甲方编号 乙方编号
财务顾问协议
项目名称： 甲 方： 乙 方：
【】年【】月
北京·海淀
财务顾问协议 保密文件
目录
委托事项 .................................................................... 3 双方权利义务 ............................................................ 4 居间服务费 ................................................................ 7
保密条款 .................................................................... 8 通知与送达 ................................................................ 9 违约责任 .................................................................. 11 协议的变更、终止和解除 ....................................... 11 法律适用及争议解决............................................... 12 其他条款 .................................................................. 12
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财务顾问协议
本《财务顾问协议》（简称“本协议”）由以下双方于【】年【】月【】日签署：
甲方（委托方）： 法定代表人： 联系地址：
乙方（受托方）： 法定代表人： 联系地址：
（在本协议中，甲方和乙方单称“一方”，合称“双方”） 鉴于：
1. 甲方系一家依据中华人民共和国法律在【】登记设立的有限责任公司，统一社会信用代码为【】；
2. 乙方系一家依据中华人民共和国法律在【】登记设立的有限责任公司，统一社会信用代码为【】，乙方具有【】机构颁发的【】经营资质；
3. 甲方有意委托乙方为甲方拟从事的【】事务提供财务顾问服务，乙方同意接受甲方委托为甲方提供财务顾问服务。 现双方本着平等互利、诚实信用原则，经平等、友好协商，并依据国家有关法律、法规、的规定和行业规范，达成本协议。 委托事项
甲方委托乙方担任其本公司【】事务的财务顾问，乙方接受委托。
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主要服务内容如下：
辅助甲方建立恰当的投资程序：为满足甲方对银行贷款、融资租赁贷款、债券、理财、资产管理等方面的业务需求，乙方利用自身的优势，向甲方提供广泛而有效的金融服务； 按照甲方要求，提供市场咨询，提供包括但不限于国内宏观经济市场分析、货币分析、债券市场走势分析、机构投资者行为分析等；
促成甲方与乙方介绍的融资方（具体名称为【】，下同）签署融资合同，并实际收到融资方依据融资合同给付的全部融资款项；
双方协商的其他工作。
委托期限为自本协议生效之日起六（6）个月。如委托期限内，本协议约定的全部财务顾问服务事项已履行完毕，或本协议已被解除或终止的，则本协议约定的委托期限自动失效。委托期限届满前一个月内，如双方达成续期安排的，本协议可续期。 双方权利义务 甲方权利义务
甲方保证是依法成立并有效存续的有限责任公司，具有签署及履行本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即对甲方具有约束力。
甲方保证依本协议而承担的义务是合法有效的义务，甲方履行本协议项下的义务与其依据其他协议或文件而履行的义务并不冲突，同时与法律法规亦无任何抵触；
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甲方应根据本协议的约定向乙方支付财务顾问费。 按照本次工作的要求，为乙方的财务顾问工作提供必要的条件和便利；向乙方及时提供并保证乙方有权了解、查阅、调取本次工作所需的所有文件、资料及相关信息；保证所提供文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性、及时性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 指派专人负责与乙方进行工作对接，具体联络及协调甲方需进行的有关本次工作的各项工作。
