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【完整版】IATF16949-2016内审检查表(按过程方法编制)

来源：微智科技网

IATF16949内部审核检查表

受审核部门：经理室、管代过程责任者: 总经理、管代审核员： XXXXX 编号：

审核日期：2017-06-20 管理过程 MP3 管理评审控制过程 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是■ 否□ 是否已对过程给以定义？是■ 否□ 过程是否已文件化？是■ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是■ 否□ 过程是否被监控？是■ 否□ 记录是否保持？是■ 否□ 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■ 否□ 由谁做？（能力、培训）是■ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■ 否□ 如何做？（方法、技术）是■ 否□ 过程龟形图龟形图分析有■ 没有□ （注没有的说明原因）操作流程：年度审核计划→ 制定管理评审计划→ 各部门编制管理评审所需的工作总结→ 通知管理评审→ 召开管理评审会议 → 管理评审报告 → 管理评审输出项 2) 3) CRP 管理过程和期望或要求的关键参数、测量过程输入/输出支持性过程或子过程输入：策划质量方针和质量目标、内外部审核结质量管理体系果、顾客反馈、各部门的绩效绩效、产品的符合性数据纠正和预防措施的状况以往管理评审的跟踪措施、不良质量成本定期报评审输入告和评价、可能影响质量管理体系的变更、改进的建议、实际或潜在的外部失效及其对质量/安全和环境的影响 1.管理评审计划、管理评审记录 6) 4) 5) 7) 评估对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）相关质量文件相关的 ISO/ TS16949:2009 ○ △ × 条款查看 2015 年度管理评审计划，有管评相关记录，如在 XX 年 XX 月管理评审 5.6.1 XX 日在 XX 会议室进行了一次管理评审，主要由 XX、XX、XX、XX 等部门控制程序参与。建立了《管理评审计划》，基本符合《管理评审程序》的规定。提出评审内容 7 项，包括各部门情况汇报要求，即各部门的输入要求。提供出 XX 年 XX 月的 XXX 功效表，分别是 A 序、B 序等通过 XXX 来判断持续改进 5.6.1.1 异常。抽取 XX 年的 XX 月的 XX 分析表分析的内容符合要求。管理程序 5.6.2 5.6.2.1 输入材料：提供书面输入资料一套，其内容包括：方针/文件适宜性、管理体系策划和实施情况、目标（指标）实现情况、设备设施管理、纠正和预防措施实施情况、内部审核情况，以及数据分析报告等、顾客反馈情况等。输入材料内容基本充分，描述部门情况比较翔实，但体现改进建议较少。管理评审的实施：提供XX月XX日进行管理评审的会议记录。会议记录包括会议议程记录、各部门汇报本部门的体系运行情况和提出改进建议等。记录表明由XX主持，各部门负责人参加。针对去年提出的3点内容：1．加强横向环节的沟通；2．培训工作的衔接；3.完善员工评价工作，积累每天的业绩进行了评价，认为效果较好。 1.QOS 指标业绩表现趋势 1.管理评审的输入是否包括： a.内、外部审核结果、方针、目标实施情况 b.纠正和预防措施实施情况。 c.顾客的投诉，建议及其要求。 d.监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告。 e.以往管理评审跟踪的措施 f.可能引起管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。 g.改进的建议。（查管理评审记录，持续改进案列，纠正/ 预防措施记录等）

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分析、设计和评审输出开发特定阶段目标分析汇总报告输出：管理评审报告、质量管理体系及其过程有效性改进、与顾客要求有关的产品的改进、相关改进的建议、资源需求 1.管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施： a）质量管理体系有效性及其过程有效性的改进？ b）与顾客要求有关的产品的改进？ c）资源需求？ d)会议记录（查管理评审报告） 5.6.3 编号：

提供出《管理评审报告》，XX年XX月XX日，批准人XX。其内容包括管理评审的目的、资料、参加人员、评审过程综述和结论、改进的建议。得出体系基本是适宜的、有效的和充分的结论。未提出明确的改进建议，从总经理处了解到 XX年主要要完善考核。从 5.2－6.1 的记录可以看出，总经理的管理承诺在公司建立方针/ 目标、资源配备、向全体员工传达满足顾客及法律法规要求的重要性、管理评审等方面得到了较充分的表现。过程监视和测 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, 量（查 “过程绩效达成率”达成实绩） 8.2.3 查看 2016 年 3-5 月的“过程绩效达成率”完成数据，XX 月完成相关指导数据为 XX，XX 月未完成指标，数据为 XX，相关整改措施有：1、 XXXXX.2、XXXXX. 数据分析与改是否统计分析？未达成时是否采取相应措施进改善？（查过程绩效指标统计分析趋势，改善措施方案） 8.4 8.5 查看 2016 年 1-5 月和 2015 年的同期“过程绩效达成率”数据，显示该数据今年完成情况比去年同期有所增长，如 3 月份增长 XX 点，4 月份增长 XX 点，5 月份因 XX 原因未达到相关指标，有相关整改措施，在 6 月 XX 日相关措施已经在落实中，注：“评估”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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受审核部门：营销部过程责任者：内部审核检查表

编号：

审核员：审核日期： 2017-06-20 顾客导向过程 COP1 订单评审过程 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因）操作流程： 5)相关的 6) 4) 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）相关质量文 ISO/TS 16949:20 件 09 条款合同评 5.2 审控制程序 7.2 7.2.1 7) 评估 ○ △ × 2) 3) 期望或要求的关键参数、测量过程输入/输出 CRP 的管理过程和支持性过程或子过程输入：以顾客为关注焦顾客要求（产品点资料及相关信息、询价单、指与产品有关的定的特殊特性等），法律、法规要求的确定要求，公司附加要求）识别和确定、风险评估输出：顾客指定的特报价单，确认殊特性的合同/ 订单或技术协议，项目任务书与产品有关的要求的评审 1.通过什么方式/途径了解顾客的要求？ 2.是否贯彻“以顾客为关注焦点”的原则 1.是否充分确定与产品有关的要求？（包括顾客规定的要求、法律法规的要求、规定的用途或预期用途所必需的要求）（查顾客订单信息：样品订单、Email、传真、法规要求等） 1.证实顾客指定的特殊特性的选择是否形成文件和控制方面符合顾客要求？ 7.2.1.1 1.是否在向顾客做了提供产品的承诺之前（如投标、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？ 2.评审的内容是否符合制造可行性？（如：产品风险分析、质量要求等） 3.评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？ 4. 当顾客产品要求发生变更时，是否予以修改并确保相关人员知道？（查销售合同评审记录、订单更改通知） 7.2.2 7.2.2.1 7.2.2.2

