维普资讯 http://www.cqvip.com （总第９８期） 福 建 建 筑 Ｖ０１・９８ ２００６年第２期 Ｆｕｉｉａｎ Ａｒｃｈｉｔｅｃｔｕｒｅ＆Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ Ｎ０２・２０ｏ６ 如何有效地进行施工索赔 张云腾 （福建水利电力职业技术学院福建永安３６６０００） 摘要：本文介绍了工程索赔的一些基本知识，着重介绍在施工过程中，如何进行有效的索赔。 关键词：工程索赔业主 承包商 施工过程 中图分类号：ＴＵ７２３．１ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００４—６１３５（２００６）０２－０１４６－０３ Ｈｏｗ ｔｏ Ｃｌａｉｍ ｔｈｅ Ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ ｉｎ Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ Ｅｆｆｅｃｔｉｖｅｌｙ Ｚｈａｎｇ Ｙｕｎｔｅｎｇ （Ｆｕｊｉａｎ Ｔｅｃｈｎｉｃａｌ Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ｗａｔｅｒ Ｃｏｎｓｅｒｖａｎｃｙ ａｎｄ Ｅｌｅｃｔｉｒｃ Ｐｏｗｅｒ Ｙｏｎｇａｎ Ｆｕｊｉｎａ ３６６０００，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ ｂａｓｉｃ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ａｂｏｕｔ ｔｈｅ ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ ｉｎ ｉｓ ｐｒｅｓｅｎｔｅｄ ｉｎ ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ，ｓｔｒｅｓｓｉｎｇ ｔｈｅ ｉｎｔｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｅｆｆｅｃｔｉｖｅ ｃｏｍｐｅｎｓａ— ｔｉｏｎ ｉｎ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：Ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ ｉｎ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ；ｐｒｏｐｒｉｅｔｏｒ；ｃｏｎｔｒａｃｔｏｒ；ｐｒｏｃｅｓｓ ｏｆ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ 工程施工索赔作为一种手段，可用以保护承包商、业主各 证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据， 自的正当权益，弥补工程损失，提高工程整体效益。目前，在 索赔就不可能成立。索赔依据有以下几个方面： 我国建筑市场，工程索赔事件的管理还是一个薄弱的环节，主 （１）招标文件，工程合同及附件，业主认可的施工组织设 要表现在业主和承包商双方对施工索赔的理解不够全面和准 计、工程图纸、技术规范等； 确，施工索赔的程序方法不够科学与规范，因此，在工程实践 （２）工程各项有关设计交底记录，变更图纸，变更施工指 中应不断强化合同意识，掌握索赔知识才能增强自我保护能 令等； 力，提高竞争实力。 （３）工程各项经业主或监理工程师签认的签证； １工程索赔的概念、分类 （４）工程各项来往信件、指令、信函、通知、答复等； １．１工程索赔的概念 （５）工程各项会议记要； 索赔是在工程承包合同履行过程中，当事人一方由于另 （６）施工计划及现场实施情况记录； 一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出 （７）施工日报及工长工作日志、备忘录； 赔偿要求的行为，建筑工程的索赔包括两个方面：即施工索赔 （８）工程中送电、送水、道路开通和封闭的日期及数量记 （承包商向业主提出的索赔）和业主反索赔。 录； １．