每处扣２ 分 查资料： 1、安全生产科技创新管理制度； 2、根据实际开展科技攻关或课 题②企业应组织开展安全生产 科技攻关或课题研究 研究的台账和档案； 3、成果 （如外部评审资料、 获奖 证书、专辑证书等） 现场检查： 开展安全生产科技攻关或课题研 究在实际中的应用及效果 １ . 未建立安全生产科技创新管理 制度扣３分 ２ . 未根据实际组织开展安全生产 管理创新技术工作不得分 10 ３ . 无安全生产管理创新技术工作 的相关资料扣５分 ４ . 资料不完整每处扣１分 ５ . 安全生产管理创新技术工作的 成果未在安全生产实际中运用扣５ 分 ③企业应设有安全生产管理 系统或平台利用现代科技手 段提升安全管理水平 １ . 未设置安全生产管理系统或平 台现场查看： 安全生产管理系统或平台 5 不得分 ２ . 系统或平台不能正常 使用每处 扣１分 １ . 未根据实际情况建立科技信息 化系统缺一项扣２分 ①企业应根据实际情况利用 科现场检查： 技信息化手段加强安全生 产管1、安全生产管理相关系统或平台 2、科 理工作 技信 息化 10 分 查资料： ②应建立健全安全监管信息 化1、安全监管信息化软硬件设备 安全软硬件设备安全管理制度 保证管理制度。 2、安全监管信息化软硬件设备 维护企业安全监管信息系统 的安全 ２ . 科技信息化系统不能够对企业 安5 全生产活动、设备设施监控、生 产业务管理等方面进行有效管理每 处扣２分 ３ . 系统不能正常使用每处扣２分 的使用情况； １ . 未制定安全监管信息化软硬件 设备安全管理制度不得分 5 ２ . 无安全监管信息化软硬件设备 维护记录 / 档案扣３分 ３ . 档案不完整每处扣１分 记录 / 档案。 现场检查： 安全监管信息化系统及设备 ４ . 安全监管信息化系统及设备不 能正常运行每 处扣２分 １ . 未制定安全教育培训制度扣３ 分 ①企业应按规定开展安全教 育查资料： 培训明确安全教育培训目 标、1、安全教育培训制度； 内容和要求定期识别安 全教育2、安全教育培训需求识别、 汇总 培训需求制定并实施 安全教育及分析； 培训计划 八、教 育培训 100 分 1、培 训管 理 25 分 查资料： 1、培训记录； ②企业应组织安全教育培训 保2、教育培训经费使用计划。 现场证安全教育培训所需人 员、资检查： 金和设施 1、询问 3-15 名现场作业岗位和 生产经营管理人员接受安全教育 的情况。 ③企业应做好安全教育培训 记查资料： 录建立从业人员安全教育 培训1、培训记录； ２ . 安全教育培训制度内容未明确 培训主管部门、培训需求和培训计 划的5 制定等每处扣１分 ３ . 未定期识别培训需求扣２分 ４ . 未根据培训需求制定培训计划 明确培训目标、培训要求的每处扣 １分 ５. 培训计划未涵盖法律法规要求 不具有操作性的每处扣１分 3、安全教育培训计划。 １ . 未按培训计划开展安全教育培 训的每处 （或人 ） 扣１分 5 ２ . 培训所需的必要人员、资金和 设施未得到保证的每处扣１分 ３ . 现场询问从业人员未参加培训 的每人次扣１分 档案 2、从业人员安全教育培训档案。 AR １分 10 ２ . 未建立从业人员安全教育培训 １ . 未建立安全教育培训记录每次 扣 档案不得分 ３ . 从业人员安全教育培训档案缺 失每人次扣１分 ④企业应组织对培训效果进 行评估改进提高培训质量 查资料： 1、培训效果评估记录； 2、改进措施。 5 １ . 未进行培训效果评估扣３分 ２ . 未提出改进措施并实 施扣２分 １ . 未建立特种设备作业人员台账 的不得分 ①企业的特种设备作业人员 应按有关规定参加安全教育 培训取得特种设备作业人员 证后方可从事相应的特种设 备作业或者管理工作并按规 定定期进行复审 2、资 格培 训 23 分 ②企业的特种作业人员应经 专门的安全技术培训并考核 合格取得中华人民共和国特 种作业操作证后方可上岗作 业并按规定定期进行复审 , 离开特种作业岗位６个月以 上的特种作业人员应重新进 行实际操作考试经确认合格 后方可上岗作业

２ . 台账中每缺１人扣１分 查资料： 1、特种设备作业人员台账； 2、资格证书。 ３. 台账内容不完整 （ 内容包括岗 ★★ 位、姓名、特种设备作业人员证编 10 号、初次取证时间、复审时间、有 效期等 ） 每处扣１分 ４. 特种设备作业人员未取得特种 设备作业人员证的或特种设备作业 人员证未定期复审的不得分 １ . 未建立特种作业人员台账的不 得分 查资料： 1、特种作业人员台账； 2、《中华人民共和国特种作业操 作证》。 ２ . 台账中每缺１人扣 1 分 ３. 台账AR 内容不完整 （ 内容包括特 种作业工10 种、姓名、中华人民共和 国特种作业操作证编号、初次取证 时间、复审时间、有效期等 ）每处扣 １分 ４ . 特种作业人员未取得中华人民 共和国特种作业操作证或到期未复 审的每人扣１分 ５. 离开特种作业岗位６个月以上 的特种作业人员未重新进行实际操 作考试经确认合格后上岗作业的每 人扣１分 ③主要负责人和安全管理人 员查资料： 主要负责人和安全管理人★★ 主要负责人和安全管理人员应经过 应接受安全培训并取得安 全资★3 培训并取得安全资格证书 员安全 资格证书 格证书 查资料： 3、宣 传教 育 5 分 1、安全生产法律法规、 标准及其 企业应组织开展安全生产的 法他要求宣传、 培训相关记录资料。 律、法规和安全生产知识 的宣询问： 传、教育 1、询问 3-15 名从业人员接受安 全生产的法律、法规和安全生产 知识的宣传、教育情况。 查资料： 1、从业人员上岗前安全教育培训 4、从 ①未经安全生产培训合格的 业人 从业人员不得上岗作业 员培 训 42 分 ②从业人员应每年接受再培 训

１ . 无安全生产法律法规、和安全 生产知识的宣传、 培训记录 （ 培训通 5 知、培训签到表、培训记录表、培 训效果评估 ） 每处扣１分 ２. 从业人员不熟悉本岗位适用的 安全生产法律法规、标准及其他要 求的每人扣１分 １ . 人员未经培训合格上 岗作业 的5 每人次扣１分 ２. 从业人员未掌握与本岗位有关 的安全生产知识的每人次扣２分 记录； 询问： 询问 3-15 名从业人员岗位安全 生产知识的掌握情况。 查资料： 从业人员年度再培训记录。 １ . 未组织从业人员进行 年度再 培5 训的扣２分 ２. 从业人员年度再培训不满足规 培训时间不得少于规定学 时 定学时要求的每人次扣１分 ③对离岗一年重新上岗、转 换工作岗位的人员应进行岗 前培查资料： 训 . 培训内容应包括安 全法律1、对调整工作岗位或离岗一年以 法规、 安全管理制度、 岗位上重新上岗的人员，进行岗前安 全操作规程、风险和危害 告知等培训记录。 与新岗位安全生产要 求相符合 对调整工作岗位或离岗一年以上重 新5 上岗的人员未进行岗前安全培训 教育每人次扣２分 查资料： ④应对新员工进行三级安全 教育培训经考核合格后方可 上岗，培训时间不得少于规 定学时 1、员工名册， 必要时抽查劳动合 同； 2、新员工的三级安全教育培训 记录； 3、三级安全教育培训考核记录。 １ . 未对新员工进行三级安全教育 培训的每人次扣１分 AR ２ . 三级安全教育培训考核不合格 上10 岗的每人次扣１分 ３ . 三级安全教育培训学时不满足 规定学时的每人次扣１分 ⑤企业使用被派遣劳动者的 应纳入本企业从业人员统一 管理操作技能的教育和培 训 查资料： 1、劳务派遣人员名单； 劳务派遣人员未进行岗位安全操作 规5 程和安全操作技能教育和培训的 每人次扣１分 进行岗位安全操作规程 和安全2、安全教育培训记录。 查资料： １ . 新技术、新设备投入使用前未 对⑥应在新技术、新设备投入 使1、新技术、新设备投入使用资料； 管理和操作人员进行专项培训的 每人5 次扣２分 用前对管理和操作人员进 行专2、专项培训记录。 询问： 项培训 ２ . 专项培训记录档案资 料不完 整

