工程技术 Ｃｈｉｎａ Ｎｅｗ ＴｅｃｈｎｏＩｌ ｏｇｉｅｓ Ｐａｎｄｒｏｄｕｃｔｓ瞄圆团圈圜团 盈 ●嵋— Ⅱ篮■ ■ 啦■ 论监理工程师如何正确处理工程索赔及索赔费用的确定 ‘ 徐建光 （福建省厦门象屿工程咨询管理有限公司，福建厦门３６１００９） 摘要：结合厦门保障性住房工程索赔案例，论述索赔的概念、特征、起因、处理依据、处理原则、工作方法、及如何公平合理地确定索 赔费用。 关键词：工程索赔；概念和特征；起因和处理依据；处理原则；工作方法；公正合理地确定索赔费用。 中图分类号：Ｆ４２ 文献标识码：Ａ 工程索赔在工程建设中经常发生和被利 用，笔者认为，主要有以下几种原因导致索赔 经常发生：第一，建筑工程受地形、地质、水 文、气象等自然条件的影响，施工条件复杂， 为施工索赔提供了众多的机会，作为承包商， 必须善于通过不断发生的工程状态，识别索 赔机会，获得应有的经济补偿。 ２．１合同文件引起的索赔 ２．４业主应负的责任引起索赔 项目实施过程中有时会出现业主违约或 推定某一事件的发生他应承担部分责任，招 致承包商提出索赔要求。应由业主承担责任 可能造成工程设计考虑不周或与实际情况不 符，也可能造成工程施工承包合同中存在各 种缺陷，给合同履行带来不确定性风险，导致 索赔事件难以避免。第二，随着我国加入 ＷＴＯ，国内大型的承包商都有海外国际工程 项目的承包经验，从国外学到了许多先进的 工程技术和项目管理经验。很多有经验的承 包商都善于通过索赔，来提高工程收益和竞 争力。据有关统计资料，国际工程通过项目管 理，可提高利润的３％一５％，而通过索赔管 理，则可提高利润的１Ｏ％一２Ｏ％；每项工程的 平均索赔次数为２０次，索赔成功率约占９３ ％。第三，近年来，有些城市实行最低价或最 低合理价中标的招投标方式，许多承包商为 了在竞争激烈的建筑市场承揽到工程业务， 不惜代价降低投标价甚至是零利润的成本价 去投标，中标后再通过索赔和工程签证来获 得工程收益。第四，工程索赔是承包商减少风 险损失的重要手段，是承包商维护其合同权 益的重要手段，是承包商经营管理水平的体 现。综合以上四点，充分体现了工程索赔事件 不可避免及其在工程合同管理中特别重要的 意义。合同管理是工程项目管理的核心，是工 程监理单位（监理工程师）的主要工作内容之 一，而工程施工索赔又是施工合同管理知识 的集中体现。监理单位受业主委托对建筑工 程项目进行全面管理，必须以委托监理合同、 建筑工程施工合同、法律、法规等为依据，正 确、公正合理地处理工程索赔及索赔费用的 确定，做到既维护业主的利益又不损害承包 商的合法利益。 （一）索赔的概念及特征 所谓工程索赔，是指在建设合同的履行 过程中，合同一方因另一方原因造成本方经 济损失，通过一定的程序和方式向对方索取 费用的活动。索赔作为一种补偿要求，具有下 列特征：第一，索赔发生在有实际经济损失的 前提下；第二，当事人在合同中或根据法律及 惯例，对造成经济损失的责任承担有约定；第 三，经济损失的责任并非由于自己的过错，而 是在合同中规定应由合同对方承担责任的情 况造成的；第四，索赔要按照一定程序进行， 需通过一定方式解决。 （二）索赔的起因及处理索赔的依据 建筑工程是一个庞大的系统『【程，具有 工程规模大、技术性强、投资额大、建设周期 长等特点，而且每个工程在建设环境、建设地 点、结构形式、功能要求等方面存在明显的差 异。特别是工程项目在施工过程中容易受到 水文气象、地质条件、规划设计变更、法 规变化等因素的影响和干扰，使得工程项目 在工期、造价等方面都存在诸多的变化。因此 超出合同条件规定事项可能层出不穷，这就 合同文件是工程施工和监理的主要依据 之一，其主要内容包括合同条件、技术规范说 明等。在索赔案例中，由于合同条件变化、合 同条款相互矛盾、合同条款就工程量和价格 方面规定不全等原因引起工程索赔情况比较 多见。