FIDIC合同条件下承包商的费用索赔策略研究(初稿)

2012届本科毕业论文

题目：FIDIC合同条件下承包商的费用索赔策

略研究

Research on Contractor’s Cost Claim Strategy based on FIDIC Conditions of Contract for Construction

姓 名： 张坤 学 号： 20082982 学 院： 管理学院 专 业： 工程造价 班 级： 08—2 指导教师： 徐瑾 讲师

FIDIC合同条件下承包商的费用索赔策略研究

摘要

改革开放以来，我国许多大型乃至超大型国有施工企业在“走出去”的国家战略指导下，不断完善市场结构合理化布局，积极拓展海外市场并取得了不小的成就。国际工程承包市场向来竞争激烈，特别是在2008年金融危机的背景下，基建投资计划大面积收缩，许多大型工程项目被迫延期甚至取消，为了争夺有限的工程项目，承包商不得不压低投标价格以获取承包权。在此种情况下，承包商的索赔技巧及索赔管理水平对盈利能力的影响大大提高。

本文从承包商的角度出发，以国际工程承包中广泛使用的FIDIC施工合同条件（1999年第一版）为依据，通过深入解读FIDIC施工合同条件通用条件中与索赔有关的条款、仔细梳理承包商索赔的程序、系统归纳费用索赔的内容与计算方法以及详细介绍索赔报告的内容与编写要求，引入索赔矩阵——这一在国际工程索赔管理中的新工具，深入探讨了在FIDIC合同条件下承包商的费用索赔策略问题并提出了运用索赔矩阵来构建初步的索赔专家系统模型的新思路。

关键词： FIDIC 承包商 费用索赔 索赔矩阵

Research on Contractor’s Cost Claim Strategy based on FIDIC Conditions of Contract for Construction

ABSTRACT

A large number of state-owned construction companies, especially giant conglomerates, under the direction of national strategy of “go abroad”, have been trying to perfect reasonably market-driven structural layout and actively expand overseas market, and gain much achievement. The international project contracting market has been among fierce competition and because of the financial crisis emerging from 2008, the infrastructure investment plan is shrinking enormously and many huge projects have been forced to be delayed or concealed. The international contractors have to reduce their tender price to obtain the contract. In this

circumstance, the competence of claims and level of claims management is becoming more and more important to the contractors’ profitability.

This article, based on the worldwide-accepted FIDIC conditions of contract for construction (version of “1999”), thoroughly studies the claim strategies for contractor and the establishment of the preliminary claim expertise model by bringing in the claim matrix which is a new tool in international engineering claim management, by means of deeply interpreting the claim-related clauses in the general conditions of FIDIC conditions of contract for construction （version of “1999”），carefully unscrambling claim procedure, systematically generalizing the content of cost claim and its calculation methods, introducing in detail the content of claim report and its compiling requirement

Key words: FIDIC Contractor Cost Claim Claim matrix

目 录

第一章 绪论 .................................................................................................................. 1

1.1 研究的背景和意义 ...................................................................................................... 1

1.1.1 研究背景 ........................................................................................................... 1 1.1.2 选题意义 ........................................................................................................... 4 1.2 文献综述 ...................................................................................................................... 5

1.2.1 研究FIDIC合同条件的专著 ........................................................................... 5 1.2.2 对FIDIC合同条件与其他合同文本比较分析的研究 ................................... 6 1.2.3 对FIDIC合同条件在建设领域不同行业应用的研究 ................................... 7 1.2.4 对FIDIC合同条件下索赔问题的研究 ........................................................... 9 1.3 研究内容与技术路线 ................................................................................................ 12

1.3.1 研究内容与结构框架图 ................................................................................. 12 1.3.2 研究思路与技术路线图 ................................................................................. 14 1.4 本文创新点 ................................................................................................................ 14

第二章 FIDIC合同条件概述 .................................................................................... 15

2.1 FIDIC（国际咨询工程师联合会）简介 ................................................................... 15 2.2 FIDIC合同系列文件及其特点 .................................................................................. 15

2.2.1 FIDIC合同系列文件构成 ............................................................................... 15 2.2.2 FIDIC合同的特点 ........................................................................................... 19 2.2.3 FIDIC合同的普遍意义 ................................................................................... 19 2.2.4 如何在实践中运用FIDIC合同条件 ............................................................. 20 2.3 FIDIC新“红皮书” .................................................................................................. 20

2.3.1 FIDIC“红皮书”的版本沿革 ........................................................................ 20 2.3.2 FIDIC新老“红皮书”的比较 ....................................................................... 22

第三章 FIDIC合同条件下承包商索赔问题研究 .................................................... 24

3.1 FIDIC合同条件下承包商索赔的定义 ...................................................................... 24

3.1.1 合同文本中的索赔定义 ................................................................................. 24 3.1.2 对索赔定义的研究 ......................................................................................... 24 3.2 FIDIC合同条件下承包商索赔的依据 ...................................................................... 26

3.2.1 FIDIC合同条件中可引用的索赔条款分析 ................................................... 26 3.2.2 合同文件和施工相关资料 ............................................................................. 31 3.2.3 相关的法律与法规 ......................................................................................... 32

3.3 FIDIC合同条件下承包商索赔的程序 ...................................................................... 32

3.3.1 承包商提出索赔要求 ..................................................................................... 32 3.3.2 工程师决定 ..................................................................................................... 33 3.3.3 争议解决机制 ................................................................................................. 35 3.3.4 友好协商 ......................................................................................................... 37 3.3.5 司法解决机制 ................................................................................................. 37 3.4 FIDIC合同条件下承包商费用索赔的内容及计算方法 .......................................... 37

3.4.1 费用索赔的原则 ............................................................................................. 37 3.4.2 费用索赔的内容 ............................................................................................. 37 3.4.3 费用索赔的计算方法 ..................................................................................... 45 3.5 索赔报告的编写 ........................................................................................................ 47

3.5.1 编写索赔报告的一般要求 ............................................................................. 47 3.5.2 索赔报告应包括的内容范围 ......................................................................... 48

第四章 FIDIC合同条件下应用索赔矩阵的费用索赔策略研究 ............................ 50

4.1 索赔矩阵的提出 ........................................................................................................ 50 4.2 索赔矩阵的构建 ........................................................................................................ 51

4.2.1 按索赔事件的性质对索赔进行分类 ............................................................. 51 4.2.2 索赔内容的确定 ............................................................................................. 51 4.2.3 索赔内容获赔可能性的确定 ......................................................................... 51 4.2.4 构建索赔矩阵 ................................................................................................. 52 4.3 应用索赔矩阵的费用索赔案例实证分析 ................................................................ 54

4.3.1 案例介绍 ......................................................................................................... 54 4.3.2 案例分析 ......................................................................................................... 54 4.3.3 案例结论 ......................................................................................................... 54 4.4 对承包商如何运用索赔矩阵的几点可行性建议 .................................................... 55

4.4.1 建立并结合相关数据库 ................................................................................. 55 4.4.2 准确确定索赔内容和获赔可能性 ................................................................. 57 4.4.2 成立索赔管理机构 ......................................................................................... 57 4.4.4 强化基础资料管理 ......................................................................................... 58 4.4.5 建立索赔管理信息系统 ................................................................................. 58

第五章 结论与展望 ................................................................................................... 59

5.1 结论 ............................................................................................................................ 59 5.2 展望 ............................................................................................................................ 59

参考文献 ...................................................................................................................... 60 附录 ..............................................................................................................................

附录1 施工合同中主要事项的典型顺序 ...................................................................... 附录2 FIDIC施工合同条件下索赔流程图 .................................................................... 65

致谢 .............................................................................................................................. 67 英文文献 ...................................................................................................................... 68 中文译文 ...................................................................................................................... 74

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第一章 绪论

1.1 研究的背景和意义

1.1.1 研究背景

1 固定资产投资旺盛，建筑业蓬勃发展

改革开放以来，我国固定资产投资与GDP一直保持在比较高的比重，特别是从2001年中国正式加入WTO以后，固定投资年增长率几乎一直保持在20%以上，2011年我国全社会固定资产投资总额为311022亿元人民币，比加入WTO的2001年增加了约8.5倍[1]。

固定资产投资的绝大部分通过工程建设实现，因此作为国民经济支柱行业之一的建筑业亦得到快速发展。2011年我国建筑业全年完成总产值117734亿元，首次突破10万亿元大关，比上年的95206亿元增长22.6%；全国具有资质等级的总承包和专业承包建筑业企业实现利润4241亿元，增长24.4%，其中国有及国有控股企业1172亿元，增长36.0%[1]。2001年至2010年建筑业发展情况数据参见表1.1和图1.1。

表1.1 2001年至2010年我国建筑业总体发展情况表

Table 1.1 The gross development of construction industry from 2001 to 2010

年份 2000年 2001年 2002年 2003年 2004年 2005年 2006年 2007年 2008年 2009年 2010年 企业数（个） 47518 453 47820 48688 59018 58750 60166 62074 71095 70817 71863 从业人员（万人） 1994.3 2110.66 2245.19 2414.27 2557.86 2699.92 2878.16 3133.71 3314.95 3672.56 4160.44 建筑业总产值（亿元） 12497.6 15361.56 18527.18 23083.87 29021.45 34552.1 41557.16 51043.71 62036.81 76807.74 96031.13 建筑业增加值（亿元） 3341.09 4023.57 3822.42 4654.71 5615.75 69.71 8116.39 9944.35 12488.95 15619.82 183.54 资料来源：国家统计局编撰的《中国统计年鉴》 1

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图1. 2001年至2010年我国建筑业总体发展情况

Fig. 1.1 The gross development of construction industry from 2001 to 2010

资料来源：根据表1.1中数据自行绘制

2 投资放缓趋势渐显，建筑业竞争压力增大

我国经济在经历了长达三十年的高速增长之后，依靠固定资产投资拉动经济增长的模式长远看来已经难以为继，2011年上半年开始的针对房地产过热进行的宏观进一步加大了经济放缓的风险。

图1.2 2010年2月至2011年12月全社会固定资产投资月度增长率

Fig. 1.2 The growth rates of monthly gross fixed investment from 2010.2 to 2011.12

资料来源：Wind 资讯

（1）从图1.2可以看出，2010年2月至2011年12月期间，我国全社会固定资产投资增速虽然并未出现明显下滑，但是基础设施投资增速在这期间持续下滑，特别是铁路运输投资增速在2011年3、4月间达到顶峰之后急剧下滑，到7月份增长停滞，到12月增速已经跌至

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-25%左右。铁道部2012年计划新开工项目仅为9个，与2011年初计划的70个的宏大目标相比落差巨大。资金紧张所引发的停工现象大面积产生，到2011年12月，兰渝铁路90%的工程项目均已停工[2]。

（2）建筑业作为受到房地产投资和基建设施投资直接影响的下业，对于投资放缓传导的风险自然首当其冲，在建筑业已有产能的基础上，投资下滑必然导致承包商之间竞争压力大幅上升，此外，业主资金紧张造成的停工、窝工甚至合同终止等现象所引发的索赔事件必然增多起来。

3 承包商国际市场份额不足，索赔能力欠缺

在“走出去”的国家战略指引下，我国施工企业逐步走向海外，积极拓展海外市场并取得了举世瞩目的巨大成就。根据美国Engineering News Records杂志发布的“2011年度225家最大国际工程承包商排行榜”，中国共有51家施工企业上榜，成为上榜企业数量最多的国家。

但是，51家中国承包商的海外营业额仅有570.6亿美元，占全球市场的14.9%。中国承包商的海外市场集中在非洲、亚洲和中东地区，欧美市场份额仅为3.8%（如图1.3所示）。此外，我国建筑企业的海外承包在国际市场中层次较低，一般是施工承包或劳务承包的中低端市场，即使在亚、非、中东市场，不少项目也是我国经援项目或贷款支持项目[3]。

图 1.3 我国承包商海外市场份额比重

Fig. 1.3 Share of the international market which the Chinese contractors own

资料来源：根据文献[3]自行绘制

此外，我国承包商索赔意识及索赔能力与国际承包商仍存在巨大差距。国内工程承包中，发包人往往把承包商提出的索赔额视为额外支出，认为一旦予以应允即承认错误，有损自身声誉而对索赔十分排斥。承包商则担心会得罪发包人从而影响日后合作关系，不敢提出索赔。当承包商走向国际工程承包市场的时候，自然会在同索赔经验丰富、技艺娴熟的海外承包商的竞争之中处于下风，更糟糕的是，我国承包商还有可能因自身索赔管理水平低下而被海外业主提出反索赔甚至遭到起诉。2010年10月，我国最大的基建承包商中国铁建（SH. 601186）

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发布公告称其承建的沙特麦加轻轨项目亏损41亿元人民币，该数额创下了中国海外工程项目亏损的纪录；2011年中海外波兰高速公路项目面临21亿元人民币的索赔[4]。

1.1.2 选题意义

1 现实意义

在日趋激烈的国际工程承包市场竞争当中，索赔的作用和意义愈加明显。德国最大的项目管理公司——德国国际工程项目管理公司（PIM）总经理哈曼博士指出，根据公司索赔管理经验，通过工程项目管理为工程增加效益可达3%~5%，而有效的索赔管理却能使工程利润增加10%~20%[5]。日本达成公司承保的云南鲁布革水电站引水隧洞工程的施工，中标价为8460万元。施工期间，大成公司先后向业主提出索赔要求达20余次，工获得索赔金额达200余万元[6]。

国际工程承包的实践经验证明：要在众多国际工程领域获胜赢利，施工索赔是不可或缺的业务。“中标靠低价，获利靠索赔”是众多国际承包商的成功经验总结，施工索赔管理工作十分关键，是决定承包商施工经济效益的关键环节。

所以研究承包商的费用索赔策略有着以下现实意义： （1）增加承包企业经济效益

采用索赔矩阵来分析索赔内容获赔的可能性，可以提高承包商索赔处理的效率，避免承包商遗漏索赔项目，提高索赔内容获赔的准确率，减少承包商因此而遭受的损失，提高承包商经济效益。

（2）有利于提高承包企业合同管理水平

及时明确索赔内容并精准计算索赔额是承包商索赔工作的关键。而索赔工作水平又是承包商合同管理水平、盈利能力的重要组成部分，所以为了及时、成功、准确地进行索赔，承包商只有早日拥有先进的、符合自己特点的索赔专家系统，才能不断提高自身的实力和管理水平。

（3）有利于承包商扩大国际市场占有份额并早日打入欧美高端市场

索赔管理是承包商合同管理水平、盈利能力的重要组成部分，而合同管理水平、盈利能力则是承包商综合竞争力的核心所在。我国承包商在国际市场竞争中存在着盈利能力不高，高端市场占有率过低等问题，通过研究如何提高我国承包商索赔管理水平进而提高企业核心竞争力解决上述问题，有利于提高我国承包商在国际竞争中的优势和地位，实现“走出去”战略，将我国建筑施工企业做大做强。

2 理论意义

本文通过对1999年第一版FIDIC《施工合同条件》相关条款的详细分析及对国内外关于工程索赔理论著述的大量研究，采用理论同实践相结合的研究方法，系统论述了FIDIC合同条件下承包商向业主提出索赔的依据、程序、内容及其计算，以及索赔报告的编写要求、索赔报告的内容范围等问题，同时引入了索赔矩阵——这一个新的费用索赔方法，为进一步构

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建索赔专家系统模型及其应用提供了初步的理论支持，为从事国际工程索赔管理研究的学者及工程实务界人士提供了从事类似研究内容的思路、方法等。

1.2 文献综述

1.2.1 研究FIDIC合同条件的专著

国内学者对FIDIC合同条件的研究从上世纪七八十年代FIDIC合同传入中国伊始就展开了，论述FIDIC合同及其应用比较权威的专著主要有何伯森[7]主编的《国际工程承包》、陈新元[6]编著的《工程项目管理：FIDIC施工合同条件与应用案例》和田威[8][9]编写的《FIDIC合同条件实用技巧》和《FIDIC合同条件应用实务》等。由国内学者翻译或编写的研究FIDIC的专著颇丰，本文中借鉴到的著作（含译著）如表1.2所示。

表1.2 国内研究FIDIC合同的著作 Table 1.2 Academic monograph on FIDIC contract

序号 作者 书名 简介 包括了对FIDIC出版的四本新合同条件的导读和解析。首先对红皮书的条款逐一进行详细讲解，然后对新黄皮书、1 张水波、何伯森[10] FIDIC新版合同条件导读与解析 银皮书与新红皮书中不同的条款进行详细讲解。最后是对“简明合同格式”的讲解。对于第每一条款，讲解的内容包括：学习该条款应掌握的核心内容；该条款导读；一子款的导读；子款的具体规定；对每一子款内容的讲解和评析，并提出了在实践中应用时应注意的要点。 2 田威[8][9] 3 FIDIC合同条件应用实务 FIDIC合同条件实用技巧 采用对《FIDIC施工合同条件》条款逐条解说的形式，介绍了国内操作FIDIC施工合同的方法。主要包括三方面的内容：首先是对FIDIC施工合同基本架构进行介绍，包括4 郝林[11] FIDIC施工合同应用技巧 FIDIC合同内合同范本的异同，索赔的合同含义及操作原则等；其次是单价合同工作原理，包括单价合同包干费用是合同义务与清单费用一一对应关系，“甲方负责量乙方负责价”是错误的等；最后进行了一些有益的探讨，包括小业主单户验收的合同实现方式，“违约责任”合同定义的不确定性等。 对最新的1999年版FIDIC合同条件与以前版本作了比较说明，比较系统地介绍了有关FIDIC合同的操作问题，是作者多年来海外工程合同管理经验的总结和提炼。 5

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续表1.2

序号 作者 书名 简介 以英国法为基础，总结了FIDIC合同的历史沿革，概括了FIDIC合同体系中各种标准合同格式的主要特征，并以使用最为广泛的FIDIC合同1987年第4版旧红皮书和1999年5 崔军[12] FIDIC合同原理与实务 第1版新红皮书为主线，阐述了国际承包工程项目的主要当事人——业主、工程师、承包商、分包商的权利和义务，全面论证了施工合同的性质、合同的成立、投标程序、设计、分包、变更、付款、违约救济、索赔以及争议的解决等内容。 何佰洲、6 顾永才[13] 罗毅、李明顺[14] 托特蒂尔8 著、崔军[15]译 FIDIC合同条件与我国合同环境的适应性研究 在介绍FIDIC合同条件基本内容的基础上，对FIDIC合同条件与我国的合同环境的适应性进行了深入系统的研究。 从FIDIC历史背景及FIDIC合同条件内容出发，详细介绍了土木工程施工合同管理的基本理论与方法。 对新红皮书和黄皮书进行了比较分析，并对新红皮书和黄皮书的合同条款进行了逐条解释，给出了详细的、权威的释义。 采用对《FIDIC施工合同条件》条款逐条解说的形式，介绍了国内操作FIDIC施工合同的方法。 7 FIDIC条件与合同管理 FIDIC用户指南:1999年版红皮书和黄皮书实用指南 FIDIC新红皮书精要解读 9 张明峰[16] E. C. Corbett10 著、彭凤国，张明峰[17]译 FIDIC第四版实用法律指南 从法律的角度分析FIDIC合同条件内容，详细介绍了土木工程施工合同管理的基本理论与方法。 资料来源：根据文献[8]~[17]整理 1.2.2 对FIDIC合同条件与其他合同文本比较分析的研究