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1.组织是如何在产品提供前、中、后与顾客进行沟通的？ 2.是否对沟通的方式做出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是否合适。是否有效地进行？ 3.怎样向顾客提供产品信息？ 4.如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？ 5.是否建立用户档案，是否向有关部门及传递顾客对服务要求的信息？ 1.怎样向顾客获得表述产品特性的信息？ 2.产品交付服务过程，采取什么方法进行确认交付的产品满足顾客要求或顾客信息反馈、抱怨等？ 1.组织里有哪些是顾客的财产？ 2.是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护？ 3.顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是否记录，是否向顾客报告？过程监视和测量 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, （查过程绩效指标“订单确认率”达成实绩） 8.2.3 7.2.3 顾客沟通服务提供 7.5.1 7.5.1.7 7.5.1.8 7.5.2 顾客财产控制 7.5.4 数据分析与改进是否统计分析？未达成时是否采取相应措施改善？（查过程绩效指标统计分析趋势，改善措施方案） 8.4 8.5 注：“评估”栏：符合○，观察项△，不符合项×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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受审核部门：技术部顾客导向过程 COP2 过程责任者：审核员：编号：

审核日期： 2017-06-20 过程设计、开发过程操作流程： 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因） 5)相关的 6) 4) 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）相关质量文 ISO/TS 16949:20 件 09 条款 1.组织策划和开发产品实现过程中，确定了产品质 7.1 量先期那些内容？如：产品的成本目标、顾客要求、 7.1.1 策划控过程、文件、资源需求；产品验证、监视、制程序 7.1.3 测量、检验及产品接收准则。（查 APQP 项目工程更功能展开表、试生产控制计划、检验/作业指改控制导书、检验/试验记录、客户确认报告、）程序 2.产品实现策划是否包括了顾客要求和其技术规范？（查顾客新产品规范/顾客特殊要求项目管 /图纸/技术规范/样品订单、合同评审、 Email） 3.组织是否有文件规范客户提供产品信息的 FMEA 管理办法保密？理控制程序 7) 评估 ○ △ × 2) 3) 期望或要求的关键参数、测量过程输入/输出 CRP 的管理过程和支持性过程或子过程输入：过程实现的策顾客要求（顾划客的图纸/ 技术资/样件、顾客指定的特殊特性等），产品设计输出数据，以往过程开发经验，法律、法规要求、成本目标、生产率、过程能力。输出：转化后的产品图纸，工艺文件（过程流程图、 PFMEA 、控制计划、工艺卡、作业指导书、检验标准书等）， APQP/PPAP 资料各类文件发放 / 回收记录

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7.3.1 7.3.1.1 过程设计和开发 1.是否对过程的设计和开发进行策划和有效控制？有无对每个设计和开发阶段的评审、策划验证和确认活动，且规定职责和权限、分工明确？随设计和开发的进度，策划的输出是否予以更新？ 2.是否采用多方论证方法进行产品实现的准备工作？(如：特殊特性开发与确定和监视； FMEA/控制计划，采取降低潜在风险的措施) （查 APQP 项目功能展开表、项目小组组织结构及职责）过程设计和开发 1.确定与产品有关的输入是否充分、完整、适宜并进行评审，保持记录？（是否包括法输入律、法规、合同等方面的要求） 2.制造过程设计设计输入是否产品设计输出数据、生产效率、过程能力和成本的目标，形成文件并进行评审？制造过程设计是否采用防错的方法？ 3.特殊特性是否已确定，且包括在工程图纸、 FMEA、控制计划中、检验规范，符号标识符合规定？（查 APQP:产品信息表、产品立项可行性分析报告、过程设计开发评审表、新品开发任务书、成本目标、产品保证计划、产品质量策划评审报告、图纸）过程设计和开发 1. 过程设计和开发输出是否满足输入的要求？是否给出采购、生产和服务提供的适当输出信息？是否包含或引用产品接收准则？是否规定对产品安全和正常使用所必需的产品特性？（查初始物料清单（BOM）、特殊特性清单、工程图纸、过程流程图、PFMEA、PFMEA 检查表、CP、WI、可制造性和装配设计评审表） 7.3.2 7.3.2.1 7.3.2.2 7.3.2.3 7.3.3 7.3.3.1 7.3.3.2

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8.2.3 过程监视和测量 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, （查过程绩效指标“顾客工程规范及时”、“评审时间”、“初始过程能力指数 PPK”达成实绩）数据分析与改进是否统计分析？未达成时是否采取相应措施改善？（查过程绩效指标“顾客工程规范及时”、“评审时间”、“初始过程能力指数 PPK” 统计分析趋势，改善措施方案） 8.4 8.5 记录控制 1. .外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？ 2.组织是否建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据？ 3.记录是否保持清晰、易于识别和检索？ 4.组织是否编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？ 4.外来文件是否建立接收记录清单、发布/ 回收记录等? 4.2.4 注：“评估”栏：符合○，观察项△，不符合项×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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受审核部门：技术部顾客导向过程 COP3 过程责任者：审核员：编号：

审核日期： 2017-06-20 产品和过程确认过程操作流程： 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因） 5)相关的 6) 4) 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）相关质量文 ISO/TS 16949:20 件 09 条款批准控 7.3.5 7.3.6 7.3.7 7) 评估 ○ △ × 2) 3) 期望或要求的关键参数、测量过程输入/输出 CRP 的管理过程和支持性过程或子过程输入：转化后的产品图纸、确定的技术要求和材料规范、布置图、PFMEA、控制计划、工艺卡、作业指导书、检验标准书等输出：小批量产品、 PPAP 资料过程设计和开发评审、验证、确认和更改控要求？ 1.确认活动能否确保产品能够满足预期使用生产件 7.3.4 2.过程设计和开发的更改是否形成文件？是制程序否对更改进行了评价？ 3..是否对过程更改进行了适当的验证和确认？更改实施前是否进行了批准？ 5.更改评审的结果及跟踪措施是否进行了批准及相关记录\\标识一致? 6.过程设计的更改如何下达和执行？过程流程图、平面制（查小组可行性承诺、样件计划、产品/ 过程质量检查表、尺寸/材料/性能检验报告、产品质量策划总结和认定、PPAP 零件提交保证书、包装评价报告、新产品开发问题清单、量产通知书、PPK/CPK 研究报告更改记录等）过程监视和测量 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, （查过程绩效指标“PPAP 一次通过率”或 “新产品送样一次通过率”达成实绩）数据分析与改进是否统计分析？未达成时是否采取相应措施改善？（查过程绩效指标“PPAP 一次通过率”或“新产品送样一次通过率”统计分析趋势，改善措施方案） 8.2.3 8.4 8.5 注：“评估”栏：符合○，观察项△，不符合项×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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受审核部门：制造部过程责任者：审核员：编号：

