浅谈建筑工程中的工程索赔

[摘要]加入WTO①以来，中国的建筑市场将向国外建筑企业全部开放。中国的建筑施工企业面临着市场经济和与国际接轨的挑战，这迫切地要求建筑企业加强自身的工程索赔管理。而中国的建筑企业的索赔管理现状堪忧，原因不但有管理水平的落后，更多的是企业自身还没有进行转型。施工企业忽视索赔或是看到了索赔的重要性，但执行力度不够。文章重点阐述了工程索赔的起因和基本原则，以及工期和费用索赔的计算方法。施工单位要做好对施工索赔的处理，要正确认识施工索赔的特征，熟悉索赔处理的原则、程序，并提出了管理人员在处理施工索赔中应具备的素质，实际工作中如何公平、合理地处理施工索赔。因此，完善工程索赔制度对于减少工程造价纠纷和有效控制工程造价具有重要的现实意义。

[关键词]工程索赔； 工程合同； 工期； 费用

1 前言

1.1 问题的提出

我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进人中国。经历了近20年的风风雨雨，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。

索赔在工程项目合同中是必不可少的，一些项目管理专家说：一项工程是否有效益，在很大程度上看承包商能否对索赔运用自如。工程索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要的和有效的手段。但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节。

因此，研究工程索赔的管理，对提高我国承包商的索赔管理水平，保护施工单位利益，深化我国建筑业改革，推动我国建筑业与国际接轨将起到一个推动和促进作用。

1.2 研究的意义

开展工程建设索赔工作是发展和完善建筑市场一项重要内容，也是建立社会主义市场经济的客观要求。通过本文的介绍，施工单位可以了解工程索赔的重要性。使承包商明白通过工程索赔是保护自身正当权益、弥补工程损失的重要的和

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有效的手段。施工单位要实现合同目标，取得索赔，争取应得利益，就必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理，进而推动建筑行业管理的加强与提高。同时，也有利于我国工程建设与国际惯例接轨，参与国际工程承发包市场竞争。

2 索赔概论

2.1 索赔的作用和处理原则

2.1.1 索赔的作用

索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立。经过实践证明，索赔的健康开展对于培养和发展社会主义建设市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，起着非常重要的作用：它有利于促进双方加强内部管理；它有助于双方更快地熟悉国际惯例，熟练掌握索赔和处理索赔的方法与技巧；有助于对外开放和对外工程承包的开展；它有助于转变职能，使双方依据合同和实际情况实事求是地协商工程造价和工期；它有助于工程造价的合理确定，便于降低工程报价，使工程造价更为实事求是。

2.1.2 工程索赔的处理原则

按照我国建设部、财政部下达的通用条款，规定按以下原则进行索赔： ①索赔必须以合同为依据。

②必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，做到处理索赔时以事实和数据为依据。

③及时、合理地处理索赔。索赔发生后，必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理，尽量将单项索赔在执行过程中陆续加以解决。

④加强索赔的前瞻性。在工程的实施过程中，应对可能引起的索赔进行预测，及时采取补救措施，避免过多索赔事件的发生。

3 承包商如何索赔

3.1 索赔的证据与依据

随着我国改革开放的不断深化，司法制度的改革也不断的前进。的审判也更加注重“以事实为根据，以法律为准绳”。这就要求承包商在提出索赔要求时，必须提供索赔证据。

3.1.1 常见的索赔证据

在工程项目的实施过程中，会产生大量的工程信息和资料，这些信息和资料都是开展索赔的重要依据。常见的索赔证据主要有：

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①各种合同文件，包括工程合同及附件、中标通知书、投标书标准和技术规范、图纸、工程量清单、工程报价单或预算书、有关技术资料和要求等。

②经工程师批准的承包人施工进度计划、施工方案、施工组织设计和具体的施工现场实施情况记录。

③施工日志及工长工作日志、备忘录等施工现场记录。 ④施工有关施工部位的照片及录像等、各类财务凭证。

⑤、工程各项往来信件、电话记录、指令、信函、通知、答复等。

⑥工程各项会议纪要、协议及其他各种签约、定期与业主雇员的谈话记录资料等。

⑦发包人及工程师发布的各种书面指令和确认书，以及发包人要求、请求通知书。

⑧气象报告和资料。

⑨投标前业主提供的参考资料和现场资料等。

⑩工程各项经业主或工程师签认的签证、工程结算资料和有关财务报告、各项检查验收报告和技术鉴定报告。

3.1.2 索赔的依据

索赔的依据主要是法律、法规及工程建设惯例，尤其是双方签订的工程合同文件。由于不同的具体工程有不同的合同文件，索赔的依据也就不完全相同，合同当事人的索赔权利也不同。提出索赔的依据有以下几个方面。[6]

①招标文件、施工合同文本及附件，其他各签约(如备忘录、修正案等)，经认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。

②双方的往来信件及各种会谈纪要。在合同履行过程中，业主、监理工程师和承包商定期或不定期的会谈所做出的决议或决定，是合同的补充，应作为合同的组成部分。

③进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。进度计划和具体的进度安排是和现场有关文件变更索赔的重要证据。