国内许多学者采用比较分析的方法就FIDIC合同的特点、优势等问题做了大量研究，比如对新老版本红皮书的比较研究，1999版FIDIC施工合同条件与我国的99版《建设工程施工合同示范文本》、 2007版《标准施工招标文件》、2009版《公路工程标准施工招标文件》、《水利水电土建施工合同条件》以及英国的NEC工程施工合同等不同施工合同文本的比较分析等。本文根据已查阅文献整理如表1.3所示。

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表1.3 1999版FIDIC合同条件与其他合同文本比较分析文献汇总表 Table1.3 Literatures on comparative analysis between 1999 FIDIC with other contracts

序号 1 2 3 10 5 6 7 8 9 10 11 文献作者 傅兆敏、毛福利[18] 秦璇[19] 邱闯[20] 宁翔林[21] 刘霁[22] 黄文杰[23] 徐绳墨[24] 胡小告、詹炳根[25] 王援宏[26] 郭娅[27] 黄兆艳[28] 99版与87版FIDIC施工合同条件的对比分析 1999年FIDIC第一版不可抗力条款特点 浅析99版FIDIC_施工合同条件的变化及对国际工程管理的影响 FIDIC施工合同条件下的争端解决方式——DAB方法 FIDIC99 版施工合同条件中的工程师 FIDIC合同对风险赔偿责任和不可抗力的新规定 FIDIC合同条件下工程师公正性的变化及对我国监理制度的启示 论《FIDIC合同条件》与《水利水电土建施工合同条件》的对比分析 FIDIC《施工合同条件》和NEC《工程施工合同》的比较研究 标准施工招标文件通用合同条款与新红皮书的比较分析 《水利水电土建施工合同条件》 NEC《工程施工合同》 2007版《标准施工招标文件》 87版FIDIC《土木工程施工合同条件》 文献题目 99版菲迪克合同的新特点 比较对象 发表时间 2003年 2004年 2001年 2005年 2004年 2003年 2002年 2004年 2009年 2005年 2010年 资料来源：根据文献[18]-[28]整理 1.2.3 对FIDIC合同条件在建设领域不同行业应用的研究

我国建设工程领域的学者及实务界人士在学术期刊上发表大量研究FIDIC的文章，从自己所研究或从事的行业出发，分析FIDIC合同在本行业的应用问题。

表1.4 分行业研究FIDIC合同应用问题文献汇总表

Table 1.4 Literatures on application issues based on respective industries

行业 序号 房作者 题目 屋建汪友才[29] 吴熹[30] AR公司水利水电工程索赔管理研究 FIDIC条件在中国大型水利水电工程中运用的成功实践 3 梁建林[31] 刍议中国水利水电施工的“FIDIC” 7

水利水√ √ √ 铁高速路 港口 路 公筑 电 1 2 天津理工大学2012届本科毕业论文

续表1.4 行业 序号 房作者 题目 屋建胡业恒、郑海华[32] 周国栋、赵童、靳学东[33] 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 资料来源：根据文献[29]-[45]整理 尚晓燕[34] 郑杰[35] 柴建民、凌汉东[36] 李忠玉[37] 杨高华[38] 文翠青[39] 蒋仕琼、史银志[40] 高利平、李斌[41] 周云波、黄贵德等[42] 水利水√ √ √ 6 铁高速路 √ √ √ √ 4 √ √ √ √ √ 5 √ 1 港口 路 公筑 电 4 5 从案例分析看国际水利水电工程承包中的索赔 在我国水利水电工程中应用FIDIC模式的局限性分析 水利工程变更综合评价模型与施工索赔支持系统研究 FIDIC合同条件在我国铁路工程中的应用研究 FIDIC合同条件在我国铁路行业中的应用 FIDIC合同条款及其在我国铁路建设项目中的应用 FIDIC合同条款在新建铁路工程中的应用探讨 FIDIC条款在高速公路房建工程上的应用 FIDIC合同条件下公路施工承包商索赔案例分析 高等级公路实行FIDIC管理模式存在的问题和对策的探讨 公路施工在FIDIC合同条件下的索赔与反索赔 孟加拉帕克西大桥工期索赔探讨 浅谈FIDIC条款下公路工程投标应注意的问题及报价策略 曹雪平[45] 谈“菲迪克”条款下的工程结算——南通九圩港船闸工程的实践与体会 总计 √ 1 王青华[43] 林学玮、卢刚等[44]

图1.4分行业FIDIC的应用及研究比重

Fig.1.4 Proportion of application and research based on respective industries

资料来源：根据表1.4数据自行绘制

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通过对已查阅文献的整理分析（见表1.4及图1.4所示）发现，国内学者对FIDIC在我国的应用分析大多集中在基础建设领域，如水利水电、铁路、高速公路等投资额大、建设工期长的大型工程。特别是在水利水电建设领域，FIDIC的应用及相应的研究比重最大，我国最高采用国际工程管理模式的鲁布革水电站以及后来的二滩水利工程、黄河小浪底水利枢纽工程等世界银行、亚洲银行贷款项目都是采用FIDIC合同，在此基础上水利行业积累了大量应用FIDIC的实践经验及研究著述。

1.2.4 对FIDIC合同条件下索赔问题的研究

国内对于基于FIDIC合同条件下索赔问题的研究很多，有从业主的角度研究应对承包商索赔和提出反索赔的、有从法律的角度分析FIDIC合同中与索赔有关条款的、有从承包商角度探讨索赔识别方法、索赔策略与工期、索赔额计算问题的等等，本文根据已查阅的文献分类整理如表1.5所示：

表1.5 国内学者对FIDIC合同条件下索赔问题的研究文献汇总分析表 Table 1.5 Literatures on claim issues based on FIDIC conditions of contract 索赔问题 序号 索文献作者 文献题目 赔风险 1 2 3 4 6 何伯森、张水波[46] 赵振宇等[47] 勾利娜[48] 吕胜普[49] 刘鹏[51] 1999年版FIDIC《施工合同条件》下的承包商索赔 1999年版FIDIC施工合同条件下承包商风险探析 FIDIC合同条件下承包商索赔机会分析及工期索赔研究 FIDIC合同条件下的工期及费用索赔研究 FIDIC合同条件下基于过程控制思想的国际工程索赔机会识别研究 7 8 9 李正最[52] 史建波[53] 李昆等[54] 对FIDIC施工合同条件下承包商索赔的探讨 国内水利工程索赔分析与应用 合同状态时变系统演变过程及FIDIC合同条件下合同状态干扰因素分析 10 彭静[55] 基于FIDIC施工合同条件的工程索赔研究 9

机会识别 S P P S 条款依据 P S S P 索赔策略 S 索赔程序 P S S 工期索赔 S S P P 费用索赔 S P 索赔报告 P 法律问题 S S P S P S P P P S P P S S P S S P S S P S P P 天津理工大学2012届本科毕业论文

续表1.5 索赔问题 序号 索文献作者 文献题目 赔风险 11 张新武等[56] 基于超文本技术的工程施工索赔辅助决策系统研究 12 张小建[57] 基于过程控制的建筑施工索赔研究 13 李玉栋[58] 建设工程承包商费用索赔决策研究 14 田伟男[59] 论FIDIC合同条件下的承包商索赔 15 16 17 戈理[60] 刘志军[61] 张丽霞、施国庆[62] 18 赵亚军[63] 施工措施费用索赔管理研究 施工索赔决策支持系统研究 FIDIC合同条件下业主索赔程序与承包商索赔程序对比分析 FIDIC合同条件下业主索赔问题研究 19 姜亮亮[] FIDIC土木工程施工合同条件下业主索赔制度研究 21 李明智[66] FIDIC合同条件下索赔问题的法律研究 S P P P S P S P S P P P P S S P P S S P S S P P S S P P P P P S S S S P P P P S S S S P P P P P 机会识别 条款依据 索赔策略 索赔程序 工期索赔 费用索赔 索赔报告 法律问题 注：表中P——表示“详细论述”；S——表示“简单讨论”；空格表示“没有涉及” 资料来源：根据文献[46]-[66]整理 根据表1.5中的对索赔相关问题的研究文献的情况统计如表1.6所示。

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表1.6 FIDIC合同条件下索赔问题研究文献统计表

Table 1.6 Statistical table on claim issues based on FIDIC conditions of contract

研究深度 详细论述 简单讨论 代号 P S 索赔风险 3 6 机会识别 7 6 条款依据 10 9 索赔策略 5 4 索赔程序 11 6 工期索赔 7 11 费用索赔 5 4 索赔报告 1 1 法律问题 5 1 资料来源：由表1.5统计得来

由表1.6中可以看出，我国学者对FIDIC合同条件下的索赔问题研究，主要集中在索赔机会的识别、索赔的条款依据以及工期索赔的计算上，而对费用索赔、索赔策略的研究则比较少，而且基本上停留在简单讨论上，并未予以详细论述。

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1.3 研究内容与技术路线

1.3.1 研究内容与结构框架图

本文主要的研究内容如下（可以参见图1.6 本文结构框架图）： （1）第一章 绪论

主要阐述了文章的研究背景与选题意义，整理与分析了国内外学者关于FIDIC条件下索赔问题的文献，提出本文的研究内容与思路。

（2）第二章 FIDIC合同条件概述

主要介绍了FIDIC组织（国际咨询工程师联合会）及其推出的一系列合同文件，着重介绍了FIDIC红皮书的版本演进，通过将新老两版FIDIC红皮书对比分析，阐述了FIDIC施工合同条件）的特点及应用等问题，为下一章分析FIDIC合同条件中的索赔条款、承包商索赔程序及索赔额的计算等问题奠定基础。

（3）第三章 FIDIC合同条件下承包商索赔问题研究

本章系统地分析了FIDIC合同条款中与索赔有关的明示及默示条款，对承包商运用FIDIC合同条件向业主提出索赔应注意的关键问题，比如索赔的依据、提出索赔的程序和争议裁决程序、费用索赔的内容与计算方法等，一一进行了比较全面深入地分析与总结。此外，针对当前关于索赔报告编写问题涉及较少、承包商编写的索赔报告往往不符合国际规范的问题，本章亦详细介绍了索赔报告的编写要求及内容范围。为下一章介绍承包商运用索赔矩阵构建初步索赔专家系统模型奠定基础。

（4）第四章 FIDIC合同条件下应用索赔矩阵的费用索赔策略研究

本章介绍了承包商如何运用索赔矩阵进行费用索赔的相关内容。包括构建索赔矩阵、结合相关数据库、以及对索赔案例的实证分析并给出了承包商运用索赔矩阵的几点可行性建议。

（5）第五章 结论与展望

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第一章 绪论1.1 研究背景和意义第二章 FIDIC合同条件概述2.1 FIDIC组织及合同1.2 文献综述2.2 FIDIC新“红皮书”1.3 研究思路1.4 研究内容第三章 FIDIC合同条件下承包商索赔问题研究3.2 索赔的依据3.1 索赔的定义3.4费用索赔的内容与计算方法3.3 索赔的程序3.5 索赔报告的编写第四章 FIDIC合同条件下应用索赔矩阵的费用索赔策略研究4.1 构建索赔矩阵4.2 案例实证分析索赔分类索赔内容索赔可能性索赔矩阵4.3 提出可行性建议第五章 结论与展望图1.5 本文结构框架图

Fig. 1.5 Figure of structural framework of this article

资料来源：自行绘制

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1.3.2 研究思路与技术路线图

本文从承包商的角度出发，以国际工程承包中广泛使用的FIDIC施工合同条件（1999年第一版）为依据，通过深入解读FIDIC施工合同条件通用条件中与索赔有关的条款、仔细梳理承包商索赔的程序、系统归纳费用索赔的内容与计算方法以及详细介绍索赔报告的内容与编写要求，引入索赔矩阵——这一在国际工程索赔管理中的新工具，深入探讨了在FIDIC合同条件下承包商的费用索赔策略问题并提出了运用索赔矩阵来构建初步的索赔专家系统模型的新思路，本文的技术路线如图1.5所示。

发现问题分析问题解决问题索赔内容索赔计算索赔程序索赔内容索赔事件FIDIC合同条件提取索赔条款分析索赔报告索赔矩阵索赔依据DB1DB2DB3DB4相关数据库

图1.6 本文技术路线图 Fig. 1.6 Technical Route of this article

资料来源：自行绘制

1.4 本文创新点

（1）本文首次引入索赔矩阵——这一国际工程索赔管理中的新工具，并基于对FIDIC《施工合同条件》（1999）的索赔条款详细解读与分析，通过研究学者在此之前对索赔矩阵的介绍、索赔矩阵基于的合同文本构建起基于FIDIC《施工合同条件》（1999）的索赔矩阵，并提出以此为基础，结合施工企业相关数据库，最终构建起适合承包商自身特点的索赔专家系统。

（2）本文通过国内现有对FIDIC合同条件下承包商索赔问题研究现状的整理分析，发现当前索赔问题研究论述中往往忽视索赔报告的编写——这一对索赔成功至关重要的环节，针对此种问题，本文亦详细论述了承包商索赔报告的编写要求、索赔报告各部分的内容及应注意要点问题，希望能为承包商编写合格、规范的索赔报告提供借鉴。

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第二章 FIDIC合同条件概述

2.1 FIDIC（国际咨询工程师联合会）简介

FIDIC是国际咨询工程师联合会（Fédération lnternationale Des lngénieurs Conseils）的法文缩写，中文音译为“菲迪克”，有人称FIDIC编制的合同条件（以下称FIDIC合同）是国际工程承包的“圣经”。

FIDIC于1913年创立，总部设在瑞士洛桑，2002年迁往日内瓦。它是世界各国工程咨询行业唯一的全球性民间组织，其主导成分是发达国家的相关协会。到目前为止，该组织拥有60多个成员国，下设四个地区分会，亚太地区分会（ASPAC）、欧共体地区分会（CEDIC）、非洲成员分会（CAMA）、和北欧成员分会（RINORD）。FIDIC下属的成员协会与专业委员会见表2.1。该组织现已经成为国际上最具权威的咨询工程师机构。1996年，中国工程咨询协会代表中国正式加入FIDIC组织。

表2.1 FIDIC所属的成员协会与专业委员会一览表 Table 2.1 List of member associations and professional committee

编号 地区成员协会 1 2 1 2 专业委员会 3 4 5 资料来源：本文参考文献[6] 代号 ASPAC CAMA CCRC CC RMC QMC ENVC 名称 FIDIC亚洲及太平洋地区成员协会 FIDIC非洲成员协会集团 业主与咨询工程师关系委员会 合同委员会 风险管理委员会 质量管理委员会 环境管理委员会 2.2 FIDIC合同系列文件及其特点

FIDIC组织自成立以来，在秉持自身的公正性和权威性的前提下，充分利用其自身的影响力，编制并出版了一系列的合同文本及合同管理文件，这些文件对规范合同和推进合同管理的标准化进程产生了重要影响。因此，在习惯上可以说，FIDIC合同是集发达国家土木建筑业上百年的经验，把工程技术、法律、经济和管理等有机结合起来的一个合同条件，这个合同条件在国际工程承包中被采纳应用已有四十多年的历史。

2.2.1 FIDIC合同系列文件构成

FIDIC合同在国际工程承包中享有权威地位，受到国际承包商、国际金融组织和项目业主的普遍欢迎，被当作规范性文件而得到广泛应用。国际工程承包行业涉及到的FIDIC合同

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主要有四种：常见的是土木工程施工方面的，正式名称为《土木工程施工合同条件》（Conditions of Contract for Works of Civil Engineering Construction），封皮是红色的，海外通常叫做“红皮书”；还有黄色封皮的，是机电工程方面的，正式名称为《机电工程合同条件》（Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Model Service Agreement），也叫“”其付费标准通常按“人——工”、“人——周”或“人——月”计算；交钥匙项目专门有一个“橙皮书”，正式名称为《设计、施工及交钥匙合同条件》（Conditions Contract for Design-Build and Turnkey），常叫“银皮书”，也可作为“橙皮书”的一个替代范本。还有适用于标价相对较低的小型工程的简短合同条件（The Short Form of Contract），常叫“绿皮书”。

可以说，这些FIDIC合同条件是把工程技术、法律、经济和管理科学等有机结合起来的一套规范性文件，业内人士鉴于书封皮的颜色特点，常将整个合同条件通称为“彩虹系列”。FIDIC在1999年最新推出的四本合同内容及对比分析参见表2.2。

FIDIC所编制的示范文件，已得到美国总承包商协会（AGCA）中美洲建筑工程师联合会（FIIC）及亚洲及太平洋承包商协会联合会（IFAWPCA）的批准，由上述机构推荐作为实行国际工程招标时的通用合同条款，并且得到了阿拉伯基金联合会的世界银行的认可。

FIDIC的各类示范文件，亦受到我国工程管理界的欢迎，为我国FIDIC合同条件与基本模式的建设管理（项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制）的实施起到了巨大的推动作用，同时也为我国对外工程承包管理水平的提高发挥了不可替代的积极作用。

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表2.2 FIDIC合同系列对比 Table 2.2 Comparison of FIDIC Contracts

合同名称 简称 红皮书 统一称谓 施工合同条件 适用范围 各类大型、复杂性的工程，主要工作为施工 机电设备项目、其他基础设施、其他类型的项目 业主权限 业主负责大部分设计工作 业主只负责编制项目纲要（即业主的要求）和永久设备的性能要求 承包商职责 工程的施工及合同中所界定的其他工作 承包商负责大部分设计工作和全部的施工安装工作 支付方式 按工程量表中的单价支付完成的工程量 在包干价格下实施里程碑支付方式（在个别情况下也可以采用单价支付方式 由业主任命的业主代表直接私人投资的项银皮书 EPC交钥匙项目合同条件 目、如BOT项目（地下工程太多的项目除外） 管理项目的实施过程，采用较为灵活的管理方式，但严格竣工检验和竣工后的验收 设计（含工程规划及整个设计过程中的管理工作）及工程材料、设备的采购、工程的施工 代表负责合同采用固定不变（总价）交钥匙合同方式并按里程碑式方式支付 的履行管理，他可以行使除了因承包商严重违约而决定终止合同以外合同规定的全部权力 项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用 共20条166款 监理工程师的工作 监理工程的施工并签发支付证书 风险分担基本监督设备制造、均衡，但是在一安装和施工，签发支付证书 定的角度上看，共20条167款 承包商承担的风险要偏大些 风险分担均衡 共20条163款 风险分担情况 通用条款数量 永久设备与设黄皮书 计—建造合同条件 17

