法学论坛２０１３年１１期（中） 我国合同能源管理法律制度浅析① 鲍红婕 （首都经济贸易大学北京１０００７０） 摘要：合同能源管理从引入我国到作为一种节能减排的重要方式，不过才短短十几年时问，尚处于起步阶段。本文介绍了合同能源管理的基本模式．主要 法规。重点从法律层面找出存在的问题，提出对策建议以促进合同能源管理在我国更好地发展。 关键词：合同能源管理；法律制度；问题；建议 合同能源管理（Ｅｎｅｒｇｙ Ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ Ｃｏｎｓｔｒａｃｔｉｎｇ，简称ＥＰＣ），是指专业化的节 能服务公司（Ｅｎｅｒｙ ｇＭａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏｎｔｒａｃｔ， 简称ＥＳＣｏ）与用能单位签订节能服务合同， 节能量保型是指以节能服务公司承诺 保证节能量为前提，用能单位事先支付一定 年限的节能效益，作为节能项目的全部投资 及节能服务公司的服务费，委托节能服务公 纲要》使节能服务正式成为国家战略。ｖ２０１１ 年６月《节能技术改造财政奖励资金管理办 法》明确了“十二五”期间继续对节能服务 公司实施合同能源管理项目给予大力支持。 为其节能项目提供约定的服务，用能单位以 司实施节能项目。如达不到承诺的节能量， 该节能项目产生的节能效益向节能服务公 由节能服务公司进行补偿或恢复原状。项目 司支付服务费的一种商业运作模式。判断一 的所有权和产生的效益均归用能单位。 个节能项目是不是合同能源管理项目的基 ３．能源费用托管型（Ｃｈａｕｆｆａｇｅ） 本依据主要是看节能服务公司是否有资金、 能源费用托管型是指用能单位将约定 设备、技术和管理等的投入，并承担相应的 的能源费用、设备或系统，委托给节能服务 风险。再者是看用能单位是否向节能服务公 公司管理，并支付托管费，节能服务公司负 司支付了不大于合同期内节能效益总额的 责设备或系统改造及管理，并支付实际消耗 服务费用。 的能源费用。节约的能源费用归节能服务公 合同能源管理起源于发达国家，１９７３年 司。节能服务公司出资形成的所有权，在合 第一次石油危机，油价的持续上涨给发达国 同期内归节能服务公司所有，合同结束后无 家的经济发展带来了严重损失，１９７８年，两 偿转移给用能单位。 伊战争引发了第二次石油危机，促使西方国 ４．节能设备租赁型（Ｅｑｕｉｐｍｅｎｔ Ｌｅａｓｉｎｇ） 家开始对传统的、以供应为主的能源发展路 节能设备租赁型是指节能服务公司把 线进行反思。为了应对能源价格高涨和供应 节能设备租赁给用能单位，用能单位以设备 紧张，欧美国家要求公用事业大幅削减 生产的节能效益支付租金。合同期满，节能 能源费用，节能服务商陆续出现，开始用节 服务公司既可以将设备转让给用能单位，也 能的方案来解决供应不足和能源费用高的 可以收回。 问题。较早进入这一市场的，是能源供应商 二、我国合同能源管理主要法规 以及一些工程咨询公司。他们针对那些对节 《中华人民共和国节约能源法》于２００７ 能投资的风险心存顾虑而且资金又拮据的 年１Ｏ月２８日修订通过提出国家运用财税、 用能单位的服务要求，利用节能效益分享或 价格等，支持推广电力需求侧管理、合 能源费用托管的方式实施节能项目。这些公 同能源管、节能自愿协议等办法，为扶持合 司精通能源审计、能源系统的设计和设备运 同能源管理提供了法律基础。２００９年通过的 行方式的改进，逐渐演变成专业的节能服务 《中华人民共和国循环经济促进法》原则性 公司，这种新型的节能机制，被称为“合同 的规定了国家运用财政和税收手段，支持合 能源管理”，之后在世界范围内迅速传播。 同能源管理发展。