审核日期： 2017-06-20 顾客导向过程 COP4 产品生产过程 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因）操作流程： 5)相关的 6) 4) 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）相关质量文 ISO/TS 16949:20 件 09 条款 1.组织怎样确定、提供并维护所需的基础设施？生产过 6.3 6.3.1 2. 提供的基础设施是否满足要求？程控制 6.3.2 3 .组织是否准备应急计划，在紧急情况下（如劳程序动力短缺、公用事业供应中断、关键设备故障、外部退货等）怎样满足顾客要求？ 6S 管理（查应急计划、标准 6.4 1.工作环境是否合适？生产计 2.如何管理工作环境？划管理标准生产产 1.怎样向顾客获得表述产品特性的信息？能管理标准 7.5 7.5.1 7.5.1.2 7.5.1.3 7) 评估 ○ △ × 2) 3) 过程输入/输出 CRP 的管理过期望或要求的关键参数、测量程和支持性过程或子过程输入：基础设施生产计划、控制计划、产品图纸、工艺卡、作业指导书、检验作业卡、完好的设备和工装、具备能力的人员、合格工作环境的原材料/零配件 /辅助材料、合格的量检具和试验设备、适宜的工作环境输出： 2.产品交付服务过程，采取什么方法进行确认交生产的合格产品生产和服务付的产品满足顾客要求或顾客信息反馈、抱怨批次可等？追溯性 3.策划结果能否确保这些过程处于受控状态，贯提供的控制作业指彻实施情况如何？导书（查 CP、WI、检验/作业指导书、工艺流转卡、生产设备、测量和监控设备、首检检查记录）物料存贮及搬运管理

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1. 组织是否对订单编制生产计划以确保交标准 7.5.1.6 付？（查订单驱动,来源于合同评审/订单、应急响最高最低储存量、应急计划，生产计划在数量上应与来源保持一致、对生产计划的实施应和准要监控,并有监控日期记录、监控要延续至备管理标准入库为止(其中包括计划的传递、采购及完成、制造及完成、入库) 产品监生产和服务提供的确认 1.是否对每个制造过程进行生产过程确认？（查作业指导书、作业人员资格认可记录、SPC 记录、检验/试验记录）产品审核作业标准过程审标识和可追溯性 1.标识、可追溯性的实施符合情况是否有效？（查现场物料工序流转卡信息记录、抽查任一工序批次可追溯到相关的记录完整、符合文件要求）核实施细则 7.5.3 视和测量控制程序 7.5.2 生产计划顾客财产控制 1.是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护？顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是否记录，是否向顾客报告？（查顾客财产清单、标识方法） 7.5.4 7.5.4.1 产品防护在线/库存产品是否完好？（无生锈、损伤、变形） 7.5.5

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1.是否确定了需要监视和测量的过程？ 2.是否确定了监视和测量的项目及标准？监视和测量的项目是否包括影响过程能力的各种因素，制造过程的监视和测量如人、机、料、法、环、测等？ 3.是否确定了监视和测量的方法？采用的方法是否能对过程持续满足其预定目的的能力进行证实？4.是否确定了监视和测量活动所的资源和装置？5.是否确定了监视和测量需要的文件和记录？6.是否利用监视和测量结果对过程能力进行评价？（查工装更换记录、模具维修记录、设备维修、产品再验证记录） 1. 组织对不合格品的标识、记录、评价、隔离、处置及通知有关部门是否做出了明确规定？ 2.不合格品处置的方法有哪些？不合格品处理不合格品控制记录是否注明不合格品发生时间、地点、有关责任人/班组？ 3.交付和开始使用后发现产品不合格时,组织是否采取了措施?是否有效实施? 4.如需返工的产品采用什么方法控制？ 5.不合格品纠正后是否重新验证？（查每个工位统计记录、返工产品识别防止漏工序、验证记录、工位不合格品纠正措施记录）过程监视和 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, 测量（查过程绩效指标“生产计划达成率”、“成品一次交验合格率”、 “产品报废率”达成实绩） 8.2.3 8.3 8.3.1 8.3.2 8.2.3 8.2.3.1 数据分析与是否统计分析？未达成时是否采取相应措施改改进善？ 8.4、8.5 注：“评估”栏：符合○，观察项△，不符合项×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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受审核部门：销售部顾客导向过程 COP5 产品交付和服务过程过程责任者：审核员：编号：

审核日期： 2017-06-20 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因）操作流程： 7) 评估 ○ △ × 5)相关的 6) 4) 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）相关质量文 ISO/TS 16949:20 件 09 条款顾客沟通输入： 1.是否将将发货信息提前传递给有关部门？产品交付 7.2.3 与服务控制合同及订单要 2. 组织是如何在产品提供的前、中、后与顾 7.5.1 生产和服务提供序求、送货交接单、客进行沟通的？的控制 3. 怎样向顾客提供产品信息？合同评审控检验试验记录(顾客要求时)、合格的运输供方、包装要求、服务要求。输出：至顾客的产品相关服务资料（按顾客要求的交付外包合格证明材料和票据）、发货交运行为过程监视和测量数据分析与改进 4.是否建立用户档案，传递顾客对服务要求制程序的信息给相关人员？ 5.产品交付时是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括包装规范、检验报告、合同要求等？（查发货通知、发货单、装箱单、客户联络方式清单）外包运输商是否评价认证合格？运输商的绩效如何？（查外包商评价报告、定期业绩评价） 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, （查过程绩效指标“交货达成率”、“交付产品 PPM”达成实绩）是否统计分析？未达成时是否采取相应措施改善？ 8.4 8.5 8.2.3 7.4.1 2) 3) 期望或要求的关键参数、测量过程输入/输出 CRP 的管理过程和支持性过程或子过程注：“评估”栏：符合○，观察项△，不符合项×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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受审核部门：销售部、品质部过程责任者：审核员：编号：