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续表2.2

合同名称 简称 统一称谓 适用范围 施工合同金额较小（如低于50绿皮书 简明合同格式 万美元）施工期较短（如少于6个月）的土木或机电工程 资料来源：本文参考文献[6] 业主负责设计工作（也可以是承包商负责） 工程的施工，也可以负责工程的设计工作 可以采用单价（或总价）合同，但应在协议书中具体规定 监理工程师不一定参与工程的管理 无论对业主，还是承包商，风险均较小 共15条52款 业主权限 承包商职责 支付方式 监理工程师的工作 风险分担情况 通用条款数量 18

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2.2.2 FIDIC合同的特点

从国内普遍熟悉的概念来看，FIDIC合同所独有的特点是：

（1）引入介于业主与承包商之间的咨询工程师管理合同，从而加强了项目实施过程中的控制，同时咨询工程师还负责核批验工计价，指令工程变更及发出点工等，其工作原则是、公正和不偏不倚。

（2）FIDIC合同是由英国ICE合同演变派生出来的一个合同，因而带有很浓的英国色彩。最大的特点是工程量价B.Q.单①，而且B.Q.单中所填报的单价在整个合同的执行过程中并不发生变化。项目是采用核验完工工程数量后，再乘以这些单价的方式，向承包商支付应得款项。

（3）投标报价时，承包商按B.Q.单计算得出的合同总价仅是一个参考数值。项目实施时，业主是按照据实测量得出的数额进行支付，这也就是为什么大家常听到的FIDIC合同是“复测合同[8]”（Remeasurement Contract）之原因。

（4）业主在承包商选择其分包商的问题上有着很大的发言权，包括可以在投标前或签约后指定分包商，并有权在特殊情况下直接付款给分包商。

（5）对于可能出现的意外风险问题，原则上由业主承担，其指导思想是承包商在报价时，不应该也不可能把事先难以预见的风险全都打入到标价中。

2.2.3 FIDIC合同的普遍意义

FIDIC合同条件是世界各国土木工程建设、管理百余年经验的总结，科学地把建筑安装工程的技术、管理、经济、法律有机地结合起来，并以合同的形式加以固定，详细地规定了业主、工程师和承包商各自的责任、权利和义务。执行一项国际工程采用FIDIC合同条件，从狭义上可以解释为采用一套标准的合同条件，从广义上也可以理解为该工程的实施是按照一套标准的招标文件通过招标选择承包商，经过工程师的监理进行控制，按照业主与承包商签订的合同进行施工[10]。

采用FIDIC合同条件作为国际工程实施的标准范文有许多优点。

（1）脉络清晰、逻辑性强，承包商、业主之间的风险分担公平合理，不留模棱两可之词。 （2）对业主、承包商的责任和监理工程师的权力做了明确的规定，避免合同执行过程中过多的纠纷和索赔事件发生，起到相互制约的作用。

（3）被大多数国家采用，并为世界大多数承包商所熟悉，又受到世界银行及其国际金融机构推荐，有利于实行国际竞争性招标。

（4）通过承包商在工程造价、技术等方面的竞争，可以保证工程质量，有效地控制工程 ①

B.Q.单的英文全称为Bill of Quantities，也有人简称为BOQ，中文译作“工程量价单”或“工程量价表”，还有的标书

里叫Price Sheet（“量价单”或“量价表”），在合同中通常是的一本册子，它是投标报价时计算标价的主要基础，也是承包商通过咨询工程师与业主核算工程付款的重要依据。

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造价和工期，以方便于计划的制定和管理。

（5）从工程施工计划的规定，到项目建成并通过保修期的试运行，均有一整套的合同要求，以方便于计划的制定和管理。

总之，学习和掌握FIDIC的各类合同条件，能大大地提高每一位工程项目管理者的管理水平，使我们在工程项目管理的思想、理念、操作程序与方法上与国际接轨。

2.2.4 如何在实践中运用FIDIC合同条件

1 国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用

在世界各地，凡是世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际金融组织贷款的工程项目以及在一些国家的国际工程项目招标文件中，都全文采用FIDIC的某类合同条件。因而参与项目实施的各方都必须十分了解和熟悉这些合同条件，才能保证工程合同的执行，并根据合同条件履行自己的职责和维护自己的权利。

在我国，凡亚行贷款项目，都全文采用FIDIC“红皮书”或“橘皮书”。对世行贷款项目，在财政部编制的招标文件范本中，对FIDIC合同条件作了一些特殊规定和修改，使用时应注意[10]。

2 对比分析采用

许多国家和一些工程项目都有自己编制的合同条件，这些合同条件的条款名称、内容和FIDIC编制的合同条件大同小异，只是在处理问题的程序规定以及风险分担等方面有所不同。FIDIC合同条件在处理业主和承包商的风险分担和权利义务上是比较公正的，各项程序也是比较严谨完善的，因而在掌握了FIDIC合同条件之后，可以作为一把尺子来与工作中遇到的其他合同条件逐条对比、分析和研究，由此可以发现风险因素，以制定防范风险或利用风险的措施，也可以发现索赔的机遇。

3 合同谈判时采用

因为FIDIC合同条件是国际上权威性的文件，在投标过程中，如果承包商认为招标文件中有些规定不合理或是不完善，可以用FIDIC合同条件作为“国际惯例”，在合同谈判时要求对方修改或补充某些条款。

4 局部选择采用

当咨询工程师协助业主编制招标文件时或是总承包商编制分包项目招标文件时，可以局部选择FIDIC合同条件中的某些部分。某些条款、某些思路、某些程序或某些规定。也可以在项目实施过程中借助于某些思路和程序去处理遇到的问题。

2.3 FIDIC新“红皮书”

2.3.1 FIDIC“红皮书”的版本沿革

在国际工程承包中一般用到的都是FIDIC合同“红皮书”，FIDIC合同“红皮书”的特点

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是土建部分为单价合同，通过验工计价的方式支付工程款。FIDIC合同“红皮书”的条件几乎对各种土木工程均适用，例如房建、桥梁、公路、铁路、水利、港口等项目。

1957年，国际咨询工程师联合会首次出版了标准的土木工程施工合同条件，在此之前还没有专门编制的适用于国际工程的合同条件。第1版以当时正在英国使用的土木工程师学会的《土木建筑工程一般合同条件》为蓝本。由于该标准合同的封面为红色，很快以“红皮书”而闻名世界。

第2版（于1963年发行）只是在第一版的基础上增加了用于疏浚和填筑合同的第三部分，并没有改变第1版中所包含的条件。

第3版于1977年出版，对第2版作了全面修改。得到欧洲建筑业国际联合会、亚洲及西太平洋承包商协会国际联合会、美洲国家建筑业联合会、美国普通承包商联合会、国际疏浚公司协会的共同认可。经世界银行推荐将FIDIC条件第三版纳入了世界银行与美洲开发银行共同编制的《工程采购招标文件样本》。可见，FIDIC条件第三版已获得国际上的广泛认可和推荐。

第4版于1987年出版，1988年作了订正。此次修订FIDIC比以往修订时更多地与世界银行进行了协商。同时，还与在监督第3版的使用方面颇有经验的阿拉伯联合基金会的代表们广泛的接触。第4版在第三版的基础上经协商作了较多的修改。在第4版修订中，还同意承包商代表在起草过程中的咨询地位，但最后的定稿工作仍由FIDIC全权负责[10]。各方对有机会充分协商，但这些协商并不意味着对第4版的全部认可。该版本被广泛应用与国际工程实践中，影响甚大。

增加了“用于疏浚和填筑合同”的第三部分全面修改土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件施工合同条件1957年第一版1963年第二版1977年第三版1987年第四版（老红皮书）1999年第五版（新红皮书） 图2.1 FIDIC红皮书版本演进

Fig. 2.1 Evolution of version of FIDIC red book

资料来源：自行绘制

FIDIC于1987年出版“红皮书”《土木工程施工合同条件》，后经1988年、1992年和1996年多次修订并出版增补版后，在经过委托英国里丁大学（University of Reading）对全球40个国家的有关机构、业主及承包商等单位（204家）征求意见的基础上，于1999年出版了《施工合同条件》新范本。全称是Conditions of Contracts for Construction-For Building and Engineering Works Designed by the Employer。直接翻译应为：施工合同条件——适用于业主设计的建筑与工程。从名称上我们就能看出，该修订版在合同条件的适用范围上已经不再局限于土木工程项目，还包括由承包商按业主设计而施工的机械、电气和构筑物等工程。

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2.3.2 FIDIC新老“红皮书”的比较

目前，世界同时流行使用的有两种版本：

（1） 1987年版的《土木工程施工合同条件》及其修订版，共含72条185款（老红皮书）；

（2） 1999年版的《施工合同条件》共含20条163款（新红皮书）。

新红皮书从内容结构上大体可分为通用条件（General Provisions）和专用条件（Particular Provisions）以及示范格式（Sample Form）三部分（“老红皮书”无第三部分），共计20款。其中通用条件在任何项目中适用时须全部适用，不得作任何改动。例如，世界银行的标准投标文件中有规定：“通用条件部分的条款应该原封不动地予以保留，以便投标者阅读、理解以及国际复兴开发银行审查。对于通用条款的任何改动和添加，特别是手动的改动和添加，均应置于特殊条款或者投标附件中。”与通用条件不同，第二部分的专用条件则是由合同当事人根据每个项目的需要加以选择性的适用。可以说，专用条件是对通用条件的必要更正和必要补充，以便使得整个合同条件能够尽量广泛地适用到各类不同的项目中。但是，值得一提的是，在实践中，即使对专用条件进行改动，也应力求使变动做到最小。

与老红皮书相比，新红皮书条款无论在格式编排还是内容上都作了较大的调整，经过改版的FIDIC条款，改变了原有的框架结构，条理更加分明，对合同主体权利义务规定更趋于平衡。FIDIC新老“红皮书”的对比分析见表2.3。

通过多年的实践和应用，老红皮书在国际范围内得到了金融投资机构、业主、咨询工程师以及承包商的广泛承认和接受。在世界银行1995年1月发布的《工程采购》标准招标文件中，除对争端的解决方等方面的内容做了若干补充修订外，红皮书被规定为世界银行投资的土木工程项目的标准合同文本。新红皮书是起草人在广泛总结了前四版红皮书使用过程中的经验和教训后拟定的。它最大限度地顺应了国际土木工程领域现有商业合同的发展趋势，对当今国际上各种法律体系的适应性更强，其适用范围也将更加广泛。

本文下一章将要探讨的索赔相关问题，正是基于1999年第1版FIDIC施工合同条件（即FIDIC合同“新红皮书”），如果没有特殊说明，下文中的“FIDIC合同条件”仅指这一版本。

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表2.3 新老“红皮书”比较分析表

Table 2.3 Comparison of the new and old version of FIDIC red book

序号 1 两版对比 对比项目 文本名称 87版“红皮书” 99版“红皮书” 主设计的建筑和工程） 《土木工程施工合同条件》 《施工合同条件》（用于雇比较分析 旧版合同的适用范围——业主或承包商设计的土木工程——比较笼统，新版将合同适用范围明确限定为由雇主负责设计、承包商负责施工、委托工程师进行项目管理的土建、机械电气等工程。 2 文本框架 28节72条211款 20节20条163款 新版框架更加明朗，条理更加清晰，更加易读，易于理解。 3 “工程师”的地位及作用 第2.6款【工程师行为应公发表意见或同意……，应根据合同规定的条款……公第67款【争端的解决】规定“工程师作为公正的第三方”在争端的解决起重要作用。 4 争端解决机制 工程师和仲裁人作为第三方“公正”并“”地进行争端裁决。 引入“争议裁决委员会”（DAB，Dispute Adjudication Board），并且附有“争端裁决协议书的通用条件”和“程序规则”等文件。 资料来源：根据参考文献[18]、[19]、[22]、[23]、[25]、[67]整理而成 工程师的公正性条款被删新版取消对工程师“公正】规定“工程师作出决定，除，只要求“公平”（Fair），正性”的不符合现实的其“调解人”或“仲裁人”要求，明确了工程师属的角色转移给新设立的“争Dispute Adjudication Board） 于业主方人员，既是对承包商合法权益的保护，也是适应施工行业发展的新趋势，体现了FIDIC合同的极大地适应性和与时俱进的品质。 新版形成了系统解决国际工程争端裁决的方法和组织机构，弥补了旧版依靠工程师进行裁决的漏洞和不足。 正地（Impartial）行使判断” 议裁决委员会”（DAB，23

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第三章 FIDIC合同条件下承包商索赔问题研究

3.1 FIDIC合同条件下承包商索赔的定义

3.1.1 合同文本中的索赔定义

“索赔”这个词已越来越为人们所熟知。如果仅仅从字面意思上看，索赔即索取赔偿。在《辞海》中索赔被具体解释为“交易一方因对方不履行契约上规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿的要求”。

在工程中索赔不仅有索取赔偿的要求，而且表示“有权要求”，是向对方提出某项要求或申请（赔偿）的权利，法律上叫做“有权主张”。在所有的国际工程项目中，索赔都是一个直接关系业主与承包商切身利益的重要问题，它既与国际项目管理息息相关，又是国际项目管理的重要组成部分。但是，对于一个如此重要的内容，权威的施工合同标准或参考文本都没有给出其准确定义（如表3.1所示）。

表 3.1 常用合同文本中的索赔定义及条款

The definition and clause of claim in the common contracts 序号 合同文本或国家标准 有无索赔的明确定义 索赔条款 第2.5款【雇主的索赔】 1 FIDIC施工合同条件（1999年第一版） 无 第20.1款【承包商索赔】 2 标准施工招标文件（2007年版） 无 第23款【索赔】 第4.6款【索赔与现场签3 工程量清单计价规范（GB-50500-2008） 无 证】 资料来源：自行整理 3.1.2 对索赔定义的研究

1 国外对索赔定义的研究

Oxford Companion to Law将索赔定义为“合同中某一方坚持要求获得其应得款项、财产或进行补救权利的一般条款”[68]；美国建筑师学会编制的《业主与承包商标准协议书》（American Institute of Architects合同）则将其定义为“数方中的一方提出投诉和要求，目的是维护一定的权利使合同条件得到合理调整或进一步解释，使付款问题得到良好解决或工期能够延长，或使合同其他条款的争议得到裁决”[69]。

2 国内对索赔定义的研究

目前我国学界关于索赔几种定义如表3.2所示。

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表3.2 索赔的定义及分析

Table 3.2 The definition of claim and analysis 定义一 定义二 对不应由己方承担责任的情 况造成的损失，向合同另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为 来源 作者 《建设工程项目合同与风险管理》 夏红光[70] Longman词典 低报价中标后，获取利润的手段 定义三 索赔作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求 《土木工程索赔方法与实例》 李建设、吕胜普[71] 有利于消除承包商的索赔顾虑，只要是承包商自己认为应有的，还未达成协议，就可以索赔，不必对索赔存在任何羞怯或“惧怕”心理，并且不会使业主或监理工程师将承包商的索赔同自己的责任直接联系起来，能为施工索赔的提出营造一个相对宽松环境。 优点 有助于处理索赔事件发生后的争端 有利于提高承包商的索赔积极性，也反映了国际工程承包中的一些现象 使用了“责任、损失、赔偿”等强烈的（或有刺激性的）缺点 词，容易使业主或工程师反感，也容易使承包商害怕影响关系而不敢提出索赔 资料来源：根据文献[70]、[70]整理 容易出现“为了索赔而索赔”的情况，使业主和承包商处于紧张、对立氛围中，影响双方友好合作关系的建立。 由表3.2的对比分析可以看出，在工程实务界，将索赔定义为“索赔作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求”，既与英文中的“索赔”（claim）一词在Oxford Advanced Learner’s Dictionary of Current English （牛津高阶英语词典）中的解释——“demand or ask for something because you believe it is your legal right your own or to have it（对自己认为合法权利的主张与要求）”，又有利于合同双方（尤其是承包商一方）对索赔的理解与实施。

从合同的角度上讲，索赔是在由于某一法律行为而使彼此之间互相负有权利义务的行为人之间，一方对于由于非因自己的过错而可归责于对方的事由所造成的损失，依据合同、相关材料、法律或惯例所提出的对自己权利的主张。在国际工程项目中，其一般以要求追加付款和延长工期为内容。

尽管1999版FIDIC施工合同条件中并没有关于“索赔”的明确定义，但是第2.5款【雇主的索赔】和第20.1款【承包商的索赔】明确赋予雇主和承包商依据合同有权就由于对方造成的己方损失提出索赔。其中【雇主的索赔】这一条款在1999版FIDIC施工合同条款中首次

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明确提出。由于本文尝试站在承包商的角度探讨向业主提出索赔的相关问题，所以如果没有明确说明，下文中的“索赔”专指承包商向业主提出的索赔，并不涉及业主的索赔相关内容。

3.2 FIDIC合同条件下承包商索赔的依据

承包商索赔必须“以合同为准则，以事实为依据”进行，遵照所在国的法律法规并参照国际工程惯例，但最主要的依据还是该工程项目的合同文件。

3.2.1 FIDIC合同条件中可引用的索赔条款分析

工程索赔是承包商依据合同有关规定，向业主要求原定合同价格和工期以外的补偿的一种权利主张。为了方便研究并与习惯相一致，在此将变更和调价的内容也一并包括在索赔范围之内。按规定的详细或明确程度，索赔条款可分为两类：一类是明示条款，即合同条件中明确规定在相关情况下应给予承包商的经济和（或）期补偿；一类为默示条款，即虽然合同条件中没有明确规定给予承包商补偿，但根据该条款的含义，可以推定在某些情况下承包商有向业主提出索赔的权利。

1 明示条款及分析

按照造成索赔的原因，涉及索赔的明示条款大致可以分为3类，即业主的原因；工程师的原因；属于业主负责的客观原因。

由业主直接造成的原因而引发的索赔，承包商不但可以得到延长的工期，而且可以得到费用加利润。由于工程师直接造成的原因而引发的索赔也是如此。这是因为业主在与承包商签订的合同中承诺了工程师代表他应履行的职责，如果工程师没有按合同即时履行，即被认为业主违反了合同。

由于客观原因引起的索赔，承包商只能得到工期的延长，有时也可以得到费用补偿，但不能得到利润。这体现了“谁违约，谁承担责任”以及“客观原因由双方共同承担损失”的公平原则，也反映了FIDIC在处理问题上所持的态度。

上述索赔条款只是为承包商要求业主对其补偿提供了合同依据，承包商要想让业主承认他的索赔权，还需要依据这些索赔条款，结合实际发生的事件予以论证。

承包商向业主提出索赔可以引用的新版FIDIC施工合同条件中的明示条款如表3.3所示。 2 默示索赔条款及分析

默示条款的分类与明示条款类似，承包商依据明示索赔条款论证自己的索赔权利相对比较容易，但是对于依据默示条款去论证索赔权利就比较困难，有时需要联系有关明示条款、适用法律条款或国际惯例并结合具体情况来解释论证。下面结合几条隐含条款来具体分析。

（1）第1.3款【通讯联络】中规定，“批准、证书、许可和决定不得无故被扣发或拖延。” 分析：在工程实施过程中，有许多地方都需要工程师予以批准、许可和决定，或签发证书。在承包商申请后，如果工程师没有正当理由而对申请拖延答复或给予否决，则工程师就违背了这一条款。明示条款第8.4款【竣工时间的延长】规定，承包商在出现“由业主或业

