信息资源的分析与利用

第10章 信息资源的分析与利用

10．1信息资源的收集、整理与分析

10．1．1 信息资源的收集原则与整理方法

检索各种信息资源的目的是在于利用，信息资源作为可再生的资源，在科技领域中从研究项目的立项、研制到成果鉴定、专利的申请，从技术转让或引进到新产品的开发，根据不同的目的无不需要利用有关的信息。利用信息不仅能扩展人们的视野，避免重复别人的研究工作，同时也使已有的信息达到产生新知识的效能。因此，占有相关信息已成为科学研究工作的前提条件。

1．收集原则与方法

（1）收集原则。信息资源的收集范围原则应依据研究课题的学科专业性质和与其它相邻学科的关系、信息需求的目的来确定收集的深度与广度。

（2）收集类型。收集的信息类型主要依据研究课题的特征来确定。一般而言，基础研究侧重于利用各种著作、学术论文、技术报告中提供的信息，应用研究侧重于利用各种学术论文、专利说明书、技术报告、技术标准、参考工具书中提供的信息。主要有以下几种： 1）对于科技攻关方面的课题，收集的重点通常是科技报告、专利说明书、会议论文和期刊论文等；

2）对于技术改造、革新方面的课题，收集的重点通常是专利说明书、技术标准、科技报告和期刊论文等；

3）对于综述性质的课题，收集的重点通常是近期发表的一次、三次文献，包括期刊论文、会议论文、专著、年鉴、手册、科技报告等以及综述、述评、进展报告、动态、专题论文等；

4）对于成果鉴定方面的课题，收集的重点通常是专利文献，也包括相关的科技成果公报、期刊论文和专业会议论文。

（3）收集的方法概括起来有系统检索、访问考察和科学实验法。

1）系统检索就是利用手工检索工具和计算机检索系统，查找已公开发布的信息。即先检索三次文献，如各种参考工具书，以便明确课题要求，汇集查找线索；再通过手工检索工具和计算机检索系统查找有价值的文献信息；最后通过有关途径获得各种原始文献。具体检索方法请参见第3—9章。

2）访问考察就是有目标地进行专访、座谈、实地参观或参加有关的国内外学术会议进行交流等收集未公开发布的信息，以弥补系统检索的不足。

3）科学实验法就是将实验中观察到的事物变化的过程、条件、测量的数据、实验用仪器设备等有价值的信息记录下来。

2．整理方法

对收集的信息须进行一系列的科学整理，整理方法主要包括形式整理和内容整理。 （1）形式整理。首先将收集的信息按题名、编著者、信息来源出处、内容提要顺序进行著录；其次按各条信息涉及的学科或主题进行归类，并著录分类号和主题词；第三将著录和归类后的信息，按分类或主题进行编号、排序，使之系统化、有序化。

（2）内容整理。通读经形式整理后的信息，从信息来源、发表时间、可靠性与先进性、理论技术水平及适用价值等方面进行评价鉴别，剔除实际意义不高和参考价值不大的部分。对经通读选择出的各条信息中涉及到与研究课题有关的观点（论点、论据、结论等）和图表数据提取出来，对相同的观点进行合并，相近的观点进行归纳，各种图表数据进行汇总，编

号排序供下一步分析、利用。

10．1．2 信息的分析方法

信息分析是在充分占有有关信息的基础上，把分散的信息进行综合、分析、对比、推理重新组成一个有机整体的过程。用于信息分析的方法有逻辑学法、数学法和超逻辑想象法三大类，其中逻辑学法是最常用的方法。逻辑学法具有定性分析、推论严密、直接性强的特点，属于这一类的常用方法有综合法、分析法。

1．综合法

综合法又称综合归纳法，是把与研究课题有关的各种分散信息，如相关的情况、数据、素材等，按特定的目的汇集、归纳形成系统、完整的信息集合。也就是从事物各种错综复杂的现象中探索它们之间的内在联系，以便从整体角度全面考察事物发展的全过程，从而获得新的认识和新的结论，是一种常用的定性分析方法。综合的具体方法有简单综合、分析综合和系统综合。