审核日期： 2017-06-20 顾客导向过程 COP6 顾客反馈过程 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因）操作流程： 5)相关的 6) 4) 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）相关质量文 ISO/TS 16949:20 件 09 条款 1.是否在产品信息、顾客询问、顾客抱怨/ 顾客满 7.2.3 意度控投诉等方面及时与顾客沟通？（查顾客反馈制程序信息记录、询问处理、顾客拜访报告）顾客抱怨控制程序 7) 评估 ○ △ × 2) 3) 期望或要求的关键参数、测量过程输入/输出 CRP 的管理过程和支持性过程或子过程输入：顾客抱怨/顾客反馈、交付零件的质量性能顾客生产中断包括外部退货按计划交付的绩顾客沟通 1.是否建立并保持服务问题信息与相关部门的沟通过程？（查顾客对应人员清单，并且最新版） 1.是否监视顾客退货、售后市场不良、顾客投诉/抱怨、三包信息索赔、交付方面绩效？（查客户退货清单、投诉清单、市场不良清单、客户索赔清单及各类月度统计分析与改进方策）通知顾客效(包括附加运费服务信息的回情况)、关于质量馈或交付问题的顾客通知、制造过程的绩效、顾客满意度调查表、顾客满意顾客满意度自我评价表。输出： 8D 报告、纠正预防措施表、顾客满意度评价报告 7.5.1.7 8.2 8.2.1 当发现不合格品被发运时，是否立即通知顾客？ 8.3.3

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NO.2017-07

编号：

1.是否对顾客退货、售后市场不良、顾客投诉/抱怨、三包信息索赔、交付方面进行原因分析、采取相应的措施进行改善？ 2.尽量采取防错技术?进行举一反三？效果评价？（查市场不良多角度分析报告如 8D 报告、 FTA 等） 8.5.2 纠正措施拒收产品的试验 /分析是否对顾客退货产品、市场不良返品进行测试试验/分析？并保留记录? (查退货产品、市场不良返品的解析报告) 8.5.2.4 过程监视和测量 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, （查过程绩效指标“顾客满意度”、“顾客抱怨”达成实绩） 8.2.3 数据分析与改进是否统计分析？未达成时是否采取相应措施改善？ 8.4 8.5 注：“评估”栏：符合○，观察项△，不符合项×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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NO.2017-07

受审核部门：企管部、技术部（技术文件）过程责任者: 支持过程 SP1 文件控制过程 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 审核员：编号：

审核日期：2017-06-20 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因）操作流程： 2) 3) 过程输入/输出 CRP 管理过程和期望或要求的关键参数、测量支持性过程或子过程输入：顾客要求、法律法规的要求、体系要求的各项文件需求、质量记记录控制录控制清单、各部门记录输出：使用处获得了适用版本的有关文件、无效文件的处置、在有效期内保存的记录（如：文员工激励、满 1.使用的激励系统，如奖惩制度(包括评比、表彰先进等规定与活动)。 2.员工满意度调查、汇总、分析、答复及可能采取的措施。 3.合理化建议(公布)、回复、采纳的奖励等活动及资料。 6.2.2.4 8.2.1 文件要求 6) 4) 5) 相关质量文相关的 ISO/ 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）件 TS16949:2009 条款文件控制 4.2 程序 4.2.3 记录控制程序技术文件控制程序供应商控制程序 7) 评估 ○ △ × 1.文件清单（包括：所有文件，电子文件及版本，批准、日期、版本号）。 2. 文件发放范围、回收、销毁等记录，现场有效文件。 3. 外来文件识别，顾客图纸、标准翻译(外文), 评审记录、发放记录。 1.文件清单，不遗漏，包括补充、新增的均应补上。 4.2.4 4.2.4.1 2.质量记录保存期的规定及实施，应满足顾客要采购管理求。 3.记录保存完好、标识清楚。控制程序件清单、文件意度发放记录、文件更改记录、受控的文件）

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图纸控制 1. 二周内评审(收到、评审日期，评审人员、内（注 1 输入具体可以为：顾客图纸工程规范技术文件质量手册程序文件管理标准外来文件质量记录法律法规）数据分析与改 1.是否统计分析？未达成时是否采取相应措施进改善？（查过程绩效指标统计分析趋势，改善措施方案） 8.4 8.5 过程监视和测 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, 量（查过程绩效指标达成实绩） 8.2.3 1、每项更改在生产中实施的日期是否有记录。 2、更改后对相关文件（控制计划、PFMEA、作业指导书、顾客已批准的文件等）进行更新？容、结果的记录)、发放、实施， 2. 涉及 APQP 的更改以及更改实施日期的记录 4.2.3.1 编号：

注：“评估”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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受审核部门：品质部、财务部支持过程 SP2 质量成本控制过程过程责任者: 审核员：编号：

审核日期：2017-06-20 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因） 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 操作流程： 2) 3) 过程输入/输出 CRP 管理过程和期望或要求的关键参数、测量支持性过程或子过程 4) 5) 相关质量文件相关的 ISO/ TS16949:2009 条款输入： 5.6.1 内部损失成本内部损失成本是否包括生产废次品、返工返修质量成本所产生的费用？并形成月度分析报告?具体内部不良质控制程序有：量成本要求、 1. 报废损失金额，查看“不良质量成本统计记录控制外部不良质表”，（注因产品材料可回炉，需剔除收回材料程序成本）。量成本要求管理评审 2. 返工费用，是否有相应的“返工/返修单”。控制程序外部损失是否包括顾客退货、索赔，修理，更换外部损失成本输出：或信誉受损，差旅费用、运输意外损失、防护损不合格品失等所损失的费用？并形成月度分析报告?具体控制程序实际不良质有：量成本数据分析 1.索赔费；2.退货损失费；3.让步接收(或折控制程序价)损失费；4.事故处理费。预防成本预防成本为了防止质量缺陷发生，保证产品质纠正和预量，所支付的质量管理培训教育费等费用，具防措施控体有： 1.质量培训费；2.质量管理活动费；3.质量改制程序进措施费；为检验产品质量而发生的一切费用。它通常包括： 1.进货测试费。2.工序和成品检验费。3.在库物资复检费。4.对测试设备的评价费（委外检定）。5. 破坏性试验，检验材料(产品)成本费。 6) 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录） 7) 评估 ○ △ × 鉴定成本

