内控部工作总结
在公司领导层的决策下，2017年6月下旬成立了内控部。针对公司实际情况，对公司内的研发，采购，生产，销售，品质，体系，技术等主要部门进行了审核。
一、工作概述：审核的主要依据是ISO 9000管理体系中对各部门的岗位职责和工作流程进行了检查，共进行审核13次，查出一般不符合项18个，观察项20个。以下为审核汇总：
1、体系部： 序号 1 2 3 审核日期 2017.8.2 2017.8.2 2017.8.3 不符合事实 1.故障产品的分析缺失 2.3C产品一致性比对缺失记录 3.对各个部门文件，记录管理进行监督检查缺失记录 严重程度 一般不符合 观察项 观察项 备注 2、制造部： 序号 1 2 3 4 5 6 审核日期 2017.8.3 2017.8.3 2017.8.3 2017.8.3 2017.8.3 2017.8.3 不符合事实 1.接收了无审核，无批准的《产品试生产通知单》 2.HY6722C无老化作业指导书 3.关键岗位技能培训缺失 4.现场5S需要加强。清扫不到位 5.现场工作环境差，烟雾大 6.达不到目标的控制情况，无措施及跟进人 严重程度 一般不符合 一般不符合 观察项 观察项 观察项 / 备注 3、品质部： 序号 1 审核日期 2017.8.3 不符合事实 1.检测设备不够，无备用的检测设备，当设备外校或维修时，不能及时检测产品，影响生产秩序及进度。 2.原材料质量周报缺少对生产过程中退换货的不良原材料的数据收集。 3.检验岗位技能培训需加强，检验员对本部门质量目标不清楚 严重程度 一般不符合 备注 2 2017.8.3 一般不符合 3 2017.8.3 观察项 4、战略发展部： 序号 1 2 审核日期 2017.7.4 2017.10.19 不符合事实 无合同评审证据的记录 无顾客满意度调查记录 严重程度 一般不符合 一般不符合 备注 首次演练
5、生产技术部部： 序号 审核日期 不符合事实 1.个别产品的《贴片机程序信息更改记录》，只有修改内容，无修改依据。 2.产品更改没有依据，没有审核，没有评审 3.新产品的工艺布线审核和认定缺失记录。 4.外协工装的实施确认，缺失记录。 5.设备用电异常情况的维修处理缺失记录 6.无工艺改进计划及改进目标 7.工装的高效运作分析研究缺失记录 8.大功率设备的安全用电情况缺失记录 9.不合格产品的评审方式欠缺。 10.对不合格品没有利用数据分析结果。 11.对下属监督考核不到位。 严重程度 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 2017.8.3 2017.8.3 2017.8.3 2017.8.3 2017.8.3 2017.8.3 2017.8.3 2017.8.3 2017.8.3 2017.8.3 2017.8.3 一般不符合 一般不符合 观察项 观察项 观察项 / / / / / / 6、总工办： 序号 1 2 3 4 5 6 审核日期 2017.7.17 2017.7.17 2017.8.3 2017.8.22 2017.8.22 2017.10.19 不符合事实 1.部分老产品项目没有主负责人进行文件审核 2.上传文件之前的审批规定不明确，没有流程 3.安全公司文件管理员岗位职责缺失 4.文件审批手续不全，缺失审核人，批准人 5.档案室没有制度文件管理规定 产品明细从速达转到U8中，原速达中的HY5727C在U8中整机型号使用HY5727B，没有执行文件通知各部门。 严重程度 一般不符合 一般不符合 一般不符合 观察项 一般不符合 备注 第二次演练 第二次演练 7、营销部： 序号 1 2 审核日期 2017.8.8 2017.8.8 不符合事实 1.对客户的培训无年度培训计划 2.新产品推行进度受影响，投诉力度不够 严重程度 一般不符合 观察项 备注 8、销售管理部： 序号 1 2 审核日期 2017.8.8 2017.8.8 不符合事实 1.库房实物与账目不符 2.物料标识与实物不符 严重程度 一般不符合 一般不符合 备注
3 4 5 6 7 2017.8.8 2017.8.8 2017.8.9 2017.8.9 2017.8.9 3.个人岗位职责不太明确。 4.没与员工签订安全责任书 5.对库管员没有制度考核目标。 6.5S需加强，可视化管理程度不够 7.物流管理岗位制度和管理制度欠缺 观察项 观察项 观察项 观察项 / 9、人力资源部： 序号 1 2 3 审核日期 2017.8.11 2017.8.11 2017.8.11 不符合事实 1.缺失法律法规的合规性评价。 2.新入职员工试用期结束后的考核没有记录。 3.缺失与人有关的法律法规的清单。 严重程度 一般不符合 观察项 观察项 备注 10、品质部（北京）： 序号 1 2 审核日期 2017.8.31 2017.8.31 不符合事实 1.功放运行检测工装无标识 2.部门内部培训没按计划实施完成 严重程度 一般不符合 观察项 备注 11、采购部： 序号 1 2 3 4 5 审核日期 2017.10.23 2017.10.23 2017.10.23 2017.10.26 2017.10.26 不符合事实 1.部门各岗位职责不清晰，需完善。 2.材料标识与实物不符合。CD机芯标识为THA5711B。 3.材料采购申请单无批准人 1.采购员，材料库管理员岗位职责缺失。 2.现场材料标识不够清晰，有待改善 严重程度 观察项 一般不符合 一般不符合 一般不符合 观察项 备注 北京 北京 北京 秦皇岛 秦皇岛 以下是各部门数据对比：
一般不符合8%8%15%8%8%体系部制造部品质部生产技术部营销部15%15%销售管理部人力资源部8%总工办15%品质部（北京） 观察项6%11%6%11%体系部制造部品质部17%生产技术部营销部22%17%5%销售管理部人力资源部总工办品质部（北京）5%
二、工作体会：
1、内审要树立服务意识。内审工作的性质决定了审核工作必须坚持监督与服务并重，与监督与服务之中。内部审核归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部管理，为管理者服务。结合公司实际情况，内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为公司的发展服务，把服务意识融于整个审核过程中。
2、领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。我们在认真做好工作的同时，注重同分管领导及上级领导的交流，不定期汇报工作情况，争取领导的信任，取得了领导对内审工作的重视和大力支持。公司领导对审核工作倍加关注，对审核的组织、人员的调配予以大力支持，对重大问题的定性与处理亲自过问，对审核报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体要求，为审核工作的顺利实施提供了有力保证。 三、工作不足：
1、内控部刚成立，对具体的工作流程还不是很完善，需在今后的工作中整改。 2、对各部门审查时间，没有合理的计划。
3、对各部门审查内容细致化、合理化，对部门与部门之间以“客户满意”为导向。 四、工作规划：
总之，经过这几个月的工作磨练，我对公司的了解又加深了一层，为以后顺利开展工作奠定了坚实的基础。但是，随着审核部门的逐渐完善，以后的工作将面临许多新的问题：被审核部门的相关人员未能很好地理解我们的内审工作、审核工作需进一步深入、审核项目需更加具有针对性，审核方法需进一步改进，审核力度需进一步加强等。面对种种挑战，在以后的工作中，我将在内审部的领导下，努力工作、抓住机遇、总结经验、查找不足，结合公司的实际情况，做好内审工作，完善公司质量体系有效持续运行。现阶段公司审核工作重心应放在对“执行力”的检查上，完善制度提高工作效率，为公司创收高效益！