（1）简单综合。把原理、观点、论点、方法、数据、结论等有关信息一一列举，进行综合归纳而成。

（2）分析综合。把有关的信息，在进行对比、分析、推理的基础上归纳综合，并可得出一些新的认识或结论。

（3）系统综合。一种范围广、纵横交错的综合方式。把获得的信息从纵的方面综合与之有关的历史沿革、现状和发展预测，从中得到启迪，为有关决策提供借鉴。从横的方面综合与之有关的相关学科领域、相关技术，从中找出规律，博采众长，为技术创新的起点或技术革新的方案提供相关依据。

2．分析法

分析法是将复杂的事物分解为若干简单事物或要素，根据事物之间或事物内部的特定关系进行分析，从已知的事实中分析得到新的认识与理解，产生新的知识或结论。分析法按分析的角度不同，常用的有对比分析法和相关分析法。

（1）对比分析法。是确定事物之间差异点和共同点的逻辑方法，是分析综合、推理研究的基础，也是信息分析中常用的一种分析方法。按对比的目的有①可对同类事物不同方案、技术、用途进行对比。即从对比分析中找出最佳方案、最优技术、最佳用途。②可对同类事物不同时期技术特征进行对比。即从对比分析中了解发展动向和趋势。③也可对不同事物进行类比。即从不同事物的类比中找出差距，取长补短。按对比的方式有文字分析对比、数据分析对比、图、表分析对比等。

（2）相关分析法。利用事物之间或事物内部各个组成部分之间存在的某种相关关系，如利用事物的现象与本质、起因与结果，事物的目标与方法和过程等相关关系，从一种或几种已知事物特定的相关关系顺次地、逐步地来预测或推知未知事物，或获得新的结论。 （3）数学法。是将两个或两个以上有某种函数关系的信息数据用数学公式进行研究的方法。即对事物作定量描述，把事物间的数量关系抽象成各种数据、曲线和模型，从中得出事物发展规律的一种定量分析方法。

10．2信息资源的利用与再生

10．2．1信息资源的利用类型

信息资源利用涉及的范围很广，它对科学研究和技术应用产生的作用具有间接性的特点，归纳起来主要有两大类型。

1．战略性、规划性研究项目

如科技发展对策研究、产业发展对策，研究项目的立项论证等。前者是根据国力发展的需要，利用国内外科技发展中采用过的决策、先进技术或经验教训等方面的信息，为解决

带有全局性、方向性、决策性的问题，制订科技发展规划、科技发展的资源、人力条件及重点与优先发展的技术领域等提供参考与借鉴。后者是针对研究项目涉及到的主要研究特征和理论、技术内容，利用相关的大量信息，对国内外相关的研究进行比较分析，论证本项目是否属重复研究，有无研究价值，是否能推广应用等，为项目立项的可行性、先进性和实用性提供参考依据。主要以技术经济信息研究和技术水平动向信息研究体现，研究范围较广。技术经济信息研究是以特定范围的技术经济信息为具体研究内容，即对一项技术的先进性、实施的可行性和经济上的合理性作技术经济方面的比较、分析，具有较强的性和针对性。技术水平动向信息研究是以特定技术与国内外的现实水平及未来发展趋势为具体研究内容，即将特定技术与国内外相关的技术水平进行比较、分析，找出之间的差距，确定研究工作的起点，具有较强的预测性和针对性。 2．战术性、短期性研究项目

如研究成果鉴定和专利申请查新，研究过程中的技术攻关等，利用各类信息中所提供的相关原理、方法、技术、工艺、设备等为研究成果的鉴定级别提供相关的背景材料，为专利申请是否具备新颖性条件提供依据，为技术攻关提供参考借鉴。又如技术引进或转让、新产品的开发研究等，也需要利用相关的信息来论证引进技术的先进性，是否适合国情，转让技术是否会侵犯别人的知识产权，新产品的开发是否具有新颖性和市场价值等。主要以专题信息研究体现，研究范围较窄。即以与某项专门课题有关的信息为具体研究内容。为一项新技术、一种新工艺、一个新产品、一套新装置、一类新材料等的研制与应用提供技术参考借鉴或水平评价的背景材料。

10．2．2信息资源的再生

信息资源的再生是对有关信息进行分析、利用产生新知识的结果，须用一定的形式表现出来。根据利用信息的目的和类型，可用信息研究报告和学术论文的形式再现。信息研究报告是在占有大量信息的基础上，以信息为主要研究对象，对有关问题进行分析、预测撰写而成。学术论文是将占有的有关理论、方法、经验、结论等信息进行处理、转换或直接借鉴，并与研究实践相结合撰写而成。