1、现场询问 3-15 名从业人员参 每处扣１分 加新技术、新设备培训情况。 ３ . 从业人员不清楚新技术、 新设备 等的操作要求每人次扣１分 查资料： ⑦企业应对相关方进港作业 人1、安全教育培训管理制度； 员进行进港安全教育发放 临时2、相关方作业人员名单； 进港证保存安全教育记 录 3、相关方作业人员培训记录 / 档 案 查资料： ⑧企业应告知外来参观、学 习1、有关外来参观、 学习等人员安 等人员遵守进港有关安全 规定全教育培训管理制度； 2、外来参及安全注意事项 观、 学习人员的进港培 训或告知记录 / 档案 查资料： 1、安全教育培训档案； 询问： 1、询问 3-15 名从业人员接受安 全教育培训情况。 查资料： ①企业应严格执行操作规程 和1、对安全生产管理制度、 操作规 安全生产作业规定不得违 章指程的执行情况进行检查记录； 2、挥、违章操作、违反劳 动纪律 对检查中发现的问题及时处理 和纠正记录； １ . 未制定相关方人员进港培训相 关管理规定扣２分 5 ２. 相关方人员未经培训进港作业 的每人扣１分 ３ . 未保留培训记录的扣２分 ４ . 培训记录不完整每 处扣１分 １ . 未制定外来参观、学习等人员 安全教育培训管理制度扣２分 ２. 外来2 参观、 学习人员的进港未经 过培训或告知或培训告知记录不完 整的每人扣１分 5、规 企业应当建立安全生产教育 和范档 培训档案如实记录安全生 产教案 5 育和培训的时间、 内容、 参分 加人员以及考核结果等情 况 １ . 安全教育培训档案不完整的 （ 包括培训时间、 培训内容、 主讲5 人、 参加人员、 考核结果、 人员签字等 ） 每处扣１分 ２ . 从业人员不清楚近期参加安全 培训的项目及主要内容每人次扣１ 分 九、作 业管理 155 分 1、一 般要 求 75 分 １ . 未对安全生产管理制度、操作 规程等的执行情况进行检查不得分 ２ . 10 未对检查中发现的问题及时处 理和纠正的每次扣２分 ３. 作业现场发现有“三 违”现象 现场检查： 1、现场作业人员是否存在 “三违” 现象 一人次扣２分 ②企业应具有与经营规模、 范围相适应的专业技术人 员、管理人员和操作人员 ③在下达生产任务的同时布 置安全生产工作要求管理人 员应查资料： 按照有关规定合理安排 作业区1. 下达生产任务的同时， 布置安 域、机械设备、作业 人员和作全工作要求的规定； 下达生产任务业时间不得超能 力、超强度、的书面文件 询问： 超定员作业 询问 3-15 名从业人员作业情况 现场检查： 作业安排情况 ④应按装卸货物种类制定作 业查资料： 指导书作业指导书应包含 操作1、装卸货物种类清单； 规程 2、非常规作业货物装卸储运作 业指导书 10 查资料： 专业技术人员、管理人员和操作 人员名册 １ . 未提供人员名册扣 ２分 ２. 专业10 技术人员、 管理人员的配备 与企业的经营规模、范围不相适应 每项扣２分 １ . 未建立下达生产任务同时布置 安全工作要求的规定扣５分 ２ . 下达生产任务未同时布置安全 要求每次扣２分 ３. 安全措施与作业货种、 作业要求 不相符每处扣２分 ４ . 现场存在超能力、 超强度、 超定 员作业每处扣２分 １ . 未按装卸货物种类制定作业指 导5 书每缺一类扣２分 ２ . 作业指导书不完善每处扣１分 １ . 未制定危险作业安全管理制度 不⑤企业应制定危险作业的安 全监督管理制度明确责任部 门、人员、许可范围、审批 程序、许可签发人员等

得分 查资料： 危险作业安全管理制度； 5 ２ . 管理要求每缺一项危 险作业 扣２分 ３. 制度中责任部门、 人员、 许可范 围、审批程序等不明确每处扣１分 １. 无危险作业记录台账 / 清单扣 ２分 ２. 台账 /清单不完整每处扣１分 ３ . 未按规定执行危险作业许可程 序扣５⑥企业应严格履行作业许可 审查资料： 批手续作业许可应包含安 全风1、危险作业台账 / 清单； 险分析、安全及职业病 危害防2、危险作业许可； 护措施、应急处置等 内容 . 作3、危险作业记录； 4、与危险作业业许可实行闭环管 理 有关的检测、 监测 记录 分 ４ . 许可事项、签字不完整每处扣 １5 分 ５ . 作业许可中无危险、有害因素 识别和安全措施内容每处扣２分 ６ . 未进行相应检测、监测并记录 的每处扣１分 ７ . 作业结束后未对作业许可完成 进行确认的扣２分 １ . 制度中未规定专人进行危险作 业现场管理扣２分 ⑦企业应指定专人对危险作 业查资料： 危险作业现场管理检查记进行现场管理严格执行巡 回检录 现场检查： 危险作业是否指定查制度 专人进行管理 5 ２ . 现场检查危险作业现场无专人 管理不得分 ３ . 无危险作业专人管理、 检查记录 不得分 ４ . 管理、检查记录不完整每处扣１ 分 询问： ⑧作业人员应了解装卸货种 的抽查 3-15 名相关作业人员 （如装 5 卸工）是否了解装卸货种的特性、 特性、装卸 /储存要求等信 息 装卸 / 储存要求等信息

从业人员不了解装卸货种的特性、 装卸 / 储存要求等信息每人次扣１ 分 １. 作业指导书 / 操作规程未明确 货查资料： ⑨货物堆放、存储与运输应 符1、作业指导书 / 操作规程； 合相关安全规范和技术要 求 2、作业记录。 现场检查： 堆放、存储与运输情况 10 物堆放、 存储、 运输要求不得分， 每缺少一项扣２分 ２ . 现场检查货物堆放、 存储与运输 不符合安全规范和技术要求每处扣 ２分 １ . 未制定防火检查管理规定扣２ 分 ⑩企业应按规定开展防火检 查和防火巡查工作 查资料： 1、防火检查管理规定； 2、防火检查和防火巡查记录 ２ . 未按规定开展防火检查和防火 巡5 查每处扣２分 ３ . 未建立防火检查和防火巡查记 录扣３分 ４ . 巡查记录不完整每处扣１分 11. 企业应建立装卸工作台 账并规范填写 查资料： 装卸存储作业台账 5 １ . 未建立装卸和存储作业台账不 得分 ２ . 台账填写不规范每处扣１分 查资料： 1、操作规程或作业指导书； 2、作 ①作业前应进行安全条件确 业流 认 程 25 分 ②作业过程中应根据规范要