２０１０年４月，根据《国务 而将合同能源管理引人我国，源于１９９７ 院转发国家等部门关于加快 年中国和世界银行、全球环境基金联合 推行合同能源管理促进节能服务产业发展 实施的大型节能项目——世界银行，全球环 意见的通知》，一是将合同能源管理项目纳 境基金，中国节能促进项目，这是我国按 入预算内投资和节能减排专项资 照市场化机制推进节能机制转换的一项重 金支持范围。二是实行税收优惠。暂免 要措施。在中国节能促进项目的支持下，北 征收营业税、企业所得税“三免三减半”。 京、辽宁和山东成立了三家示范能源管理公 三是完善会计处理制度，在合同能源管理项 司，拉开了在我国引进、推广合同能源管理 目中，按合同支付给节能服务公司的支出， 的序幕。此后以２０１０年４月２日《 机构、事业单位、企业可分别视同能源 转发国家发改蚕等部门关于加快推 费用、相关支出等进行列支。四是进一步改 行合同能源管理促进节能服务产业发展意 善金融服务。２０１０年６月由、财政部 见的通知》为标志，我国合同能源管理进入 联合印发的《合同能源管理财政奖励资金管 了产业化大发展阶段。 理暂行办法》安排２０亿元专项奖励资金用 一、合同能源管理的基本模式： 于支持节能服务公司采取合同能源管理方 １．节能效益分享型（Ｓｈａｒｅｄ Ｓａｖｉｎｇｓ） 式在工业、建筑、交通等领域及公共机构实 节能效益分享型是指节能项目的部分 施节能改造；出台节能服务公司备案制度， 或全部投资由节能服务公司承担。合同期 引导和鼓励行业发展。同年１２月《关于促 内，项目所有权属于节能服务公司，双方按 进节能服务产业发展营业税和企业 比例分享节能效益；合同结束后，节能项目 所得税问题的通知》对符合条件的节能 所有权无偿转移给用能单位，此后产生的节 服务公司暂免征收营业税和，同时给 能效益全归用能单位。 予“三免三减半”的所得税优惠。２０１１年３ ２．节能量保证型（Ｇｕａｒａｎｔｅｅｄ Ｓａｖｉｎｇｓ） 月《国民经济和社会发展第十二个五年规划 ３２５ 。２０１１年８月《“十二五”节能减排综合性工 作方案》明确了“十二五”节能减排的总体 目标、重点任务和措施，“十二五”期 间将推广节能减排市场化机制，加快推行合 同能源管理。＊￣ｏｉｏ年８月《合同能源管理 技术通则》（ＧＢ／ＴＴＡ９１５—２０１０）规定了合同 能源管理的术语和定义、技术要求和参考合 同文本。对节能服务公司实施合同能源管 理，用能单位采用节能服务机制实现节能降 耗具有指导意义。 其他地方也都相继出台了扶持合 同能源管理机制的，在一定程度上保障 了合同能源管理的健康持续发展。例如北京 市的《北京市合同能源管理项目扶持办法》、 《北京市合同能源管理项目节能服务机构 管理办法（试行）》；上海市率先成立了合同 能源管理指导委员会，负责合同能源管理模 式的推广工作；等等。 但是，目前的法规依然存在一些不 足需要完善。 三、我国合同能源管理存在的问 题 一是立法空白。很多合同能源管理问题 无法可依，可操作性不强，合同能源管理在 法律中的规定还只是停留在支持其发展的 原则性层面。缺乏具体的法律实施细则。例 如《中华人民共和国节约能源法》第六十六 条第二款中规定：“国家运用财税、价格等 ，支持推广电力需求侧、合同能源管理、 节能自愿协议等节能办法。”但是该如何支 持推广合同能源管理，由哪些部门负责，又 以什么方式进行鼓励，对于节能服务行业的 规范等均缺乏相应的法律规定和实施细则， 在具体的制度方面例如节能服务行业的从 业人员以及市场主体的资质，缺乏配套措施 和具有可操作性的规定。在大量的规范性文 件中，也同样缺乏可操作性。标准体系也不 健全，诸如服务标准、节能量检测和认定办 法等。 二是规范层次低。目前对于合同能源管 理的支持主要还是集中在部门规章和 性文件中，没有上升到立法的层次。法 律效力等级低，弱化了合同能源管理制度的 作用。 三是缺乏协调性。