1．信息研究报告的撰写

（1）信息研究报告的类型与特点。信息研究报告的目的一般是为领导决策部门、行业决策部门提供参考，是在占有大量信息的基础上，结合课题的研究目标与需求，对有关信息进行系统整理、分析、归纳综合叙述，并提出分析结论或建议。信息研究报告根据研究的目标和使用的对象不同，主要以综述、述评和专题报告的形式再现。

1）综述。具有高度浓缩同类或相似内容，使之系统化，只述不评的特点。根据涉及的内容和叙述的形式，有综合性综述、专题性综述和文摘性综述。综合性综述是针对某一学科或专题所作的全面、系统的叙述。专题性综述是针对某项特定的技术或产品所作的专门叙述。文摘性综述是将某一学科或专题的有关信息，用文摘方式所作的叙述。这类综述是近年发展起来的一种形式，既有综合性综述的特点，又具有一定的检索作用。

2）述评。是在高度浓缩有关理论、观点、数据、结论等信息的基础上，并带有一定评价性，因而，述评除具有综述的特点外，其突出的特点是文中还包括作者本人的观点和建议。 3）专题报告。是对某项专门课题，如某项技术的引进或出口、某项产品的开发与利用前景预测、某个项目的立项决策等而进行的专题信息研究。研究的结果可以是针对所提问题的判断和预测，也可以是某种建议或方案，因而同时具有综述和述评的特点。

（2）信息研究报告的结构。以上三类信息研究报告的结构主要由前言、正文、结论或建议、附录四部分组成。

1）前言。包括①对研究课题的目的、意义，研究内容、目标的简述；②信息检索范围；③检索策略；④检索结果。

2）正文。主要内容的叙述部分。在整理分析信息的基础上，，对涉及到的国内外同类技术、同类产品、同类设备等信息进行归纳、分析与综合叙述。具体可按照综述或述评标题所涉及到的事物，或专题研究的事物，以时间为序叙述，也可以事物的不同特征、不同应用领域分别叙述，然后归纳综合。如为述评还应包括分析、评论和建议。

3）结论或建议。根据信息归纳、分析综合概述，按照研究课题的内容、目标，提出定性或定量的分析结论，其结论应与正文的叙述或评论紧密呼应。如为述评或专题报告，还应包括预测性建议。

4）附录。将信息研究报告所引用的各条信息按主题或分类的原则编制成题录或文摘，可作为报告的附录，以供需要时查考。

2．学术论文的撰写

学术论文是将新的学术观点或创造性研究成果或技术应用中新的发现等撰写成有论有据的、有所创新的科学记录，是将已有的信息和新获得的信息进行系统化处理并进行文字加工、科学编辑，实现信息再创造的过程。按论文撰写的不同目的，有科技论文和学位论文之分。

（1）科技论文的撰写

1）科技论文的特点。科技论文是表达、论证科学技术研究成果的一种科技写作文体，它有如下特点： ①科学性。科技论文反映的科研成果是客观存在的自然现象和规律，论文中采用的数据、资料必须是真实可靠的，对各种概念的描述、专业术语的应用都是准确无误的。

②创造性。科技论文价值的大小还要看它是否在前人研究的基础上有所发明和创新。 ③专业性。科技论文是针对某个或几个学科专业来论证阐述自己的观点，行文中使用的都是科学的专业术语。

2）科技论文的结构。科技论文主要以期刊、会议文集的形式发表，一般由标题、作者署名、摘要、关键词和分类号、正文、参考书目组成。

1）标题。又称题名、题目，是文章中心内容的高度概括，即以简短、恰当的词语概括论文最重要的内容。因此标题的拟定必须准确表达文章的主要内容，恰当反映研究的范围和深度，用词要准确、精炼，所用的词语必须考虑到有助于关键词的选择，因此标题要选用实质性的词语，一般不超过20字，外文（英文）标题一般不宜超过10个实词。

2）责任者姓名。包括论文作者姓名和第一作者工作单位。个人成果应由个人署名，集体成果由承担研究工作的人员按贡献大小先后署名，既能体现研究成果的荣誉归属，又能体现文责的归属。