２工程索赔的特征 （９）工程预付款、进度款拨付的数量及日期记录； 索赔仅仅是对其实际损失或额外费用请求补偿的一种要 （１Ｏ）工程停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工 求，不具任何惩罚性质，因此，索赔具有如下几点本质特征： 的日期； ａ）索赔是要求给予补偿（赔偿）的权利主张； （１１）工程有关部位的照片及录像等； ｂ）索赔的依据是合同文件及适用的法律规定； （１２）工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期 Ｃ）在事件发生的过程中，自己没有过错； 记录； ｄ）索赔事件发生的责任应由对方（包括其代理人）承担； （１３）工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、雨雪 ｅ）与合同标准相比较，已经发生了实际损失，包括工期 等； 和经济损失； （１４）工程验收报告及各项技术鉴定报告等； ｆ）提出索赔的一方（主要指承包商）必须有切实的证据； （１５）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面 ｇ）协议尚未达成，即补（赔）偿还未兑现。 的凭据； １．３工程索赔按目的分类 （１６）工程会计核算资料； （１）工期索赔：由于非承包人责任的原因而导致施工进 （１７）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定 程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，以避免在原定合同竣 等。 工日不能完成时，被发包人追究延期违约责任。 １．５索赔程序 （２）费用索赔：施工的客观条件改变导致承包人增加开 我国＜＜建设工程施工合同（示范文本）＞＞规定的施 支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿。 工索赔程序如下： １．４索赔证据 （１）索赔事件发生后２８ｄ内，向工程师发出索赔意向通 维普资讯 http://www.cqvip.com （总第９８期）２００６年第２期 张云腾・如何有效地进行施工索赔 知； （２）发出索赔意向通知后２８天内，向工程师提出补偿经 济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料； （３）工程师在收到承包人送交的索赔报告及有关资料 后，于２８天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由 和证据； （４）工程师在收到索赔报告及有关资料后２８天内未予 答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。 （５）当索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程 师发出索赔意向，在索赔事件终了后２８天内，向工程师送交 索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（３）、（４） 规定相同。 承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错 误，给发包人造成经济损失，发包人可按上述条款确定的时限 向承包人提出索赔。 １．６索赔文件 索赔文件有：（１）索赔信；（２）索赔报告；（３）索赔证据与 详细计算书等附件。 １．７工程索赔的作用 工程索赔是合同法律效力的具体体现，并且由经济合同 的性质所决定，是正确履行合同的保证。 ａ）工程索赔是调整合同双方责、权、利关系的手段。 ｂ）工程索赔是合同和法律赋予双方当事人的平等权利。 ｃ）工程索赔是合同双方承担工程风险比例的再分配。 ｄ）工程索赔是合同缺陷的补充。 工程索赔是建设工程合同管理的核心。 ２如何进行施工索赔 ２．１索赔证据的收集 证据是索赔的依据，是构成索赔的充分和必要条件，也是 索赔取胜的条件。证据是在工程建设的过程中取得的，因此， 必需注重日常的取证工作。索赔的依据主要是当事人之间各 种约定的文件，主要包括以下几方面： （１）合同文件工程承包合同是当事人之间最最基本的 约定文件。 （２）施工文件如图纸及施工进度表，施工计划和记录， 工程师批准的各类记录和报告，财务单据等。