金属非金属地下矿山评分表
7.1 基本要求(100分)
策划（10分）
是否建立了设备设施管理制度，对下列过程进行控制： (分数 是：1分； 最高分：5分) 计划和采购过程； 安装（建设）过程； 调试和验收过程； 使用、维护过程； 报废过程。
设备设施管理制度是否明确了下列管理要求：(分数 是：1分； 最高分：5分) 对设备操作人员的要求； 维护要求；
检验、测试及试验要求； 报废要求；
技术资料、图纸和记录管理要求。
7. 设备设施安全管理
实际得分
失分理由
100
得分10
5
5
执行(20分)
针对新设备，是否识别出其在采购、安装、调试、验收及使用中的风险？
(分数 是：4分； 否：0分)
选择的新设备是否明确了操作、维护、检验、测试要求？(分数 是：4分； 否：0分)
是否对相关操作、维护人员进行培训？(分数 是：4分； 否：0分)
需要持证上岗的操作、维护、测试人员，其所持证件是否在有效期内？
(分数 是：4分； 否：0分)
是否对设备实施预防性维护、检修？(分数 是：2分； 否：0分)
是否保存了设备的技术资料，尤其是与安全相关的信息？(分数 是：2分； 否：0分)
2044442230
符合(30分)
进行了风险评价的设备比例：（分数 选择一个答案）1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
确定了操作、维护、检验、测试要求的设备比例：（分数 选择一个答案）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）
5
4
4.60%以下（0分）
特种设备登记在册并有检测检验合格证的比例： （分数 选择一个答案）1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
设备操作、维护人员的培训内容是否包括：(分数 是：2分； 最高分：8分) 操作规程； 紧急处置程序； 与任务相关风险；
防护设施与个体防护用品要求。 设备设施安全管理档案是否包括：(分数 是：2分； 最高分：8分) 操作、维护规程； 技术资料和图纸； 风险评价信息；
操作、维护、检修和检验、测试记录。
5
8
8
绩效(40分)
设备设施操作、维护与管理的有效性：(分数 是：5分； 最高分：40分) 操作、维护、管理人员职责明确； 操作、维护规程齐全；
操作、维护程序和要求明确、具体； 操作、维护人员培训充分； 点检、维修及时、有效；
危险部位的防护措施齐全、有效； 风险评价信息充分、准确； 操作、维护记录规范、完整。
40
40
7.2 设备设施维护（200分）
策划（20分）
是否建立了包括下列内容的设备设施维护制度？ (分数 是：1分； 最高分：4分) 责任部门与责任人员 维护程序； 维护要求； 维护记录。
是否根据评估的结果制定了下列设备设施的维护计划？(分数 是：1分； 最高分：12分) 建（构）筑物； 采掘设备； 运输设备； 提升设备； 通风设备；
实际得分
失分理由
200
得分
20
4
12
电气设备； 排水设备； 供气设备； 照明设施； 仪器仪表；
安全避险“六大系统”设备实施； 备用设备。
是否建立了设备异常情况报告制度？(分数 是：4分； 否：0分)
12
4404
执行(40分)
是否建立了设备管理档案？(分数 是：4分； 否：0分)
特种设备是否按规定进行定期检验，并检验合格？(分数 是：6分； 否：0分)
需要取得矿用安全标志的设备是否取得矿用安全标志？(分数 是：6分； 否：0分)
电气设备、开关是否有永久性标签，并由许可人员进行管理？(分数 是：4分； 否：0分)
设备的危险部位是否有可靠的防护措施？(分数 是：4分； 否：0分) 是否对下列设备设施实施了维护：(分数 是：1分； 最高分：12分) 建（构）筑物； 采掘设备； 运输设备； 提升设备； 通风设备； 电气设备； 排水设备； 供气设备； 照明设施； 仪器仪表；
安全避险“六大系统”设备实施； 备用设备。
是否对报告的设备异常情况进行调查？(分数 是：4分； 否：0分)
12
46010101010
符合(60分)
是否有专人负责特种设备和矿用安全标志设备的定期检查？(分数 是：10分； 否：0分)
维护过程是否包含了对设备安全装置的维护？(分数 是：10分； 否：0分)
在用的、需要强制性检测检验的设备是否全部检验合格？(分数 是：10分； 否：0分）
当设备设施维护作业属许可作业时，是否按规定办理作业许可证？(分数 是：10分； 否：0分)