2、作业人员作业前安全条件确认 记录 现场查看： 作业人员是否在作业前进行安全 条件确认 １ . 作业前未进行安全条件确认一 次10 扣５分 ２ . 未形成记录一次扣２分 现场查看： 从业人员执行操作规程情况 作业过程中未根据规范或操作规程 10 的要求进行操作一处扣２分 求进行操作 ③作业结束后相关作业设备 设施应恢复原状工属具等应 放在规定位置 现场查看： 现场作业设备设施及工属具 作业后现场相关作业设备设施未恢 复5 原状或工属具等未放在指定位置 每处扣２分 １ . 无安全生产值班计划、值班制 度或重要时期领导到岗带班制度每 缺一3、安 企业应制定并落实安全生产 值查资料： 全值 班计划和值班制度重要时 期应1、安全值班计划和值班制度； 班 10 实行领导到岗带班并做 好值班2、重要时期领导到岗带班制度； 3、安全值班和领导带班记录 记录 分 个扣２分 10 ２ . 未按计划值班每人次扣１分 ３ . 重要时期未实行领导 到岗带 班每人次扣２分 ４ . 无值班记录不得分记录不完整 每处扣１分 １ . 未建立同一作业区域内两个或 两个以上单位同时作业记录扣２分 ２ . 未签订安全生产管理协议不得 分 ３ . 安全生产管理协议中 职责不 明查资料： 4、相 ①两个或两个以上单位共用 同1、同一作业区域内两个或两个以 关方 一设施设备进行生产经营 的现上单位同时作业的记录， 2、安全管理 场安全生产管理职责应 明确并生产管理协议； 3、安全检查与协36 分 落实到位 调记录； 4、应急预案及安全保护指导记录 10 确每处扣２分 ４ . 安全生产管理协议未指定专职 安全生产管理人员进行检查和协调 扣５分 ５ . 未建立安全检查与协 调记录 扣５分 ６ . 检查与协调记录不完 整每处 扣１分 ７. 对可能危及危险化学品管道安 全的施工作业未制定应急预案或未

指派专人到现场进行管道安全保护 指导每缺少一项扣２分 １ . 未制定相关方管理制度扣２分 ２ . 制度不完善每处扣１分 查资料： ②企业对外发包或出租生产 经营项目、场所、设备时应 对其资格预审、选择、服务 前准1、相关方管理制度； 2、合格相关方名录； 3、相关方档案（资格预审记录、 ３ . 未识别相关方的服务行为风险 的扣２分 ４ . 识别不完整的每缺一项扣 0.5 分 ５ . 未签订安全生产管理协议不得 分 10 ６ . 安全生产协议中职责不明确内 容不完整的每处扣２分 ７ . 相关方从事专业人员未取得相 应资质证书、未持证作业的每人次 扣１分 ８ . 未对相关方实施安全监督检查 等控制措施的每处扣１分 ９ . 未建立合格相关方档案和相关 方

人员持证、设备登记检验记录、 安备、作业过程、提供的 产品、 全管理协议、安全检查协调记 录技术服务、 表现评估、 续用等） 等进行管理并应建立合 格相关4、识别相关方的服务行为风险， 方的名录和档案根据 服务作业对相关方实施安全监督检查等控 制行为定期识别服务 行为风险采措施的记录。 取行之有效的控 制措施 现场检查： 相关方现场作业情况 名录的扣５分 10. 档案或名录不 完整每处扣 0.5 分 １. 未制定外来施工 （作业 ）方管理 制度扣２分 ２ . 制度不完善每处扣１分 查资料： 1、外来施工（作业） 方管理制度； 2、安全生产管理协议； 3、③企业应与外来施工 （ 作方各 自的安全责任 外来施工（作业）方档案（资 格预8 备登记检验记录、安全管 理协议、 安全检查协调记录等） ； 4、对外来施工 （作业方） 实施安 全监督检查的记录 业 ） 方签订安全协议明确双审记录、人员资质及持证情 况、设３ . 未签订安全生产管理协议不得 分 ４ . 安全生产协议中职责不明确内 容不完整的每处扣１分 ５. 外来施工 （ 作业 ）人员未持证上 岗的每人次扣１分 ６ . 外来施工 （ 作业 ） 机械未定期检 验的每台扣１分 ７. 未对外来施工 （ 作业）方实施安 全监督检查的每处扣１分 ８. 未建立外来施工 （ 作 业）方档案 的扣２分 ９ . 档案不完善的每处扣 0.5 分 ④企业应对短期合同工、临 时查资料： 用工、实习人员、外来参 观人1、短期合同工、 临时用工、 实习 员、客户及其车辆等进 入作业人员、外来参观人员、客户及其 车现场有相应的安全管 理制度和辆等进入作业现场的安全管理 制

１ . 未制定针对短期合同工、临时 用工、实习人员、外来参观人员、 客户8 及其车辆等进入作业现场的安 全管理制度扣５分 ２ . 制度不完善扣２分 措施 度； 2、短期合同工等进入作业现场培 训记录等 ３. 制度、措施未落实每处扣２分 １ . 未制定劳动防护用品管理制度 扣２分 查资料 ①企业应对劳动防护用品的 采等环节进行严格管理 1、劳动防护用品管理制度； 3、劳动防护用品合格证 购、储存、发放、维护、 更新2、劳动防护用品采购验收记录； ２ . 制度不完善每处扣 0.5 分 ３ . 未建立劳动防护用品采购验收 记3 录不得分 ４ . 采购验收记录不完整每处扣 0.5 分 ５ . 劳动防护用品无合格证每缺１ 类扣１分 5、劳 查资料： １ . 未制定劳动防护用品的发放标 准2 不得分 ２ . 无劳动防护用品的发放和回收 记录每处扣１分 ３. 发现过期的劳 动防护用品仍在现场使用的每处扣 １分 动防 ②企业应按照本单位制定的 配1、劳动防护用品的发放标准； 护 9 备标准发放劳动防护用品 并做2、劳动防护用品的发放和回收记 分 好登记 录； ③作业人员在作业过程中应 当按照规章制度和劳动防护 用品现场检查： 从业人员劳动防护用品使用规则正确佩戴和使 用劳动的佩戴和 使用情况 防护用品 2 现场作业人员未按规定正确佩戴和 使用劳动防护用品每人次扣１分 ④企业应对应急劳动防护用 品进行经常性的维护、检修 定期检测劳动防护用品的性