乙方提供的任何建议（包括但不限于有关方案或其他的具体建议）是乙方基于诚实信用原则并根据乙方长期财务顾问经验做出的，甲方明确知悉、理解并同意：乙方所提供的意见、建议、观点、信息或提供的文件、资料等均仅供甲方参考，甲方均需依自身判断，做出决策。对于甲方决策的后果，由甲方自行承担，乙方不承担任何责任。 甲方有权纠正乙方在提供财务顾问服务过程中的违法违规行为，并有权要求乙方对因违法违规行为给甲方造成的损失进行赔偿。无论甲方是否采取纠正或救济措施，均不免除乙方因违法违规行为产生的责任和应承担的损失。 乙方权利义务：
乙方保证为依法成立并有效存续且经【】机构批准成立的【】机构，具备签署本协议的权利能力与行为能力，本协议一经签署即为对乙方构成具有约束力的法律文件。 乙方保证依本协议而承担的义务是合法有效的义务，乙方
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履行本协议项下的义务与其依据其他协议或文件而履行的义务并不冲突，同时与法律法规亦无任何抵触。 乙方应确保将自甲方获得的信息真实、有效、全面的提供给融资方，并将融资方的相关资料及信息真实、有效、全面的提供给甲方。
乙方选派具有与本次工作相关的实际工作经验、责任心强的从业人员组成项目工作组，具体负责本次财务顾问工作。 乙方在此确认，除非乙方事先获得甲方书面同意或取得甲方就特定事项作出的书面授权，否则，在任何情况下，乙方均不得代表甲方向第三方作出任何承诺或与第三方签署任何协议。若乙方违反本条约定，由此导致的全部责任及费用、损失等均由乙方自行承担。
乙方应努力与甲方共同解决财务顾问服务中出现的问题，尽最大努力维护甲方利益。
乙方在此确认，只有在乙方为甲方提供了财务顾问服务，并促成甲方融资成功（即甲方与融资方签署融资合同，并由融资方向甲方指定收款账户支付全部融资款项的，下同）后，方可向甲方主张本协议约定的财务顾问费。如乙方未向甲方提供财务顾问服务或乙方虽然提供了财务顾问服务但未促成甲方融资成功，或融资合同并非由乙方促成的融资方在本协议生效期间或财务顾问服务期内签署的，乙方不得向甲方主张任何财务顾问费。
乙方在提供财务顾问服务过程中，须遵守国家法律法规和，不得从事违法、违规或侵害甲方或第三人利益的行
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为，否则相应责任及损失均由乙方自行承担。如因此给甲方造成损失的，甲方有权从应付乙方的财务顾问费中扣除或向乙方追偿。
乙方确认，甲方与乙方就本协议项下的财务顾问服务合作不具有排他性或独占性，甲方可以利用自身的资源寻找或委托其他财务顾问方为甲方介绍融资方并提供财务顾问服务。 居间服务费
双方同意，本协议项下，经乙方提供财务顾问服务而甲方融资成功的，则甲方需向乙方支付财务顾问费。乙方完成本协议项下的全部财务顾问服务对应的财务顾问费按下列第【】种方式确定：
财务顾问费（固定含税总价）为￥【】万元（大写：人民币【】万元整）；
财务顾问费（含税）按照甲方实际融资金额的【】%计算。 财务顾问费的支付方式按照下列第【】种方式执行：
财务顾问费自甲方收到融资方支付的全部融资款项且甲方收到乙方开具的合法等额专用之日起【10】个工作日内，由甲方以银行转账方式将财务顾问费支付至乙方的指定账户。
财务顾问费均已包括等所有税费，甲方不需额外向乙方支付任何相关税费。专用的税率为【】。如发生调整的，则应相应调整财务顾问费金额。调整后的财务顾问费金额=原财务顾问费/(1+原税
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率)*（1+调整后的税率）。 【】。
除本协议第3.1条所述财务顾问费之外，甲方无需就本协议项下乙方所提供的财务顾问服务向乙方支付任何其他费用。
乙方应在甲方支付财务顾问费前5个工作日内，向甲方提供等额、正式服务费专用（税率为：【6】%），乙方未提供或提供的专用不符合甲方要求的，甲方有权延付相应款项且不承担任何责任。 乙方指定的收款账户信息如下： 开户单位：【】 开户银行：【】 银行账号：【】
甲方专用信息如下： 公司名称： 纳税人识别号： 地址： 电话：【】 开户行及账号：【】 保密条款
保密信息是指本协议的条款和条件，及于任何时候在本协议项下或就本协议直接或间接向另一方披露的，而且是在该方和/或其
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关联公司的经营、客户、财务或其他事务中使用的或与之相关的所有信息（而不论其形式为何），包括但不限于甲方提供的任何信息、资料，或交易机会、签约情况。
除非依据中国法律法规及国家、地方有权机关（包括上市公司所在地的证券交易所、证券监管机构等）要求予以披露的情形外，未经对方事先书面同意,收到保密信息的一方不得向任何第三方公布或披露保密信息，或作出或允许作出保密信息的复印件，或对保密信息进行本协议相关目的之外的利用。