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主的人员引起的任何延误、阻碍或阻挡”的情况下可以向业主提出索赔工期。

（2）第1.5款【文件的优先次序】中列出了解释文件的优先次序，并规定，“如果发现文件中有模糊不清或文件之间不一致的情况，工程师应向承包商签发必要的澄清书或指令。”

分析：根据本款可以推定，当工程师的澄清或指令（包括纠正其助手的错误决定）违背了文件的优先次序，并造成承包商工期与经济方面的损失时，承包商可以提出索赔。例如，在施工过程中，如果规范与图纸规定不一致，而承包商的工作符合规范的规定，此情况下，如果工程师做出澄清或指令，要求承包商按图纸执行，并且使承包商的工作超过原合同范围，由此导致承包商的损失，则承包商有权向业主提出索赔。因为按本款规定，在解释合同时，规范优先于图纸，承包商的工作既然符合规范，即意味着承包商没有违反合同的规定，因此可以认为工程师的指令为变更。

另外，如果一个文件中的内容有相互冲突之处，由于工程合同文件中的条款一般为业主提供的格式条款，在无法根据合同文件本身确定该内容的含义时，应按照有利于承包商的含义去解释，因为按照“反义具先原则”的国际惯例，如果一方当事人所提出的合同条款含义不清，则应做出对该当事人一方不利的解释。第1.8款【文件的保管和提供】中规定“如果一方意识到文件中有技术方面的错误或缺陷，该方应立即通知对方”，如果承包商发现了业主的文件中有问题，则他同样有权提出索赔，对这一条款分析的方法与第1.5款类似。

（3）第4.10款【现场数据】中规定，“在基准日期之前，业主应将其掌握的一切有关现场水文和地表以下条件的数据（包括环境方面的数据）提供给承包商，供其参考。”

分析：现场资料，尤其是地质情况，对承包商的施工费用和工期都有很大的影响。另外，业主提供的资料对承包商的投标报价也有一定影响。如果承包商能够证明，业主在招标时有意或无意地没有将他掌握的相关资料全部提供给承包商查阅，以诱使承包商降低投标报价，那么业主就违背了本款的规定。虽然本款没有明确规定在此情况下承包商可以提出索赔，但承包商有权依据合同适用的法律向业主提出索赔。许多国家的合同法都规定，签订合同的双方当事人有义务将涉及合同的重大事实披露给对方，故意隐瞒的一方将构成欺诈或误导，该方负担由此引起的损失，情况严重者可导致合同无效。

（4）第7.3款【检查】中规定，“承包商在某项工作内容完成后，并在对其覆盖、隐蔽或打包储存或运输之前应通知工程师。工程师随后进行审查、检查、测量或试验，不得无故拖延，或者通知承包商他不要求对该项工作内容进行此类检验。”

分析：本款同样没有明确规定，如果工程师没有正当理由不按时进行检查，承包商就可以提出索赔。但只要工程师不按时检查影响了承包商的工作，招致额外费用或耽搁了工期，承包商仍可以结合明示条款第1.9款【延误的图纸或指示】来提出索赔。同时他也可以从适用的法律中寻找依据进行索赔。例如，我国的《合同法》第16章“建设工程合同”就规定，“隐蔽工程在隐蔽以前，承包人应当通知发包人检查。发包人没有及时检查的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求补偿停工、窝工等损失。”这里的发包人即为我们所说的业主，承包人即为承包商。这样，如果是适用于我国法律的工程承包合同，则承包商就有权依法向业主提出索赔。

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（5）第8.12款【复工】规定，“承包商应修复好暂停期间发生的工程、工程设备或材料的任何损蚀、缺陷或损失。”

分析：从表面看来，本款规定的是承包商的义务，而且在这一款中也没有明确规定承包商因承担此项义务应该得到额外补偿，但如果结合明示条款第8.9款【暂停引起的后果】，就能得出这样的结论：若不发生暂停，承包商就不会有此义务，而如果暂停不是由承包商负责的原因引起的，那么承包商的这一义务就属于暂停引起的后果，因此应适用第8.9款【暂停引起的后果】，业主应对承包商予以补偿。

对于其他的默示条款，可以依据上面的分析方法，结合实际情况去论证承包商的索赔权。通过研究分析，新版FIDIC《施工合同条件》中的默示索赔条款见表3.3。

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表3.3 《FIDIC施工合同条件》（1999）中承包商向业主索赔可引用的明示条款和默示条款

Table 3.3 Express terms and Implied Terms in FIDIC Conditions of Contract for Construction (Version of “1999”) that Contractor can use to claim to the client 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 明示条款号 1.9 2.1 3.3 4.6 4.7 4.12 4.24 7.2 7.4 8.3 8.4 8.5 8.8;8.9;8.11 9.2 10.2 10.3 11.2 11.6 条款主要内容 延误的图纸或指示 现场进入权 工程师的指示 合作 放线 不可预见的物质条件 化石 样品 试验 进度计划 竣工时间的延长 当局造成的延误 暂停施工、暂停的后果、拖长的暂停 延误的试验 部分工程的接收 对竣工试验的干扰 修补缺陷的费用 进一步试验 索赔内容 C+P+T C+P+T C+P+T C+P+T C+P+T C+T C+T C+P C+P+T C+P+T T T C+T C+P+T C+P C+P+T C+P C+P 默示条款号 1.1.6.8 1.3 1.5 1.8 1.10 1.13 2.3 3.3 3.4 4.1 4.2 4.6 4.10 5.2 7.3 8.12 13.1 13.3 条款主要内容 定义 通讯联络 文件的优先次序 文件的保管和提供 雇主使用承包商的文件 遵守法律 雇主的人员 工程师的指示 工程师的撤换 承包商的一般义务 履约保证 合作 现场数据 对指定的反对 检查 复工 有权变更 变更程序 索赔内容 视内容而定 T+C+P T+C+P T+C+P C+P T+C+P T+C+P T+C+P T+C T+C+P C T+C T+C T+C T+C T+C T+C T+C 29

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续表3.3

序号 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 明示条款号 11.8 12.4 13.1 13.2 13.5 13.7 13.8 14.8 15.5 16.1 16.2；16.4 17.3；17.4 17.5 18.1 19.4 19.6 19.7 条款主要内容 承包商的调查 删减 变更权 价值工程 暂定金额 因法律改变的调整 因成本改变的调整 延误的支付 业主终止的权利 承包商暂停工作的权利 由承包商终止，终止时的付款 业主的风险，业主风险的后果 知识产权和工业产权 有关保险的一般要求 不可抗力的后果 自主选择终止、付款和解除 根据法律解除履约 索赔内容 C+P C C+P+T C C+P C+T C C C+P C+P+T C+P C+P+T C C C+T C C 默示条款号 17.1 17.5 条款主要内容 保障 知识产权和工业产权 索赔内容 C C 注：表中C——表示承包商可以索赔的费用；T——表示承包商可以索赔的工期；P——表示承包商可以索赔的利润。 资料来源：明示条款部分来自文献[72],默示条款部分来自文献[10] 30

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3.2.2 合同文件和施工相关资料

合同文件是工程承包当事人间最基本的约定文件。而施工相关资料虽然不是正式的合同文件，但它客观地反映了工程施工活动的记录，也是索赔的重要依据。主要包括：

1 招标文件

它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文件，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。

2 投标报价文件

在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了 分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。

3 施工协议书及其附属文件

在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。

4 来往信函

如工程师（或业主）的工程变更指令、口头变更确认函、加速施工指令、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函（包括电传、传真资料）都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。

5 会议记录

如开工前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。

6 施工现场记录

主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录像等。

7 工程财务记录

如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等.在索赔计价工作中，财务单证十分重要。

8 现场气象记录

许多的工期拖延索赔与气象条件有关.施工现场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。

9 市场信息资料

对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，

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这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等信息资料。

从法律上讲，施工资料只有得到工程师和承包商的确认，才能构成索赔的依据。

3.2.3 相关的法律与法规

一般来说，业主往往依循本国法律的规定，要求在工程承包合同中确认本国有关的民商法律和法规作为合同的准据法，并据以对合同进行解释。此外，工程项目所在国的公司法、海关法税法、劳动法、环境保等法律也都会直接影响工程承包活动。当任一方违犯这些法律或法规时，或在某一规定日期之后发生的法律或法规变更，均可引起索赔。

3.3 FIDIC合同条件下承包商索赔的程序

发生索赔事件之后，承包商除了分析索赔可以引用的条款，还要清晰地掌握索赔的处理程序。在FIDIC合同条件中，对于索赔的处理程序有专门的条款进行规定。根据1999版FIDIC施工合同条件第20款【索赔、争端和仲裁】的规定，FIDIC合同条件下索赔的处理程序可以分为以下五个步骤：

1承包商提出索赔要求； ○

2工程师决定； ○

3争端解决机制； ○

4友好协商； ○

5司法解决机制。 ○

以上几个步骤整体上可以划分为两部分：友好解决和司法解决。FIDIC合同主张在处理争端时为节约成本、提高效率，应当本着友好解决的原则，尽量避免采用司法途径解决问题，主张只有在争端无法通过友好方式解决时才采取司法途径处理。而且只有当仲裁存在问题时才会选择司法救济途径[73]。

3.3.1 承包商提出索赔要求

1 承包商发出索赔通知

根据1999版FIDIC施工合同条件第20.1款【承包商的索赔】规定，“如果承包商认为有权得到竣工时间的任何延长期和（或）任何追加付款，承包商应当向工程师发出通知，说明索赔的事件或情况。该通知应当尽快在承包商察觉或者应当察觉该事件或情况后28内发出”。

索赔通知书一般被认为是临时的、为获取索赔机会而提交的简单通知。它的内容一般较为简单，承包商只需列明索赔的事项名称、相关的合同条款和自己的索赔要就即可，甚至在承包商尚未明确索赔所依据的条款时可以将此部分略过，只提出引起索赔的事件和自己的索赔要求[74]。

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2 承包商未能及时发出索赔通知的后果

如果承包商未能在上述28天期限内发出索赔通知，则竣工时间不得延长，承包商无权获得追加付款，而业主应免除有关索赔的全部责任。

3 承包商递交详细的索赔报告

在承包商察觉或者应当察觉该事件或情况后42天内，或在承包商可能建议并经工程师认可的其他期限内，承包商应当向工程师递交一份充分详细的索赔报告，包括索赔的根据、要求延长的时间和（或）追加付款的全部详细资料。如果引起索赔的事件或者情况具有连续影响，则：

（1）上述充分详细索赔报告应被视为中间的。

（2）承包商应当按月递交进一步的中间索赔报告，说明累计索赔延长时间和（或）金额，以及观察所可能合理要求此类进一步详细资料。

（3）承包商应当在索赔的事件或者情况产生影响结束后28天内，或在承包商可能建议并经工程师认可的其他期限内，递交一份最终索赔报告。最终索赔报告一般包括以下四个部分[72]：

①总论部分，概括的论证索赔事项; ②合同论证部分，叙述索赔的根据; ③索赔款额或工期延长的论证计算; ④证据资料。

最终索赔报告应当尽量详细的对索赔情况进行论证，对于一些大型的项目索赔，承包商甚至会就工期索赔、费用索赔等分册论述，以尽量争取在索赔中占据有利地位。

3.3.2 工程师决定

在FIDIC合同条件下，工程师有着特别的地位，他即是实施合同的中介人、工程项目的设计者、工程施工的监督者，也是合同纠纷的仲裁前处理者、工程材料的汇总者。工程师的多重身份使他在处理纠纷时应当时刻注意公平公正原则。

根据FIDIC施工合同条件第20.1款【承包商的索赔】规定：“在收到索赔报告或该索赔的进一步的详细证明报告后42天内（或在工程师可能建议且由承包商批准的此类其他时间内），工程师应表示批准或不批准，不批准时要给予详细的评价。他可能会要求任何必要的进一步的详细报告，但他应在这段时间内就索赔的原则做出反应。”工程师应当商定或者确定应给予竣工时间的延长期及承包商有权得到的追加付款。

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索赔事件发生28天之内承包商发出索赔通知承包商提出索赔42天之内承包商发出详细索赔报告工程师收到并开始审核索赔报告42天之内是否要求进一步的详细报告？是承包商增加进一步详细报告工程师决定否工程师做出决定是否批准承包商索赔请求？不批准批准是否放弃索赔是索赔结果否承包商获得索赔支付进入争议裁决程序放弃索赔

图3.1 承包商提出索赔、工程师决定的流程

Fig.3.1 Procedure Ranging from Contractor Raising Claims to Engineer Making Decision

资料来源：自行绘制

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需要注意的是，工程师的决定并不对当事人有强制效力，FIDIC合同条件中只规定了工程师决定的程序，但并未对其效力进行规定，业主及承包商可以不接受工程师的决定。

从承包商提出索赔要求至工程师决定这一过程的程序可参见图3.1。

3.3.3 争议解决机制

FIDIC在1996年首次提出了“争议裁决委员会”（DAB）替代原有的监理工程师裁决方式。在1999版FIDIC施工合同条件中正式采用DAB，并制定了“争议裁决协议书的通用条件”和“程序规则”等文件，对DAB争议解决方式的程序、内容及要求进行了规定：

1 争议裁决委员会（DAB）的任命

根据FIDIC施工合同条件第20.2款【争议裁决委员会的委任】规定，“争议裁决委员会应在投标函附录规定的日期内，由合同签订双方共同任命”。

“该争端裁决委员会应由具有恰当资格的成员组成，成员的数目可为一名或三名（成员），具体情况按投标函附录中的规定。如果投标函附录中没有注明成员的数目，且合同双方没有其他的协议，则争端裁决委员会应包含三名成员。如果争端裁决委员会由三名成员组成，则合同每一方应提名一位成员，由对方批准。合同双方应与这两名成员协商，并应商定第三位成员（作为）。”

此外，对于委员会成员报酬也由合同双方平等承担。并且如果委员会成员出现拒绝履行其职责或由于死亡、伤残、辞职或其委任终止而不能尽其职责时，在合同双方都同意的前提下可以更换委员，合同另有规定除外。这样就从委员会的确定方式上保证了其工作能尽量公平、的进行，而不会像工程师那样因为与业主方联系密切而可能在做出决定时出现偏差。

2 提交争议

根据FIDIC施工合同条件第20.4款【获得争议裁决委员会的决定】之规定，“如果在合同双方之间产生起因于合同或实施过程或与之相关的任何争端(任何种类)，包括对工程师的任何证书的签发、决定、指示、意见或估价的任何争端，任一方可以将此类争端事宜以书面形式提交争端裁决委员会，供其裁定，并将副本送交另一方和工程师。

对于由三名成员组成的争议裁决委员会，当争议裁决委员会的收到此类提交时即认为争议裁决委员会收到了此类提交。

合同双方应立即向争议裁决委员会提供为此类争议进行裁决的目的而可能要求的所有此类附加资料、进一步的现场通道和适当设施。”

3 现场调查、召开听证会

在收到合同一方提交的要求解决争端的书面报告后，DAB委员会成员应当到施工现场对实际情况进行调查，并组织双方召开听证会，充分听取双方的意见建议。之后，DAB应召开内部协商会，确定解决争端方案。

4 做出决定

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在争议裁决委员会收到上述争议事宜的提交84天内，或在争议裁决委员会建议并由双方批准的此类其他时间内，争议裁决委员会应做出决定。

如果合同双方中任何一方对争议裁决委员会的裁决不满意，则他可在收到该决定的通知后28天内将其不满通知对方。

5 决定的执行与效力

如果争议裁决委员会已将其对争议做出的决定通知了合同双方，而合同双方中的任一方在收到争议裁决委员会的决定28天内未将其不满事宜通知对方，则该决定应被视为最终决定并对合同双方均具有约束力。

FIDIC合同条件下的争议裁决程序可参见图3.2。

任命DAB在投标书附录中约定的时间前，双方联合任命一个DAB进入争议裁决程序提交争议书面报告争议裁决的过程争议裁决委员会进入施工现场调查并召开听证会是是否需要进入现场调查是是否需要补充资料当事方提交补充资料84天内研究解决争议方案并做出决定28天内是否满意否发出不满通知争议裁决的结果是56天内争议裁决生效是否选择协商否是合同双方执行裁决进入仲裁程序友好协商 图3.2 争议裁决程序

Fig. 3.2 Procedure of Dispute Resolution

资料来源：自行绘制

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3.3.4 友好协商

根据1999版FIDIC施工合同条件第20.5款【友好解决】之规定，合同双方可以在从发出不满通知至仲裁开始这段期间尽力以友好的方式解决争议。

3.3.5 司法解决机制

当项目中发生的纠纷无法通过友好的方式解决时，国际商事仲裁和诉讼就成为当事人解决纠纷的最终途径了。而且，仲裁或诉讼的结果对当事人有约束力，甚至可以强制执行。

3.4 FIDIC合同条件下承包商费用索赔的内容及计算方法

3.4.1 费用索赔的原则

费用索赔是工程索赔的核心，即使承包商向业主提出工期索赔，要求延长工期，其目的也是避免缴纳误期损害赔偿费或是为提出费用索赔做好铺垫工作。此外，在竞争日益激烈的建筑业市场上，为了中标，承包商投标的价格很低，索赔是他们获取额外补偿的一个手段。在处理费用索赔时，应遵循以下原则：

第一，赔偿实际损失的原则。实际损失包括直接损失（成本增加和实际费用超支）和间接损失（可能获得的利益减少），赔偿时以实际损失为限。

第二，合同原则。此原则指提出的索赔要符合规定的索赔条件和范围，符合合同规定的计算方法，以合同报价为计算基础。

第三，符合工程惯例。费用索赔的计算必须采用符合人们习惯的、合理的、科学的计算方法，能够让当事人（业主和承包商）和相关人（工程师、调解人、仲裁人等）接受。

3.4.2 费用索赔的内容

费用索赔是指承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支。一般而言，费用索赔构成的内容和建筑安装工程造价的组成内容基本一致。按照我国现行规定，建设工程造价包括直接费、间接费、利润和税金，承包商可索赔的费用也是这几部分（参见图3.3）。

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人工费直接费材料费保证金施工机械费保险费现场管理费工程师食宿设施可索赔的费用承包商人员食宿设施间接费交通设施费办公费差旅费总部管理费交通通讯费利润图3.3 可索赔的费用 Fig. 3.3 Structure of Cost Claims

资料来源：自行绘制

职工福利保障费 对于同类型的索赔事件，承包商可以索赔的费用所包含的内容往往会有所不同。因此，在工程项目施工过程中，一旦发生索赔事件，承包商首先应该客观、准确地评估索赔事件对其施工成本造成的影响，或因此遭受的损失或损害；然后，根据合同条件的规定确定费用索赔目标；最后，按照不同的索赔事件性质对索赔费用内容进行分析和量化，即确定不同性质的索赔事件赋予承包商可索赔的费用所包括的内容。