查资料： 应急劳动防护用品进行经常性的 维护、检修记录 １ . 未对应急劳动防护用品进行经 常2 性的维护、检修不得分 ２ . 无维护记录不得分记录不完整 能和效果保证其完好有效 现场检查： 应急劳动防护用品 每处扣 0.5 分 ３. 现场检查应急劳动防护用品不 能确保完好有效的每处扣１分 查资料： ①企业应依法依规建立健全 安1、一 全生产风险管理制度开展 本单般要 位管理范围内的风险辨 识、评求 5 估、管控等工作落实 重大风险分 登记、重大危险源 报备责任防范和减少安全生 产事故 1、企业安全生产风险管理工作制 度（应含重大风险管理内容）和 重大危险源管理制度（含辨识、 报备和管控等内容）； 2、企业管理范围内的风险辨识、 评估等工作的记录； 3、重大风险登记、 报备， 重大危 险源辨识、建档、报备和控制等 工作记录； 十、风 险管理 60 分 ①企业应制定风险辨识规则 明查资料： 确风险辨识的范围、方式 和程1、安全生产风险辨识方法 （或规 2、风 险辨 识 13 分 ②风险辨识应系统、全面并 进行动态更新 ③风险辨识应涉及所有的工 作人员 （包括外部人员 ） 、工 查资料： １ . 未制定发布企业安全生产风险 管理工作制度不得分 . 内容不符合 要求的每处扣 0.5 分 AR ２ . 无风险辨识、评估等工作记录 扣5 ２分，不全面或缺失每处扣１分 ３ . 未开展重大危险源辨识、 建档、 报备和控制等工作每缺一项扣１分 ４ . 重大风险未登记或报备扣１分 １ . 未制定发布企业安全生产风险 辨5 识指南 （或规则 ） 不得分 ２. 风险辨识规则中未包含评价范 围、方法、程序、人员能力、记录 及报告编制和归档等要求每缺一项 扣１分 序 则）。 查资料： 1、风险辨识清单； 2、动态更新记录 １ . 未建立风险辨识清单不得分 5 ２ . 风险清单未动态更新每处扣２ 分 风险清单未涉及所有的工作人员 3 （ 包括外部人员 ） 、工作过程和工作 场所每缺一项扣１分 1、查风险辨识清单。 作过程和工作场所，安全生 产风险辨识结束后应形成风 险清单 ①企业应从发生危险的可能 性和严重程度等方面对风险 因素进行分析选定合适的风 险评估方法明确风险评估规 3、风 则 查资料： 1、风险评估规则。 2 未制定风险评估规则或规则不具有 可操作性不得分 险评 估 7 分 ②企业应依据风险评估规则 对风险清单进行逐项评估确 定风险等级 查资料： 1、风险分析记录； 2、风险评价报告； 3、重大、较大风险清单。 １ . 无风险评估分析记录、风险评 价报告不得分，每缺一项扣１分 ２ . 风5 险清单中无风险等级不得 分，风险等级评价不全每处扣１分 ３ . 风险等级判定不准确每处扣１ 分 ４ . 无重大、较大风险清 单不得分 ①企业应根据风险评估结果 及经营运行情况等按以下顺 替代. ｃ .工程控制措 施.查资料： 1、风险控制措施； 控制顺序要求。 5 １ . 文件未明确企业应根据风险评 估结果及经营运行情况等确定风险 控制措施不得分 ２ . 风险控制措施与风险控制要求 不一致每处扣１分 ３.重点场所、 岗位、设备设施的风 险控制措施不明确、不合理、不符 合要求每处扣１分 序确定控制措施 : ａ. 消除. ｂ. 2、风险控制措施是否符合规定的 4、风 险险 （ ｄ. 设置标志警告和或 ） 现场检查结合询问： 管理控制措施 . ｅ. 个体防 护1、重点场所、 关键岗位和设备设 控制 装备等 施的风险控制措施。 13 分 ②企业应将安全风险评估结 果及所采取的控制措施告知 相关从业人员使其熟悉工作

查资料： 1、告知文件、记录。 询问： 1、抽查 3-15 名业人员是否熟悉 5 １ . 未将安全风险评估告知从业人 员或未提供告知记录不得分 ２ . 告知记录不完整每处扣１分 ３ . 作业人员不熟悉工作岗位和作 岗位和作业环境中存在的安 全风险掌握、落实应采取的 控制措施 本岗位安全风险及控制措施。 业环境中存在的安全风险每人次扣 １分 ４. 作业人员未掌握、 落实风险控制 措施每处扣１分 １ . 未制定风险动态监控制度不得 分 ③企业应建立风险动态监控 机２ . 制度中未明确监控项目、 参数、 查资料： 责任人员、频次和方法等要求每缺 一3 项扣１分 ３ . 无风险动态监控记录不得分， 缺少一项监控记录扣１分 ４ . 企业风险未得到有效控制的每 处扣１分 制按要求对风险进行控制 和监1、风险动态监控管理制度； 测及时掌握风险的状态 和变化2、风险动态监控记录。 趋势以确保风险得到 有效控制 １ . 未建立重大风险登记档案不得 分 5、重 大风 险管 控 14 分 查资料： ①企业对重大风险进行登记 建档设置重大风险监控系统 制定应急措施 1、重大风险档案； 2、重大风险监控系统； 4、重大风险专项应急措施。 ２ . 档案内容不全每处 扣１分 ★★ ３ . 未设置重大风险监控系统不得 分 5 ４ . 未制定动态监测计划不得分 ５ . 计划不全面每处扣１分 ６ . 未制定针对重大风险的专项应 急措施扣３分 ７. 重大风险的专项应急措施不完

动态监测计划并单独编 制专项3、动态监测计划； 整每处扣１分 １ . 现场未设置明显的安全警示标 志每处扣２分 ②企业应当在重大风险所在 场所设置明显的安全警示标 志对进入重大风险影响区域 的人员组织开展安全防范、 应急逃生避险和应急处置等 相关培训和演练 现场检查： 1、重大风险所在场所。 查资料： 1、培训和演练的计划和记录。 5 ２ . 未标明重大风险危险特性、可 能发生的事件后果、安全防范和应 急措施缺一项扣１分 ３ . 无培训计划或演练计划扣１分 ４ . 无培训记录或培训记录不全扣 ２分 ５ . 无演练记录或记录不全扣１分， 无演练总结扣１分 ③企业应当将本单位重大风 险有关信息通过公路水路行 业安全生产风险管理信息系 统进行登记构成重大危险源 的应向属地负有安全生产监 督管理职责的交通运输管理 部门备案 查系统： 1、重大风险通过公路水路行业安 １ . 应将重大风险通过公路水路行 业全生产风险管理信息系统进行登 记★★ 安全生产风险管理信息系统进行 登记 的记录； 查资料： ★2 ２. 重大危险源应报属地综合安全 生1、重大危险源报备记录。 产监督管理部门备案 ④重大风险经评估确定等级 降低或解除的企业应于规定 的时间内通过公路水路行业 安全生产风险管理系统予以 销号 6、预 ①企业应根据生产经营状 测预 况、安全风险管理及隐患排

查资料、系统： 1、重大风险定期评估报告； 2、重大风险等级降低或解除后销 号记录。 查资料： 1、包含预测预警内容的制度文 件； 2 １ . 未对重大风险进行定期评估的 不得分 ２. 重大风险等级降低或解除后未 在５个工作日内通过公路水路行业 安全生产风险管理系统予以销号的 扣１分 １ . 制度文件中未包含预测预警要 求5 不得分 ２ . 未运用定量或定性的安全生产 警 8 查治理、事故等情况运用定 分 量或定性的安全生产预测预 警2、定量或定性的安全生产预测预 技术建立企业安全生产状 况及警技术的文件。 发展趋势的安全生产预 测预警机制 预测预警技术扣２分，定量或定性 的安全生产预测预警技术不适用的 扣２分 ３ . 未开展预测预警活动扣３分 ４ . 对安全生产预测预警机制未定 期评审扣１分 ５. 未根据评审结果予以改进的扣 １分 １ . 未对风险因素达到预警条件进 行②当风险因素达到预警条件 的企业应及时发出预警信息 并立即采取针对性措施防范 安全生产事故发生 查资料： 1、发出预警信息的风险因素达到 预警条件的规定文件； 2、启动应急预案的相关记录； 3、针对性措施的相关记录和台 账。 3 设定的每处扣１分 ２ . 达到预警条件未发出预警的每 处扣１分 ３ . 未采取针对性控制、应急措施 的不得分 ４. 无采用相关针对性措施的记录 每处扣１分 ①企业应落实隐患排查治理 和防控责任制组织事故隐患 排查十一、 隐患排 查和治 理 50 分 1、隐 患排 查 20 分 治理工作实行从隐患排 查、记录、监控、治理、销 账到报告的闭环管理 ②企业应依据有关法律法 规、查资料： 标准规范等组织制定各 部门、1、隐患排查治理标准或排查清 岗位、场所、设备设 施的隐患单； 排查治理标准或排 2、隐患排查方案； 查资料： 1、隐患排查治理制度； １ . 企业应制定隐患排查治理制度 ★★ ２ . 企业应明确隐患排查治理的责 任★5 部门和人员 ３ . 制度应明确隐患排查方法、记 录、监控、治理、销账和报告等要 求 １ . 未制定各部门、岗位、场所、 设AR 备设施隐患排查治理标准或排查 清单5 扣２分每缺一项扣 0.5 分 ２ . 未制定隐患排查方案扣１分未 查清单明确隐患排查的时