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编号：

统计 8.4 不良质量成本财务部于每月 5 日前计算出内外部不良质量成本,做成“不良质量成本统计表”，并与上月及同期比较过程监视和测 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, 量（查过程绩效指标“内部不良质量成本率”、 “外部不良质量成本率”达成实绩） 8.4 纠正和预防对未达目标值者，由品质部召集相关部门进行原因分析后，责成责任部门按《纠正和预防措施控制程序》改进。 8.5 数据分析与改 1.是否统计分析？未达成时是否采取相应措进施改善？（查过程绩效指标统计分析趋势，改善措施方案） 8.5 注：“评估”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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受审核部门：企管部过程责任者: 审核员：编号：

审核日期：2017-06-20 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因）支持过程 SP3 人力资源管理 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 操作流程： 2) 3) 过程输入/输出 CRP 管理过程和期望或要求的关键参数、测量支持性过程或子过程输入：管理评审报告、岗位任职要求（岗位描述）、员工素质评价结果绩效考核结果、培训需求调查、培训计划、员工满意度调查表、人员流动情况、顾客抱怨、人力资源需求应急计划能力与培训 6) 4) 5) 相关质量文件相关的 ISO/ 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录） TS16949:2009 条款人力资源 1.岗位规范，入职/转岗培训要素记录 6.1 2.公司年度培训计划、部门年度培训计划。包管理程序 6.2 括：顾客特殊要求的双向接口技能及资格考 6.2.1 培训管理核、TS16949、APQP、FMEA、SPC、MSA、控制程序 6.2.2 PPAP，实验室人员、内审员、检验人员、特殊工作、特殊过程资格培训、岗位培训(包括新进、临时工)、产品安全性、产品质量要求、安全生产（三级教育的资料）、法律法规、公司规章制度培训等 3.培训记录、人员培训履历 4.特殊工种人员清单、资格证书 5.员工的培训满足顾客要求的证据（如：考核试卷，双向接口（数学数据）的技能培训），考核结果传递所有员工 6.不符合顾客质量要求的措施，如;再培训的内容及记录关键岗位人员顶岗计划技能矩阵 6.2.2 6.3.2 合理化建议管理标准 6.2.3 7) 评估 ○ △ ×

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输出：培训纪录和人员开发策划、员工满意度评价报告、能胜任工作的员工员工激励、满 1.使用的激励系统，如奖惩制度(包括评比、表意度彰先进等规定与活动)，2.员工满意度调查、汇总、分析、答复及可能采取的措施 3.合理化建议(公布)、回复、采纳的奖励等活动及资料 4.定期的个人绩效评价 1. “招聘需求申请表”经总经理批准后实施招聘（非管理人员需注明需求）。 2. “面试评价表”→“招聘评定表”→“录员工入职用通知单”→“新员工入职体检清单” →签订劳动合同→“员工入职手续清单” →“员工试用期报告”→“员工转正申请表”，并要有相关的培训记录。(注调岗后培训参照新员工培训，需进行安全生产等，可免除 5S、企业文化等) 1.“员工辞职申请表”→“员工离职面谈记录员工离职表” →“工作交接清单”→签订劳动合同解除协议后离职从事有涉及产品外观检验的岗位，除入职体检特殊岗位要求认定视力正常外，公司每年 6 月、12 月组织一次内部视力测定。过程监视和测 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, 量（查过程绩效指标“培训计划完成率”、“员工满意度”达成实绩）数据分析与改 1.是否统计分析？未达成时是否采取相应措进施改善？（查过程绩效指标统计分析趋势，改善措施方案）注：“评估”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 8.4 8.5 6.2 6.2 6.2 6.2.2.4 8.2.1 编号：

8.2.3

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受审核部门：采购部支持过程 SP4 采购控制过程过程责任者: 审核员：编号：

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零配件/辅助采购信息材料、合格供方一览表、供方月度绩效记录表、供方年度评价报告进货产品质量 1. 进货检验与试验报告要求符合性 2. 产品标识信息、防护 7.4.3.1 1.采购计划制定依据→生产计划、采购产品库存量情况 2.采购计划/定单，应包括合同、数量、交付期、监控记录 3.应急计划（采购部分）采购一品二点、供方的安全库存保证 7.4.2 编号：

供方监视 1.供方业绩评价及记录, 2.交付业绩 3.质量事故改进报告 4. 质量业绩达成统计分析报告 7.4.3.2 过程监视和测 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, 量（查过程绩效指标“供方交期达成率”、“供方交付产品批次合格率”达成实绩） 8.2.3 数据分析与改 1.是否统计分析？未达成时是否采取相应措进施改善？（查过程绩效指标统计分析趋势，改善措施方案） 8.4 8.5 注：“评估”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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受审核部门：制造部、企管部支持过程 SP5 设备、环境及工装控制过程责任者: 审核员：编号：

审核日期：2017-06-20 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因） 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 操作流程： 2) 3) 过程输入/输出 CRP 管理过程和期望或要求的关键参数、测量支持性过程或子过程 6) 4) 5) 相关质量文件相关的 ISO/ 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录） TS16949:2009 条款工厂设施、设 1.新产品过程评价/批量产品过程评价（自动基础设施输入： 6.3 6.3.1 设备台帐、关备有效性评价化程度、防错、场地空间的充分利用、OEE、和工作环设备故障率）按精益生产要求持续改进 2.设境控制程键设备清单、备清单（包括 CMK 值）、安装、调试、验收验序设备易损件收记录,CMk 资料等清单、设备/ 设备管理预防性和预见 1.设备保养计划（一、二级），保养指导书、 7.5.1.4 工装验收单、办法性维护保养记录 2.设备日常点检维护保养记录（定专用工装台量的要求应记录实际数值）3.关键设备清单、工装管理帐、易损工装标识，备品备件清单（最高、最低规定）4. 程序更换计划表、设备维修记录、故障分析改进记录含维修履历 6S 检查表生产工装的管 1.模具管理台账、验收记录、寿命、易损件清模具控制输出：完好的设备、理单(工装、模具、寿命、最低、最高存量) 2.预防性维护保养计划、保养记录 3.工装（模设备验收结具）维修记录、工程或设计更改记录，验收报果、维修申请告 4. 工装（模具）状态标识、定置管理、帐、单、符合要求卡、物一致 5.一模一卡，使用记录、末件产的工装、工装品比较验收结果、符过程监视和测 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, 量及数据分析（查过程绩效指标达成实绩）是否统计分析？合 6S 标准与改进未达成时是否采取相应措施改善？程序应急计划管理办法 7) 评估 ○ △ × 注：“评估”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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受审核部门：制造部支持过程 SP6 标识和可追溯性控制过程过程责任者: 审核员：编号：