有关合同条件的索赔内容常见于如下 几个方面： （１）合同条款规定用语含糊、不够准确； （２）合同条款存在着漏洞，对实际可能发 生的情况未做预料和规定，缺少某些必不可 少的条款； （３）合同条款之间存在矛盾； （４）双方的某些条款中隐含着较大风险， 对单方面要求过于苛刻，约束不平衡，甚至发 现某些条文是一种圈套。 ２．２因意外风险和不可预见因素引起的 索赔 由于工程项目的差异性大、综合性强、风 险大，使得工程项目在实施过程中存在许多 不确定变化因素，容易发生意外风险和不可 预见因素而引起承包商的意外损失，停１、窝 工或降效损失，影响工期，从而引起费用和工 期索赔，他有权向业主要求给予补偿。包括以 下几个方面： （１）、人力不可抗拒的自然灾害。自然灾 害的经济损失该向保险公司索赔。除此之外， 承包商还有权向业主要求顺延工期，也就是 提出工期索赔要求。 （２）、特殊风险。合同条件中规定应由业 主承担责任的战争爆发等５种风险。发生风 险后，承包商可以向业主提出索赔，如果因特 殊风险而导致合同终止，承包商除可以获得 索赔外，还有权获得施工机具、设备的撤离费 和合理的人员遣返费。 ２＿３设计图纸或工作量表中的错误引起 索赔 交给承包商的标书中，图纸或：［作量表 有时难免会出现错误，如果由于改正这些错 误而使费用增加或工期延长，承包商有权提 出索赔。这种错误包括： （１）设计图纸与工作量表中的要求不 符。例如设计图纸上注明不上人屋面面层为 砖面层，而工作量表中则为水泥砂浆面层，工 程报价是按工作量表计算的，如果按图纸施 ：【就会导致成本增加。承包商在发现这个ｒｕＪ 题后应及时请监理工程师确认。 （２）现场条件与设计图纸要求相差较 大，大幅度地增加了工作量。如果这种情况使 工作量增大很多，承包商也应提出来，并据此 向业主提出索赔。 （３）纯粹的工作量错误。即使是固定总 价式合同，如果工作最有较大出入，影响到整 个施工计划，承包商也应获得补偿。 的情况如下：（１）拖延提供施工场地。（２）拖 延支付应付款。（３）指定分包商违约。（４）业 主提前占用部分永久工程引起的损失。（５） 业主要求赶工。 处理索赔的依据有：１、国家有关的法律、 法规和工程项目所在地的地方法规；２、本工 程的施工合同文件及招标文件；３、国家、部门 和地方有关的标准、规范和定额；４、施工合同 履行过程中与索赔事件有关的凭证。 （三＞监理工程师处理索赔的原则 要使索赔得到公平合理的解决，监理工 程师在 Ｅ作中必须注意以下原则： （一）公平合理地处理索赔 索赔事件一旦发生，监理工程师必须站 在公正的立场公平行事，以没有偏见的方式 解释和履行合同，地作出判断，行使自己 的权力。由于施工合同双方的利益和立场存 在不一致，常常会出现矛盾，甚至冲突，这时 监理工程师起着缓冲、协调作用。他的处理索 赔原则有如下几个方面： （１）从工程整体效益、工程总目标的角度 出发作出判断或采取行动。使合同风险分配， 干扰事件责任分担，索赔的处理和解决不损 害工程整体效益和不违背工程总目标。在这 个基本点上，双方常常是一致的，例如使工程 顺利进行，尽早使工程竣工，投入生产，保证 工程质量，按合同施工等。 ・ （２）按照合同约定行事。合同是施工过程 中的最高行为准则。作为监理工程师更应该 按合同办事，准确理解、正确执行合同。在索 赔的解决和处理过程中应贯穿合同精神。 （３）从事实出发，实事求是。按照合同的 实际实施过程、干扰事件的实情、承包人的实 际损失和所提供的证据作出判断。 （二）及时作出决定和处理索赔 在工程施工中，监理工程师必须及时地 （有的合同规定具体的时间，或在合理的时间 内）行使权力，作出决定，下达通知，指令，表 示认可等。 （三）尽可能通过协商达成一致 监理工程师在处理和解决索赔问题时， 应及时地与发包人和承包人沟通，保持经常 性的联系。在做出决定，特别是做出调整价 格、决定工期和费用补偿决定前，应充分地与 合同双方协商，最好达成一致，取得共识。这 是避免索赔争议的最有效的办法。监理工程 师应充分认识到，如果他的协调不成功使索 赔争议升级，对合同双方都是损失，将会严重 影响工程项目的整体效益。