档案中级大纲与回答

第一部分 档案概述

了解

档案的形式

基本包括两个方面：（1）档案信息的载体材料、（2）信息的记录方式。 （1） 档案信息的载体材料：甲骨档案，金石档案，简牍档案，缣帛档案，纸质档

案，音像档案，电子文件（电子档案）

（2） 信息的记录方式。 档案的种类

（一）公务档案与私人档案：公务档案是指人们在公务活动中形成的档案，其形成主体主要是公务机关或其它社会组织；具体实存形态主要是过去的公务文书，如法律、法规、行政公文等；主要被各级各类档案机构收藏”公有档案”的概念大于公务档案；私人档案是指人们在私人生活中形成的档案，其形成主体主要是私人个人；具体实存形态主要是日记、文稿、帐单、票据、笔记、信函等私人文书，散存于个人手中。“私有档案”的概念大于私人档案。

（二）历史档案与现行档案：历史档案指形成时间较早，离现在较久且主要起历史文化作用的档案；现行档案指形成时间较晚，离现在较近且主要起现实性查考作用，即对人们的现实工作、生活依然具有实际作用的档案。

（三）文书档案、科技档案与专门档案

文书档案实际上是指行政管理档案，即在社会的行政管理活动中由各种行政性或政治性公文（如请示、批复、决定、决议、法规、法律等等）转化成的档案，其实质是突出强调了行政性或政治性档案在档案大家族中的主导地位；科技档案是指人们在科技、生产活动中形成的由单纯业务性的科技文件材料转化成的档案，如图纸、设计任务书、科研报告等等，它不是人类自我管理活动的记录，而是人类面对自然进行科学研究、进行物质生产活动的记录。专门档案是指除文书档案和科技档案之外的，所有在专门活动中形成的档案，它具有极强的自我性和规律性。

（四）中华人民共和国成立后的档案、历史档案与旧政权档案

中华人民共和国成立后的档案是指1949年10月1日中华我民共和国成立之后，在中国形成的归国家所胆的档案；历史档案又称政权档案，指1949年10月1日中华人民共和国成立之前，由中国党及其所领导的、政权、企事业单位、社团等社会组织及个人所形成的归国家所有的档案；旧政权档案是指1949年10月1日中华人民共和国成立之前，除了历史档案之外的所有归国家所有的档案。

档案的作用 1、

行政管理的查考凭据：通过对档案的利用和分析，有助于对现实工作和未来发展作出准确的判断，实现对人财务信息等的有效管理。这种作用称作行政作用。 2、 3、

生产建设的参考依据：档案记载了行业运营、发展的有关情况、成果、经验，政治斗争的必要工具：是创造的宝贵的精神文化财富；对人类社会文化积累是业务活动的记录、信息支持和保障

和传承；是民族文化的重要体现；是历史文化的积累和传承手段；是文化创新的基础。 4、

科学研究的可靠资料：是档案在解决争端、处理案件等活动中所发挥的证据作用。在各种斗争中，档案的法律作用十分突出；在维权方面，档案的法律作用也十分突出。 5、 6、

熟悉

档案定义的表述与含义 一、档案的定义

（一）档案定义的表述：国家机构、社会组织或个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记录。表现在四个方面：是各种组织和个人在其特定的社会活动中积累而成的；是保存备查的文件；档案内容的记录方式和载体是多种多样的；是原始的历史记录。

（二）档案的形成条件：一是办理完毕的文件才能作为档案，办理完毕是相对而言的，主要是指完成了文书处理程序。二是对日后实际工作和科学研究等活动具有一定查考利用价值的文件，才有必要作为档案保存。三是按照一定规律保存起来的文件，才能最后成为档案。

（三）档案的形式：包括两个方面，档案信息的载体材料、信息的记录方式。档案信息的载体材料：甲骨档案，金石档案，简牍档案，缣帛档案，纸质档案，音像档案，电子文件（电子档案）

（四）档案的本质属性：档案是人们在社会实践中直接形成的原始性信息记录，对以往社会实践具有直接的原始记录作用，所以原始记录性是档案的本质属性。表现在，

宣传教育的生动素材：档案以其独特的、直观性和原始性，成为宣传教育的维护国家、集体和个益的法律书证。 重要材料。在档案展览等宣传中，让更多的人受教。

1

档案不同于一般的历史遗物，它是以具体内容反映其形成机关或人物特定活动的历史记录物，具有很强的记录性；档案不同于一般的信息资料，它是特定的形成者在当时当地直接使用的有保存价值的文件，不是事后编写或随意收集的材料，因而具有原始性的特点。