限、范围、内容和要求并组 织开展相应的培训，隐患排

查的范围应包括所有与生产

经营相关的场所、人员、设

备设施和活动包括承包商和

供应商等相关服务范围

③生产经营单位应当建立事

故隐患日常排查、定期排查 和专项排查工作机制，日常

排查每周应不少于１次定期 排查每半年应不少于１次并

根据及有关管理部门安

全工作的专项部署、季节性 变化或安全生产条件变化情

况进行专项排查

④企业应填写事故隐患排查 记录依据确定的隐患等级划

分标准对发现或排查出的事

故隐患进行判定确定事故隐 患等级并进行登记形成事故

隐患清单，企业应将重大事

故隐患向属地负有安全生产

监督管理职责的交通运输管

3、隐患排查培训记录。

查资料：

1、隐患排查记录。

查资料：

1、隐患等级判定标准； 2、事故隐患清单；

3、重大事故隐患向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管 理部门备案记录。

明确隐患排查的范围、时限、内容 和要求等每缺一项扣 0.5 分 ３ . 隐患排查的范围未包括所有与 生产经营相关的场所、 环境、 人员、 设备设施和活动每缺一项扣１分 ４ . 无隐患排查培训记录扣２分， 记 录不完整每处扣１分 １ . 未开展事故隐患日常排查、定 期排查和专项排查工作每缺一项扣 ２分 ２ . 日常排查每周少于１次每缺一 次扣１分 5 ３ . 定期排查每半年少于１次每缺 一次扣１分 ４. 未根据及有关管理部门安 全工作的专项部署、季节性变化或 安全生产条件变化情况进行专项排 查的记录每缺一次扣１分 １ . 未建立隐患等级判定标准扣２ 分 ２ . 未对发事故隐患等级 进行判 定★★ 扣２分 5 ３ . 未形成事故隐患清单扣３分， 事故隐患清单与隐患排查记录不一 致每处扣１分 ４ . 重大事故隐患未向属地负有安 理部门备案 全生产监督管理职责的交通运输管 理部门备案扣２分 ①对于一般事故隐患企业应 按照职责分工立即组织整改 确保及时进行治理 １ . 未及时组织隐患治理或整改不 到查资料： 1、隐患治理记录。 5 位每处扣１分 ２ . 未明确隐患治理责任人、 制定治 理措施、资金、时限的缺一项扣１ 分 2、隐 ②对于重大事故隐患企业主 患治 要负责人组织制定专项隐患 理 30 治理整改方案并确保整改措 分 施、责任、资金、时限和预 案“五到位” １ . 未建立重大隐患清单扣１分 查资料： 1、重大隐患清单； 2、专项隐患治理整改方案和记 录。 ２ . 未针对重大隐患组织制定专项 隐★ 患治理整改方案每缺一项扣１分 ３ . 5 整改专项方案不符合要求每处 扣１分 ４ . 无确保整改措施、责任、资金、 时限和预案“五到位”记录每缺一 项扣１分 ③企业在事故隐患整改过程 中应采取相应的监控防范措 施防止发生次生事故

查资料： 1、企业在事故隐患整改过程中， 采取相应的监控防范措施的记录 和证据； 5 １ . 未建立事故隐患整改过程中监 控防范措施记录不得分，记录不完 整每处扣１分 ２ . 发生次生事故的扣３分 １ . 一般隐患整改完成后生产经营 单位应组织验收 ２. 应保留整改验 收记录 ④事故隐患整改完成后企业 应按规定进行验证或组织验 收出具整改验收结论并签字 确认，查资料： 1、隐患整改验收记录。 ２ . 验收人应签字确认 ３ . 重大事故隐患整改验收通过的 企业应将验收结论向属地负有安全 生产★★ 查系统： 重大事故隐患整改验 收通过的监督管理职责的交通运输管理 部门报1、重大事故隐患报备资料； 2、销★5 企业应将验收结论 向属地负有备 号申请记录和申报材料。 安全生产监督管 理职责的交通４ . 报备申请材料应包括 : 重大隐 患运输管理部门 报备并申请销号 基本情况及整改方案、重大隐患 整改过程、验收机构或验收组基本 情况、验收报告及结论 ５ . 应保留销号申请记录 查资料： ⑤企业应对重大事故隐患形 成1、重大隐患分析评估记录； 原因及整改工作进行分析 评估2、对相关制度和措施修改完善记 及时完善相关制度和措 施依据录； 有关规定和制度对相 关责任人3、相关责任人进行处理文件记 进行处理并开展有 针对性的培录； 训教育

１ . 未对隐患形成原因及整改工作 进行分析评估的不得分 ２ . 无分析评估记录的扣３分，记 录不完整每处扣１分 5 ３ . 未根据分析评估结果对相关制 度和措施修改完善每处扣１分 ４ . 未依据规定和制度对相关责任 人处理的扣２分 ５. 未开展针对性 的培训教育的扣２分 4、开展针对性的培训教育的记 录。 １ . 隐患排查记录不完整无人签字 或⑥企业应对事故隐患排查治 理情况如实记录建立相关台 账并定期组织对本单位事故 隐患治理情况进行统计分析 及时梳理、发现安全生产问 题和趋势形成统计分析报告 改进安全生产工作 查资料： 1、隐患排查工作台账； 2、隐患治理情况进行统计分析记 录。 签字不全的每处扣１分 ２ . 隐患排查工作档案不完整、不 规范.缺治理方案、 控制措施、 评估 报5 告书、验收报告等过程记录每处 扣１分，未及时归档保存每处扣１ 分 ３ . 未进行统计分析的扣３分 ４ . 未根据统计分析改进 安全生产 工作扣２分 １ . 未设置职业健康管理机构或未 指定专 （ 兼 ）职人员的不得分 ２ . 人员专业能力不满足 要求的 每①企业应落实职业病防治主 体十二、 1、健 责任按规定设置职业健康 管理职业健 康管 机构和配备专 （ 兼） 职管 康 30 理 28 理人员，落实职业病危害告 分 分 知、日常监测、定期报告和 防护保障等制度措施 查资料： 1、设置职业健康管理机构或任命 管理人员文件； 2、职业卫生管理制度； 3、企业职业卫生档案； 4、日常管理活动 （包括参加活动、 日常检查检测、 发现问题整改等） 人次扣２分 ３ . 未建立职业卫生管理制度的不 得分，制度不完善每处扣１分 5 ４ . 未开展日常管理活动的每缺一 项扣１分 ５ . 未向劳动者告知工作过程中可 能产生的职业病危害及其后果的每 少１人扣１分 ６.无日常检查、 监测及发现问题整 改记录的每处扣１分 １ . 存在职业危害的作业场所防护 设查资料： 1、职业病危害评价报告； 2、职业病危害因素检测报告； 3、报警设施、防护急救器具清 ②提供符合职业卫生要求的 工单； 作环境和条件，配备与职 业健4、报警设施、 防护急救器具的日 康保护相适应的设施、 工具和常检查、定期校验和维护保养记 防护用品 录； 现场检查： 1、工作环境和条件； 2、报警设施、 防护急救设施、 应 急撤离通道、必要的泄险区等的 设置情况 5 施和环境不符合法规及标准规范 要求的每处扣２分 ２ . 未配备必要的防护报警设施、 急救器具等缺一项扣２分 ３ . 各种防护器具无专人负责一项 扣１分 ４ . 无报警设施、防护急救器具的 日常检查、定期校验和维护记录缺 一项扣２分 ５ . 现场报警设施、防护急救器与 清单不符每处扣１分 ６ . 无应急撤离通道、 必要的泄险区 每处扣２分 １ . 未对职业危害岗位人员进行上 岗查资料： 1、职业健康检查记录； 2、存在职业危害的作业场所的从 业人员健康③应按规定组织有关从业人 员监护档案； 3、职业禁忌人员复进行职业健康检查并建立 有关查、 调岗记录； 4、疑似及确诊的从业人员职业健康档案 职业病人员诊疗 记录。 现场检查： 1、存在职业危害的作业场所预防 措施落实情况。