审核日期：2017-06-20 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因） 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 操作流程： 2) 3) 过程输入/输出 CRP 管理过程和期望或要求的关键参数、测量支持性过程或子过程输入：产品标识卡片、物资标识卡片、产品标识单、产品标识卡片、入库单、领料单、送货交接单、输出：已做好标识和可追溯的产品、色标、挂牌、区域过程监视和测 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, 量（查过程绩效指标“产品标识的符合率”、“检验和试验状态标识的符合率”达成实绩）数据分析与改 1.是否统计分析？未达成时是否采取相应措进施改善？（查过程绩效指标统计分析趋势，改善措施方案）注：“评估”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 8.4 8.5 8.2.3 标识和可追溯 1.产品标识的唯一性，制造过程中清楚的标性识；最终产品和拒收产品和/或部件。 6) 4) 5) 相关质量文件相关的 ISO/ 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录） TS16949:2009 条款标识和可追溯性控 7.5.3 7) 评估 ○ △ × 2.检验与试验状态标识、可追溯性(批次,流转制程序卡) 从原材料到产品交付的可追溯性？ 3.可追溯性:炉/批号,批次, 流转卡(进货批,生产批,库存批)等，检查能否积极地召回？ 4.组织是否在产品实现的全过程使用适当的方法标识产品？整个厂区的合适的产品标识？

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受审核部门：制造部、财务部支持过程 SP7 产品防护控制过程过程责任者: 审核员：编号：

审核日期：2017-06-20 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因） 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 操作流程： 2) 3) 过程输入/输 CRP 管理过程和期望或要求的关键参数、测量支持性过程或子出过程输入： 6) 4) 5) 相关质量文件相关的 ISO/ 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录） TS16949:2009 条款 7.5.5 7) 评估 ○ △ × 产品防护、贮 1.防护条件符合规定(包括堆放高度、包装要产品防护求、搬运要求、储存产品和环境清洁等)。产品标识存和库存控制程序 2 是否有文件明确规定产品在生产过程中防的要求、产品护方法及要求搬运的要求、产品包装的要求、产品储存的要求、产品保护的要求、库存品周期检查表输出： 3 库存产品包装箱是否有破损、油湿现象 4 产品的零用或出货是否按照 FIFO的原则（查入库记录和发货记录即可证明） 5 是否与顾客签订有明确的产品包装防护说明 6 现场是否有限高控制 7 现场产品堆放是否超高 8 产品库是否做到防锈防潮过程监视和测 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, 符合防护要量（查过程绩效指标“库存周转率”、“帐/卡/物 8.2.3 求的产品进相符准确率”达成实绩）数据分析与改 1.是否统计分析？未达成时是否采取相应措施改善？（查过程绩效指标统计分析趋势，改善措施方案） 8.4 8.5 注：“评估”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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受审核部门：品质部支持过程 SP8 监视和测量设备控制过程过程责任者: 审核员：编号：

审核日期：2017-06-20 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因） 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 操作流程： 2) 3) CRP 管理过程和期望或要求的关键参数、测量过程输入/输出支持性过程或子过程输入：测量设备 1. 针规等） 6) 4) 5) 相关质量文件相关的 ISO/ 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录） TS16949:2009 条款监视和测 7.6 量设备控制程序 7) 评估 ○ △ × 验收单、计量监视和测量设备 2.定期校准记录 3. 封存、停用，撤离现场或标识，与清单一致测量系统器具台帐、测的控制 4. 当发现仪器不符合要求时，组织是否评估和分析程序量仪器年度记录以前测量的有效性？对已发现异常检测设校准计划表、备的追溯方法，且追溯合格的质量数据及数量或 MSA 要求者复检产品的记录输出：合格的检验和试验设备校准/验证记录 MSA 计划及实施（重复性、再现性、稳定性、测量系统分析线性、偏移，定性的小样法等, 控制计划提出的测量装置必须做 MSA 1.校准/验证记录发生偏离时的可追溯性、反应措施 2. 现场使用的合格证、有效期与清单一致 3.日常点检维护保养记录 4. 是否对量具、测量和试验设备，包括雇员自备的和客户拥有的量具的所有校准活动进行记录，包括： a）设备标识，包括校验标准？ b）按照按工程更改进行的修订？ c）校准/验证获得的任何偏离规范的读数？ d）当可疑产品已被发运，对顾客的通知？ 7.6.1 7.6

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编号：

1.实验项目清单 (能力), 试验标准、人员资格、记录及评审 2.程序的充分性、包括管理制度、操作规程、维护保养、定置管理 3. 计量器具领用/发放记录、校准报告/记录，定期或在使用前对计量器具进行校准和验证 4. 对计量器具的校验状态进行标识 7.6.3.1 检测室外部实验室 1. ISO/IEC17025/等效的国家资格认可的证书 7.6.3.2 过程监视和测 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, 量（查过程绩效指标“计量器具定期校准计划的完成率”达成实绩） 8.2.3 数据分析与改是否统计分析？未达成时是否采取相应措施进改善？（查过程绩效指标统计分析趋势，改善措施方案） 8.4 8.5 注：“评估”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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受审核部门：品质部支持过程 SP9 检验和试验控制过程过程责任者: 审核员：编号：