掌握

档案的形成条件：一是办理完毕的文件才能作为档案，办理完毕是相对而言的，主要是指完成了文书处理程序。二是对日后实际工作和科学研究等活动具有一定查考利用价值的文件，才有必要作为档案保存。三是按照一定规律保存起来的文件，才能最后成为档案。

档案的本质属性：档案是人们在社会实践中直接形成的原始性信息记录，对以往社会实践具有直接的原始记录作用，所以原始记录性是档案的本质属性。表现在，档案不同于一般的历史遗物，它是以具体内容反映其形成机关或人物特定活动的历史记录物，具有很强的记录性；档案不同于一般的信息资料，它是特定的形成者在当时当地直接使用的有保存价值的文件，不是事后编写或随意收集的材料，因而具有原始性的特点。

档案的价值 （一） 凭证价值

档案的凭证价值：档案是历史的真凭实据，它的这种可资为凭的特性，构成了档案的基本价值之一-凭证价值：首先，从档案的内容看，它是从当时当事直接使用的文件转化来的，并非事后为使用另行编写的，因此它客观地记录了以往的历史情况，是令人信服的历史证据；其次从形式特征来看，文件上保留着真切的历史标记，是档案原始性、真实性的印记。

（二） 情报价值

档案的情报价值：档案是事实、知识和经验的记录，它的这种可靠的广泛的可资参考的特征，构成了档案的又一基本价值-情报价值。 （三） 对档案真实性的辩证理解

至少有两个层面的含义：一，档案的内容若没有失实、歪曲、作假之处，那么在对同一历史事实均有记载的各种信息中是最真实、最可靠的，因其是直接的原始记录，是第一手的原生信息，但不能将其与其所记录的历史事实本身混为一谈。二是档案有失实、歪曲、作伪乃至伪造之处，那么其失实、歪曲、作伪乃至伪造这一客观事实也恰恰是有档案这一实存形态来予以记录、固化并示之世人的，它依然有

2

其另一意义上的真实性与可靠性，它不是反映了档案形成者的认识水平、本来意图或欺骗活动，从这一意义上看，档案只要其自身在没有假的，而都是真的，假的也是真的。

（四）实现档案价值的规律性 1、档案价值的扩展律

由于档案具有原始记录性、内容与版本的唯一性等特点，档案的价值是可以扩大和发展的，它的扩展具有一定的规律性，可称为档案价值的扩展律。（1）由于价值主体扩展而导致的价值规律扩展，原因：档案作用从形成机关扩展到全社会及档案机密程度的递减。（2）由于档案作用性质的变化而导致价值扩展，了解档案的价值扩展律，对于处理好档案管理中当前与长远、局部与整体、保密与开放的关系具有科学的指导作用，体现在A正确认识单位内部档案机构和公共档案馆的服务方向和职能定位；内部档案机构一方面要服务本单位，促进档案第一价值的实现，同时要积极积累具有长远利用价值的档案，为档案的第二价值的实现创造条件；公共档案馆要采取各种措施，扩大服务范围，促进档案价值的扩展。B确定合理的归档、移交时间，建立合理的馆藏结构，以适用不同时期档案价值实现的特点和要求。C在档案鉴定工作中以全面的历史和发展的观点来分析档案的价值，避免片面性；D坚持正确的保密观念，对具有保密要求的档案采取相应的保密措施；同时制订和实施降密，解密制度，根据实际调整档案密级，扩大利用范围；E树立服务观念，依法积极开放档案资源，促进向开放型转变，推进档案价值合理扩展。

2、档案价值的时效律

是指档案对社会的有用性是有时限的，某些档案在一定对利用者是有价值的，超过这个时间后降低或丧失了价值， 这一规律可称为档案价值的时效律。一是档案与利用者需求之间关系的时效性。二是档案价值形态的时效性。