根据国际工程惯例，承包商可索赔的费用主要包括以下内容：

（1）人工费。人工费在索赔费用中占的比重较大，是工程项目中一类较为重要的费用，它主要包括工人的工资、奖金、加班费、各种福利及补助费用等。承包商在计算人工费索赔时，应当考虑人员闲置所造成的损失、非因承包商原因造成的功效降低带来的损失、因加班造成的额外支出和增加额外劳动力所造成的费用。针对不同的事件，承包商需要考虑的侧重点也有所不同：

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 伴随工期延长的人工费，主要考虑延长期间人工工资上涨补差，以及因现场施工暂停、

窝工和不合理使用劳动力，使生产效率降低而增加的人工费用；

 伴随工程中断的人工费，主要考虑工程中断期间工地留守人员的工资、施工人员的遣散

费和重新招募所发生的费用及对工人的赔偿金等；

 伴随业主或工程师指令工程加速施工而增加人工的投入、不经济地使用劳动力、生产效

率降低所增加人工费用。

【案例】某建设工程业主与施工单位签订了可调价合同。合同中约定：人工日工资单价为60元/工日，窝工费20元/工日。合同履行后第二天，因场外停水停电全场停工2天，造成人员窝工40工日；合同履行到第30天，工程师指令增加一项新工作，完成该工作需要5天时间，人工60工日。合同履行中发生的两个事件，属于非承包商责任引起，承包商可索赔相

1因场外停电索赔的窝工费：应费用○

2因工程师指令增加新工作可索赔的；○

人工费：。

（2）材料费。材料费包括购置材料的费用、运费、仓储费以及适当的破损费。针对材料费索赔主要有三种情况引起：一是受到引起索赔事件的影响材料用量大幅度增加，而是由于客观原因材料价格上涨，三是由于业主指示更换材料造成材料成本上升。在实践中，承包商应严格材料管理制度，详细记录购买材料的相关情况，并对材料进行妥善保管。如果由于承包商管理不善造成材料损坏失效，就不能够列入索赔范围。

（3）机械设备使用费。机械设备费一般包括设备使用费、租赁费、保养费、折旧费、进出场的运费等。根据设备来源不同，其索赔费用计算也有所不同。如果设备为承包商自行所有，则承包商与业主应当在合同中对设备的使用费、保养费、折旧费、闲置费等索赔标准做出规定；如果使用租赁设备，则计算损失时按租赁费计算即可；而对于新增设备，除非承包商已获得工程师指令，否则业主不会对此做出赔偿。

机械设备费相对于不同的索赔事件，所考虑的内容也各不相同：

 伴随工期延长的机械设备费主要包括：折旧费、租赁费、保养费，以及额外的进、退场

费用；

 伴随工程中断的机械设备费主要包括：停置费、租赁费，以及额外的进、退场费；  伴随业主指令加速施工的设备机械费主要包括：因指令加速而增加机械设备的投入所增

加的机械设备使用的台班费。

（4）现场管理费。现场管理费主要是由工期延长引起的承包商额外支出的现场管理的费用，一般包括管理人工费、办公设施费、通讯费、交通费等。此类费用一般只在伴随工期延长的索赔事件中考虑，即发生在延长期的上述费用可以包括在承包商的索赔费用中。在工程实践中，现场管理费一般分摊在综合单价中。

（5）总部管理费。总部管理费则是指项目实施部门向其总公司缴纳的用以支付总部相关人员工资、办公费、通讯运输费等。此类费用一般可在伴随工期延长和工程中断两种索赔事件中考虑。

（6）保函、保险费。这项费用只在伴随工期延长和工程中断索赔事件中考虑，即不管是

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工程延期还是工程中断，因需要继续保持履约保函和工程保险的有效性而增加的相关费用应包括在索赔费用中。

（7）分包商索赔费。分包商索赔费一般只在伴随工期延长的索赔事件中考虑，所包括的内容主要有人工费、材料费、机械设备费等。

（8）利息。利息一般在伴随工程中断和指令加速施工的索赔事件中考虑。由业主拖欠支付工程款也可以索赔利息。国际工程实践中，以下原因也会引起利息的索赔[2]：

——因拖欠工程款而产生的利息

——因增加施工投入而产生的贷款利息； ——索赔款应计的利息； ——错误扣款所产生的利息。

对于索赔利息而言，具体利率和计取没有统一的规定。在国际工程承包实践中，对索赔

1按当时的银行贷款利率计取；○2按利息利率的计取可以选用以下三种方法中的任意一种：○

3按业主和承包商双方协议的利率计取。 当时的银行透支利率计取；○

（9）利润。获得利润，是承包商从事项目工程建设的理由和动力。一些干扰事件的发生经常会对承包商本应获得的利润造成影响。但是在国际工程项目中，索赔一般都针对费用进行，对利润进行索赔存在一定难度。1999版FIDIC施工合同条件第1.1款【定义】第1.1.4.3条规定“费用指承包商在现场内或现场外正当发生（或将要发生）的所有开支，包括管理费和类似支出，但不包括利润”，此外也并没有以明示条款对利润索赔做出规定。但是，第16.1款【承包商有权暂停工作】中规定“如果承包商根据本款规定暂停工作或降低工作速度……承包商有权获得任何此类费用加上合理的利润，并将之加入在合同价格”；第16.4款【终止时的支付】中规定“在根据16.2款【承包商提出终止】发出的终止通知生效后，雇主应尽快……向承包商支付因终止合同承包商遭受的任何利润的损失或其他损失或损害的款额”。这意味着，通常只有因为业主严重违约而导致合同终止这种情况发生时，承包商才能单独索赔其预期的合理利润。因工程变更和合同风险产生的索赔，承包商是不能单独列入利润的。这也是单价合同的特点之一。在提起利润索赔时，承包商应当能证明该利润根据合同可以预测且该利润的损失是由业主方引起的。

（10）兑换率损失费。这类费用一般发生在伴随工期延长的索赔事件中。在国际工程项目施工过程中，由于工程延期致使中间支付和工程结算推迟，可能产生兑换率的损失。因此，承包商可以根据通用合同条款规定，以投标截止日期前28天当日、工程项目所在国家银行公布的汇率为依据提出索赔，除非专用合同条款中另有规定。

（11）施工成本增加费。是指在伴随工期延长的索赔事件中，如果在延长期发生通货膨胀，致使承包商施工成本增加而产生的索赔费用。计算这项费用，一般以工程项目所在国家或地区，官方公布的物价指数作为索赔依据。

（12）其它额外费用。是指在伴随工程中断的索赔事件中，因工程停工和复工所产生的额外费用，如工地临时设施重新搭建、工地重新整理等所需要的费用。

国际工程施工索赔实践中，承包商有时也会列入一项“机会利润损失”，要求业主予以补

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偿。这种机会利润损失是出于非承包商责任致使工程延误，承包商不得不继续在本项工程中保留相当数量的人员、设备和流动资金而不能按原计划把这些资源转到另一个工程项目上去，因而使该承包商失去了一个创造利润的机会。这种利润损失索赔，往往由于缺乏有力而切实的证明，比较难以成功。

另外还需要注意的是，施工索赔中，以下几项费用是不允许索赔的[72]：

1承包商对索赔事项的发生原因负有责任的有关费用；○2承包商对索赔事项未采取减轻○

3承包商进行索赔工作的准备费用；○4索赔款在索赔处理期间的措施因而扩大的损失费用；○

利息。

对于不同原因引起的索赔，承包商可索赔的具体费用是有差异的，视具体索赔事件的性质、条件分析而定。FIDIC《施工合同条件》（1999）中按照由于引起索赔事件发生的原因不同而导致的承包商可以索赔的费用项目，见表3.3。

表3.3 《FIDIC施工合同条件》（1999）费用索赔一览表

Table 3.3 Cost Claims Based on FIDIC Conditions of Contract for Construction (Version of “1999”) 可能的费用项目 说明 一、工程延误 1.1 工期拖延 停工、窝工按实际停工工时数和（1）人工费 包括工资上涨、现场提供、窝工、生产效率降低、不会理使用劳动力等损失 报价单中人工费单价等计算 低效生产的损失按投标书中确定的和实际的劳动力投入量、工作效率、劳动力单价等计算 （2）材料费 （3）机械设备费 因工期延长引起的材料价款上涨，因工期延长引起的材料推迟交货而导致的损失 固定税费、进出场费或租赁费等 包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办公（4）现场管理费 （5）因工期延长的通货膨胀费 （6）相应的保险费、保函费 （7）分包商索赔 （8）总部管理费 设施的折旧、营运费，现场日常管理费支出，交通费等 分包商因延期向承包商提供的费用索赔 因延期造成公司总部管理费 按企业实际管理费开支分摊计算 按实际支出计算 按实际支出计算 计算基础 设备因延期引起的折旧费、利息、维修保养费、按承包商停滞台班数，停滞台班费单价、台班租赁费等计算 41

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续表3.3

可能的费用项目 （9）推迟支付引起的兑换率损失 （10）利润 可能的费用项目 工程延期引起支付延迟 工程延误导致承包商预期利润的减少 1.2 工程中断 （1）人工费 （2）机械费 （3）保险、保函、银行手续费 （4）贷款利息 （5）总部管理费 （6）其他额外费用 留守人员工资、人员的遣返和重新招雇费，对工人的赔偿等 设备停工费、额外的进出场费、租赁机械的费用等 停工、复工所产生的额外费用，工地清理、重新计划、安排、重新准备施工等费用 二、合同终止 （1）业主自行终止 （2）业主违约终止 （3）不可抗力终止 （1）人工费 遣散工人的费用，给工人的赔偿金。善后处理工作人员的费用 已交付的机械租金，为机械运行已作的一切物（2）机械费 质准备费用，机械作价处理损失（包括未提折旧），已缴纳的保险费，将机械运出现场的费用等 （3）材料费 （4）其他附加费用 （5）工程款 （6）利润 已购材料，已订购材料的费用损失，材料作价处理损失 分包商索赔、已缴纳的保险费、银行费用、工地管理费损失等 已完成的且其价款在合同中有约定的任何未付工作的应付款项等 承包商完成工程应合理获得的利润 三、工程师指示 3.1 工程删减 （1）现场管理费 （2）总部管理费 因工程项目删减而导致的分摊的现场管理费的损失 因工程项目删减而导致的分摊的总部管理费的损失 42

可能的费用项目 按实际支出计算 按承包商预期的利润损失计算 按实际支出计算 实际支出或按合同报价标准计算 按实际支出计算 按实际损失计算 按实际工程师确定的款额计算 按承包商实际的利润损失计算 根据删减工程的工程量、综合单价中分摊的管理费率计算 天津理工大学2012届本科毕业论文

续表3.3

可能的费用项目 （1）人工费 （2）材料费 （3）机械设备费 （4）现场管理费 （5）总部管理费 （6）利润 （1）人工费 （2）材料费 （3）机械费 （4）现场管理费 （5）总部管理费 可能的费用项目 3.2 工程质量改变或特性上改变 返工费、新增人工费 新材料费、新材料与原材料价款的差额 返工费、使用新机械设备费 因综合单价改变损失的现场管理费 因综合单价改变损失的总部管理费 承包商实施新工程特性应合理获得的利润 3.3 工程标高位置尺寸改变 返工费、新增人工费 新材料费、新材料与原材料价款的差额 返工费、使用新机械设备费 因综合单价改变损失的现场管理费 因综合单价改变损失的总部管理费 3.4 工程施工顺序或时间的改变 （1）现场管理费 （2）总部管理费 因可能的工期延长而导致现场管理费的损失 因可能的工期延长而导致总部管理费的损失 3.5 加速施工 （1）报价中的人工费单价，实（1）因业主指令工程加速造成增加劳动力投（1）人工费 入。不经济地使用劳动力使生产效率降低 （2）节假日加班、夜班补贴 际劳动力使用量，已完成工程中劳动力计划用量 （2）实际加班数，合同约定或劳资合同约定的加班补贴费 （1）实际材料使用量，已完成工程中材料计划使用量，报价中（1）增加材料的投入，不经济地使用材料 （2）材料费 （2）因材料需提前交货给材料供应商的补偿 （3）改变运输方式 （4）材料代用 的材料价款或实际价款 （2）实际支出 （3）材料数量、实际运输价款、合同约定的材料运输方式的价款 （4）代用材料的数量差，价款差 （1）实际费用，报价中机械费，（3）材料设备费 （1）增加机械使用时间，不经济地使用机械 （2）增加新设备的投入 实际租金等 （2）新设备报价，新设备的使用时间 根据可能延长的工期和、，综合单价中管理费率计算 按新综合单价、管理费率和工程量表计算 按实际支出计算 按新综合单价、管理费率和工程量表计算 按承包商实际应得的利润计算 按实际支出计算 可能的费用项目 43

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续表3.3

可能的费用项目 可能的费用项目 可能的费用项目 （1）计划用量，实际用量，报（1）增加管理人员的工资 （2）增加人员的其他费用，如福利费、工地补（4）工地管理费 贴、交通费、劳保、假期等 （3）增加临时设施费 （4）现场日常管理费支出 分包商索赔 总部管理费 承包商加速施工应合理获得的利润 由于赶工，计划工期缩短，减少支出：工地管理费、办公费、工器具使用费、设施费用等 保函、保险和总部管理费等 四、其他索赔事项 4.1 产权索赔 （1）谈判、仲裁、诉讼费 （2）侵权费 4.2 业主提前接收 （1）人工费 （2）机械设备费 （3）其他损失费 （4）利润 为减少业主影响施工而进行的现场调整所增加的人工费 机械设备的安拆、迁移费 施工临时管道、线路及进出场道路的更改费，为保护业主人身安全采取的必要措施费等 承包商因业主自行接收导致的利润损失 4.3 修补缺陷 （1）修补缺陷费 （2）调查费用（业主责任情况下） （3）因缺陷维修导致的重新检验费（业主责任情况下） （4）利润 包括修补由业主使用工程引起的损害所需要的人工费、材料费、机械设备费和其他附加费用 调查费用、合理的利润损失 检验准备费、检验过程中消耗材料费、修补工作费等 承包商修复业主引起的缺陷应合理获得的利润 按承包商实际应得的利润计算 按实际支出计算（利润应按合同中约定的利润率计算） 按承包商实际的利润损失计算 实际支出或按合同报价标准计算 按实际支出计算 价标准 （2）实际增加人·月数，报价中的费率标准等 （3）实际增加量，实际费用 （4）实际开支数，原报价中的包含的数量 （5）其他 （6）利润 扣除：工地管理费 扣除：其他附加费 按实际支出计算 按承包商实际应得的利润计算 缩短月数，报价中的费率标准 44

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续表3.3

可能的费用项目 可能的费用项目 4.4 保险索赔 （1）投保费用 （2）应由保险公司赔偿的费用 有义务的一方未办理或未使保险持续有效，另一方代办费用 包括在正常办理保险，保险公司所应赔付的一切费用 按实际支出计算 可能的费用项目 资料来源：根据文献[72]整理 3.4.3 费用索赔的计算方法

承包商在寻求业主的费用补偿时，采取正确、合理的计价方法，对顺利地解决费用索赔要求有着决定性的意义。实践证明，承包商要想取得费用索赔的成功，仅仅享有索赔权是不够的，还必须采用正确、合理的计价方法；否则，毫无事实根据地随意或故意扩大索赔款额，漫天要价，往往会对费用索赔的处理产生负面影响，使本来可以顺利解决的索赔要求遭致业主或工程师的质疑，增加处理的难度，甚至招致失败。因此，对索赔费用的构成因素的合理取费，对索赔费用采取合理的计价方法，是能否取得索赔成功的关键环节。

1 费用索赔计算方法及对比分析

在索赔过程中，具体采用的计价方法很多，应根据具体索赔事项的不同而采用不同的方法。但是，根据合同条件的规定和合理计价取费的原则分析，索赔费用计算方法大致可以分为实际费用法、总费用法、修正费用法等，几种费用索赔计算方法的详细内容可参见表所示。

表3.4 费用索赔计算方法的比较

Table 3.4 Comparison of the calculation methods 基本思路 计算公式 式中：Q1为索赔额；F1为额外的直接费；F2为应得的间接费；F3为应得的利润。 式中：Q2为索赔额；F4为实际总费用；F5为投标报价估算总费用。 计算方法 分项法（实按每个索赔事件所引起的损失的费际费用法） 用项目分别计算索赔值 根据工程项目施工过程中发生多项索赔事件以后，重新计算出该工程项目的实际总费用，再与投标报价时的估算总费用相比较，二者之差值即为索赔总款额 优点 能客观反映施工单位的实际损失，比总费用法计算精确 计算简单，易于处理 缺点 计算比较复杂且处理起来比较难 总费用法（总成本法） 通过修正可 以比较合理就是对总费用法的改进，即在用总费式中：Q3为索赔额；F6修正的总费的计算出受用法计算的框架下，将其中包括的某为某项工作调整后的实用法 索赔事件影些不合理的因素去掉，使其更加合理 际总费用；F7为该项工响而实际增作的报价费用。 加的费用 是一种按照公正合理的原则进行补偿的做法，在实践中，采用此种方法寻求费用索赔的难度合理价值法 比较大 审判裁定法 是指通过法律诉讼来解决索赔的方法，是解决索赔争端的最终手段 资料来源：根据文献[72]第367、368页内容整理 45

假设条件一般难以满足，适用性不强 天津理工大学2012届本科毕业论文

2 分项法及其步骤

从表中对比分析可以看出，可以很明显的看出分项法（又称为实际费用法）在计算准确性和适用性的突出优点，虽然计算起来比较复杂，处理起来比较困难，但是它不仅能切实反映实际情况，计算过程合理，而且为索赔报告的分析、评价，乃至索赔的最终谈判和解决都提供了方便，所以，在工程实践当中承包商费用索赔计算采用最多的方法就是分项法。

在具体实施过程中，首先要分析每个或每类干扰事件所影响的费用项目，即干扰事件引起哪些项目的费用损失。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致，计算时要逐一分析对比，不能漏算项目。然后，再确定各费用项目索赔值的计算基础和计算方法，计算每个费用项目受干扰事件影响后的成本和费用值，与合同报价中的费用值对比，即可得到该项费用的索赔值。最后将各费用项目的计算值列表汇总，就会得到总费用索赔值。

利用分项法计算索赔费用的步骤如图所示。

第一步第二步第三步分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目计算各费用项目的损失数额将各费用项目的索赔值汇总，得到总费用的索赔值 图3.4 分项法计算索赔费用的步骤 Fig. 3.4 The procedure of calculation of cost claim

资料来源：自行绘制

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3.5 索赔报告的编写

索赔文件构成了索赔工作的重要基础，还要保证索赔报告在其内容上的必要性和文字结构上的完备性等要件方面的要求。这是因为，索赔文件编制水平直接关系到工程师及业主对索赔项目所持的态度，进而关系到索赔的成败。

