12247385.doc：供应商产品ROHS环保体系考察报告 文档密级：内部公开
供应商产品ROHS环保体系考察报告
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1、主要审核部门：研发、物料数据库、试制与生产过程、采购、来料检验、仓储与物流
2、主要审核内容：涉及研发、物料数据库、试制与生产过程、采购、来料检验、仓储与物流等六个部门的流程文件、实际过程。 3、考察完成后换算成百分制。
<60分：不合格 60－79分：合格 80－90分：良好 90－100分：优秀 4、考察信息
1）考察小组成员
考察组长： 姓名/工号
考察成员： 姓名1/工号；姓名2/工号；。。。。
2）考察时间：
XXXX-XX-XX
5、审核项目表
大类 序号 审计项目 得分（0分-没有做到，1分-部分做到，3分-大部分做到，5分-完全做到） 具体说明 1、研发 1 2 3 研发流程和研发操作指导书中是否体现ROHS产品的特殊要求？ 是否将产品ROHS作为产品规格来管理？ 同一种产品是否有ROHS和非ROHS两种？研发过程是如何管理的？（包括编码和研发） 新产品研发规格是否体现ROHS要求？ 对华为要求的ROHS产品是如何进行ROHS环保改造的？是如何满足的？ 对华为产品ROHS环保改造后是否经过试制、生产以及小批量验证测试和相关的可靠性试验？ 对华为产品ROHS环保改造后是如何保证其品质和可靠性的？ 物料需求提出时是否有物料ROHS要求？ 研发EC流程中是否明确相应变更必须保证ROHS的符合性？ 研发阶段的物料更改与替换是否明确了ROHS产品必须保证ROHS的符合性？ 研发过程的各个相关评审点、评审模板是否有ROHS规格符合性方面的评审要求？ 4 5 6 7 8 9 10 11 文件编码：ISC/ES-07-03/V1.2 此报告的保存期限为：永久
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12247385.doc：供应商产品ROHS环保体系考察报告 12 13 14 研发转试制的评审操作指导和评审模板是否有ROHS规格符合性方面的评审要求？ 试制转生产的评审操作指导和评审模板是否有ROHS规格符合性方面的评审要求？ 产品物料清单（包括附件、连接线和所有辅助材料）对ROHS产品是否逐一确认所有材料符合ROHS？ 物料数据库对ROHS和非ROHS物料是如何管理的？ 物料数据库（可以是ERP、PDM、EXCEL等）是否有物料环保属性设置？ 同一种物料有ROHS和非ROHS时在数据库中是如何区分的？ 研发人员如何区分并能选用到ROHS物料？ 生产中如何能确保领用到ROHS物料？ 物料数据库维护是否有ROHS属性维护要求？指导书是否明确？ ROHS和非ROHS产品在试制和生产过程是如何管理的？ ROHS产品与非ROHS产品生产线设置、任务令、工序过程卡等是否标识？ 试制和生产过程用到哪些生产辅料？ 试制和生产过程的生产辅料是否全面检视？是否符合ROHS？ 如果生产辅料料中存在不符合ROHS要求的，如何保证ROHS产品使用的是ROHS环保辅料？ 对ROHS产品的试制和生产是否有必须使用对应的ROHS环保辅料的要求？ 生产过程设备和各种工具是否存在非ROHS环保物质污染？ 对生产过程设备和各种工具是否全面检视并能确保非ROHS环保物质的污染？ 附着在产品中的标签、标识、符号和各种印字是否符合ROHS? 如何保证附着在产品中的标签、标识、符号和各种印字符合ROHS?相关操作指导书是否明确？ 生产过程返修品和市场返修品对ROHS和非ROHS产品是否管理的？ 对生产过程返修品和市场返修品的返修，其操作指导书中是否明确了ROHS和非ROHS产品管理要求？ ROHS产品和非ROHS产品在生产各工序流中是否有明显标识以避免混料？ 同一种物料ROHS物料和非ROHS物料在生产过程是如何管理的？如何防止混料？ 产品出厂检验时是否会对ROHS产品进行最终确认？ 如果同一种产品有ROHS和非ROHS之分，如果确保ROHS产品的正确发货？ 对整机类ROHS产品（直发物料）的包材是否符合ROHS要求？ 产品EC流程中是否明确相应变更必须保证ROHS的符合性？ 文档密级：内部公开 15 16 2、物料数据库 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 3、试制与生产过程 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 文件编码：ISC/ES-07-03/V1.2 此报告的保存期限为：永久