3、档案价值的条件律

档案利用活动的可能性、广泛性及其效果取决于一定的条件；当档案没有为利用者提供有用性时，它的价值是潜在的；在一定的条件下，档案被利用者有效利用，产生社会效益或经济效益，它的潜在价值才能转化为现实价值，各种条件对于价值实现的影响被称为档案价值实现的条件律。一是社会环境，二是社会档案意识，三是档案管理水平。

第二部分 档案工作概述

了解

3

档案工作的概念和内容

概念：是指档案室和档案馆所从事的档案业务工作，即用科学的原则和方法管理档案，为党和国家各项事业服务。

内容：包括档案管理工作，档案行政管理工作，档案教育工作，档案科学研究工作，档案宣传工作，档案国际合作与交流工作等。

档案馆（室）的类型

档案室的类型：普通档案室、科技档案室、音像档案室、人事档案室、综合档案室、联合档案室、档案信息中心。

档案馆的类型：国家档案馆（包括国家综合档案馆和国家专门档案馆）、部门档案馆（包括部门综合档案馆和部门专门档案馆）、企业事业及其他社会组织单位档案馆。

熟悉

档案工作的管理

统一领导、分级集中地管理国家全部档案，这是我国档案工作的组织原则和管理，它是多年来行之有效的档案和档案工作“集中统一管理”原则的继续和发展。基本内容包括：（一）档案事业由党和统一领导（二）国家所有的档案由各级档案机构分别地集中统一管理（三）全国档案工作由各级档案行政机构分层负责地统一监督和指导。

档案馆（室）的性质与任务 （一）档案馆

1、档案馆的定义、性质、职能和具体任务

定义：是党和国家的科学文化事业机构，是永久保存档案的基地，是科学研究和各方面利用档案史料的中心。是统一保管党和机关档案和管理部门，既是党的机构，又是国家的机构。

性质：主要具有科学文化事业性质，表现在：第一，从管理对象上看，是政治、经、文化、科学的记录，是重要的财富；第二从活动方式和工作成果看，档案馆的工作是一项研究型工作。不仅是库房，还编史修志，通过多种方式利用，成为科学研究机关。第三，从职能上看，在促进社会进步和建设精神文明中具有重要作用。

职能：集中统一管理党和国家需要长远保管的档案和有关资料。维护历史的真实面貌，为实现社会主义现代化建设和历史的长远需要服务。

4

具体任务：一是接收和征集本级机关、团体及其所属单位具有长期和永久保存价值的档案以及有关资料，科学地管理；二是通过多种方式积极的开展档案资料的利用工作；三是参与编史修志。

2、档案馆的类型

包括国家档案馆（包括国家综合档案馆和国家专门档案馆）、部门档案馆（包括部门综合档案馆和部门专门档案馆）、企业事业及其他社会组织单位档案馆。

3、档案馆收集档案范围：参照国家档案局发布第9号令《各级各类档案馆收集档案范围的规定》

4、档案馆的功能：

（二）档案室

1、档案室的定义与性质

定义：是各机关（包括团体、学校、工厂、企业、事业等单位）统一保存和管理本内部机构，是整个机关的组成部分，是属于机关管理和研究咨询性质的专业机构，又是机关的机要部门之一。

性质：第一，档案室是机关的内部组织机构，是机关为适应档案管理的自身需要建立的一种专业组织，从事本单位内档案工作的组织管理及档案的保管与提供利用工作，它具有对本机关的依附性。第二，档案室是保存档案的过渡性机构，不是永久保管档案的基地，有向国家档案馆移交档案的义务。第三，档案室的主要任务是服务本机关，实现档案对机关日常管理工作的现实作用；

2、档案室的作用、类型与任务

作用：一方面，档案室是机关内具有参谋和咨询作用的部门，它是机关工作的助手，为机关管理和机关职能活动提供必要的档案信息支持；另一方面，档案室是全国档案工作顶的基础，是国家档案不断补充的源泉，为档案馆工作创造有利条件。

类型：一是单纯的档案保管机构，二是具有双重职能的档案室，负责对本系统和直属单位的档案工作进行监督、指导和检查。

任务：基本任务：集中统一地管理本机关各部门形成的各种门类和载体的全部档案，为本机关各项工作服务，并为党和国家积累档案史料。具体任务：对本机关文书部门或业务部门文件材料的归档工作进行指导和监督；负责管理本单位的全部档案和相关资料，并积极组织提供利用；定期把具有长远保存价值的档案向档案馆移交

