安全风险分级管控和隐患排查管理
双重预防体系建设指导书
2022 年 7 月
/ 一、前期准备
1.成立组织机构 1 )以正式文件(红头文件+公章)明确双体系建设领导机构； 2 )领导机构组成人员包括企业主要负责人、分管负责人、各部门负 责人以及重要岗位人员。 3 )企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责两个体系建设； 4)明确企业主要负责人、分管负责人、各部门负责人以及重要岗位 人员在两个体系建设中应履行的职责； 5 )在安全生产管理制度中增加安委会(安全领导小组) “两个体系” 建设的相关职责； 6)制定两个体系建设实施方案，并在方案中明确分工、工作目标、实 施步骤、工作任务、进度安排等。 2.编制指导性文件
1 )编制安全生产风险分级管控制度或者作业指导书；
3 )编制 6 个清单：风险点清单(包括： 1 作业活动清单、 2 设备设 施清单)、 3 工作危害分析表、 4 隐患排查表(安全检查表)、 5 作业 活动和设备设施风险分级管控清单、 6 重要风险清单 4 )双体系建设奖惩管理制度或者奖惩管理制度包含双体系相关内容； 5 )编制安全检查与生产安全事故隐患排查制度或者作业指导书； 7 )编制隐患排查表。
3.全员培训教育 1 )制定双体系培训计划(明确学时、培训内容、参加人员、考核方 式、相关奖惩等)；
2 )分层次、分阶段组织培训；
4 )培训结束进行考核，考核结果计入培训档案。 3 )全员培训(分级结果)；
/ 二、风险分级管控
1.风险点排查确定
1 )建立作业活动清单(附表一)；
2 )设备设施清单(附表二)；
2.危（wei）险源辨识分析 1 )对作业活动清单逐个进行危（wei）险源辨识分析；形成作业活动分析评 价记录；单元划分：根据作业场所、工艺、设施的不同，编制作业活 动表，内容包括厂址、总图运输、建构筑物、工艺流程、设备运行、 作业人员、作业环境和安全管理等，科学划分作业单元。可以按生产 流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段／服务阶段或者部 门划分，也可结合起来进行划分；
2 )对设备设施逐个进行危（wei）险源分析；形成设备设施分析评价记录； 风险辨识：确定安全检查表法(SCL)、作业危害分析法(JHA)、格 雷厄姆评价法( LEC)等风险辨识方法，组织全体员工参预辨识与作 业活动有关的所有危（wei）险因素，并参照《企业职工伤亡事故分类》 (GB41-1986)，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害 物、伤害方式等，确定安全风险类别；建议对作业活动采用JHA ；对
设备设施采用 SCL 法。 (分析表格参见 附表 3 和 4 )。
3.风险评估
1 )结合企业安全生产实际制定风险评价准则；
2 )参预评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别准确； 3 )参考《工贸行业较大危（wei）险因素辨识与防范指导手册(2022 版)》 进行风险确定；
/ 4)风险评估：结合企业实际，选择风险评估方法(风险矩阵法 LS 法或者作业条件危（wei）险性分析法 LEC 法)，并对所有风险做出定量评估。 依据各评估方法的风险可容许要求，确定出不可容许的风险内容。 安 全风险等级从高到低划分为重大风险(一级)、较大风险(二级 )、一 般风险(三级)和低风险(四级)，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色 标示。 4.控制措施
1 )工程技术措施； 2 )个体防护措施； 3 )管理措施； 4 )培训教育措施； 5 )应急处置措施。
5.风险分级管控 1 )结合企业机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级；要对 安全风险分级、 分层、 分类、 分专业进行管理，逐一落实企业、 车间、 班组和岗位的四级管控责任。 2 )根据风险分级管控原则，确定风险点、危（wei）险源的管控层
级，落实 管控责任； 3 )根据确定的风险点、风险级别编制四色风险分布图(总图、各车 偶尔建造)。 4 )编制风险分级管控清单，由企业主要负责人审定发布。 6.风险告知 1 )在企业主要进入口、各车间(楼层)、主要设备设置风险告知图； 2 )对存在重大风险的工作场所设置警示标志； 3 )应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。 三、隐患排查
/ 1.编制隐患排查表 1 )生产现场隐患排查清单排查内容及标准应包含风险分级管控清单 中各风险点、危（wei）险源及控制措施； 2 )隐患排查表应突出行业特点；编制时参照《台安监管 018〕80 号》文件附件《企业隐患排查表(九类)》； 3 )隐患排查应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容； 4 )根据风险辨识制定或者修订的隐患排查表编制汇总表； 5) 隐患排查表编制后应经企业主要负责人签发。
2.实施隐患排查 1 )按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，按要求组织隐患排 查并及时、准确填写相关排查记录； 2 )隐患排查类型、周期、实施主体应符合《安全生产事故隐患排查 管理暂行规定》相关要求； 3 )不能即将整改或者危害较高的隐患应记录详实。条件允许应保留影 像资料。 3.隐患管理
1 )普通事故隐患排查管理：
隐患排查结束后，对于当场不能即将整改的由隐患排查组织部门下达 隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措 施、管理责任单位和主要负责人、管理期限、估计费用等内容。 隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。 2 )重大事故隐患管理 ①经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故 隐患评估报告书。 ②企业应根据评估报告书制定重大事故隐患管理方案，管理方案内容 应符合相关法规、标准的规定，管理方案应上报相关部门。
/ ③重大事故隐患管理工作结束后，企业应组织对管理情况进行复查评 估，并将结果按规定上报相关部门。 ④重大事故隐患排查、评估报告，管理方案、整改验收等应保留纸质 记录，单独建档管理。
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(活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。)
填 表 人 ： 填 表 日 期 ： 年 月 日
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序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位
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部门：
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分析人员： 分析日期： 审核人： 审核日期： 审定
人： 审定日期：
(备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。)
/ 部门：
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分析人员： 日期： 审定人日期：
(填表说明：审核人为所在岗位负责人，审定人为上级领导或者车间主任。)
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