在工程中，监理工 程师切不可凭借他的地位和权力武断行事， 滥用权力，特别对承包人不能随便以合同处 罚相威胁或盛气凌人。 （四）诚实信用 中国新技术新产品 一９３— ： Ｃｈｉｎａ Ｎｅｗ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ ａｎｄ Ｐｒｏｄｕｃｔｓ 工程技术 ４、抽水台班费用５０００元，审批同意。 ５、修复损毁的砖胎模及垫层花费材料费 １００００元，审批同意。因为此项费用按合同通 用条款第３９－３款之规定，应由发包人承担。 ６、第⑥、⑦条的费用，按合同通用条款第 ３９－３款之规定不应计算，应由施工单位自行 承担。综上所述，监理工程师最终审批同意的 索赔额＝１０２４０＋３１００＋５０００＋１００００＝２８３４０兀。 （四）监理工程师处理好索赔的工作方法 （１）、索赔必须以合同为依据。遇到索赔 事件时，监理工程师必须以国家法律、法规、 合同条件、索赔事件有关的证据为依据，在对 合同条件、协议条款、索赔事件真实情况有详 细充分的了解后，及时公平合理地处理好工 程索赔。根据我国有关规定，合同文件能互相 解释、互为说明，除合同另有约定外，其组成 和优先解释顺序如下：（１）本合同协议书；（２） 中标通知书；（３）投标书及其附件；（４）本合同 专用条款；（５）本合同通用条款；（６）标准、规 范及有关技术文件；（７）图纸；（８）工程量清 单；（９）工程报价单或预算书。 （２）、必须注意资料的积累。积累一切可 ②总费用法③修正总费用法④按合同约定计 算法⑤协商法等。以下例举自己监理过的某 工程项目发生的索赔案例来说明监理工程师 如何处理索赔及合理地确定索赔费用。本案 例采用实际费用法计算索赔费用。 厦门ＸＸ社会保障性住房Ａ区工程，建 筑面积ｌ６万１１１ ，地上３Ｏ～３５层，地下一层，其 中地下一层面积约２万ｍ 。八月份正在进行 地下室底板砖胎模及垫层施工，施工阶段遇 到一场九级台风，一天降雨量累计达到１００ ｍ／ｌｌ以上。此次台风给施工单位造成以下损失： ①、工程停工５天，其中第五天是由于施工单 位班组人员不到位造成停工；②、８台塔吊暂 停使用５天；③工人窝工８０个工日；④、增加 第四步，将索赔审批意见告知施工单位，如无 疑义则签署费用索赔审批表，索赔事件处理 结束。 结束语 总之，工程索赔是一门汲及面广，融技 术、经济、法律为一体的边缘学科，它不仅是 能涉及索赔论证的资料，同施工企业、建设单 位研究的技术问题、进度问题和其他重大问 题会议应当做好文字记录，并争取会议参加 者签字，作为正式文档资料。同时应建立严密 的工程日志，承包方对监理工程师指令的执 行情况、抽查试验记录、工序验收记录、计量 记录、日进度记录以及每天发生的可能影响 到合同协议的事件的具体情况等，同时还应 建立业务往来的文件编号档案等业务记录制 度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。 （３）、及时、合理地处理索赔。工程索赔具 有很强的时效性和程序性。例如按我国现行 有关规定，承包人未能在索赔事件发生后的 ２８天内向监理工程师递交索赔意向通知书， 工程师和发包人有权拒绝承包人索赔要求。 同样，《建筑工程施工合同示范文本》对工程 师处理索赔的时限也做了具体的规定，规定 工程师收到承包人递交的索赔报告和有关资 料后，如果在２８天内既未予答复，也未对承 包人作进～步的要求的话，则视为承包人提 出的该项索赔要求已经认可。如果承包人的 合理索赔要求长时间得不到解决，单项工程 的索赔积累下来，会给工程师今后处理索赔 带来很大的困难，甚至到最后工程师无法了 解索赔事件的，无法收集到与索赔有关 的当时证据去反驳承包人不合理索赔要求， 最后，工程师只能哑巴吃黄莲，不管承包人的 索赔要求是合理还是无理只能无赖地全部同 意承包人的索赔要求，让承包人从中受益，又 损害到业主的利益。因此，工程师及时地处理 索赔显得尤为重要。