2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第八章经典试题(4)

任

单选题

34、下列各项不属内幕信息的是（ ）。 A、公司分配股利或者增资计划 B、公司债务担保的重大变更

C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责

D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25% 35、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（ ）次会员大会。 A、4 B、6 C、8 D、10

36、（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 A、基本信息 B、奖励信息 C、警示信息 D、收入情况信息

37、（ ）是证券监管工作的首要目标。 A、降低系统性风险

B、保证证券市场的公平、效率和透明

C、保护投资者合法权益

D、防止内幕交易

38、证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。

A、筹集、管理和运作基金

B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

39、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（ ）月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A、1

B、3

C、4

D、6

40、证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金。

A、3

B、5

C、7

D、10

41、我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务的；给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。

A、10万一30万元

B、30万～60万元

C、20万～60万元D20万一50万元

42、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。

A、3

B、4

C、5

D、7

43、我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（ ）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。

A、5%

B、10%

C、20%

D、3%

44、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A、5

B、7

C、10

D、15

答案解析

34、D 35、A 36、D 37、C 38、B 39、C 40、B 41、B 42、C 43、A 44、C