3）摘要。是论文内容不加注释和评论的简短陈述。摘要应具有性和自含性，应包含与论文同等量的主要信息，是一篇完整的短文。一般应说明研究的目的、采用的研究手段、实验方法、结果和最终结论，不阅读全文，就能获得必要的信息。摘要中一般不用图、表、化学结构式和非公知公用的符号和术语，其篇幅中文摘要一般不超过200~300字，外文摘要不超过250个实词。

4）关键词和分类号。关键词是从论文标题和全文中抽选最能代表论文主题的实质性词汇，一般为3~8个，应尽量选用《汉语主题词表》或其它相关词表提供的规范词，同时应注有对应的英文关键词。分类号是以论文主题涉及的学科门类为依据使用《中国图书馆图书资料分类法》选择确定，同时应尽可能注明《国际十进分类法》（UDC）类号，便于信息处理和交换。

5）正文。正文是论文的主体，可由研究对象、采用的实验方法与技术、所用的仪器设备、材料、实验观测结果、计算方法和编程原理、数据资料、图表、形成的论点、导出的结论等组成，要求客观真实、论点明确、重点突出、论据充分、逻辑严密。

6）参考书目。即论文参考和引用的文献。科学具有继承性和连续性，在论文后列出所参考或引用过的参考书目，既反映了严肃的科学态度，也体现了尊重他人的劳动成果，同时也给论文使用对象提供查考原文信息的线索。根据国家标准，著作类按下列格式著录：作者姓名（译著者姓名）.著作名称(书名).出版地.出版社,出版年。论文类按下列格式著录：作者姓名.论文标题.期刊名称，出版年，卷（期）：起讫页码。专利说明书可按专利号 ，发明名称， 公开年份著录。

（2）学位论文的撰写

1）学位论文的特点。学位论文是本科生和研究生从事学习和科学研究活动的学术论文，与一般论文的写作不同，质量要求更高，结构更为严谨，概括说来，学位论文的特点主要有如下几点：

①学术性。学位论文是对研究生或本科生多年学习成果及科研能力的检验，要体现一定的学术科研水平，对论文学术性的要求是比较高的。

②具备一定规模。一般的学术论文只要有一定的创见，对篇幅的大小是没有强制性规定的。而学位论文对选题和规模均有相关规定，一般而言，学士学位论文应达到1万字左右，硕士学位论文应达到2~4万字，博士学位论文则要求5万字以上。

③观点明确、结构严谨。学位论文经过了慎重选题和较长时间及较广范围的资料收集，是较为成熟的学术性文章，具有观点明确、结构严谨的特点。

④语言规范，措辞得当。学位论文对于数字、标点、章节编号等均有书写标准，不能随意使用；要使用正规的书面语言，避免使用敏感字眼和毫无根据的绝对性判断语句。 ⑤写作格式和装订方式统一。各院校的学位论文都有统一的写作格式和装订版式要求。 2）学位论文的结构。学位论文主要以的形式提交存档，一般由封面、摘要和关键词、目次页、引言、正文、结论、致谢、参考书目、附录组成。

1） 封面 封面格式如下（引自GB7713-87） 分类号---------- 密级--------- UDC------------- 编号--------- 学 位 论 文 题名----------------------------------------------------- 副题名-------------------------------------------------- 作者姓名------------- 指导教师姓名（职务、职称、学位、单位名称及地址）------ --------------------------------------------------- 申请学位级别----------专业名称---------- 论文提交日期----------论文答辩日期--------- 学位授予单位和日期---------------------------- 答辩委员会-------- 评阅人------- 2004年月 日 2）摘要和关键词。摘要的撰写和关键词的选择与科技论文基本相同。为了便于国际交流，应有相应的英文摘要和关键词。为了评审，学位论文的摘要可以不受字数规定的。

3）目次页。由论文的章、节、条等的序号、名称和页码组成。

4）引言（或绪论）。为反映作者是否掌握了坚实的基础和系统的专门知识，是否对研究方案作了充分论证，引言应包括有关的综述以及理论分析等。

5）正文。是论文的核心部分。由于学位论文级别的不同，研究工作涉及的选题、研究方法及深度、结果表达等都有一定的差异，不作统一规定。但实验结果应尽量采用具有直观性的图表，可提高论文的说服力。图一般用绘图纸绘制标准图，少使用照片图。论文中涉及到的计量单位应使用法定计量单位，可参照国家标准GB3100-93（国际单位制及其应用）和

