～ｏ＿Ｕｍｎ 察］ 自主创新的外部屏障 文／李明 发展研究中心 信息中心副主任 中 ’Ｉ 多而国人，在国之全家聪球重明都视，是科中首技国屈这创一么新指多资的年源。了之然， 中国自主创新为什么总是不尽如人意？ 究竟是什么因素，导致中国自主创新今 日的滞后局面？ 对此，通常而言，我们会强调自己对 知识产权的重视不够，以及科研与企业 的“两张皮”问题，还会归因于国家投入 资金的不足。应该说，这些问题的确都在 制约我们的创新发展，但这些都还只是 表面现象。 到底有什么深层次因素，更为根本 地影响着中国的自主创新进程？ 传统科技创新之弊 我们发现，中国的创新体系和创新 ，是与传统计划经济联系在一 起的，打上了很强的计划经济烙印，长期 以来与市场经济的需求不符。中国改革 开放３ｏ年来，科研机构的改革存在着针 对性不够的情况。 在“两弹一星”背景下，中国建立起 了一个国家创新体系，也就是通过自上 而下的国家供给来促进创新的模式。 这种体系，主要表现为产业发展和 科技计划，如汽车产业发展、国家科 技攻关计划、科技产业化环境建设计划 等，旨在鼓励企业、科研院所、高校开展 科学研究和技术创新活动，研制开发相 关产品。这虽然在一定程度上还是促进 了技术，但存在很大的局限性。即使是采 购行为，像军用品的采购，通常都是军方 直接订购、直接付款，没有形成一个真正 的市场需求（按说，应当尽可能地发挥军 ＇Ｊ‘ ，耄 ｛墨 呈干ｃ ｌ， Ｎ。ｗ Ｆ……，、＾ △ａ ／ｏｎ１ 用技术和先进管理的扩散效应，带动民 营科技企业发展）。 如此一来，导致我们过去的创新体 系形成了一个“闭循环”。这个“闭循环”， 就是研发项目一直沿着“立项目一要资 金一出成果一搞鉴定一评奖项一调职称 立新项”的封闭路径，无法与市场接 轨，导致研发与市场“两张皮”，浪费了 大量的创新资源。这样的创新项目，具有 强烈的鉴定和评奖导向，而不是市场和 效益导向。 由于研发项目的立项和鉴定缺乏科 学性，终究会导致与市场脱节的后果。许 多研发成果获奖一大堆，专利也不少，但 能实现产业化的并不多。鉴定和评奖导 向也显著地增加了创新过程中的道德风 险和行为，有很多连鉴定都是假的。 前些年，上海交大微电子学院的“汉芯一 号”项目弄虚作假、骗取国家上亿研发资 金，就是一个典型事例。 呼吁创新模式转轨 研发产品真正的前端应该在市场， 首先考虑需求，再通过相应的来配 套拉动。而仅仅依靠组织企业和科研单 位进行项目攻关，并不能保证攻关成果 顺利转化为规模化生产的产品，更不能 保证这些产品真正符合市场需求了。这 就要靠一种有别于过去通过自上而下的 国家供给来促进创新的模式，即相 对更符合市场经济内在要求、以市场需 求为导向的创新体系来实现。 也就是说，自主创新亟需寻求相关 配套的支持，破除自身无法逾越的 外部环境屏障。而要实现这点，关键在 ‘‘ 越主自主的创创外新新部政环亟策需境要寻屏从求障整相个。而关体要配系实套ｈ现政进这策行点的转支轨，关持 键，破在除于自，中身无国法的逾自 于，中国的自主创新要从整个体系 上进行转轨，转向以市场需求为导向，进 而鼓励企业和整个国家实现自主创新的 模式，让企业真正成为创新的主体，有效 激发其创新活力，使创新成为一股催生 和创造财富的重要力量。 以市场需求为导向来鼓励创新的政 策体系，主要是通过直接补贴、税收 优惠、价格优惠等措施鼓励用户购买创 新产品，通过强制性标准和倾向性措施 引导民众使用创新产品，甚至以采 购的方式直接购买创新产品。毕竟，建立 在技术研发基础上的创新产品在投放市 场之初，由于生产规模小、研发费用分摊 大，甚至生产工艺还不太成熟，加上社会 化的生产配套体系没有形成，生产成本 高，从而销售价格往往比较高，需求受到 抑制。同时，创新产品的性能可能还不为 外界所熟悉，会导致使用意愿低。而前述 以市场需求为导向来鼓励创新的， 可以有效提升市场对创新产品的需求， 有利于消除创新供给方对于市场需求的 不确定感，有利于减少其财务压力，有利 于创新供给方的合理竞争，从而刺激供 给方的创新活动。 国外经验与中国路径 我们不妨看看国外的情况。在过去， 发达国家曾经也以供给促进为主， 如欧洲国家在航空航天领域、美国和日 韩在微电子领域都组织和资助过大型的 研发活动。但是，近十几年来，国外越来 越重视创新需求鼓励，创新供给促 进退居其次。国际上的研究表明，政 府的需求鼓励，往往比研发资金拨 款等供给促进更能有效地带动创新， 促进创新走向“研发一生产一销售一再 研发”的良性循环。 通过创新需求鼓励，如税收优惠、区 别性价格、直接补贴、采购等， 以及标准设定和倾向性措施，一些国家 各自形成了具有创新优势和国际竞争力 的战略性产业。像美国的国防工业、韩国 的微电子工业、德国等欧盟国家的节能 和环保产业处于世界领先水平，与需求 鼓励是分不开的。 这样的模式在国际上已是大势 所趋。中国应该说也已开始引入创新需 求鼓励了。颁布的 实施（国 家中长期科学和技术发展规划纲要 （２００６—２０２０年）＞的若干配套 就 明确规定，要建立财政性资金采购自主 创新产品制度。国家税务总局也曾表示， 将对混合动力汽车等产品实行一定的税 收优惠。但总体上看，中国创新需求鼓励 刚起步，与发达国家差距明显。比 如，中国中长期科技发展规划纲要已经 确定了核心电子器件、新一代宽带无线 移动通信、大型飞机等Ｉ ６个重大专项，目 前已开始或准备实施。但从配套角度讲， 还应通过强制性标准、采购、直接补 贴、税收优惠等措施创造和扩大对相关 产品的需求；同时要相应改革创新资金 的分配体系。 值得注意的是，由于重供给促进、轻 需求鼓励的观念由来已久，并直接影响 到国家创新资金分配，已有的创新需求 鼓励能否真正落到实处，还要打一 个很大的问号。 （作者观点不代表本刊立场．欢ｉ印讨论１ …ｎ１１ ｈｌ～．ｃ…… 、＾， １，』．．，幸 红搜Ｅ｝工Ｉ『 ， ●’，