前、在岗期间和离岗时的职业健 康检查的每缺少１人扣１分 ２ . 未建立从业人员健康监护档案 的每缺一人扣１分 5 ３ . 档案内容不完整每 处扣１分 ４ . 未建立职业禁忌人员复查、 调岗 记录每人次扣１人 ５. 无疑似及确诊的职业病人员诊 疗记录每人次扣２分，记录不完整 每处扣１分 ６ . 有新增职业病人员本项不得分 １ . 对存在严重职业危害的作业岗 位现场检查： 1、职业危害场所警示标识和警示 ④企业应按规定对存在或者 可能产生职业病危害的工作 场所、作业岗位、设备、设 施设置警示标识和中文警示 说明 说明； 2、产生职业病危害的用人单位， 在醒目位置设置公告栏，公布有 关职业病防治的规章制度、操作 规程、职业病危害事故应急救援 措施和工作场所职业病危害因素 检测结果； 未设置职业危害警示标志和警示 说明的不得分 ２ . 警示标志和说明不完整、破损 或褪色每处扣 0.5 分 AR ３. 警示标志和说明内容 （ 含职业 危5 害的种类、后果、预防以及应急 救治措施等 ） 不全的每处扣 0.5 分 ４. 产生职业病危害的用人单位未 在醒目位置设置公告栏公布有关职 业病防治的规章制度、操作规程、 职业病危害事故应急救援措施和工 作场所职业病危害因素检测结果的 每处扣 0.5 分 查资料： ⑤企业应依法参加工伤保险 为从业人员缴纳保险费 1、工伤保险的缴费凭证； 2、劳务派遣人员和相关方人员的 缴费凭证。 ⑥企业应对从业人员进行职 业健康宣传培训使其了解其 作业场所和工作岗位存在的 危险因素和职业危害、防范 措施和应急处理措施降低或 消除危害后果的事项

１. 未按规定为从业人员缴纳工伤 保5 险每人次扣２分 ２ . 未按规定为 劳务派遣人员缴纳或监督劳务派遣 公司缴纳工伤保险每人次扣２分 查资料： 1、从业人员职业健康宣传培训记 录； 3 询问： 抽查 3至 15 名从业人员是否了解 可能的职业危害和应急措施。 １ . 未对从业人员进行职业健康宣 传培训每人次扣１分 ２ . 从业人员不了解作业过程中可 能产生的职业危害预防和应急措施 每人扣２分 2、职 业危 害申 报 2 分 企业应按规定及时、如实向 当地主管部门申报运营过程 中存在的职业病危害因素并 接受其监督 查资料： 1、作业场所职业病危害申报记 录； 2、企业接受所在地职业卫生监督 管理部门监督记录 １ . 存在职业病危害因素的用人单 位未进行作业场所职业病危害申报 的不2 得分 ２ . 针对主管部门提出的整改措施 未及时整改的每处扣１分 １ . 未设立安全文化廊、安全角、 黑①设立安全文化廊、 安全角、 查资料： 黑板报、宣传栏等员工安全 文1、安全文化宣传资料。 现场检化阵地 查： 1、安全文化阵地。 板报、宣传栏等员工安全文化阵 地的5 不得分 ２ . 安全文化阵地内容未做到每月 更新一次的扣３分 1、安 全环 十三、 安全文 化 30 分 境 10 ②公开安全生产举报电话号 分 码、通信地址或者电子邮件 信箱，对接到的安全生产举 报和投诉及时予以调查和处 理并公开处理结果 查资料： 1、安全生产举报投诉及调查管理 制度； 2、安全生产举报投诉记录； 3、处理结果公开记录 现场检查： 1、安全生产举报、 投诉电话号码、 通信地址或电子邮箱等安全生产 举报投诉渠道； 2、是否公布了调查处理结果。 １ . 未建立安全生产举报 投诉制 度扣２分 AR 扣２分 5 ３ . 对接到的安全生产举报和投诉 未及时调查和处理每次扣２分 ４ . 处理结果未公开的 每次扣 0.5 分 ２ . 未公开安全生产举报 投诉渠 道查资料： 2、安 全行 为 20 分 ①企业应建立包括安全价值 观、安全愿景、安全使命和 安1、开展安全承诺活动的记录； 2、安全生产承诺书。 １ . 未开展安全承诺活动不得分 ★ ２ . 未签订安全承诺书每人次扣１ 分 5 ３ . 从业人员不了解安全承诺内容 的每人次扣１分 询问： 全生产目标等在内的安全 承诺 1、抽查 3至 15 名从业人员是否 了解安全承诺内容。 查资料： 1、企业安全知识手册； ②企业应结合企业实际编制 员2、安全知识手册发放记录。 询5 问： 工安全知识手册并发放到 职工 1、抽查 3至 15 名从业人员对本 岗位相关的安全知识手册内容是 否熟悉。 １ . 未编制安全知识手册不得分 ２ . 无发放记录扣２分 ３ . 从业人员不了解本岗位相关安 全知识手册内容每人次扣１分 １ . 未制定安全生产月活动、安全 生③企业应组织开展安全生产 月活动、安全生产班组竞赛 活动有方案、有总结 查资料： 1、安全生产月活动和安全生产班 组竞赛活动的方案； 2、相关活动记录； 3、活动总结。 产班组竞赛活动方案的每处扣１ 分 5 ２ . 未按方案开展相关活动的每处 扣１分 ３ . 未对相关活动进行总结每处扣 ２分 １ . 未建立安全生产评比、奖励制 度④企业应对安全生产进行检 查资料： 查、评比、考评总结和交流 经1、安全生产评比、奖励制度； 2、验推广安全生产先进管理 方法总结和交流经验， 推广安全生 产对在安全工作中做出显 著成绩先进管理方法的记录； 3、奖励表的集体、个人给予表 彰、奖励彰记录； 4、与员工个 人经济利益并与其经济利益挂 钩 扣２分 ２ . 未开展总结和交流经验推广安 全生产先进管理方法活动的扣２分 5 ３ . 未按规定对安全工作中做出显 著成绩的集体、 个人给予进行表彰、 奖励的扣３分 ４. 未与员工个人经济利益挂钩的 扣２分 挂钩记录 十四、应急救援 80 分 ①企业应在开展安全风险评 估和应急资源调查的基础上 建立查资料： １ . 未编制安全风险评估报告和应 急生产安全事故应急预案 体系制1、安全风险评估和应急资源调查 资源调查报告每项扣１分 定符合ＧＢ / Ｔ 29639 — 报告； 2013 规定的生产安全事 故应2、生产安全事故应急预案， 包括 AR ２ . 生产安全事故应急预案体系不 完10 整每处扣２分 急预案针对安全风险较 大的重综合预案、专项预案和现场处置 方３ . 现场处置方案不全每处扣２分 点场所 （ 设施） 制定现 场案； 3、重点岗位、人员应急处置４ . 重点岗位、 人员应急处置卡不全 处置方案并编制重点岗 位、人卡。 或处置卡信息不完整每处扣１分 员应急处置卡 查资料： ②应急预案应与当地、 行1、获取的当地、 行业管理部 １ . 应急预案未与行业主管部门、 政1、预 业管理部门预案保持衔接 报当门的应急预案； 2、应急预案报当府预案保持衔接扣３分 案制 地有关部门备案通报有 关协作5 地有关部门备案 的记录； ２ . 应急预案未按规定备 案扣２ 分 定 28 单位 3、应急预案通报有关协作单位的 ３ . 应急预案未通报有关 协作单 位分 记录。 扣２分 ４. 未与协作单位协调联 动扣２分 １ . 未建立应急预案评审管理制度 扣２分 查资料 ２ . 未按规定对应急预案进行评审 不③企业应组织开展应急预案 评1、应急预案评审管理制度； 得分 审或论证并定期进行评估 和修2、应急预案评审记录： 包括评审 ★★ ３ . 未保留评审记录扣３分，记录 不订 会议签到表、 应急预案评审记录、 4 完整每处扣１分 结论等； ４ . 未根据评审情况对预案进行修 改3、应急预案修订记录。 完善扣３分 ５. 应急预案修订后未向报备或通 报 的单位或部门报告扣２分 ④应当及时修订应急预案并 归档 ⑤应由企业主要负责人签署 公布经评审或论证后的应急 预案并及时发放到有关部 门、岗位和相关应急救援队 查资料： 1、应急预案修订记录； 4 未及时修订应急预案每处扣２分 １ . 应急预案未由企业主要负责人 签署公布的扣 1 分 查资料： 1、应急预案审批记录； ２ . 未向有关部门、 岗位和相关应急 救援队伍发放应急预案不得分 2 ３ . 未向可能影响的周边企业告知 事故风险、影响范围和应急防范措 施的不得分 ４ . 无发放或告知记录 缺一项扣１ 分 伍 . 事故风险可能影响周边 2、应急预案发放记录； 其他单位、人员的企业应当 3、向可能影响的周边企业、 单位 将有关事故风险的性质、影 响范围和应急防范措施告知 周边的其他单位和人员 ⑥企业应组织开展应急预 案、应急知识、自救互救和 避险逃生技能的培训活动使 有关人员了解应急预案内容 熟悉应急职责、应急处置程 序和措施并如实做好记录 查资料： 应急预案、应急知识、自救互救 和避险逃生技能的培训记录 询问： 抽查 3至 15 名从业人员是否了解 应急预案的内容， 熟悉应急职责、 应急处置程序和措施 告知记录 １ . 未开展应急预案、应急知识、 自救互救和避险逃生技能的培训不 得分 3 ２ . 培训记录不全每处扣１分 ３ . 从业人员不了解应急职责、 应急 处置程序和措施的每人次扣１分 １ . 未建立应急管理组织机构或专 2、应 急队 伍 15 分