处理索赔还必须注意双 方计算索赔的合理性，如对人工窝工费的计 算，承包方可以考虑将工人调到别的工作岗 位，实际补偿的应是工人由于更换工作地点 及工种造成的工作效率的降低而发生的费 用。 （４）、加强索赔的前瞻性，有效避免过多 索赔事件的发生。在工程项目实施前和实施 过程中，工程师应提前熟悉工程招投文件、合 同文件和工程现场实际情况，凭借自身丰富 的工程实践经验分析和预料到今后哪些施工 环节容易出问题并造成索赔，做到及早提醒 并想方设法帮助施工单位避免问题的发生， 以减少承包商的经济损失，从而避免过多索 赔事件的发生。 （五）监理工程师公正合理地确定索赔费 用 工程项目实施过程中，监理工程师遇到 承包商就某事件提出索赔报告，首先应按合 同条款的有关规定，确定索赔是否成立，如成 立接着审核索赔费用计算的正确性、合理性， 公平合理地确定承包商应得的索赔金额。索 赔费用的计算方法有多种，如：①实际费用法 一９４一 中国新技术新产品 抽水台班５Ｏ台班；⑤、修复损毁的砖胎模及 一门科学，又是一门艺术。同时施工索赔是利 垫层花费１００００元材料费，人工１５个工日； 用经济杠杆进行项目管理的有效手段，反映 ⑥、清理底板上淤泥杂物ｌ０个工日；⑦、造成 了他们对项目管理水平的高低。这就要求监 ２名工人在台风中抢救施工单位自有财产受 理工程师要不断地学习理论知识，积累丰富 伤，医药费３０００元；⑧、二台电焊机因淋雨报 的工程实践经验，严格以委托监理合同、建筑 废，重新采购费用２０００元。合同及工程量清 工程施工合同、法律、法规等为依据，公正合 单中规定：人工费６０元伍日，人工窝工费４０ 理地处理好工程索赔，保证工程项目按预定 元伍日，塔吊租赁费３２０元台班，塔吊台班 的目标顺利完成。 费４００元信班，抽水台班单价１００元信班。 参考文献 台风结束后的第１２天，施工单位向监理工程 ［１］厦门ｘｘ社会保障性住房Ａ区２ｒ－程《索赔 师提交一份索赔意向通知书，并在第１５天递 报告》及《费用索赔审批表》【ｚＩ ｌ交了正式的索赔报告。索赔内容如下： ［２］ＧＢ５０３１９—２０００．建设３７－程监理规ＧＩｓ］ ①要求工期顺延５天； ［３］建设工程施工合同示范文本【ｚ】． ②塔吊停用５天的台班费用：８ｘ４００ｘ５＝ １６０００元： ⑧工人人工费及窝工费：（４０＋１５＋１０）× ６０＝３９００元； ④增加抽水台班费用：５０ｘ１００＝５０００元 ⑤修复损毁的砖胎模及垫层花费材料费 １００００元： ⑥２名受伤工人医药费３０００元； ⑦二台电焊机报废重新采购费２０００元。 总计索赔金额：１６０００＋３９００＋５０００＋ ｌ０Ｏ００＋３ＯＯ０＋２０Ｏ０＝３９９Ｏ０元。 监理工程师收到施工单位的索赔报告 后，按以下步骤进行处理。首先，熟悉设计图 纸、施工合同文件、监理日记、施工索赔报告 和收集索赔有关的证据。第二步，依据合同文 件判定索赔事件是否成立。此次台风事件符 合合同通用条款第ｌ３．】款之规定，属不可抗 力事件，确实发生。且施工单位提出的索赔同 时满足以下三个条件：（】）、与合同相对照，台 风事件已造成承包人施工成本额外增加及总 工期延误。（２）、造成费用增加或工期延误的 原因，按合同约定不属于承包人应承担的责 任。（３）、承包人按合同规定的时间和程序提 交了索赔意向通知书和索赔报告。所以判定 施工单位提出的索赔成立。第三步，审查施工 单位提出的索赔要求及计算索赔费用的合理 性。对照施工索赔内容逐项审查如下： １、要求工期顺延５天不合理，只同意顺 延４天。因第五天停工是施工单位自身原因 引起的。 ２、塔吊停用５天台班费用的计算不合 理。其中因台风造成塔吊实际停用为４天，第 五天属施工单位自身原因，且计算费用时不 应按台班单价４００元考虑，只能按租赁费 ３２０元台班计算。所以最终审批塔吊停用补 偿费用为：８ｘ３２０ｘ４＝１０２４０元。 ３、人工费及窝工费计算不合理。窝工费 只能按４０元／］［ 日计算，而不能按６０元伍日 计算。最终审批人工费及窝工费为：４０ｘ４０＋ １５ｘ６０＋１Ｏｘ６０＝３１００元