法律之间相互衔接不 到位，不能形成执法合力，主要表现在财税 制度和合同能源管理之间不相协调。 四是与市场脱节。在推动合同能源管理 （下转第３２６页） 法学论坛２０１３年１１期（中） 社会转型期未成年人犯罪原因及其控制 王庆标杨红云张玉凯 （中国人民大学北京１０００３８） 摘要：在社会转型期，未成年人犯罪率急剧上升，不仅危害了社会稳定，而且对社会造成了不良的影响。“未成年人”是法律设定的概念，指法律根据一定的年 龄而规定其的行为能力受到或者无行为能力的人。由于各国法律制度不同，对未成年人年龄的规定也不尽一致。根据我国法律规定，１８周岁以下的公民是未成 年人。在我国，未成年人犯罪通常是指已满１４周岁，不满１８周岁的未成年人实施的刑法和有关刑事法律所规定的犯罪行为。不满１４周岁的未成年人实施的行为 不构成犯罪。当前，未成年人犯罪问题日益突出，未成年人犯罪被称世界“三大公害”之一。 关键词：未成年人；犯罪；原因及控制 一、未成年人犯罪的概念和特性 未成年人是国家未来社会经济发展的 重要支柱，其成长受到社会各界的广泛关 注。近年来，未成年人犯罪呈上升趋势，未 成年人的身心健康成长引起了家长以及社 会人士的高度重视。下面就未成年人犯罪的 概念以及特征进行分析和概述。 （一）未成年人犯罪的概念 未成年人犯罪既包括违反刑事法律的 犯罪行为也包括违反道德的社会行为。我国 《刑法》第１７条规定：“已满１６周岁的人 犯罪，应当负刑事责任。已满１４周岁不满 ｌ６周岁的人，犯故意杀人，故意伤害致人重 伤或死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、防火、 爆炸、投毒罪的，应当负刑事责任，已满１４ 周岁不满１８周岁的未成年人犯罪，应当从 轻或减轻处罚。” （二）特性 １．年龄普遍较低。近年来未成年人犯 罪的低龄化特征越来越明显，与六七十年代 相比，未成年人犯罪的平均初犯年龄由原来 的１７、１８岁下降到了１１、１２岁。 ２．以团伙为主。由于未成年人个体力 量小、能力差、经验少，这使得他们在犯罪 时乐于结伴，离家出走的他们在没有生活基 （上接第３２５页）实施过程中。没有形成以 市场为导向的激励机制以刺激节能投资和 企业节能。主要以行政手段和行政命令 文件引导其发展，特别是没有与节能的环保 效益挂钩。有令行禁止，带来了“一刀切”， 前松后紧，治标不治本等问题。相关法 规和规章制度不具有强制性，缺少严格的惩 处机制，影响合同能源管理产业的健康发 展。比如缺乏产业准人标准和评价标准，造 成节能服务产业市场不规范等问题。 五是落实不到位。在实际监察合同 能源管理实施中，被监察的用能单位，只有 部分企业建立了简单而又不规范的能源管 理制度，有将近半数的企业根本就没有能源 管理制度，使得法律很难落到实处。 五、完善我国合同能源立法的建议 是进行新的法律制度创新。我国现有 的法律制度执行了二三十年，结果环境还是 越来越恶化，环境保护需要新的法律制度创 新，亟待确立环境保护优先、风险控制、不 得恶化、社会责任四个原则。 可以考虑将 节能服务公司纳人统一管理，建立信用档 案，规范节能服务公司的具体行为，实施统 监管。 二是加强立法。需要注重可操作性。随 着我国节能减排工作的推进，需要更加完善 的保障合同能源管理法律法规的出台。在法 一一础与能力的前提下，境况会很容易变得困 顿，因而被不良因素吸引，异地犯案成为流 窜犯。 ３．文化程度较低。涉嫌犯罪的未成年 人文化素质低、法制观念淡薄。这些部 分为中低等文化程度（主要是初中小学文 化），接受的文化教育少，好多人小学期间 就辍学，甚至就没上过学（文盲），法律知 （二）学校教育环境 学校是未成年人接受教育，培养正确价 值观的重要场所，但是由于种种原因，教育 环境对未成年人犯罪没有起到引导作用，表 现在：１．