根据本协议所述事项，可能使协议一方（含该方及该方介绍的融资方及其他主体，以及上述主体的雇员及聘请的会计师、律师、评估师及其他顾问，下同）成为另一方所属上市公司内幕消息知情人，知情人有义务对潜在内幕消息予以严格保密，并确保不从事内幕交易，或不诱导他人从事内幕交易。如因内幕信息知情人从事内幕交易导致另一方及其所属上市公司遭受损失的，则受损失的一方及其所属上市公司有权要求内幕信息知情人所属的一方予以赔偿。因从事内幕交易而遭受的处罚，由内幕信息知情人所属一方自行承担。
任何一方违反保密义务的，应负责赔偿给对方造成的一切损失。 除非双方以书面形式另行约定，本协议终止或者期限届满后，本协议涉及的保密条款应继续有效。 通知与送达
双方如以特快专递、挂号邮寄的方式联系的，相关函件按以下联系人和地址送到视为送达，收件方拒收或无法接收的均视为送达。如果是专程送达，则为收件人签收之日；如果为传真或电子邮件，
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则为传真或电子邮件发送之日。
为明确双方信息沟通和交流方式，特规定本协议当事人的联系方式如下： 甲方： 地址： 联系人： 邮编： 电话： 传真： 电子邮箱： 乙方： 办公地址： 联系人： 邮编： 电话： 传真： 电子邮箱：
本协议一方发往另一方的通知，均应发往本协议列明的地址，任何一方的联系方式发生变更的，应提前5日以书面形式通知对方，否则根据本协议列明的联系方式发出的通知视为送达，因此产生的一切不利后果由未履行变更通知义务的一方自行承担。 双方确认，本协议所载明的联系地址亦为双方认可的诉讼或仲裁等司法机关的有效通知及送达地址。司法机关按照本协议列明的
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地址通知或送达后，即视为该机关已履行通知或送达义务，如因该方未按本协议约定变更地址导致无法收取司法机关的通知或送达文书等产生的法律后果，由该方自行承担。 违约责任
如甲方未按本协议第3.2条约定向乙方支付财务顾问费时，每逾期一日，甲方需按照逾期付款金额日万分之二的标准向乙方支付逾期付款违约金。
因乙方未及时提供等额、正式服务费专用造成甲方延期支付的,甲方不承担责任。
因乙方违反本协议约定导致甲方解除或终止本协议的，乙方应返还甲方已支付的财务顾问费，并赔偿甲方因乙方违约所造成的损失。
任何一方违反本协议的约定给对方造成损失的，违约方应赔偿守约方遭受的全部损失及因追偿损失所产生的合理支出，包括但不限于诉讼费、律师费、保全费、保险费、公证费、交通费、食宿费等。
协议的变更、终止和解除
对本协议的任何变更，须经双方同意，并以书面形式做出方可生效。
发生下列情形之一的，本协议终止：
本协议约定的财务顾问期限届满； 本协议有效期限内，双方达成终止协议；
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本协议任何一方因地震、风暴、水灾、战争等不可抗力，丧失继续履行本协议的能力；
根据法律、法规的规定或有管辖权的或仲裁机构作出的终止本协议的判决、裁定或决定而终止本协议。 发生下列情形之一的，本协议解除：
任何一方违反本协议的约定，致使本协议目的根本无法实现的；
根据法律、法规的规定或有管辖权的或仲裁机构作出的解除本协议的判决、裁定或决定而解除本协议的； 甲方已与非乙方介绍的融资方达成融资合同，且无需再行融资的；
本协议生效后【3】个月内，乙方未能促成甲方与乙方推荐的融资方达成融资合同的； 经双方协商一致，解除本协议的。 法律适用及争议解决
本协议受中华人民共和国法律（如无特指，不含、澳门及地区法律）管辖，并依其进行解释。
如有争议，双方协商解决。协商不能解决的，双方均有权向本协议签订地有管辖权的人民提起诉讼。
争议解决期间，除争议涉及的内容外，本协议其他条款和内容仍有效并应继续履行。 其他条款
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未经另一方的书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利和义务转让给第三方。
本协议涵盖了双方对本协议内容的全部理解，在订立本协议前双方任何与本协议相关的洽谈、往来书信、约定如与本协议矛盾，以本协议内容为准。
双方确认，本协议所述条款系双方当事人专为本次交易自愿达成的一致约定，并非单方预先拟定或者反复使用，不属于格式条款，不存在显失公平的问题。
除本协议另有约定外，如财务顾问事宜已取得实质性进展，未经双方协商一致，任何一方不得擅自解除或终止本协议。 本协议未尽事宜，由双方另行协商解决，并签署补充协议。 本协议经双方法定代表人或授权代表签字并加盖公司公章之日起生效。
本协议一式肆（4）份，双方各执贰（2）份，具有同等法律效力。 （以下无正文）
甲方（盖章）：_______________ 法定代表人/授权代表（签字）：
乙方（盖章）：_____________ 法定代表人/授权代表（签字）：
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