5

3、机关文件材料归档范围：参照国家档案局发布第８号令《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》

（三）档案行政管理机构

1、档案行政管理机构的定义、性质和基本职责

定义：是党和国家指导和管理档案工作的部门，既是党的机构又是国家的机构。如各级档案局、处等。

性质：

基本职责：在统一管理党政档案工作的原则指导下，分层负责地掌管全国档案事务，对全国档案工作进行监督、指导和检查。

2、档案行政管理机构的具体任务

第一，拟定档案工作的规章办法，建立国家档案工作制度，制定档案工作的发展规划；第二，指导和监督各机关、、团体、企事业单位的档案工作，规划和筹建档案馆，在业务上指导档案馆工作；第三，研究和审查有关档案保存价值、档案保管期限的原则和标准，监督和审议有关档案的销毁问题；第四，组织和指导档案工作业务经验的交流、档案干部的专业教育和档案科学研究工作；第五，组织和参与档案工作的国际交流。

（四）新型档案机构 1、文件中心的含义与类型

含义：是一种社会化、集约化和专业化的档案管理机构，它的设置一般不象档案室那样隶属于一个文件形成单位，而是按地区按系统建立的介于文件形成单位和地方综合性档案馆之间的一种过渡性档案管理机构。

类型：分为性文件中心和商业性性文件中心。性文件中心由拨款建立，为机关服务的非营利性文件管理机构。商业性文件中心由有关机关或个人创办的一种营利性档案管理机关，为工商企业或个人提供现代化的文件存储设施、科学地文件管理和高效的文件服务，不属于国家档案管理系统之列，但它执行国家档案行政管理部门的相关管理标准。

2、档案中介机构的含义与任务

档案中介机构包括档案寄存中心和档案事务所。档案寄存中心：是指国家综合性档案馆设立的，为各类企业、社会团体以及个人提供档案寄存有偿服务的机构，主要接收不具有充分保管条件以及配备档案高的国有与非国有企业及破产企业、社会团体、个人在工作、生产、经营、生活等各项活动中形成的档案的寄存；在机构设置上一般隶属于

6

某一档案局（馆）领导，并设于档案馆内。档案事务所：是指提供档案事务服务的一种商业性档案服务机构。

任务：档案事务所：开展档案业务的指导咨询，以及各种档案的劳务性服务工作，均为有偿服务。服务于各机关、团体、企事业单位、乡镇村及公民个人等。

档案工作的性质

定义：是指档案工作区别于其它事物的内在规定性。档案工作就其本质来说，是管理档案和开放档案信息资源为社会各项社会活动服务的工作，是一项管理性、服务性、科学性、文化性与政治性的工作。

共包括以下以方面的性质：档案工作的管理性；档案工作的服务性；档案工作的政治性；档案工作的科学性；档案工作的文化性

掌握

档案工作的基本原则

1、 全国档案工作实行统一领导、分级管理的原则

第一，国家档案按规定分别由各级各类档案保管机构集中管理；第二，全国档案工作在各级领导下，由各级档案行政管理机构统一、分级、分专业管理；第三，对党政档案和党政档案工作实行统一管理。 2、 维护档案的完整与安全

这是档案工作的基本要求，只有维护档案的完整与安全，才能维护党和国家历史真实面貌，才能充分发挥档案的作用。维护档案的完整包括档案材料收集齐全和整理系统两个方面。维护档案的安全指实体安全和内容安全两个方面。 3、 便于社会各方面的利用

满足社会对档案的需要，这是档案工作的根本目的。它是检验档案工作效果的重要标准，也是保证档案工作得以发展的重要条件。

这三个组成部分，是辩证统一的有机整体。统一领导分级管理是核心，没有其组织保证就不可能会有档案的完整与安全，全球社会各方面利用的目的也很难实现；维护档案的完整与安全是手段，如无则不可能有档案的方便利用；便于社会各方方面的利用是目的，离开了这个根本目的，维护档案的完整与安全也就失去了意义和方向。所以，应全面了解和贯彻实施档案工作的基本原则。