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12247385.doc：供应商产品ROHS环保体系考察报告 39 40 生产过程的物料更改与替换是否明确了ROHS产品必须保证ROHS的符合性？ 生产过程的物料更改与替换是否有操作指导书明确了ROHS产品必须保证物料ROHS的符合性要求？ 新物料引入和认证认可时对ROHS物料是如何确认的？ 新物料引入和认证认可流程中是否有对ROHS物料具体操作要求？ 在供应商管理流程中是否有对供应商ROHS责任的约束和违规的处罚规定？ 如何确保供应商来料是ROHS环保的？ 对于ROHS物料，对于供应商PCN是如何管理的？ 对供应商PCN的管理流程中是否有ROHS环保变更要求？ 是否要求其供应商提供法律有效的承诺书或相关报告来表明供应商物料符合ROHS环保的？ 是否会适当抽取供应商来料到第三方机构测试来验证其符合ROHS环保？ 对ROHS产品的物料替代和供应商替换是如何开展的？ 物料替代和供应商替换是否有对物料ROHS符合性确认？ 来料检验环节是如何对ROHS物料进行确认的？ 相应的来料检验操作指导书和检验项目模板中是否明确对ROHS物料的要求？ 是否有适当设备或利用社会检测机构检测过一些物料的ROHS环保符合性？是否有相应报告？ 如果同一种物料有ROHS和非ROHS之分，在来料检验环节是如何管理的和识别的？ 如果同一种物料有ROHS和非ROHS之分，如何确保不混料？ 对整机类ROHS产品（直发物料）的包装包材其ROHS环保特性是如何控制的？ 对整机类ROHS产品（直发物料）的包装包材的来料检验操作指导书和检验项目模板中是否明确对ROHS物料的要求？ 对ROHS产品用到的辅料其ROHS环保特性是如何控制的？ 对ROHS产品用到辅料的来料检验操作指导书和检验项目模板中是否明确对ROHS物料的要求？ 对ROHS产品和非ROHS产品物流是如何管理的？ 如何防止ROHS产品和非ROHS产品在整个物流过程中不混料？ 为了防止ROHS产品和非ROHS产品在整个物流过程中不混料，相关操作指导书和模板是否明确？ 对ROHS物料料和非ROHS物料物流是如何管理的？ 文档密级：内部公开 41 42 43 44 45 4、采购 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 5、来料检验 56 57 58 59 60 61 6、仓储与物流 62 63 文件编码：ISC/ES-07-03/V1.2 此报告的保存期限为：永久
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12247385.doc：供应商产品ROHS环保体系考察报告 65 如何防止同种物料的ROHS物料和非ROHS物料在整个物流过程中不混料？ 为了防止同种物料ROHS和非ROHS在整个物流过程中不混料，相关操作指导书和模板是否明确？ 对ROHS产品用到的辅料物流是如何管理的？ 如何防止同种辅料的ROHS和非ROHS辅料在整个物流过程中不混料？ 为了防止同种辅料ROHS和非ROHS在整个物流过程中不混料，相关操作指导书和模板是否明确？ 对整机类ROHS产品（直发物料）的包装包材，物流是如何管理的？ 对整机类ROHS产品（直发物料）的包装包材，如何ROHS和非ROHS包材在整个物流过程中不混料？ 为了防止对整机类ROHS产品（直发物料）的ROHS和非ROHS包材在整个物流过程中不混料，相关操作指导书和模板是否明确？ 是否有非环保物料等待交货，是否已经整改？整改要限期完成。 目前库房中原材料是否都有每批次的环保测试报告？ 是否已经不生产非环保物料，如果还有生产要限期停止非环保物料的生产。 是否有辅料清单，是否按批次进行环保检测？ 生产制程是否会引入非环保因素，设备是否环保专用？ 要交货的成品如何进行环保监控？ 非环保原材料库存是否隔离，并有总清单，并有控制的消耗？ 对二级供应商是否有特控措施？ 环保测试设备是否有采购计划？ 环保证据是否已经建立树状图？ 二级供应商的SGS报告或承诺是否方面查找？ 文档密级：内部公开 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 其它项目 77 78 79 80 81 82
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