G3101-93（有关量、单位和符号的一般原则）。

6）结论。是对研究工作及过程中获得的事实为依据，对已有的结果或推论进行概括和评价，不是正文中各章节的简单重复，宜采用简洁的文字准确表达。

7）致谢。包括对各种基金、合同单位、资助的组织或个人；协助完成研究工作和提供条件的组织或个人；提出建议和提供有关帮助的人；其它应感谢的组织或个人。

8）参考书目。见科技论文部分。

10．3 信息研究报告撰写

课题名称：磷化工国内外专利信息研究

1． 前言

1． 1研究的目的、意义及内容

从磷矿石采选到磷化工产业是化学工业的一个重要分支。磷化工包括磷矿、元素磷、磷酸、磷酸盐、磷肥、磷化物、磷系农药、有机磷酸酯等类产品。至今磷化工产品的品种已超过250多种，其应用范围涉及农业、工业、国防和尖端高科技等18个学科领域的60多个分支。我国的磷化工品种已有100多种，主要生产基地分布在云南、四川、湖北、上海、江苏、浙江、安徽等省、市，其综合生产能力已跃居世界第二位。但是在我国，技术含量和附加值高的磷化工产品的品种和数量仍较落后，有些品种甚至还是空白。本课题的研究目的是针对磷及其磷化物（元素磷、磷酸及其盐类）、磷肥，磷系农药及有机磷酸酯的国内外专利信息进行全面、系统的收集，并对已有的相关专利技术进行综合与分析，为发展我国磷化工产业并具有一定的国际市场竞争力提出预测性建议。

1． 2 检索策略与检索结果 1．2．1 检索策略 1． 选择检索系统

根据信息需求，选择以下检索系统：

（1）中国专利数据库（光盘）；（2）IBM知识产权信息网；（3）美国专利数据库。 2． 确定检索词

根据研究课题的研究内容和目的，对信息检索应满足全面、系统的要求， 确定检索词如下： （1）中文检索词：1.磷 2.黄磷 3.磷酸 4.磷酸盐 5.磷酸酯 6.磷肥 7.磷复（混） 肥 8.过磷酸盐 9.磷酸铵 10.钙镁磷 11.磷酸钙 12.磷酸二氢钾 (钙) 13.尿素磷铵14.农药 15.杀虫剂 16.杀菌剂

（2）外文检索词：1. manufacture 2 .preparation 3.production 4．synthesis （3）国际专利分类号（IPC）：1.C01B25—磷；及其化合物；2. C01B15/16—含磷的氧化物； 3.C05—肥料；肥料制造

3． 检索提问式： 中文检索提问式：

检索式1：1 +2+3+4+5+6+7+8+9+10+11+12+13 检索式2：1*（14+15+16）

外文检索提问式：

检索式3：C01B25*(manufactuee+preparation+production+synthesis) 检索式4：C01B15

检索式5：C05B*(manufacture+preparation+production+synthesis) 检索式6：phosphoric*(pesticide+insecticide+bactericide)

1．2．2 检索结果：

1．中国专利数据库（光盘 ）

使用检索式1、2，命中261条（详见附录A：磷化工中国专利文摘部分）。 2． IBM知识产权信息网和美国专利数据库

使用检索式3，命中2233条；使用检索式4，命中 324条；使用检索式3

命中694条；使用检索式4，命中711条（详见附录B、C、D、E：磷化工国外专利题录部分）

2． 磷化工中国专利技术概况综述

2．1 磷、黄磷、红磷制备工艺及设备（略） 2．2 磷酸及其盐类的生产工艺及设备（略） 2．3 磷肥生产新工艺及技术（略） 2．4 含磷复混肥的生产方法及技术（略） 2．5 有机磷酸酯的制备方法与技术（略） 2．6 磷系农药的制备方法（略） 3．磷化工国外专利技术概况综述 3．1磷及其化合物产品