审核日期：2017-06-20 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因） 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 操作流程： 2) 3) 过程输入/输 CRP 管理过程和期望或要求的关键参数、测量支持性过程或子出过程输入：检验标准书、原材料/ 零配件/辅助材料/半成品/ 成品、合格的检验和试验过程的监视和测按质量体系过程监测文件规定的频次和目标量 6) 4) 5) 相关质量文件相关的 ISO/ 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录） TS16949:2009 条款 7) 评估 ○ △ × 检验和试 8.2.3 测量，不符合目标时应分析原因采取改进措施验控制程 8.2.3.1 1.SPC 监控记录，不稳定或能力不足应全检，序制造过程的监并制订纠正措施计划视和测量 2.检验记录与作业标准一致 3.过程检查记录有人签字确认产品的监视和 1.完整的进货检验、过程检验、最终检验的作业指导书和记录设备、有资格测量 2.检验记录真实有效、无遗漏、错误等的检验和试验人员输出：各阶段的检验记录和检验和试验的产品进试验报告、已量全尺寸检查和 1.按控制计划规定的频次，编制年度例行检验功能试验计划、试验计划、提供实施的报告/记录外观项目 1.检验场所有外观极限样件、判定基准、样件有效期过程监视和测 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, （查过程绩效指标产品审核质量特征值”达成实绩）数据分析与改是否统计分析？未达成时是否采取相应措施改善？（查过程绩效指标统计分析趋势，改善措施方案） 8.2.4 8.2.4.1 8.2.4.2 8.2.3 8.4 8.5 注：“评估”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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受审核部门：品质部支持过程 SP10 不合格品控制过程过程责任者: 审核员：编号：

审核日期：2017-06-20 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因） 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 操作流程： 2) 3) 过程输入/输 CRP 管理过程和期望或要求的关键参数、测量支持性过程或子出过程输入： 6) 4) 5) 相关质量文件相关的 ISO/ 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录） TS16949:2009 条款不合格品控制 1.不合格品的标识完整（如：名称、数量、批不合格品 8.3 管理程序数据分析次、工序、不良内容等） 8.4 2.工程内不良管理台账、评审和处置权限及实施记录 3. 可疑产品作不合格品处理 4.不合格品改进报告、递减目标趋势 5.顾客退货台账/处置记录、试验、分析报告 6.进货不良台账、平审处置记录、改进报告有纠正预防措施管理效性程序 1.返工指导书现场易于得到,返工批次追溯记录,重新检验记录 2.返工人员技能认可记录 1.当内部发生不合格品时，追溯到已被发运时，必须立即通知顾客，采取的措施记录顾客特许 1 有效期限让步记录,认可的材料装运时，要做 8.3.4 8.2.3 正确的标注/ 标识过程监视和测 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, 量（查过程绩效指标“不合格品处置的符合率” 达成实绩）注：“评估”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 8.3.3 不合格品处理作业标准 7) 评估 ○ △ × 各阶段检验和试验检出的、不合格产品、状态未经标识的产品、可疑的产品、过期的产品、产品审核中的不合格产返工品控制品、顾客退回的产品输出：不合格品评审表、报废单、返工单、让步接收单 8.3.2 顾客告知

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受审核部门：企管部支持过程 SP11 数据分析管理过程过程责任者: 审核员：编号：

审核日期：2017-06-20 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因） 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 操作流程： 2) 3) 过程输入/输 CRP 管理过程和期望或要求的关键参数、测量支持性过程或出子过程输入：内外部顾客满意要求、内外部质量信 1、如何确定需要收集的数据，是否包括生产力、不良质量成本、过程有效性和效率、生产输出、质量绩效和设备利用率等方面的数据， 6) 4) 5) 相关质量文件相关的 ISO/ 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录） TS16949:2009 条款数据分析控制程序 8.2.3 7) 评估 ○ △ × 是否包含了质量目标，是否由管理层确定 2、公司级数据和资料的分析和使用趋势是否和息、生产销售数据得到分析、公司的境遇目标进行比较 3、数据是否是用于信息、质量成衡量过程的 4、数据是否分解到适当的部门和本信息、各项处理、沟通、应岗位，是否规定了测量方法和频次 5、收集的用经营目标达数据是否定期评价、修订，是否用于管理层的成统计要求、决策，是否优先解决与顾客相关的问题 6、是顾客要求的否关注数据的达标情况及趋势，数据是否让公数据资料、供司员工所了解 7、是否保存了数据的原始资料，方绩效的数以证实数据的来源 8、绩效指标完成情况及运行趋势据过程监视和 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, 测量（查 “过程绩效指标按期统计率”达成实绩）输出：过程绩效的监控结果数据分析与改进是否统计分析？未达成时是否采取相应措施改善？（查过程绩效指标统计分析趋势，改善措施方案） 8.2.3 8.4 8.5 注：“评估”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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受审核部门：经理室、管代过程责任者: 审核员：编号：

审核日期：2017-06-20 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因）管理过程 MP1、2 经营计划控制过程和管理职责控制过程 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 操作流程： 2) 3) CRP 管理过程和期望或要求的关键参数、测量过程输入/输出支持性过程或子过程输入：总要求 1.与质量管理体系相关的文件是否符合标准的要求？ 2.组织结构图、质量方针等是否保存完好？ 3.质量管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？过程间相互作用关系是否给予确定及描述？ 4.文件是否便于查阅？（查管理手册-管理承诺）管理职责 1.总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？ 2.是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？ 3.各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？ 4.是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性？ 5.是否为每项活动提供充分的资源？（查管理手册-职责） 5.1 5.1.1 岗位工作标准 6) 4) 5) 相关质量文件相关的 ISO/ 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录） TS16949:2009 条款 7) 评估 ○ △ × 经营计划 4.1 控制程序顾客要求、董事会要求、市场数据分析和 SWOT 分析、各部门数据分析以及实际状况、质量方针和质量目标输出：长期经营计划、年度经营计划质量手册

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1.是否制定了文件化的质量方针？ 2.质量方针是否经最高管理者批准？ 3.是否与组织的宗旨相适宜? 4..是否对满足顾客的要求，对持续改进做出承诺 5.如何向全体员工传达的？ 6.采取了哪些方式？ 7.员工是否了解质量方针？ 8.最管管理者是否定期评审过质量方针？（查管理手册-质量方针） 5.3 质量方针策划、质量目标 1.组织是否设定了质量目标 2.目标是否形成文件？ 3.是否经领导批准？ 4.是否分解到有关的职能和层次？ 5.目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？ 6.各部门是否均有相应的目标？ 7.是否设置了必要的可测量参数？ 8.是否明确了执行部门和负责人？ 9.是否已向有关人员传达及是否理解清楚？ 10.有无目标实现的证据 11.目标是否定期评审、修订？ 12.依据什么评审、修订？ 13.是否提供了实施质量目标的资源？ 14.质量管理体系策划是否受控？更改期间质量管理体系的完整性是否得了保持？（查管理手册-中长期目标、质量目标、经营计划、经营计划过程绩效的监控评价及记录）过程监视和测 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, 量（查 “过程绩效达成率”达成实绩）数据分析与改是否统计分析？未达成时是否采取相应措施进改善？（查过程绩效指标统计分析趋势，改善措施方案） 5.4 5.4.1 5.4.2 8.2.3 8.4 8.5 注：“评估”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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受审核部门：经理室、管代过程责任者: 审核员：编号：