索赔报告的具体内容，虽然随该索赔事件的性质和特点而有所不同，但是必须根据合同中有关索赔条款，在具备充足的有关索赔资料和证据的前提条件下进行编写。

3.5.1 编写索赔报告的一般要求

索赔报告是具有法律效力的正规书面文件，对重大的索赔事件的索赔报告的编写，应在策划的基础上由索赔专家执笔编写。编写索赔报告时应注意的事项和一般性要求见表3.5。

表3.5 编写索赔报告时应注意的事项与一般性要求一览表

Table 3.5 List of the Matter for Attention while Compiling Claims Report and General Requirement 序号 1 要求内容 索赔事件的真实性 注意事项与要求 索赔报告中所提出的干扰事件，必须有可靠地证据来证明，对索赔事件的叙述，必须明确、肯定，不包含任何估计和猜测。行文要简明扼要，且无遗漏和含混不清之处。 索赔报告应仔细分析事件的责任，明确指出索赔所依据2 责任界定的清楚、准确和根据性 的合同条款和法律条文，且说明承包商的索赔完全是按照合同规定的程序进行的。且用词要温和，恰到好处。避免使用过激、对抗性的言辞 索赔报告必须简洁明了、条理清楚、结论明确、有逻辑性。索赔证据和索赔值的计算应详细、清晰，没有差别又不显繁琐。语气措辞应中肯，在论述事件的责任及索赔根据时，3 索赔事件引起的损失的客观性和依据性 所用词语要肯定，忌用“大概”、“一定程度”、“可能”等词汇；在提出索赔要求时，语气要恳切，忌用强硬或命令式的口气。 索赔的根据，一是合同条文的根据，主要引证、摘录有关的合同条款、而是事实依据，如迟发图纸、设计变更、工程量变化等 要采用合理的计算方法和数据，正确地计算出应取得的经济补偿款额或工期延长。计算中应力求避免漏项或重复；4 索赔损失计算的合理与正确性 不出现计算上的错误。施工进度分析时，主要列出由于客观因素对施工进度的影响，同时提出要求延长工期的充分理由。 47

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续表3.5

序号 要求内容 注意事项与要求 索赔的原则是赔偿由事件引起的承包商所遭受的实际损失，所以索赔报告中应强调由于事件影响，使承包商在实施工程中所受到干扰的严重程度，以致工期拖延，费用增加；5 索赔分析与计算的因果关系与证据条件性 并充分论证事件影响与实际损失之间的直接因果关系。报告中还应说明承包商我、为了避免和减轻事件影响和损失已尽了最大的努力，采取了所能采用的措施及其成果。 有关索赔证据，包括工程师的指令和函件，施工记录、施工现场照片、图表及其他有关参考文件的复印件等 资料来源：根据文献[6]第221—222页内容整理 3.5.2 索赔报告应包括的内容范围

要保证索赔报告在内容上的完备性，一个完整的索赔报告所必须涉及到的内容范围见表3.6。

表3.6 索赔报告应包括的内容范围一览表 Table 3.6 List of Content of Claims Report

序号 名称 审核人员名单。 要点如下： 1 总论 （1）文中首先应概要地论述索赔事件的发生日期与过程；承包商为该索赔事件所付出的努力和附加开支；承包商的具体索赔要求。 （2）在总论部分之末，附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单，注明各人的职称、职务及施工经验，以表示该索赔报告的严肃性和权威性。 （3）总论部分的阐述要简明扼要、说明问题。 根据部分的具体内容随各个索赔事件的特点而不同。一般地说，格局部分应1索赔事件的发生情况；○2已递交索赔意向书的情况；○3索赔事包括以下内容：○4索赔要求的合同根据；○5所附的证据资料。 件的处理过程；○要点如下： （1）本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。2 根据 根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照工程项目业主所在国的法律规定。该部分中承包商应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。 （2）在写法结构上，按照索赔事件发生、发展、处理和最终解决的过程编写，并明确地全文引用有关的合同条款，使业主和监理工程师能历史地、逻辑地了解索赔事件的始末，并充分认识该项索赔的合理性和合法性。 内容与范围 1序言；○2索赔事件概述；○3具体索赔要求；○4索赔报告编写及一般包括：○48

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续表3.6

序号 名称 内容与范围 1索赔款的要求总额；○2项索在款额计算部分，承包商必须阐明下列问题：○3指赔款的计算，如额外开支的人工费、材料费、设备费、管理费和所失利润；○明开支的计算依据及证据资料。 要点如下： （1）索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得到3 计算 经济补偿的款额或延长时间。如果说根据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得到多少索赔款额和工期。前者是定性的，后者是定量的。 （2）承包商应注意采用合适的计价方法。至于采用哪一种计价法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定。其次，应注意每项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。 索赔证据资料的范围很广，它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务资料，具体可进行如下分类： （1）工程所在国政治经济资料，包括重大新闻报道记录，如罢工、、地震以及其他重大灾害等；重要经济文件，如税收决定、海关规定、外市汇率变化、工资调整等；和工程主管部门领导视察工地时的讲话记录；权威机构发布的天气和气温预报，尤其是异常天气的报告等。 （2）施工现场记录报表及来往函件，包括工程师的指令；与业主或工程师的来往函件和电话记录；现场施工日志；每日出勤的工人和设备报表；完工验收记录；施工事故详细记录施工会议记录；施工材料使用记录；施工质量检查记录；施工进度实况记录；施工图纸收发记录；工地风、雨、温度、湿度记录；索赔事件的详细记录或摄像；施工效率降低的记录等。 （3）工程项目财务报表，包括施工进度款月报表及收款纪录；索赔月报表4 证据 及收款纪录；工人劳动计时卡及工资表；材料、设备及配件采购单；付款收据、收款单据、工程款及索赔款迟付记录；迟付款利息报表；向分包商付款记录；现金流动计划报表；会计日报表；会计总账；财务报告；会计来往信件及文件；通用货币汇率变化表等。 要点如下： （1）证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。 （2）在引用证据时，要注意该证据的效力或可信程度。为此，对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件。例如，对一个重要的电话内容，仅附上自己的记录是不够的，最好附上经过双方签字确认的电话记录；或附上发给对方要求确认该电话记录的函件，即使对方未给复函，亦说明责任在对方，因为对方未复函确认或修改，按惯例应理解为他已默认。 资料来源：根据文献[6]第222—223页内容整理 49

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第四章 FIDIC合同条件下应用索赔矩阵的费用索赔策略研究

4.1 索赔矩阵的提出

怎样进行有效的索赔管理，以实现提高索赔效率、降低索赔成本的目的，是每一个施工企业梦寐以求的目标。在目前我国施工企业普遍缺乏专业的索赔管理人才和高等级索赔专家的情况下，国内学者提出一种索赔管理的新思路，即充分挖掘合同条款，构建索赔矩阵，将索赔内容和获赔的可能性反应在矩阵上，施工过程中只需要根据每一索赔事件发生的原因，对照索赔矩阵，便能够很快地确定出索赔依据的合同条款、可索赔的内容及可获赔付的可能性，从而达到提高索赔效率的目的。

目前国内学者对承包商如何应用索赔矩阵进行费用索赔问题的研究情况，本文根据已查阅文献整理如表4.1所示：

表4.1 索赔矩阵研究文献汇总分析表 Table 4.1 analysis of literatures on Claim matrix

序号 1 2 3 文献作者 陈勇强、何伯森[77] 王海平[78] 尚晓燕[34] 文献题目 国际工程索赔管理的一种新思路——初步索赔专家系统模型：索赔矩阵 谈谈工程索赔管理的新思路 水利工程变更综合评价模型与施工索赔支持系统研究 基于的合同文本 1987年第四版FIDIC《土木工程施工合同条件》 文中未明确指出 1987年第四版FIDIC《土木工程施工合同条件》 1987年第四版FIDIC《土木工程施工4 史建波[53] 国内水利工程索赔分析与应用 合同条件》和 《水利水电土建工程施工合同条件》（GF-2000-0208） 5 汪友才[29] AR公司水利水电工程索赔管理研究 工程索赔管理的一种新思路 索赔矩阵理论及其应用 《水利水电土建工程施工合同条件》（GF-2000-0208） 1999年第一版FIDIC《施工合同条件》 《公路工程国内招标文件范本》（2003年版） 2009年 2009年 发表年份 2000年 2002年 2009年 6 7 赵云松[79] 郑素华[80] 2010年 2011年 资料来源：根据文献[29]、34]、[53]、[77]-[80]整理

由上表可以看出，国内学者对索赔矩阵——这一新的索赔管理工具基于的合同文本主要为1987年第四版FIDIC《土木工程施工合同条件》以及我国有关部委颁布的本行业示范文本，比如2003年交通部颁布的《公路工程国内招标文件范本》和2000年水利部颁发的《水利水电土建工程施工合同条件》（GF-2000-0208），上述合同文本颁发时间比较早，对于国际

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工程承包中应用最为广泛的1999年第一版FIDIC施工合同条件下索赔矩阵的研究非常少，本章的研究内容即探讨承包商如何运用基于1999年第一版FIDIC施工合同条件的索赔矩阵向业主提出费用索赔。

4.2 索赔矩阵的构建

4.2.1 按索赔事件的性质对索赔进行分类

对索赔进行合理的分类可以有效地指导索赔管理工作，以明确索赔工作的任务和方向，关于索赔的分类可以参见本文第三章 3.1.3 【索赔的分类】。在构建索赔矩阵时，我们选择按索赔事件的性质对索赔进行分类，并将各种类型的索赔按照相关的合同条款进行细分，以此确定出索赔矩阵的“列”。

4.2.2 索赔内容的确定

索赔的内容也即索赔的目的，分为费用和工期两大部分，其中的费用部分又分为直接费（人工费、材料费、施工机械费等）、间接费（包括现场管理费、保险费、担保费等）、上级管理费和利润等。当然，以上费用还可以继续细分，如人工费的索赔，又可以分为人员闲置费、加班工作费、额外劳动力的雇佣费和劳动效率降低费用等，关于索赔内容的具体划分，可参见本文第三章 3.4.2 【费用索赔的内容】。

总之，不同的索赔事件可索赔的内容也不一样，为了能够使索赔管理人员一目了然，达到指导和提高索赔效率的目的，我们将细分后的索赔内容作为索赔矩阵的“行”。

4.2.3 索赔内容获赔可能性的确定

当索赔事件发生后，对照索赔矩阵的“列”我们能够很容易找到索赔依据的合同条款，再对照矩阵的“行”便能确定出可索赔的内容。但是，仅仅做到这一点是不够的，因为索赔是一项复杂的系统工程，要将“索赔”变成“获赔”还需要完成一系列其他的工作。比如：积极收集相关的索赔资料，合理地计算可索赔的费用及工期，加强与业主、工程师和相关参与方的协调等。换句话说，获赔可能性的大小不仅与合同条款有关，而且与索赔资料准备的完整程度、索赔额计算的合理与否和与相关参与方协调深度都有关系。但在项目建设的前期，除了合同条款以外，其他的因素都是未知数，因此我们在构建索赔矩阵时，主要是从项目使用的合同条件上入手，初步确定出各索赔内容获赔的可能性。在施工过程中再根据具体事件的特点和所做工作的深入程度对获赔可能性进行调整，以达到指导索赔，突出重点的目的。

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4.2.4 构建索赔矩阵

本文以FIDIC施工合同条件（1999年版）为基础，通过在第三章对索赔依据及费用索赔内容等问题的研究，构建索赔矩阵如表4.2所示。

矩阵的“列”用R系列表示，矩阵的“行”用C系列表示，矩阵的各个元素：E——此项目可以提出索赔；P——此项目可能提出索赔；空格——不存在此项目索赔的可能性或可能性极小。例如，R12×C11=E，R12——“业主未能提供现场”，C 11——“人员闲置”的索赔；R12×14=P，C14——“劳动生产率降低”的索赔；R12×C12=空格，C12——得到“加班工作”索赔的可能性没有或极小。

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表4.2 索赔矩阵 Table4.2 Claim Matrix

C10 R11 R10 业主违约 R12 R13 R14 R21 R20 工程变更 R22 R23 R31 R32 R30 工程师指令 R33 R34 R35 R36 R40 R50 暂停施工 业主风险 不利的自然条件和客观障碍 合同缺陷 R41 R51 R52 R53 R60 R70 R61 R62 R71 R72 R81 R80 备注： （1）表中矩阵的各个元素：E——表示此项目可以提出索赔；P——表示此项目可能提出索赔；空格——表示不存在此项目索赔的可能性或可能性极小。 （2）C11——人员闲置；C12——加班工作；C13—— 额外劳动力的雇佣；C14——劳动效率的降低；C21——额外材料使用；C22——材料运杂费的增加；C23——材料采购及保管费增加；C31——机械闲置；C32——机械使用费的增加；C33——机械作业效率降低。 资料来源：自行整理 其他 R82 R83 1.3/9 2.1/3 15.5 5.2 8.4/5 13.2/8 12.1/4 18.1 31.2 36.5 38.2 49.3 50.1 40.2 20.3 65.3 65.5 12.2 27.1 5.2 17.1 70.1 70.2 71.1 施工图纸延期交付 业主未能提供现场 终止合同 业主违约 工程变更 变更指令付款 合同额增减超过15% 钻孔勘探 为其他承包商提供服务 进行试验 指示剥露或开凿 要求进行修理 要求检查缺陷 中途暂停施工 业主的风险及修复 特殊风险引起的工程破坏 特殊风险引起的其他开支 不利的自然条件 发现化石、古迹等 合同论述含糊 因数据差错、放线错误 成本的增加 法规变化 货币及汇率变化 E E E P P E E E E E E 人工费 P P P P P P P P P P E E E E P P P E E E P P P P P P P P P P P P E E P P P P E P P P P P P C20 材料费 P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P C30 施工机械费 P P E P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P C40 间接费 P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P P C50 其他费用 C61 E E P P P P P P P P P P P P P P P P P E E P P P E E E E C60 利润 C62 P P P P P P P P P P C63 P P P P C P P P P P P P C70 工期 C71 C72 E E E E E E E E E E P P P P P P P P P P C11 C12 C13 C14 C21 C22 C23 C31 C32 C33 C41 C42 C43 C44 C45 C46 C51 C52 53

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4.3 应用索赔矩阵的费用索赔案例实证分析

4.3.1 案例介绍

某城市地下工程，业主与施工单位参照FIDIC合同条件签订了施工合同，除税金外的合同总价为8600万元，其中，现场管理费率15%，企业管理费率8%，利润率5%，合同工期730天。为保证施工安全，合同中规定施工单位应安装满足最小排水能力1.5t/min的排水设施，并安装1.5t/min的备用排水设施，两套设施合计15900元。合同中还规定，施工中如遇业主原因造成工程停工或窝工，业主对施工单位自有机械按台班单价的60%给予补偿，对施工单位租赁机械按租赁费给予补偿（不包括运转费用）。

该工程施工过程中发生以下三项事件。

事件1：施工过程中业主通知施工单位某分项工程（非关键工作）需进行设计变更，由此造成施工单位的机械设备窝工12天。

事件2：施工过程中遇到了非季节性大暴雨天气，由于地下断层相互贯通及地下水位不断上升等不利条件，原有排水设施满足不了排水要求，施工工区涌水量逐渐增加，使施工单位被迫停工，并造成施工设备被淹没。为保证施工安全和施工进度，业主指令施工单位紧急购买增加额外排水设施，尽快恢复施工，施工单位按业主要求购买并安装了两套1.5t/min的排水设施，恢复了施工。

事件3：施工中发现地下文物，处理地下文物工作造成工期拖延40天。

4.3.2 案例分析

事件1属于R20“工程变更”中的R21“工程变更”。参照表4.2可知，合同条款依据为FIDIC《施工合同条件》（1999）通用条件第13.1款【变更权】，由于变更项目为非关键工作，所以不影响总工期，不会造成间接费等的索赔，应提出的费用索赔内容为由于设计变更造成的C31——机械设备闲置费；

事件2属于R60“不利的自然条件和客观障碍”中的R61“不利的自然条件”。参照表4.2可知，合同条款依据为FIDIC《施工合同条件》（1999）通用条件第4.12款【不利的自然条件】，承包商可以提出因此而增加的费用索赔。

事件3属于R60“不利的自然条件和客观障碍”中的R62“发现化石古迹等”。参照表4.2可知，合同条款依据为FIDIC《施工合同条件》（1999）通用条款第4.24款【化石】，承包商可以提出的索赔除了40天的工期索赔外，还可以提出因此而增加的现场管理费的索赔。

4.3.3 案例结论

通过运用索赔矩阵对索赔事件的分析可知，承包商可以提出的费用索赔及计算见表4.3。

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事件序号 事件内容 表4.3 承包商提出的费用索赔计算表

Table 4.3 Calculation diagram of contractor’s cost claim 索赔计算式 合计（元） 机械台班补偿比项目 单价（元/时间（天） 金额（元） （%） 台班） 9m3空压机 310 12 60 2232 塔吊 1000 合计 项目 25t履带吊车（租赁） 混凝土泵车（租赁） 租赁费（元/天） 1500 600 合计 时间（天） 12 12 补偿比（%） 100 100 金额（元） 18000 7200 25200 24550 12 60 7200 9432 34632 1 由于业主修改工程设计造成承包商机械设备窝工引起的费用索赔 2 由于非季节性大暴雨天气引起的费用索赔 由于处理地下文物所引起的费用索赔 (1)备用排水设施及额外增加排水设施费：15900元 (2)额外排水工作的劳务费：8650元 现场管理费： 相当于每天：40天合计：总计 3 542000 601182 资料来源：自行整理 4.4 对承包商如何运用索赔矩阵的几点可行性建议

当承包商承接的一个工程项目开始施工后，项目部就应根据招标文件合同条件及现场情况，着手建立本工程项目的索赔矩阵，必要时可要求总公司的索赔专家给予协助。有了索赔矩阵，有利于索赔机会的识别，从而抓住索赔机会。有了对索赔事件以及由索赔事件引起的索赔内容的预测，就有了目的性，可为下一步的索赔工作提供目标。

此外，单纯构建起索赔矩阵还远远不够，承包商还需要做大量的辅助性工作，比如建立相关数据库、成立索赔机构等。

4.4.1 建立并结合相关数据库

索赔矩阵模型可以作为一种索赔管理思路，给索赔管理人员处理索赔问题一个方向性的指导。必须将索赔矩阵和其他相关的数据库结合起来使用，才能够真正发挥其作用。为此，要建立专门的或与项目其他数据库共享的如下数据库：工程项目数据库（DB1）、工程量及定额数据库（DB2）、索赔案例数据库（DB3）和索赔定量计算模型数据库（DB4）等。

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索赔矩阵和这些数据库之间的关系如图4所示。即索赔矩阵中的每一个标有E或P的元素，均可能在相应的数据库里找到对应的内容，以作为索赔处理的证据资料、参考数据、成功的参考案例及计算模型等。