①企业应按照有关规定建立 应急管理组织机构或指定专 人负责应急管理工作建立与 本企业安全生产特点相适应 查资料： 1、建立应急管理组织机构或专兼 职应急救援队伍的文件； 2、应急管理组织机构或专兼职应 急救援队询问： （ 兼 ） 职应急救援队伍不得分 ２. 未明确相应的专 （兼） 职应急救 援5 队伍的组成、职责不得分 ３ . 未汇总应急救援人员的岗位、 姓名、联系方式扣２分 ４. 应急救援人员名单中联系方式 的专 （兼） 职应急救援队伍 伍职责； 3、应急救援人员名单。 抽查 3-15 名应急救援人员验证 联系方式。 等信息不准确每人次扣１分 查资料： ②企业应组织应急救援人员 日常训练 1、应急救援人员日常训练计划； 2、应急救援人员日常训练记录， 包括签到表、训练记录、训练效 果评价记录。 ③企业应成立扑救初起火灾 的组织机构建立志愿消防队 并有１ . 未制定应急救援人员日常训练 计划扣３分，内容不完整每处扣１ 分 5 ２ . 未按计划组织应急救援人员训 练扣３分 ３ . 日常训练记录不完整每处扣１ 分 查资料： １ . 未建立志愿消防队扣５分 5 ２. 志愿消防队未明确分工及职责 每人次扣１分 1、志愿消防队员名单； 明确的任务分工以便及 时扑灭2、志愿消防队员职责 初起火灾 3、应 ①企业应根据可能发生的事 故急物 种类特点按照有关规定设 置应查资料： 应急物资购置、 更新、 资 10 急设施配备应急装备储 备应急发放记录。 现场检查： 救援应急分

１ . 未按规定配备救援应急物资、 装备每差一项扣１分 AR ２ . 未及时配置和更新应急物资每 缺5 少一项扣 0.5 分 ３. 现场应急物资、 装备与清单不符 每处扣１分 物资 物资、装备储备场所： 配备应急物资 / 装备的种类、数 量。 １ . 未建立应急物资、装备检查检 查资料： 1、应急物资、装备台账 / 档案； ②企业应建立管理台账安排 专2、专人管理要求； 人管理并定期检查、维护 确保3、应急物资、 装备定期检测、 维 5 其完好、可靠 护记录。 现场检查： 1、应急物资、装备的使用状态。 测、维护、 使用状况的台账 /档案扣 ３分台账 / 档案不完整每处扣１分 ２ . 未明确专人管理要求并落实职 责的扣２分 ３ . 未保留应急物资、装备检查检 测、维护、使用状况记录每缺一项 扣１分 ４ . 现场检查应急物资装备未处于 完好状态每处扣１分 ①企业应按照《生产安全事 故应急演练指南》 （ ＡＱ / Ｔ 9007—2011） 的规定定期组 织公司 （厂）、车间（ 工段、区、 队、船、项目部 ） 、班组开展 生产安全事4、应 故应急演练做到 一线从业人员急演 参与应急演练 全覆盖 查资料： 1、应急预案演练计划； 2、应急预案演练记录， 包括应急 预案演练通知、演练方案、演练 签到表、演练记录及影像资料。 １ . 应制定应急预案演练计划 ２ . 应组织开展应急演练并保留应 急★★ 演练记录包括应急预案演练通 知、演★10 练方案、演练签到表、演练 过程记录及影像资料 ３ . 应急演练记录应完整、 齐全真实 练 15 分 ②企业应按照～生产安全事 故应急演练评估规范～ （ Ａ Ｑ/ Ｔ9009— 2015）的规定对 演练进行总结和评估根据评 估结论和演练发现的问题修 订、完善应急预案改进应急 准备工作 查资料： 1、对应急演练进行总结、 评估的 规定（明确责任人和要求）； 2、应急演练总结、评审记录； 3、演练发现问题的分析整改资 料； 4、应急预案修订记录。 5 １ . 未明确对应急演练进行总结、 评估规定 （明确责任人和要求 ） 的扣 ２分 ２ . 应急演练后未进行总结评估的 扣２分 ３ . 评估总结记录不完整每处扣１ 分 ４ . 发现问题的分析、整改资料不 完整每处扣１分 ５. 未针对问题对应急预案提出修 订意见并及时修订的扣３分 5、应 发生事故后企业应根据预案 要急处 求立即启动应急响应程序 按照分 先期处置 查资料： 1、事故报告记录； 5 １ . 发生事故后未按规定及时启动 应急预案并实施现场应急处置的不 得分 ２. 应急预案不能起到快速反应迅 速处置避免人员伤亡、减少财产损 失、降低环境污染程度扣３分 置 5 有关规定报告事故情况 并开展2、现场处置记录。 查资料： 1、应急准备 / 应急处置评估管理 规定； ①企业应对应急准备、应急 6、应 急评 估 7 分 处置工作进行评估 2 、应急准备 / 应急处置评估计１ . 未制定应急准备、应急处置评 估相关规定扣２分 ★ ２ . 未按计划开展应急准备、应急 处划， 可包括动态评估、静态评估； 5 置评估评估报告内容不全每处扣 １分 3、应急准备 / 应急处置评估记录、 ３. 应急准备、应急处置评估记录、 评估报告； 问题整改记录不完整每处扣１分 4、评估发现问题的整改、 落实资 料。 １ . 完成事故应急处置后企业未配 合②完成险情或事故应急处置 后查资料： 发生险情或事故，采取应企业应主动配合有关组织 开展急处置 措施后，企业主动配合有关应急处置评估 有组织开展应急处置评估不得分 ２. 2 完成事故应急处置后企业配合 有组织开展应急处置评估未保留评 估报告扣１分 组织 开展应急处置评估的记录。 十五、事故报告调查处理 50 分 ①企业应建立事故报告程序 明确事故内外部报告的责任 人、查资料： １ . 未建立安全生产事故报告程序 不时限、内容等并教育、 指导从1、安全生产事故报告程序； 现场5 得分，程序不合规每处扣２分 ２ . 从业人员严格按照有关 规定的程询问： 抽查 3-15 名从业人员是否业人员对事故报告程序不清 楚每人次序报告发生的生产 安全事故 了解 安全生产事故报告程序 扣１分 １ . 发生事故后企业应及时进行事 故1、事 ②发生事故后现场负责人和 企现场处置 故报 业应迅速采取有效措施组 织抢２. 企业应按照 《生产安全事故报告 查资料： 告 15 救防止事故扩大减少人 员伤亡1、安全生产事故现场处置记录； ★★ 和调查处理条例》、《关于印发港 口分 和财产损失按规定及 时、如实2、安全生产事故报告记录。 ★5 生产安全事故统计报表制度的通 知向有关部门报告没 有瞒报、谎（ 厅水字〔 2010〕 247号） 》等规 报、迟报等情况 定及时、准确、如实向有关部门报 告安全生产事故不得有瞒报、 谎报、 迟报 １ . 未明确及时续报事故 信息要 求③企业应跟踪事故发展情况 查资料： 及时续报事故信息 1、安全生产事故续报记录。 5 扣３分 ２. 未保留事故续报记录扣２分， 记 录不完整每处扣１分 ①企业应建立内部事故调查 和１ . 未制定事故调查和处理制度不 得事故 处理制度按照有关规定、 行业分 . 制度规定不合理、 不完善每处 调查 标准和国际通行做法将 造成人查资料： 扣１分 处理 员伤亡 （ 轻伤、重伤、 死亡1、事故调查和处理制度； 5 ２. 未将造成人员伤亡 （ 轻伤、重35 分 等人身伤害和急性中 毒） 和财伤、 死亡等人身伤害和急性中毒 ） 产损失的事故纳入 事故调查和和财 产损失的事故纳入事故调查和处处 理范畴 理 范畴的每缺一项扣１分 １ . 未按规定成立事故调查组进行 内部调查或未积极配合各级人民政 府组织的事故调查不得分 ②企业应积极配合各级人民 政查资料： 5 ２ . 未积极配合事故调查及如实提 供有关情况不得分 ３ . 未按规定进行调查的扣３分 ４ . 未建立事故台账、事故档案不 得分 ５ . 事故台账和档案资料不完整每 处扣１分 府组织的事故调查随时接 受事1、事故台账； 故调查组的询问如实提 供有关2、事故档案。 情况 查资料： ③企业应按时提交事故调查 报1、事故调查报告； 告分析事故原因落实整改 措施 2、整改措施资料。 １ . 事故调查报告内容不充分每处 扣5 １分 . ２ . 未及时上报事故调查报告扣２ 分 １ . 未对事故发生的原因进行分析 不④发生事故后企业应及时组 织事故分析并在企业内部进 行通查资料： 事故原因分析、整改措施报 . 并应按时提交事故 调查报及落实 相关记录。 告分析事故原因落实 整改措施 5 得分 . 资料不完整每处扣１分 ２ . 未制定整改措施并落实的每处 扣２分 ３ . 未及时对事故当事人进行各环 节、全过程责任倒查及处理扣２分 ⑤企业应按“四不放过”原 则查资料： 严肃查处事故严格追究责 任领1、安全生产事故责任追究制度； 导和相关责任人，处理 结果报2、事故处理记录； 3、事故责任追上级主管部门备案