磷及其化合物产品的技术主要集中在日本、美国、欧洲专利组织、捷克、英国、加拿大、澳大利亚、前苏联与俄罗斯。 除一般的磷化物，如元素磷、黄磷、红磷、磷酸、磷酸盐的生产技术外，以上各国比较有代表性的磷系化合物技术分述如下。（略） 3．2 过磷酸盐

过磷酸盐的生产技术主要集中在美国，包括各类磷酸盐其生产方法，如连续生产法、两步法、离子交换法、电析法。净化方法以及精制方法等（略）。 3．3 磷系肥料

磷系肥料的生产技术主要集中在美国、日本、欧洲专利组织、捷克，其次为俄罗斯、澳大利亚、英国、挪威和南非（略）。 3.4磷系农药

以磷酸酯、有机磷酸酯及磷酸衍生物构成磷系农药的几大类型，其中，以美国、日本、加拿大、欧洲专利、英国等国技术为领先。（略） 4．分析与建议

4．1国内有关技术分析

经所得文献分析可知，有关磷酸及其盐类、磷肥、有机磷方面的专利技术的地理分布主要在四川省、辽宁省、云南省、山东省、北京市；磷系农药方面的专利技术主要分布在山东省、天津市、北京市、广西省、四川省、辽宁省和江苏省。时间分布主要在20世纪90年代以后，19年以前公开有关技术40件；1990-1994年公开有关技术117件；1995-1998年公开有关技术104件。磷化工研究机构主要是四川大学、郑州工学院、云南磷业公司；农药研究机构主要是南开大学、山东农业大学。

4．2 国外有关技术分析

磷及其化合物方面共包括27个国家和组织的专利技术，合计2233件。排列前十位的是：日本（854件）、美国（334件）、欧洲专利组织（211件）、捷克（176件）、英国（127件）、加拿大（120件）、澳大利亚（84件）、前苏联与俄罗斯（72件）、中国（68件）、世界专利组织（33件）；过磷酸盐共包括20个国家和组织的专利技术，合计324件。排列前五位的是：美国（259件）、欧洲专利组织（14件）、澳大利亚（7件）、日本（6件）、英国（5件）；磷肥共包括27个国家和组织的专利技术，合计694件。排列前五位的是：美国（241件）、日本（115件）、中国（49件）、欧洲专利组织（48件）、捷克（38件）；磷系农药共包括15

个国家的专利技术，排列前五位的是：美国（350件）、加拿大（152件）、日本（92件）欧洲专利组织（57件）、英国（33件）。 4．3 建议

根据以上国内外概况与分析，充分利用国内丰富的磷资源,发展磷化工产业，扩展磷化工产品的品种，加入国际市场的竞争，在国内已具备较好的基础。应以四川、云南两省为重点发展基地，联合辽宁省、山东省、北京市、天津市等地的技术力量，进行磷资源及磷化工的开发和深加工。同时对国外的磷化工产品及技术要组织专门的研究，在磷化物品种方面要侧重研究日本、美国、欧洲专利组织、捷克、英国、加拿大、澳大利亚等国的技术；在过磷酸盐品种方面侧重研究美国、欧洲专利组织的技术；在磷系肥料品种方面侧重研究美国、日本、欧洲专利组织、捷克等国的技术；在磷系农药品种方面侧重研究美国、加拿大、日本、欧洲专利组织、英国等国的技术。以先进的技术为依托，以开发高附加值的磷的深加工产品为主导，使我国的磷化工产品具有相对特色，从而占有一定的国际市场。

附录 磷化工国内外专利信息文摘与题录 文摘与题录编制说明：

1． 中国专利信息文摘的编制

（1） 按IPC前四级分类号排检；

（2） 每类下按专利公布日期排检 2．国外专利信息题录的编制

（1）分为磷及磷化物、磷酸盐及过磷酸盐、磷系肥料、磷系农药五部分 （2）每部分按国别代码字顺排检，同一国家按专利号顺序排检； （3）每条题录由专利号、英文名称和中译文组成。 附录A 磷化工中国专利信息文摘（略）

附录B 国外专利信息题录—磷及磷化物（略）

附录C 国外专利信息题录—磷酸盐及过磷酸盐（略） 附录D 国外专利信息题录—磷系肥料（略） 附录E 国外专利信息题录—磷系农药（略）