从法律上讲，施 工文件要得到对方代表和工程师的确认，才能构成索赔的依 据。 （３）前期索赔文件。 （４）法律与法规。 在进行干扰事件的施工时，要及时做好施工记录并得到 对方代表和工程师的书面确认，及时进行索赔。 ２．２索赔信的编写 索赔信是索赔意向的表述，是向对方代表或监理工程师 阐述在工程建设过程中，由于某种工作环境或条件的变化引 起工期的拖延或增加工程量，要求工期索赔及费用索赔的说 明。它应包括三个内容： （１）引起索赔的主要事件。 （２）索赔的要求：工期索赔、费用索赔或是工期及费用索 赔。 （３）说明具体索赔依据与计算书在随后的索赔报告中。 ２．３编写索赔报告 一个完成索赔的索赔报告，应包括以下四部分： （１）总论部分包括以下内容：序言；索赔事项概述；具体 索赔要求；索赔报告编写及审核人员名单。 （２）根据部分包括的内容：索赔事件的发生情况；己递交 索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根 据；所附的证据资料。 （３）计算部分必须阐明下列问题：索赔款的要求总额；各 项索赔款的计算，如额外开支的人工费、材料费、管理费和损 失利润；指明各项开支的计算依据及证据资料。 （４）证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料， 以及对这些证据的说明。 ２．４索赔的计算 （１）可索赔的费用 ａ．人工费，不能简单地用计日工费计算，应考虑这部分工 作的工人调作其他工作时工效降低的损失费用；ｂ．设备费，一 般按设备折旧费或租赁费计算，不包括运转费；ｃ．材料费；ｄ． 保函手续费；ｅ．贷款利息；ｆ．保险费．ｇ＿利润．ｈ．管理费。 （２）费用索赔的计算 ａ．采用实际费用法，即按照索赔事件所引起损失的费用 项目分别分析计算索赔值，然后各项索赔值汇总，即可得到总 索赔费用值；ｂ．修正总费用法，即在总费用计算的原则上，去 掉一些不确定的可能因素，对总费用进行相应的修改和调整， 使其更加合理。 （３）工期索赔计算 主要有网络图分析法和比例计算法两种。网络图分析法 是利用进度计划的网络图、分析其关键线路、如果延误工作为 非关键工作、当该工作同延误时间与时差的差值；若延误后仍 为非关键工作时，则不存在工期索赔。比例计算法的公式为： 对于己知部分工程的延期时间；工期索赔值＝ 量王 芒 舌鲁 金显 该受干扰部分工期拖延时间，原合同总价 。 ｊ－棚 一 对 于己知额外增加工程量的价格；工期索赔值＝ 奎 ×原合同总工期，比例计算法不适用 变更施工顺序、加速施工、删减工程量等等。 ３索赔失败的原因分析 ３．１投标报价时的疏忽 承包商在编制投标书时不注意施工现场查勘，在编写报 价书时疏忽大意，甚至为了中标而冒险地降低报价，从而在投 标报价时埋下了亏损的根子，了施工索赔成功的可能性， 有的承包商因缺乏经验，在报价计算书中仅列入设备和工人 们的生产率，而没有列入自己计划投入的施工设备和工人们 的工作效率，当施工过程中发生工作效率降低的情况时，就没 有可直接引用的基础数据来计算由于效率降低而应得的索赔 费用。 ３．２合同签订时的疏忽 承包商是中标以后的合同谈判过程中，不注意对各项合 同条款的认真分析与研究，没有对一些不符合工程承包惯例 维普资讯 http://www.cqvip.com （总第９８期）２００６年第２期 张云腾・如何有效地进行施工索赔 ・ｌ４８・ 的合同条件据理力争，如没有索赔条款，没有事件仲裁，拖延 付款无时间，合同条文模糊不清等合同文件；对合同条件 中存在的重大风险问题没有向业主提出修改，在合同谈判过 程中对原合同文件的修改无“谈判纪要”等，承包商将面临重 大的亏损风险。 ３．３对工程师口头的工程变更指令未取得确认 在建设项目施工过程中，有的工程师常常乐于向承包商 发出口头的工程变更指令，要求承包商照办，但不愿意下达书 面的工程变更指令，对单价调整办法更是避而不谈，这时，如 果承包商在没有取得变更指令的书面确认便轻易地按其指令 施工，往往要冒着得不到应有的经济补偿的风险。 ３．４索赔通知书的发出超过规定的时限 我国＜＜建设工程施工合同示范文本＞＞和ＦＩＤＩＣ合同 条款均明确规定，如果承包商提出索赔要求，应在索赔事件发 生后的２８天以内，向工程师和业主发出“索赔通知书”。如 果承包商忽略了时限规定的天数，业主和工程师将认为承包 商自动放弃索赔，因而可以拒绝该项索赔要求。 ３．