学校普遍存在偏离教育目的的教育 模式，会给学生健康成长造成较大的负面影 响，是导致未成年人犯罪的重要原因之一。 识十分贫乏，他们往往走进了监狱还不知道 自己犯了什么罪。 二、未成年人犯罪的原因 （一）不良家庭环境的影响 家庭是未成年人生活时间最长，最容易 受到影响的场地之一。未成年犯罪由不良家 庭因素引起的主要包括三个方面的内容：首 先，家庭经济因素。调查显示经济收入也越 低，就越容易引发未成年犯罪。造成这个现 象的原因可能是父母忙于挣钱，对孩子的关 心、教育不够。其次，家庭不和睦。对孩子 使用家庭暴力和父母离异前经常吵架的家 庭都会对未成年人产生较大的影响，形成自 卑，内向，孤僻，甚至产生敌视的性格。还 有，放任型教育。例如有些家长只看重孩子 的学习成绩，忽视了孩子的心理健康和思想 健康。 ２．普遍老师在对待差生都存在一定的偏见， 对于犯了错误学生的教育方法更是粗暴，这 也是引发未成年人犯罪的一个主要因素。 （三）社会环境 由于未成年人辨别是非能力较差、自控 能力也比较薄弱，那些相对来说不健康的影 视、书籍以及网吧中的暴力渲染、色情描写 和犯罪方法的传播，会使未成年人受到非常 强烈的感官方面的刺激也会诱使他们尝试 和模仿，最后讲导致进一步走向犯罪。 三、预防未成年人违法犯罪的对策 （一）完善行政立法 完善行政立法，采用法律手段规范未成 年人的行为，以达到预防范罪的目的。例如， （下转第３１５页） 律层面形成和确立刺激节能投资和企业节 能的激励机制，形成一个市场自发形成具备 可持续性的合同能源管理模式最终才能“治 本”。尽快建立科学的行业准则和有效的行 业行为规范制度，包括行业标准、节能服务 公司资质认证制度、第三方评价制度、 合同规范、招投标程序、节能减排效益的测 试和验证标准等，保障节能服务产业的健康 发展。 三是市场信息公开。由于节能服务公司 掌握技术及专业知识，与用能单位存在信息 不对称的情况，用能单位就会在交易过程中 处于劣势，可能造成节能服务行业的逆向选 择，为了保护用能单位的合法利益，建立市 场信息公开制度，对于保障市场交易的公平 具有重要作用，同时还需要专业的第三 方对节能服务公司服务质量的好坏、效益等 进行专业评估，使用能单位在选择节能服务 公司时能够进行有效参考。 六、结语 党的确立了包括生态文明建设 在内的五位一体的总布局，生态文明建设将 推动新的经济发展方式，合同能源管理的推 经济又好又快发展贡献力量。 注释： ①首都经济贸易大学研究生科技创新资助项 目。 ②提出健全节能市场化机制，加快推行合同能 源管理和电力需求侧管理，完善能效标识、节能产 品认证和节能产品强制采购制度。 ③“十二五”期间，对５０００吨标准 煤以上及年综合能源消费量在２万吨标准煤以上 的节能项目给予财政奖励，东部地区按２４０元，吨 标准煤、中西部地区按３００元／吨标准煤，地方配 套不少于６Ｏ元，吨标准煤的标准给予奖励。 ④要求落实财政、税收和金融等扶持，引 导专业化节能服务公司采用合同能源管理方式为 用能单位实施节能改造，扶持壮大节能服务产业。 研究建立合同能源管理项目节能量审核和交易制 度，培育第三方审核评估机构。鼓励大型重点用能 单位利用自身技术优势和管理经验，组建专业化节 能服务公司。引导和支持各类融资担保机构提供风 险分担服务。 ⑤王灿发，中国大学环境法学教授。 参考文献 广势在必行，我国合同能源管理还处于起步 阶段，需要经过不断地探索和创新，从而走 向成熟和完善，这一过程需要国家和在 立法和上加以引导和保障，从而为推动 【１】王光辉，刘峰，王神．推进我国合同能源管 理的发展［Ｊ】．中国科技投资，２００９。 ［２］沈龙海．合同能源管理与中国节能服务产业 发展［Ｊ】．电力需求侧管理，２００７，（５）。 作者简介：鲍红婕，（１９８９－－）女，研究生，经 济法学专业。 ３２６