设备设施按计划或规定周期维护的比例：（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（10分）2.75%－90%（5分）3.60%－75%（3分）4.60%以下（0分）
针对设备的维护状况，维护人员是否与设备操作人员进行充分沟通？
(分数 是：10分； 否：0分）
10
1080
绩效(80分)
设备设施维护的有效性：(分数 是：10分； 最高分：60分) 设备可能的故障类型识别充分；
针对可能的故障类型制定的预防性维护计划合理、可行； 内、外部维护资源（人员、装备、备件）满足可能的故障要求； 危险性较大的维护作业有可靠的维护工作方案； 在维护设备的同时对相关的安全防护装置也进行维护； 维护记录完整、清晰。
是否存在因设备设施维护不当而导致事故、事件发生的情况？(分数 是：0分； 否：20分)
60
20
10．安全投入、安全科技与工伤保险10.1 安全投入（100分）实际得分
失分理由
策划（ 10分）
是否制定了确保安全生产费用投入并有效管理的制度？(分数 是：5分； 否：0分)
安全生产费用使用管理制度是否包括：(分数 是：1分； 最高分：5分) 费用提取要求； 费用使用要求； 专门账户管理；
安全措施计划的编制要求； 责任部门、人员及其职责。
100
得分
105
5
执行(20分)
是否依据风险评价的结果为以下几个方面投入了安全措施费用？(分数 是：1分； 最高分：10分) 安全工程； 安全管理； 安全设备； 个体防护用品； 安全标志及标识； 安全奖励； 安全教育培训； 安全科技； 应急设备设施；
20
10
其他与安全生产直接相关的支出。
在确定安全费用投入时，是否进行了充分地论证？(分数 是：10分； 否：0分)
安全费用台账会议纪要
103088
符合(30分)
是否按规定足额提取安全生产费用？(分数 是：8分； 否：0分)
安全生产费用使用范围是否符合相关规定？(分数 是：8分； 否：0分）
编制年度安全技术措施计划时，是否考虑下列方面：(分数 是：2分； 最高分：10分)
安全生产法律法规与其他要求的相关规定； 风险控制要求； 事故应对措施； 员工的合理化建议； 工艺、设备安全技术改造。
是否建立安全生产费用提取和使用记录？(分数 是：4分； 否：0分)
10
2013年措施计划经费投入记录
440
否否
1212
绩效(40分)
是否存在因安全生产投入不足而未能及时整改的重大隐患？(分数 是：0分； 否：12分)
是否因安全生产投入不足而发生过事故或紧急情况？(分数 是：0分； 否：12分)
有关信息是否能够反映安全投入的有效性：(分数 是：4分； 最高分：16分) 人员意识的变化；
现场、设备安全性的提高；
员工与相关方对安全管理的满意度； 事件、事故发生的频率。
16
2012安全费用说明
10.2 安全科技(60分)
策划（6分）
是否建立了鼓励开展安全生产科研的制度？(分数 是：2分； 否：0分)
设立的安全科技项目是否考虑了下列方面：(分数 是：1分； 最高分：4分) 安全技术与管理创新； 工艺设备安全技术改造；
先进安全技术与管理方法的引进与消化吸收； 重大危险源监控与重大隐患整改。
实际得分
失分理由
60
得分
62
4
执行(12分)
是否建立了鼓励员工创新安全技术的激励机制？(分数 是：6分； 否：0分)
是否结合生产工艺、设备的风险特点有计划地开展科研工作并取得创新性成果？
(分数 是：6分； 否：0分)
12
激励机制改进铲运机联轴器
1866
符合(18分)
是否对安全生产中遇到的技术难题进行专题研究？（分数 选择一个答案）1.是（9分）2.部分（5分）3.否（0分）
员工的安全技术创新成果是否得到认可与奖励？（分数 选择一个答案）1.是（9分）2.部分（5分）3.否（0分）
9
风机散热项目9
奖励通知书24
否否
88
绩效(24分)
实际安全生产中，是否存在未进行专题研究的安全技术难题？(分数 是：0分； 否：8分)
是否出现因安全技术专题研究工作不及时而未能有效防止事故发生的情况？
(分数 是：0分； 否：8分)
管理层与员工对安全科技作用的认同度：（分数 选择一个答案）1.90%－100%（8分）2.75%－90%（4分）3.60%－75%（2分）4.60%以下（0分）6急设备设施；
8
认可度调查
300
#REF!
5
5
6
10
4
1212
16
70
2
4
66
9
9
8
8
4
56