５综合索赔方式的应用不当 在整个工程项目中有数起索赔事项发生时，承包商没有 深入分析各索赔事件的具体引发原因，将各单项索赔事件混 在一起，用综合索赔方式进行巨额的要求，从而导致索赔失 败。 ３．６索赔款额的计价方法不当 ’索赔款的计价方法有很多种，经常采用的有实际成本法、 总费用法、修正的总费用法等，各种方法的采用要根据具体的 情况加以运用，而承包商则常常在条件分析不清、论证资料不 足的情况下，采用就高不就低的方法计算出过高的索赔款额， 从而使工程师和业主产生反感，不予理睬，有时，还会导致业 主和工程师采用反索赔措施，以高额反索赔对待高索赔，使索 赔工作复杂化，甚至失败。 ３．７人为阻碍引起的索赔 对能被有经验的承包商预见并采取措施防止的风险，但 承包商却没有采取措施引起的索赔，业主给予否决。 ４施工索赔的策略性 要想做好索赔工作，就必须讲究策略性。 （１）要认真研究合同条款和施工文件、法规，特别要 认真研究合同条款和施工文件的缺陷。对合同条款表述不明 确、不清楚、不准确、缺条少款的、前后意思不一致、有歧义和 错漏的，只要对自己有利且能构成索赔理由，就要认真加以利 用进行索赔；施工文件表述不明确、不清楚、前后意思不一致、 有错漏的，要及时向对方代表、工程师和设计人员反映并取得 确认的文件，如果确认后的设计文件和原设计文件不同或和 原施工方法不同，就要及时提出索赔；如果法规发生变 化，而在工程建设过程中有符合变化后的法规，也要及时 提出索赔。例如，某学校于２００１年３月１日开工的一幢教学 楼（五层框架结构、建筑面积２３９２平方米），投标工期是２７０ 天，由于业主要求在当年的９月１日新学年开学时投入使用， 因此，在签订合同时，签订了一份正式合同，同时签订了一份 补充合同，补充合同规定乙方必须赶工且必须在２００１年８月 ２６日前竣工。但补充合同没有明确是否计取赶工费的规定， 工程竣工后，乙方依据招标文件的赶工比例和赶工费的标准 向业主提出了赶工费的索赔。最终乙方赢得十几万元的赶工 费赔偿。 （２）索赔事件要真实、证据确凿，索赔的提出要注意时 效。索赔针对的事件必须实事求是，有确凿的证据，令对方无 可推却和辩驳，对事件叙述要清楚明确，避免使用“可能”、 “也许”等估计猜测性语言，以免造成索赔说服力不强。 （３）索赔原因要合法，计算索赔费用要正确，索赔值要合 理。要将计算的依据、方法、结果详细说明列出，这样易于对 方接受，减少争议和纠纷。 （４）责任分析要清楚，一般索赔所针对的事件都是由于 非承包商责任而引起的，因此在索赔报告中必须明确对方负 全部责任，而不能用含糊的语言，这样会丧失自己在索赔中的 有利地位，使索赔失败。 （５）在索赔报告中，要强调事件的不可预见性和突发性， 说明承包商对它不可能有准备，也无不法预防，并且承包商为 了避免和减轻该事件的影响和损失已尽了最大的努力，采取 了能够采取的措施，从而使索赔理由更加充分，更易于对方接 受。 （６）明确阐述由于干扰事件的影响，使承包商的工程施 工受到严重的干扰，并为此增加了支出，拖延了工期，表明干 扰事件与索赔有直接的因果关系。 （７）索赔报告书写用语应尽量婉转，避免使用强硬、不客 气的语言。否则会给索赔带来不利的影响。 总之，工程索赔在建设项目实施的各个阶段都有可能发 生。从时间上讲，贯穿于施工的全过程；从广度上讲，涉及到 合同管理、进度管理、质量管理等方面。但建设工程发生的索 赔最集中的是在施工阶段，为减少施工中的索赔，业主在施工 操作中要按合同办事，尽可能减少自己的失误，在不可避免的 事件中，要慎重处理，只有有的放矢、有准备、才能在索赔事件 发生时不会感到束手无措，才能有力地对提出的索赔提出反 诉，而不至于目瞪口呆。当然对承包商的过错，对其因没有按 合同办事，而造成业主损失，业主也有权提出反索赔，这也同 样需要有理有据的证据。承包商在建设项目施工过程中，应 树立全过程索赔的思想，建立良好的索赔组织体系，按照索赔 管理的各个步骤，认真分析和研究索赔机会、索赔原因、索赔 时效、索赔计算方法和索赔处理方法，从而使合理的费用索赔 和工期索赔得以成功。 参考文献 作者：何红峰（全国造价工程师执业资格考试培训教材） 中国计划出版社２００１年４月第二版 《工程造价管理理相关法规》第六章（工程合同管理）第 三节（六）索赔和争议 主编：齐宝库、黄如宝（全国造价工程师执业资格考试培 训教材）中国城市出版社２００１年４月第二版《工程造价案例 分析》第六章（建设工程合同管理与索赔）