审核日期：2017-06-20 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因）管理过程 MP3 管理评审控制过程 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 操作流程： 2) 3) CRP 管理过程和期望或要求的关键参数、测量过程输入/输出支持性过程或子过程输入：策划质量方针和质量目标、内外部审核结质量管理体系果、顾客反馈、各部门的绩效绩效、产品的符合性数据纠正和预防措施的状况以往管理评审的跟踪措施、不良质量成本定期报评审输入告和评价、可能影响质量管理体系的变更、改进的建议、实际或潜在的外部失效及其对质量/安全和环境的影响 1.管理评审计划、管理评审记录 6) 4) 5) 相关质量文件相关的 ISO/ 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录） TS16949:2009 条款管理评审控制程序 1.QOS 指标业绩表现趋势 5.6.1.1 5.6.1 7) 评估 ○ △ × 持续改进管理程序 1.管理评审的输入是否包括： a.内、外部审核结果、方针、目标实施情况 b.纠正和预防措施实施情况。 c.顾客的投诉，建议及其要求。 d.监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告。 e.以往管理评审跟踪的措施 f.可能引起管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。 g.改进的建议。（查管理评审记录，持续改进案列，纠正/ 预防措施记录等） 5.6.2 5.6.2.1

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过程监视和测 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, 量（查 “过程绩效达成率”达成实绩） 8.2.3 数据分析与改是否统计分析？未达成时是否采取相应措施进改善？（查过程绩效指标统计分析趋势，改善措施方案） 8.4 8.5 注：“评估”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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受审核部门：品质部过程责任者: 审核员：编号：

审核日期：2017-06-20 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因）管理过程 MP4 内部审核控制过程 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 操作流程： 2) 3) CRP 管理过程和期望或要求的关键参数、测量过程输入/输出支持性过程或子过程输入：审核计划、内审九栏工作表、制造过程审核计划、制造过程审核提问表、产品审核计划、产品审核记录输出：内部审核不合格报告、内质量管理体系 1. 质量管理体系审核报告部质量体系审核报告、制造过程审核提问、评分表、制造过程审核报告、产品审核报告审核 8.2.1 内部审核 1.年度审核计划、每次审核计划时应增加审核频次 3.按照过程方法审核检查表审核、记录 4. 不符合项→纠正措施→跟踪验证记录过程审核管理标准产品审核实施细则 6) 4) 5) 相关质量文件相关的 ISO/ 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录） TS16949:2009 条款 8.2.2 8.2.4 7) 评估 ○ △ × 内部审核 2.审核覆盖全过程、全要素、所有班次，适当管理程序

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1.过程审核报告 2.过程审核记录 3.产品组清单 4 记录完整性、符合性、充分性符合 VDA6.3 要求 8.2.2.2 制造过程审核产品审核 1.全尺寸报告 2.审核报告 3.验证项目无遗漏、错误，与控制计划一致 8.2.2.3 内部审核资格内审员资格证书、授权书,能力要求 8.2.2.5 过程监视和测 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, 量（查 “内审计划完成率”、“不符合项整改关闭及时率”达成实绩） 8.2.3 数据分析与改是否统计分析？未达成时是否采取相应措施进改善？（查过程绩效指标统计分析趋势，改善措施方案） 8.4 8.5 注：“评估”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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受审核部门：品质部管理过程 MP5、6 持续改进控制过程和纠正和预防措施控制过程过程责任者: 审核员：编号：

审核日期：2017-06-20 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□ 否□ 由谁做？（能力、培训）是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□ 否□ 如何做？（方法、技术）是□ 否□ 过程龟形图龟形图分析有□ 没有□ （注没有的说明原因） 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□ 否□ 是否已对过程给以定义？是□ 否□ 过程是否已文件化？是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□ 否□ 过程是否被监控？是□ 否□ 记录是否保持？是□ 否□ 操作流程： 2) 3) CRP 管理过程和期望或要求的关键参数、测量过程输入/输出支持性过程或子过程输入：质量方针/质量目标、审核结果、纠正预防措施、数据分析、管理评审报告、持续改进方案表、年度持续改进计划，顾客抱怨、顾客退货、审核不符合项输出：纠正预防措施表、8D 报告、或顾客规定的格式、内部审核不合格报告 4) 5) 相关质量文件相关的 ISO/ TS16949:2009 条款持续改进 1. 持续改进项目、年度计划（质量目标、QOS 持续改进 8.5 指标、审核结果、数据分析、纠正/预防措施、 8.5.1 控制程序管理评审） 8.5.1.1 2. 优先考虑特殊特性的改进/过程参数变差 8.5.1.2 的减少/防错技术运用管理评审纠正/预防措 1.提供内外纠正措施活动的记录 8.5.2 2.顾客抱怨清单, 对顾客抱怨的反应, 优先管理程序 8.5.2.1 施减少计划, 8.5.2.2 3.根本原因分析和记录, 所需的纠正措施的纠正和预 8.5.2.3 确定, 实施的纠正措施,, 4.纠正措施的有效性验证防措施控 8.5.2.4 8.5.3 5. 解决问题的方法,（如：8D、FTA、鱼骨图、制程序防错、FMEA、CP、WI）,举一反三,和类似的产品和过程有关的文件的评审, 6. 使用的预防措施的信息来源（如：工程内不良清单、客诉清单、退货零部件清单）,试验/统计分析报告，改进方策、防错、FMEA 过程监视和测 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, 8.2.3 量（查 “内审计划完成率”、“不符合项整改关闭及时率”达成实绩）数据分析与改是否统计分析？未达成时是否采取相应措施 8.4 进改善？（查过程绩效指标统计分析趋势，改善 8.5 措施方案） 6) 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录） 7) 评估 ○ △ × 注：“评估”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

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