第三部分 档案法制与职业道德

7

了解

档案法律的特点及其与档案行规、行政规章的关系 特点：

直接性：在调整和规范人们的档案管理与信息开发利用等行为方面，具有直接性的特点。

具体性：主要是指档案法律内容方面。

综合性：是指档案法律所提供的调整与档案和档案工作相关的行为的手段并不是单一的，而是包含有行政手段、教育手段、刑事惩罚手段等多种手段具有综合性的特点。

与档案行规的关系 既有区别又有联系。 区别

档案法律，是国家与人志在档案工作领域中的集中体现，是全国人民代表大会及其常委会依据国家的及立法程序制定的行为规范。

行规：是根据和法律制定的行政行为规范文件的总称。

二者主要区别有：一是制定主体不同；二是档案法律具有广泛的行为约束力，它是制定档案行规的重要依据，也是目前常见的档案行规的渊源；三是档案法律所调节的对象具有一般性和普遍性的特征，而档案行规所调节的对象则具有一定的特定性和专指性特征。

二者的联系主要有：一是两者的制定与实施的根本性目的是一致的，均是为了有效规范和调整档案事业建设与发展中的各种关系，以有利于档案事业的正常工作秩序的建立与维护；二是从二者的发展历史看，是相互影响、相互促进的关系；三是二者均应规定的框架范围内制定和实施，不能违背规定的基本准则。

与行政规章的关系

档案职业道德修养 《档案法》的作用 知识产权的相关知识 知识产权的基本概念 知识产权的分类

8

我国涉及知识产权保护的法律专利权的定义与分类 商标的定义

专利权和商标的申报程序

专利权和商标保护的时效著作权与版权的定义

熟悉

档案法规体系构成

参照2011年6月14日 国家档案局发布国家档案法规体系方案 档案行规的概念、种类和属性特征 档案行政规章的概念、性质和类型 档案职业道德的特点、含义和内容

掌握

《档案法》《档案法实施办法》的主要内容 《档案法》的属性特征、施行原则和施行方式

第四部分 档案管理的基本理论与档案学理论发展

了解

档案学的宗旨

档案学科、全宗的构成条件与划分

熟悉

档案学基础理论的构成 档案管理基本理论的主要内容 全宗理论的发展

掌握

全宗的概念、性质

全宗是一个具有社会性的组织或个人在其社会实践中所形成的档案的有机整体。凡具有社会性的组织或个人，其所形成的档案就可以构成一个全宗。这样的组织或个人在档案学术语中被称为立档单位或全宗构成者。

性质：其一：可以行使职权，并能主要以自己的名义单独对外行文； 其二，设有会计单位或经济核算单位，自己可以编造预算或财务计划；其三，设有管理人事的机构或人员，并有一定的人事任免权。

9

全宗理论体系及对档案管理的意义

第五部分 外国档案管理

了解

文件生命周期理论产生的背景 文件管理的含义与文件管理职能 外国档案编目与检索

外国档案馆、来源原则理论与实践价值

熟悉

文件管理，档案的整理原则 外国档案的利用和开放 外国档案事业管理

掌握

文件生命周期理论形成和发展

文件生命周期理论的基本内容及在电子文件时代的影响 外国档案鉴定理论与标准 来源原则产生、形成和发展 来源原则的基本内容及其发展

一、外国文件管理

（一）文件生命周期理论（掌握） （二）文件管理的含义与文件管理职能 （三）外国文件管理机构——文件中心 二、外国档案管理

（一）外国档案鉴定理论与标准（掌握） 1、档案鉴定理论的历史发展 2、档案鉴定理论的基本内容 3、档案鉴定理论的发展规律 （二）外国档案的整理原则

10

1、事由原则

2、来源原则（掌握） （三）外国档案编目与检索

1、外国档案编目的含义、任务和原则 2、外国档案手工检索工具 （1）案卷目录 （2）指南

（四）外国档案利用和开放 1、档案利用由封闭到开放的转变 2、档案开放原则

3、信息资源开发和共享时代的档案利用 4、档案利用的含义与封闭期制度 5、档案利用类型 （1）档案的学术利用 （2）档案的实际利用 （3）档案的普遍利用 三、外国档案事业管理 （一）外国档案事业管理 1、集中式档案事业管理 2、分散式档案事业管理 （二）外国档案馆

1、法国国家档案馆的建立及其影响 2、当代各国公有和非公有档案馆的类型

11