工程量及定额数据库DB2工程项目数据库DB1索赔矩阵DB4索赔定量模型数据库DB3索赔案例数据库表示信息交互关系表示信息流入

图4 索赔矩阵与各数据库之间的关系

Fig. 4 The relationship between the claim matrix with the data base

资料来源：自行绘制

工程项目数据库DB1中的数据，主要来源于总的工程项目管理信息系统，是索赔管理与项目管理信息系统的主要接口。实践说明，如果到发现索赔线索后再去收集、整理有关数据就已经晚了，完整的索赔数据是日积月累保存的。如必须建立起项目专用的班报、日报管理系统，随时存储、更新工程施工进展情况，记录存在的问题之所在，这都是日后索赔必不可少的数据。因此，数据库DB1日常的更新维护工作量非常大，它是每个项目综合信息管理水平的体现。同时也需要其他管理软件所提供数据的配合，如当进行工期索赔时，可使用Primavera的进度计划管理软件P3( Primavera Project Planner)中的数据和网络图，对实际进度计划与原进度计划进行计算和比较，分析造成工期延误的原因；当需要调用有关项目合同文档和来往信函等资料时，可调用合同管理软件Expedition的数据等。

工程量及定额数据库DB2做起来相对简单，若为单价合同，可将工程量清单做成数据库，同时应将工程的有关定额数据建到数据库中。

索赔案例数据库DB3需要收集大量国内外相关成功索赔案例，并对其进行标准化和规范化处理，这要由索赔专家和合同管理人员实施。同时，索赔专家还应该把他们对每一个索赔案例的评价意见写入数据库。

索赔定量计算模型数据库DB4是将比较成熟、能在实际中使用的索赔定量计算模型，如

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用于上级管理费索赔计算的“Eichleay”模型、用于计算劳动生产率的“学习曲线”模型等进行分类存储的数据库。很多模型可以成为处理索赔事件进行定量计算时的参考资料，这项工作也要由专业索赔人员完成。

当然，这些数据库并不是一朝一夕能够建立和完善起来的，每个数据库的内容都需要在实践中不断地充实和改进。这是一项很有意义、非常艰巨的工作。

工程项目数据库中的数据主要来源于总的工程项目管理信息系统。实践经验告诉我们，如果等到发现索赔线索之后再去收集、整理有关的数据就已经晚了，完整的索赔数据是靠日积月累形成的。工程量及定额数据库做起来比较简单，若为单价合同可将工程量表做成数据库，同时应将工程的有关定额数据建到数据库中。索赔案例数据库是需要收集大量国内外同行业相关的获得成功索赔的案例，并对其进行标准化和规范化处理，这需要由索赔专家和合同管理人员来实施，同时，索赔专家还应该把他们对每一个索赔案例的评价意见写入数据库。索赔定量计算模型数据库是用来将比较成熟，能在实际中使用的索赔定量计算模型进行分类存储，以作为处理索赔事件时的参考。

4.4.2 准确确定索赔内容和获赔可能性

我们根据合同条款已经初步确定出各索赔内容及其获赔的可能性，但在施工过程中，还应根据每一索赔事件的特点和所收集资料的完整程度调整索赔内容。比如，法规变化，在最初建立索赔矩阵时确定的可索赔内容是材料运杂费的增加和其他补偿费用，但实际上由于、法规的变化给承包商造成的损失远远不止这些，那么承包商就应该收集这些具体的、法规以及相应的工程师的指示、施工现场记录、会议记录、工程财务记录等，作为索赔的依据，并据此调整相应的索赔内容。另外，每一项索赔内容获赔可能性的大小应该是由索赔管理人员针对项目所使用的合同条件，并综合考虑项目各方面的因素后确定的。这些元素的确定是索赔矩阵的关键，其准确程度也决定着该矩阵模型质量高低和其是否真正具有实用价值。

4.4.2 成立索赔管理机构

企业成立的索赔管理部门可以是企业的一个职能部门，也可以是具有相当程度的、由来自公司各职能部门的专业人士组成的索赔管理委员会，必要时还可以聘请企业外部的有关索赔管理专家的参与。索赔管理委员会也可与公司的经济、技术管理机构相结合。企业的索赔管理机构为企业的索赔管理提供组织保障，索赔管理机构应对工程项目投标及施工过程各阶段各方面的索赔进行管理和监控，并对公司拟承建和在建的工程项目合同风险进行分析与评估，定期或不定期地提出索赔管理分析报告；对于公司正在投标的工程项目，应当深入细致地分析工程项目招标文件招标条件的平等性、完整性，并根据对工程现场的考察情况，对今后工程实施过程中容易发生索赔事件进行预测，并提出投标中应采取的措施或建议。

签订合同前，通过谈判，尽量使被动变为主动，使不利变为有利，签订对自己有利的合同，为索赔打下基础。

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在施工阶段，公司索赔管理委员会应指导各项目部进行索赔管理，指导包括对索赔矩阵的建立、索赔基础工作的管理，以及项目部与业主进行的有关合同与索赔谈判等方面的工作。

4.4.4 强化基础资料管理

众所周知，索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔提出的强有力的证明材料，原始记录管理是索赔的基础和起点，因此，建立健全施工现场记录网络是工程索赔管理的重点。 首先，项目部应制定基础资料管理规定。将第三章3.2提到的索赔依据的管理责任分解到项目部各职能部门，规定中应包括合同要求的各类现场单证的填报和录档程序，各部门负责的记录、档案管理及沟通程序等，同时，加强各部门的沟通，做到按月核查和跟踪现场事件。对于大额度项目，做到报告一件，跟踪一件，一追到底。其次，对于进、出项目部的所有文件、信函及资料等应由项目的经济或技术负责人或指定的专人管理，以防止内部沟通不力，造成各个部门与外部的信息己经沟通而项目部决策层并不知道，使得索赔机会丧失。同时，有针对性地对各类有关原始记录的信函回复，采取只要有合同责任就有回函的做法，从根本上避免索赔评估的真空现象。

4.4.5 建立索赔管理信息系统

为了有效地保证各项记录的完整性、可追踪性和可检索性，提高工作效率，在现代科学技术特别是网络技术空前发展的今天，实施全面的信息管理势在必行。

目前，工程软件管理的技术己经成熟，如工程项口管理软件Microsoft Project2000、网络计划管理软件P3或国内的梦龙软件、成本管理软件、用友财务管理软件等。在此基础上，公司可根据水利水电工程索赔管理的实际情况，建立索赔管理信息系统，开发索赔管理软件，软件包括索赔矩阵及各种记录等基础资料的管理模块，并设置与进度、质量、成本及财务管理软件的接口，形成一套完整的管理系统。

建立索赔管理信息系统，有助于公司与比较分散的各项目部之间的信息沟通，利用网络技术，项目部能及时地通过电子邮件等快速的方式将工地现场索赔管理情况及时发送到公司的有关部门，同时，也有利于公司对项目部存在的问题提出解决的方案，信息传递的时效性得到增强，也有利于提高企业的综合管理水平。

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第五章 结论与展望

5.1 结论

在国际工程中，承包商是处于弱势的一方。因此，面对日趋激烈的国际工程承包市场，如何通过合同管理，尤其是索赔管理，在市场中立于不败之地，已成为我国乃至全球建筑企业所要关心的重要问题。本论文的目的正在于此。

本文以在国际工程承包中使用最为广泛的1999年第一版FIDIC施工合同条件为基础，系统地探讨了承包商向业主提出费用索赔的相关问题。

首先，介绍了99版FIDIC合同条件及其中关于索赔的条款。

第二，探讨了基于99版FIDIC合同条件探讨承包商向业主提出索赔的依据、程序、费用索赔的内容及计算等问题，此外，还详细介绍了对索赔成功至关重要而承包商又常常忽视的索赔报告的编写及要求。

第三，引入索赔矩阵——这一国际工程索赔管理的新工具，并基于99版FIDIC合同条件构建起索赔矩阵，通过案例实证分析具体介绍应用索赔矩阵的费用索赔策略问题。

随着市场竞争日趋激烈，建筑施工行业已逐步步入“微利”时代。如何进行有效地索赔管理，维护自身的权利，防止效益流失，已成为制约施工企业发展的主要瓶颈。通过构建索赔矩阵能够起到指导索赔，提高索赔效率，降低索赔成本的目的。但同时对施工企业索赔资料的收集和信息管理工作提出了更高的要求，只有将索赔建立在依据合理、证据充分的基础上，才能真正实现索赔向获赔的转变。

最后，本文向承包商提出了应用索赔矩阵的几点可行性建议： （1）建立并结合相关数据库； （2）准确确定索赔内容和获赔可能性； （3）成立索赔管理机构； （4）强化基础资料管理； （5）建立索赔管理信息系统。

5.2 展望

本文通过运用理论与实践相结合的方法，在对FIDIC《施工合同条件》（1999）中索赔条款的深入研究分析的基础上，构建起索赔矩阵并结合实践案例对索赔矩阵的应用方法及注意要点做了比较深入的探讨，但是本文对费用索赔策略的研究到此为止，并未对在索赔矩阵的基础上如何进一步构建起符合承包商自身特点的索赔专家系统模型有更深一步的研究。此外，本文将研究的重点放在了承包商的费用索赔上，对工期索赔以及二者之间的关系并未涉及，这正是本文的不足之处。希望在将来的学习与工作中能有更加详细、深入的研究。

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[69] 陈永强，张水波.国际工程索赔.北京：中国建筑工业出版社，2008，7 [70] 夏红光.建设工程项目合同与风险管理.北京：中国计划出版社，2007 [71] 李建设、吕胜普.土木工程索赔方法与实例.北京：人民交通出版社，2008 [72] 严玲，尹贻林主编.工程计价实务.北京：科学出版社，2010，357

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62

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附录

附录1 施工合同中主要事项的典型顺序

颁发招标文件提交投标书颁发中标函8.1开工日期10.1颁发接收证书11.9颁发履约证书基准日期8.2竣工时间缺陷通知期限28天<28天承包商造成的延误11缺陷通知<21天投标期限4.2发出履约担保函9.1竣工试验修补缺陷4.2退还履约担保函

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附录2 FIDIC施工合同条件下索赔流程图

是出现的事件是否符合索赔的条件否承包商是否有意进行索赔是否放弃不理承包商必须在引起索赔事件第一次发生后的28天内，将其索赔意向书面告知咨询工程师，同时抄送业主一份。否承包商是否在28天内书面记录了索赔意向是承包商应做好同期纪录，用以支持其提出的索赔咨询工程师在收到承包商的索赔要求后，将审核这些同期纪录咨询工程师在审核了这些同期记录后，是否还要求承包商继续提供日后的同期记录？是咨询工程师指示承包商继续提供同期记录，以便备查。否1265

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12否承包商在给出索赔意向后的28天内或在咨询工程师同意的一段合理时间里，是否向咨询工程师提出了索赔的依据及清单？是是索赔是否持续有效？否承包商应按咨询工程师要求的合理时间间隔，继续提交进一步的索赔依据及清单。所提交的清单可被认为是中期付款验工计价单。承包商应在索赔事件所产生的影响结束后28天内，向咨询工程师发出最终清单，并抄送业主一份（如果咨询工程师有这种要求的话）。承包商得到的有关付款将不会超过咨询工程师或仲裁员根据同期记录核审估价的索赔总额。是承包商是否没能遵守第53款的规定？否承包商有权要求将咨询工程师认为应支付的索赔金额放到任何一次的验工计价中予以支付。咨询工程师应当面将任何决定通知承包商，并抄送业主一份。66

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致谢

四年的大学生活即将结束，回想起来，感慨良多。在大学最后的两个月，还未来得及诉说离愁别绪的我们，已全面投入到毕业论文的写作之中。从开始时不知从何处入手的迷惘困顿，到经老师点拨过后的柳暗花明，从书到用时方恨少，起笔时发现自己才疏学浅，荒废甚多，到挑灯夜战敲键盘，一下午泡在图书馆把文献翻遍，当此时论文最终定稿并呈交到评委老师手中时，我的内心已然多了一份自信从容，少了些最初的困惑。

首先，我要感谢我的毕业论文指导老师——徐瑾老师。从论文最初的选题、定题，到论文初步成型，从论文的整体框架，到论文中的格式要求，乃至一张图、一张表的布局美观等等，徐老师都倾注了大量的时间与精力。在此，对徐老师给予本文写作的指导以及对我本人学习、生活上的关心，表示诚挚的感谢。

其次，我要感谢工程造价教学团队的优秀学者、优秀教师们。古人讲，“授人以鱼不如授之以渔”，在我大学四年的学习过程中，他们不仅系统地教授给了我一个工程造价专业人士所必备的知识与技能，让我得以从当初入校时一个对工程造价知之甚少的“门外汉”，到今天也可以一窥工程造价领域专业知识门径的毕业生，同时他们还身体力行地向我传授着他们所具有的严谨负责、精益求精的学术品质，培养我严谨的学习态度及扎实的专业功底，这一切，毫无疑问地会成为我将来在工作岗位上的一笔不可多得的财富。天津理工大学工程造价教学团队可谓实至名归，尹院长的远瞩、严主任的细致严谨，柯教授的睿智幽默，也让我领略了真正的学者风采。在此，谨向工程造价教学团队全体老师致以崇高的敬意，他们是尹贻林老师、严玲老师、柯洪老师、吴静老师、孙春玲老师、杨红雄老师、钟炜老师、段继校老师、陈丽萍老师、吴绍艳老师、梁晓琴老师、杜亚灵老师、徐瑾老师。

另外，我还要感谢我的爸妈。他们长年地辛苦工作，一直在背后默默地鼓励我、支持我，从高考填报志愿选学校、选专业，到后来的考研还是工作，他们不厌其烦地翻报纸，到处打听消息，拿着纸笔吃力地记录着电视上的志愿填报信息，费劲了心思也吃尽了苦头。无论我最终做出什么选择，他们总是无条件地支持，除了鼓励还是鼓励，因为在爸妈的眼中，儿子永远是最棒的，儿子永远是他们的骄傲。爸、妈，你们辛苦了，我不会让你们失望。

最后，感谢评委老师们在炎热的夏天，抽出自己宝贵的时间，审阅我的论文、组织答辩，并检阅我四年来的学习成果。

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英文文献

Study of Claim Identification Model in International Project Based on Process Control Ideology

Wei-yi HEi, Xiao-ming CHEN2

School of Management, Tianjin University of Technology, Tianjin, China

(*****************;*******************)

Abstract

This paper tends to explore the issues relevant to contractor's claims opportunity identification. According to the condition of construction in FIDIC 1999, a process control-based model is presented in which the claims risk analysis, contract state analysis, event analysis, schedule analysis and cost analysis were combined in conjunction with the system of identifying claim opportunities at contract signing stage, construction stage and completion stage. The model is useful to improve the efficiency of contractor's claim disposal, and keep contractor from missing the best timing of claim.

Keywords: claim, international project, process control I. INTRODUCTION

According to the statistics in \"Engineering News Record\" in the United States, the profits in the international engineering can increase 3% to 5% through project management; by contrast, the profits will boost 10% to 20% through claim management. The average number of claim is 20 in each international project. Generally, if the claim opportunities in an engineering project are

identified and analyzed early, the success rate of claim is about 93%. Thus, the claim identification in the international project is an important content and segment in the work of the contractor's claim management.

Claim opportunity refers to the interference incidents which are not due to contractor's responsibility and that contractor cannot influence in the implementation process of the contract [1]-[6]. In terms of time, claim opportunities exist in the entire life cycle of the project, (see Figure I).At the stages of bidding and contract signing, there are potential claim opportunities. However, those are only trigger points. After the formal construction of the project, those potential claim opportunities can be identified and verified by contract state analysis, cost analysis, schedule analysis and event analysis. After that, the claim opportunities are ascertained.

From the stage of International project bidding to the stage of contract signing and then to the stage of construction and completion, there are internal and external risks which are unable to be pre-defined. Claim management is an important solution for contractors to reduce their own risk. And timely and efficient identification of claim opportunity will be able to change the project risks

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into contractor's claim risks into contractors’ claim opportunities in maximum in order to avoid additional financial losses.

II. ESTABLISHMENT OF THE MODEL

International project is a complex, long-term economic activity, involving a huge amount of money in the contract, so from the stage of bidding to the stage of project completion, there are claim opportunities. The contractor's identification and analysis of claim opportunities is a complex and systematic process, which includes the identification process of potential claim opportunities at the stage of bidding and the stage of contract signing, as well as the identification and ascertainment process of claim opportunities at the stages of construction and completion. Therefore, the process control ideology can be used to establish a claim opportunities recognition model for the contractor to improve the efficiency of claim processing, raise the level of contractor's claim management, and prevent the contractor from missing the best claim opportunity. The establishment process and operation mechanism of the model are as follows:

A. Process of Identification

International project is a complex, long-term economic activity, involving a huge amount of money in contract. From the stage of bidding to the stage of project completion, there are many random factors of uncertainty, so the claim activities are difficult to be avoided. Claim management itself is a complex and systematic work, which involves many sub-processes associated with claim, including:

I) process of identifying project risk;

2) Process of analyzing potential claim opportunities;

3) Process of analyzing the contract at stage of construction;

4) Process of tracking and diagnosing contract at stage of construction; 5) Process of analyzing the contract at the stage of completion;

6) Process of tracking and diagnosing the contract at the stage of completion; 7) Process of analyzing claim incident; 8) Process of analyzing the progress; 9) Process of analyzing cost; 10) Process of gaming of claim; 11) Process of disposing claim. B. Emphasis on the Major Process

Claim management itself is a complex and systematic process network and contractor could not have carried out effective management and control on each sub-process. Therefore, it requires the contractor to control the major process. Claim management can be classified into two processes: the identification & analysis of claim opportunities and the disposal of claim opportunities

according to their specific content [71]. The identification and analysis of claim opportunities is the core of the whole claim management work and the premise of the disposal of claim. Thereby, the model of control on identification process of claim opportunities for contactor in this paper only starts from the identification and analysis process of claim opportunities, and elaborates on the generation mechanism of claim opportunities and identification and analysis process of claim opportunities, etc.

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C. Process OJ Simplification

Process of simplification refers to breaking down the complex process into relatively simple sub-processes or eliminating or merging unnecessary processes. According to the mechanism and characteristic of the generation of claim opportunities, the model of control on the identification process of claim opportunities for contactor can be divided into two major processes: the identification of potential claim opportunities and the identification & analysis of claim

opportunities. The identification process of potential claim opportunities are generated from the merging of the identification process of project risks and analysis process of potential claim opportunities. The identification & analysis of claim opportunities mainly includes four sub-processes: contract state analysis, event analysis, schedule analysis and cost analysis.

D. Process of Arrangement According To the Priority

Because the characteristics and roles of each process are different, the degree of each process's role in the model of contractor's control on identification process of claim opportunities is different. These processes need arranging according to the priority, while the limited human resources,

material and financial resources are used in the important process. Two processes should be focused on in the model:

the process of identifying potential claim opportunities at the stages of bidding and contract signing; the process of identifying and analyzing claim opportunities in different states of the contract, because the identification of claim opportunities is the major input in the process of

construction and identification of claim opportunities at the stage of completion, which determines efficiency of implement of the process and accuracy of the output. Similarly, at the stages of

construction and completion, the process of analyzing state of the contract is main means and ways for identifying claim opportunities, in which event analysis, schedule analysis and cost analysis are implemented based on contract system.