１ . 未制定安全生产事故责任追究 制★ 度不得分 . 制度不完善每处扣１ 分 5 ２ . 未按“四不放过”原则进行事 故处理不得分 ３ . 对责任领导和相关责任人未追 究记录 / 档案； 4、事故追责处理结果报上级主管 部门备案的资料。 究责任的每人 次扣１分 ４ . 处理结果未报有关部门备案扣 ３分 ⑥发生事故后企业应及时召 开查资料： 安全生产分析通报会对事 故当1、事故通报； 事人的聘用、培训、考 评、上2、对事故当事人的聘用、培训、 岗以及安全管理等情 况进行责考评、上岗以及安全管理等情况 进任倒查 ⑦企业应定期组织员工开展 事故 / 事件案例分析讲评以 杜绝类似事故 / 事件的再次 发生 行责任倒查的追究记录； 查资料： 事故 / 事件案例分析讲评记录 / 档 案 2 3 １ . 未及时进行事故通报扣２分 ２ . 未对事故当事人的聘用、培训、 考评、上岗以及安全管理等情况进 行责任倒查每次扣２分 １ . 未开展事故 / 事件案例分析讲 评工作的不得分 ２. 无事故 / 事件案例分析讲评记录 的每次扣１分 １ . 未制定承包商、分包商安全事 故查资料： ⑧企业应建立事故档案和管 理1、承包商、 分包商安全事故管理 台账将承包商、供应商等 相关规定； 方在企业内部发生的事 故纳入2、事故档案和事故管理台账； 本企业事故管理 3、承包商、 供应商事故调查处理 资料。 管理规定扣５分，内容不充分每 处扣１分 ２ . 未按规定对供应商、承包商安 全5 生产事故进行管理扣３分 ３ . 事故调查处理资料不完整每处 扣１分 ４ . 供应商、 承包商事故档案和管理 台账不全，有１处扣１分 十六、 绩效评 定与持 续改进 ①企业应每年至少一次对本 单查资料： 位安全生产标准化的运行 情况1、安全生产标准化自评管理规 进行自评验证各项安全 生产制定； 度措施的适宜性、充 2、自评活动记录。 10 １ . 未建立安全生产标准化自评管 理制度的扣５分 ２ . 未按规定频次组织自评不得分 ３. 自评活动的策划、 实施、 总结、 30 分 分性和有效性 报告等不完整每缺一项扣２分 ４ . 记录不符合要求的 每处扣２分 ②企业主要负责人应全面负 责自评工作，自评应形成正 式文件并将结果向所有部 门、所属单位和从业人员通 报作为年度考评的重要依据 查资料： 1、主要负责人组织实施自评工作 的证明材料； 2、安全生产标准化自评记录； 3、自评报告向所有部门、 所属单 位和从业人员通报的证明材料。 10 １ . 主要负责人未组织实施自评工 作扣５分 ２. 无自评记录不得分 . 自评报告 不符合规范要求每处扣２分 ３. 自评报告未向所有部门、 所属单 位和从业人员通报的扣５分 ①企业应根据安全生产标准 化管理体系的自评结果和安 全生查资料： 产预测预警系统所反映 的趋势1、安全生产标准化综合管理评 价2、持 以及绩效评定情况客 观分析企与改进管理制度； 2、调整完善安续改 业安全生产标准化 管理体系的全生产目标、指 标、规章制度、操进 10 运行质量及时调 整完善安全生作规程等相关 管理文件和过程管控分 产目标、 指标、 规章制度、的记录 3、综合评价与改进过程中操作规程等相关 管理文件和过发现问 题的整改情况； 4、查相关程管控持续改 进不断提高安全机构颁发的管理体系认 证证书。 生产绩效 １ . 未制定安全管理体系综合评价 与改进制度扣５分 ２ . 未按要求对安全生产标准化管 理体系进行综合评价分析扣５分 ３ . 未对评价分析出的问题提出整 改10 措施并组织实施的每处扣２分 ４ . 无调整完善安全生产目标、指 标、规章制度、操作规程等相关管 理文件和过程管控的记录每处扣１ 分 ５ . 未取得有效的管理体系认证证 书扣５分