E. Process OJ Implementation

When the model runs, the staff should pay attention to whether the input and output of

information in each process are unusual or not. When the conditions is unusual, it is necessary to take timely measures to recover it back to normal, and find the deviation in the process of

controlling the run of the model, and then resolve it. The deviation is the claim opportunity in the process of contractor's identifying claim opportunities. The essence is that the international projects are in dynamic-environment with the characteristics of complex and long-term, which resulted in the many interference factors in the cycle of construction. These interference factors force the

contract to be implemented out of expectation, and bring deviation between the actual performance of the contract and its original state. Consequently, the process needs controlling and correcting, and those deviations exist in the identification and analysis of claim opportunities. Overall, the model of contractor's control on identification process of claim opportunities is a process to return the contract to equilibrium. It researches for potential claim opportunities by the early analysis, and finds out claim opportunities by analysis of contact's state, analysis of events, analysis of schedule and analysis of cost.

III. PROCESS OF IDENTIFYING POTENTIAL CLAIM OPPORTUNITIES

A. Ascertain Uncertain Objective-existence

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At this stage, firstly, analyze that whether the risk factors presumed have certainty or not. If there is uncertainty, those cannot be risk. Secondly, determine that the uncertain risk factors are objective rather than subjectively conjectured by staff.

B. Establish a Preliminary List

When the list is being compiled, all kinds of factors that will lead to claim should be considered and analyzed. At this stage, the list can be compiled through the project members' analysis of similar projects before and their study about a series of survey research.

C. Identify All Kinds OJ Risks and List Potential Claim Opportunities

According to the important resources of risks listed in the preliminary list in the engineering project, the relationship between those risks and potential claim opportunities should be determined. Sum up potential claim opportunities possibly existing in the engineering project after analysis of the claim risks.

D. Classify the Potential Claim Opportunities

At this stage, the potential claim opportunities which have been identified should be classified according to the nature and type of those claim risks and the correlation between them. And then divide these claim opportunities in accordance with the stages of bidding, contract signing, construction and completion.

E. Establish the Contents and Abstract of Potential Claim Opportunities

This is the last step of the process of identifying potential claim opportunities. The claim opportunities encountered at various stages of the project can be listed by establishing the contents and abstract of the potential claim opportunities, which conveniences the project manager to

provide appropriate information for the identification and ascertainment of claim opportunities in the future and to participate in the word of identifying the claim opportunities.

IV. PROCESS OF IDENTIFYING AND ANALYZING CLAIM OPPORTUNITIES The performance of the contract is a process that the contract changes from the state of equilibrium to the state of in equilibrium, and then back to the state of equilibrium. The potential claim opportunities can be identified and judged by comparing and analyzing the original state, hypothetical state and real state of the contract [81]. The establishment of centralized management mode makes a foundation in the institution level for constrains and efficiency of the repeated games environment arranged by contractor pre-selection system.

I) the difference between the real state and the original state is the actual extension of

construction-period and the actual amount increased of the cost, including effecting from all factors, such as the owner's responsibility, contractor's responsibility, and other outside interferences.

2) The difference between the hypothetical state and the original state is the part that the contractor has real reason to make construction-period claims and cost claims according to the provision of the contract. It is evidence and standard to determine that whether the potential claim opportunities will tum to the claim opportunities for contractor or not.

3) The difference between real state and hypothetical state is the lost caused by contractor

himself and the risk born by the contractor according to the contract. It is born by the contractor and will not be compensated. So, this corresponding part of potential claim opportunities cannot tum to be the claim opportunities for the contractor.

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A. Process of Identifying Claim Opportunities under the Condition Of Analyzing The State Of The Contract

After identifying potential claim opportunities at the stages of bidding and contract signing in the international engineering project, a large number of interferences deviating from the original state of the contract and accidents out of contractor's anticipation will emerge at the states of

construction and completion, which may cause the contractor's lost on construction-period and cost. This requires the contractor to establish the sense of claim. The contractor would find claim events in time by identifying potential claim opportunities at the stages of bidding and contract signing, communicate with other people in charge, and pay attention to the trend of events' developing, in order to identify claim opportunities as soon as possible. That will lay the foundation and provide adequate time of preparation for claims handling in the future. The methods and operating procedures are as follows:

1) Establish the table of project events

Combined with potential claim opportunities identified at the stages of bidding and contract signing, the events in the table of potential claim opportunities involving the table of project events should be marked and tracked. See table 1:

2) Determine whether the events are ones in the contract or not through analyzing the

content-related content and elements, and track the development of the events, and then record them in the table of project events.

3) If the events are ones in the contract, the background, reasons and content of the events need investigating clearly, and recording in the table of project events.

4) If the events are the emergencies not included in the contract, the development and direction of them need tracking. After analyzing that whether the events bring losses on construction-period and cost to the contractor, identify and analyze the claim opportunities caused by the events.

C. Process of Identifying and Analyzing Of Claim Opportunities Under the Condition of Analyzing the Schedule

Many interferences and risks unpredictable in the process of implementing the project make the actual process of the project deviate from the planned process of the project. The contractor should focus on analyzing the reasons that cause the deviation, in order to identify whether there are claim opportunities or not, and use it as the evidence for claiming and calculating amount of the claim. The specific approaches are as follow:

I) Compile plan of the schedule 2) Measure the actual progress

3) Compare the actual progress with the planned progress, analyze the deviation and identify claim opportunities after compiling the plan of schedule and measuring the actual progress, the institution and people in charge of various tasks should record and analyze the actual progress of implementation of the project timely. Process of identifying claim opportunities under the condition of analyzing progress sees figure 4.

D. Process of Identifying and Analyzing Claim Opportunities by the Condition Of Analyzing The Cost

Analyzing the cost of the project refers to that considering the environment of the project and

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its own characteristics, contractor compares and analyzes the actual cost and planned cost in the process of construction, finds the deviation between the actual cost and planned cost timely, and analyze the reasons for it and the responsibilities of contractor and owner, to identify and determine claim opportunities for contractor. The specific process is as follow:

1) Compile the plan of project cost, determine the target of monthly cost Before the formal completion, contractor should break down the target cost into the elements in the process of the project implementation, and determine the target of monthly cost according to the schedule. The main process of compiling includes: collecting and collating relevant information; breaking down the target cost; compiling the draft of cost plan and compiling formal cost plan.

2) Define the content of the cost analysis Cost analysis along with the progress of construction

1cost analysis of sub-projects; monthly (Quarterly) cost analysis; .annual cost includes: ○

2Analysis of analysis; .cost analysis of completion. Cost analysis of specific cost items includes: ○

Abnormal gains and losses of the cost; .analysis of the construction-period cost; .analysis of quality

3analysis of the effect of retrenchment measures in the technique cost; analysis of capital cost; ○

organization; analysis of other factors influencing cost[91-[101] .

3) Collect the data of cost and monitor the process of formation of cost In order to find out the deviation between actual cost and planned cost timely in the process of implementation of the

project, contractor should collect the data reflecting the expenditures of the project or the data about the change of cost caused by the change of the contract, and record it in file, which will provide basis and information for analyzing the difference among project cost in the future.

4) Analyze the difference among project cost and identify claim opportunities The international projects are in dynamic-environment with the characteristics of complex and long-term, which makes actual cost of project different from the planned cost in the process of the implementation of project. So, it is necessary to analyze difference between actual cost and planned cost, find out the reasons for it, distinguish the respective responsibility born by contractor and owner, and identify claim opportunities.

V. CONCLUSION

All in all, cost analysis is done by analyzing the difference between actual cost and planned cost and comparing with the early contractor’s claim opportunities. When contractor doesn’t identify claim opportunities in the early period of time of the claim events during the

implementation of the project, they usually use cost analysis to identify claim opportunities.

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中文译文

基于过程控制理论的国际工程索赔机会识别模型的研究

何伟义、程晓明

（中国天津 天津理工大学管理学院）

摘要

本文试图探究与承包商索赔机会识别有关的问题。1999版FIDIC施工合同条件提出了一个基于过程控制的模型，在这个模型中，索赔风险分析、合同状态分析、事件分析、工期分析和成本分析与在合同签订阶段、施工阶段、竣工验收阶段的索赔机会识别系统结合起来。这个模型对于提高承包商处理索赔的效率以及避免承包商错失索赔的时机非常有用。

关键词：索赔、国际工程、过程控制

I 概论

根据美国《工程新闻记录》的数据，国际工程的利润可以通过项目管理增加3%到5%，相比之下，通过索赔管理则可以增加10%到20%。每个国际工程中索赔数额占的比重平均为20%。通常，如果对一个国际工程中的索赔机会进行较早的识别和分析的话，索赔成功的概率大约为93%。因此，国际工程的索赔机会识别在承包商的索赔管理工作中是一个非常重要的部分。

索赔机会指的是不属于承包商责任并且在合同实施阶段承包商不能施加影响的干扰事件。就时间而言，索赔机会存在于项目的全生命过程中（见图1）。在招投标和合同签订阶段，存在潜在的索赔机会。然而，这些仅仅是触发点。在工程的正式实施阶段，这些索赔机会可以通过合同状态分析、成本分析、工期分析和事件分析加以识别和核实。这之后，索赔机会才确定下来。

从国际工程招投标和合同签订阶段到工程实施和竣工验收阶段，存在着事先难以确定的内在和外来的风险。索赔管理对于承包商减少自身风险来说是一个很好的解决办法。而且适时高效的索赔机会识别可以将项目风险转化为承包商的索赔机会从而使承包商在最大程度上避免经济损失。

II 模型的建立

国际工程是一项复杂、长期的经济活动，在合同中包含大量金钱，因此从招投标阶段到竣工验收阶段，存在着索赔机会。承包商对索赔机会的识别和分析是一项复杂和系统性的过

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程，在招投标与合同签订阶段潜在索赔机会的识别过程以及在施工阶段和竣工验收阶段的索赔机会的识别与确定。因此，承包商可以应用过程控制理论建立一个索赔机会识别模型，以此来增进索赔过程的效率、提高自身索赔管理的水平并且避免错失索赔的大好时机。建立过程以及模型的运行机制如下：

A、识别过程

国际工程是一项复杂、长期的过程，合同中包含大量金钱。从招投标阶段到竣工验收阶段，有许多随机的不确定性因素，因此索赔活动很难避免。索赔管理是一项复杂和系统性的工作，包含与索赔相关的许多子过程： 1) 识别工程风险的过程； 2) 分析潜在索赔机会的过程； 3) 在施工阶段对合同的分析过程； 4) 在施工阶段对合同的追踪与诊断过程； 5) 在竣工验收阶段对合同的分析过程； 6) 在竣工验收阶段对合同的追踪与诊断过程； 7) 对索赔事件的分析过程； 8) 对工程进度的分析过程； 9) 对工程造价的分析过程； 10) 索赔的博弈过程； 11) 索赔的处理过程。

B、对主要过程的重视

索赔管理本身是一项复杂和系统性的过程网络，承包商并不能对每一项子过程进行有效的管理与控制。因此，承包商应该掌握主要过程。索赔管理可以被分为两项过程：索赔机会的识别与分析以及根据各自特定内容进行的索赔处理。索赔机会的识别与分析是整个索赔管理工作的核心，也是索赔处理的前提。因此，本文中承包商索赔机会识别过程的控制模型仅仅从索赔机会的识别与分析过程开始，并详细论述索赔机会的产生机制以及索赔机会的识别与确定过程等。

C、简单化的过程

简单化的过程指的是将一个复杂的过程分解成几个相对简单的子过程或减少、合并不必要的过程。根据索赔机会的产生机制与特点，可以承包商索赔机会识别过程的控制模型可以

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被分解为两个主要的过程：潜在索赔机会的识别与索赔机会的识别与分析。潜在索赔机会的识别过程产生于项目风险识别过程与潜在索赔机会分析过程的合并。索赔机会的识别与分析主要包括四大子过程：合同状态分析、事件分析、过程分析、工期分析以及成本分析。

D、根据优先次序的安全过程

由于每项工程的特点和角色不同，所以每项工作在承包商索赔机会识别过程的控制模型中扮演角色的重要程度有所不同。这些过程依据优先次序进行安排，有限的人力、材料以及资金应该用在重要的过程中。这个模型应该集中到两项过程中：在招投标和合同签订阶段的潜在索赔机会的识别过程以及合同不同阶段的索赔机会识别与分析过程，因为索赔机会的识别是在竣工验收阶段索赔机会的构建与识别过程中是主要的投入部分，这决定了过程实施的效率和产出部分的精确度。相似地，在施工与竣工验收阶段，合同状态的分析过程是主要的识别索赔机会的方法与方式，其中事件分析、工期分析和成本分析是基于合同系统而实施的。

E、实施过程

当模型运行时，实施团队应注意在每项子过程中的信息输入与输出是否正常。当它的状况异常时，有必要采取适时的措施使之恢复正常并且找出控制模型运行的过程中的偏差，然后解决它。偏差是承包商识别索赔机会过程中的索赔机会。本质是国际工程处于带有复杂与长期特点的动态环境之中，这在实施全过程中会产生许多干扰因素。这些干扰因素促使合同在预料之外的情况下实施，由此带来了有别于合同初始状态的实际实施过程中的偏差。接下来，过程需要控制与修正并且这些偏差存在于索赔机会的识别与分析之中。

总的来说，承包商的索赔机会识别的控制模型是一个使合同回归均衡的过程。它通过早期分析研究潜在的索赔机会并且通过分析合同状态、事件、工期和成本来找出索赔机会。

III 识别潜在索赔机会的过程

A、明确不确定的客观存在

在这个阶段，首先，分析假设的风险因素是否存在确定性。如果有的话，这些就不是风险。第二，判断不确定性风险因素是客观存在的而并非团队主观上推测的。

B、建立一个初步清单

编写清单的时候，应该把所有能引发索赔的因素全部考虑到和分析到。在这个阶段，可以根据团队对以往类似工程的分析以及一系列调查研究来编写清单。

C、识别所有风险并开列潜在索赔机会的清单

根据在初始清单中开列工程项目风险的重要资源，判断这些风险和潜在索赔机会的关系。

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在分析索赔风险之后总结出可能存在于工程项目中的潜在索赔机会。

D、对潜在索赔机会进行分类

在这个阶段，根据索赔风险以及它们之间的相关性对已经识别出来的潜在索赔机会进行分类。然后将这些索赔机会按照招投标、合同签订、施工以及竣工验收等阶段依次划分开。

E、建立潜在索赔机会的内容和摘要

这是识别潜在索赔机会过程中最后的一个阶段。在项目的不同阶段遇到的索赔机会可以通过建立潜在索赔机会的内容与摘要列出清单来。这些清单可以为项目经理将来识别和确定索赔机会提供适当的信息。

IV、识别与分析索赔机会的过程

合同的执行是一个从平衡状态转变为不平衡状态，然后再回到平衡状态的过程。潜在索赔机会可以通过比较与分析合同的初始状态、假设状态与实际状态来识别和判断。建立集中式管理模式为由承包商预选系统安排的反复博弈环境的与效率在制度层面上奠定了基础。

A、在分析合同状态下识别和分析索赔机会的过程

1）实际状态和初始状态的区别是工期实际延长时间以及实际增加的成本数额，包含各种因素，比如业主责任、承包商责任和其它外界干扰。

2）假设状态和初始状态的区别是承包商有真实理由依据合同条款提出工期索赔与费用索赔。这是决定承包商的潜在索赔机会能否成为索赔机会的证据与标准。

3）实际状态与假设状态的区别是由于承包商自身造成以及依据合同由承包商承担的损失。这些由承包商承担并且不能得到赔偿。因此，相对应的部分潜在索赔机会不能成为承包商的索赔机会。

B、在分析事件的状态下识别和分析索赔机会的过程

国际工程中在招投标和合同签订阶段识别潜在索赔机会之后，偏离合同初始状态的干扰以及出乎承包商预料的事件在合同施工与竣工验收阶段大量涌现，这可能会导致承包商的工期与费用损失。这要求承包商树立索赔的观念。承包商可以在招投标和合同签订阶段通过识别潜在索赔机会及时发现索赔事件，与其他负责人交流沟通并密切注意事件发展的趋势从而尽快地识别索赔机会。这将为将来的索赔处理的准备工作奠定基础并提供充足的时间。方法和操作程序如下：

1）建立工程事件的表格

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在包含有工程事件表格的潜在索赔机会表格中的事件应该被标记下来并跟踪起来，同时还应该结合招投标与合同签订阶段识别的潜在索赔机会。参见表格1：工程事件表格。 2）通过分析与内容有关因素判断事件是否包含在合同之中并且追踪事件的发展，记录在工程事件表格里。

3）如果事件包含在合同之中，需要尽早地对事件的背景、原因以及内容进行调查并记录在工程事件表格里。

4）如果是不包含在合同之中的突发事件，需要对事件的发展与方向进行追踪。在分析事件是否给承包商带来工期和成本的损失之后，识别和分析由该事件引起的索赔机会。

C、在分析工期的状态下识别和分析索赔机会的过程

在工程的实施过程中许多不可预见的干扰和风险使得工程的实际过程偏离于工程的计划过程。承包商应该注意分析引起偏差的原因从而识别是否存在索赔机会并且用它作为索赔和计算索赔总额的证据。详细的步骤如下： 1) 编写工期计划 2) 测量实际进度

3) 对比实际进度与计划进度，分析偏差和索赔机会

在编写工期计划和测量实际进度之后，项目部和各个任务负责人应当及时地记录和分析工程的实际实施进度。在分析工期的状态下识别和分析索赔机会的过程参见图表4。

D、在分析成本的状态下识别和分析索赔机会的过程

分析工程成本指的是承包商考虑到工程的环境以及工程本身的特点，对比和分析在工程实施过程中的实际成本与计划成本，及时找到二者之间的偏差并分析偏差产生原因来自承包商责任还是业主责任，判断并确定承包商的索赔机会。详细步骤如下： 1)编写工程成本计划，确定月度成本目标

在正式完成之前，承包商应该将成本目标分解到工程实施过程中的因素上去，并且依据工期决定月度成本目标。编写的主要步骤包括：收集和校对相关信息；分解成本目标；编写成本计划草稿以及编写正式成本计划。 2)确定成本分析的内容

1子项目的成本分析；○2月度（季度）成本分析；○3年度成施工过程的成本分析包括：○4竣工验收的成本分析。 本分析；○

3)收集成本数据和监控成本形成过程

在工程实施的过程中为了及时发现实际成本和计划成本之间的偏差，承包商应当收集反

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天津理工大学2012届本科毕业论文

映工程支出的数据或，由于合同变更引起的成本变化数据并且记录下来，这些将会为将来的分析工程成本区别提供基础和数据。 4)分析工程成本区别与识别索赔机会

国际工程具有复杂与长期的特点，并处于动态环境中，这使得工程实施过程中的实际成本与计划成本有很大不同。因此，很有必要分析实际成本和计划成本的不同并找出原因，区分责任应由承包商承担还是业主承担，并且识别索赔机会。

V 结论

总之，成本分析通过分析实际成本与计划成本的不同以及与早先的承包商索赔机会进行对比来完成。当承包商难以用工程实施过程中早先的索赔事件识别索赔机会的时候，他们通常用成本分析来识别索赔机会。

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