④气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。

⑤国家有关法律、法令、文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料，材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。

3.2索赔报告（文件）

索赔文件也称索赔报告，它是合同一方向对方提出索赔的书面文件，它全面

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反映了一方当事人对一个或若干个索赔事件的所有要求和主张，对方当事人也是通过对索赔文件的审核、分析、和评价来做认可、要求修改、反驳甚至拒绝的回答。若在合同履行过程中，一旦出现索赔事件，承包人应按索赔文件的内容及要求认真编写文件。

3.3 索赔工作程序

索赔工作程序是指从索赔事件产生到最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤。仅以承包商向业主索赔为例来说明。事件发生后的索赔处理程序应按以下步骤进行，从承包商提出索赔申请开始，到索赔事件的最终处理，大致可划分为5个阶段：

A.承包商提出索赔申请

B.监理工程师审核承包商的索赔申请 C.监理工程师与承包商谈判

D.业主审批监理工程师的索赔处理证明 E.承包商是否接受最终的索赔决定

3.4 工期索赔

3.4.1 工期索赔的处理原则

不同类型工程拖期的处理原则。工程拖期可以分为 \"可原谅的拖期\"和\"不可原谅的拖期\"。可原谅的拖期是由于非承包商原因造成的工程拖期，不可原谅的拖期一般是承包商的原因而造成的工程拖期。这两类工程拖期的处理原则及结果均不同。

共同延误下的工期索赔的处理原则。在实际施工过程中，工期拖期很少是只由一方造成的，往往是两、三种原因同时发生（或相互作用）而形成的，故称为\"共同延误\"。在这种情况下，要具体分析哪一种情况延误是有效的，应依据以下原则：

①首先判断造成拖期的哪一种原因是最先发生的，即确定\"初始延误\"者，它应对工程拖期负责。在初始延误发生作用期间，其他并发的延误者不承担拖期责任。

②如果初始延误者是业主，则在业主造成的延误期内，承包商既可得到工期延长，又可得到经济补偿。

③如果初始延误者是客观原因，则在客观因素发生影响的时间段内，承包商可以得到工期延长，但很难得到费用补偿。

3.4.2 工期索赔计算方法

①网络分析法

承包人提出索赔，必须确定干扰事件对工期的影响值，既工期索赔。工期索赔的分析思路是：假设工程一直按原网络计划确定的施工顺序和时间施工，当一

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个或一些干扰事件发生后，使网络中的某个或某些受到干扰而延长施工时间。将这些活动受干扰后的新的持续时间代入网络中，重新进行网络分析和计算，既会得到一个新工期。它是一种科学、合理的计算方法，通过分析干扰事件发生前、后网络计划之差异而计算工期索赔值的，使用于各种干扰事件引起的工期索赔。

②比例类推法

在实际工程中，如干扰事件仅影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程的工期，要分析他们对总工期的影响，可采用较简单的比例类推法。

③直接法

有时干扰事件直接发生在关键线路上或一次性地发生在一个项目上，造成总工期的延长，这时可通过查看施工日志、变更指令等资料，直接将这些资料中记载的延误时间作为工期索赔值。

④工时分析法

某一工种的分项工程项目延误事件发生后，按实际施工的程序统计出所用的工时总量，然后按延误时间承担该分项工程工种的全部人员投入来计算要延长的工期。

3.5 费用索赔

3.5.1 费用索赔的处理原则

费用索赔都是以补偿实际损失为原则，实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。其中要注意的一点是索赔对建设单位不具有任何惩罚性质。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。没有证据，索赔要求不能成立。

在确定赔偿金额时，应遵循下述两个原则：所有赔偿金额都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用。

3.5.2、 费用索赔的计算方法

索赔金额的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有三种。[11]

①实际费用法 ②总费用法 ③修正的总费用法

但由于索赔费用组成的多样化，不同原因引起的索赔，其承包商可索赔的具体费用内容有所不同，必须具体问题具体分析。

4 我国工程索赔的发展方向

开展工程建设索赔工作是发展和完善建筑市场一项重要内容，也是建立社会

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主义市场经济的客观要求。它的开展有利于强化合同意识，依法进行工程建设，提高合同履约、管理水平；有利于落实权利、义务关系，强化企业内部管理，提高企业素质及管理水平；也有利于我国工程建设与国际惯例接轨，参与国际工程承发包市场竞争。

4.1 加强对工程索赔的宣传和引导

索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是属于应由合同对方承担责任的情况造成，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿的要求。索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立。承包方不敢索赔、害怕影响与建设单位的合作；发包方认为索赔是额外的支出，损害自己的声誉，因而不让索赔，都是目前特别需要克服的错误作法，需要加强引导、教育和改进。

4.2 要给予足够的重视，加强宣传和教育

工程索赔的健康开展，对双方的管理与合同的履约管理都将提出很高要求。它有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同，有助于双方提高管理素质，加强合同管理，维护市场正常秩序；工程索赔的健康开展。对于培育和发展建筑市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，将发挥非常重要的作用。要对这项工作给予足够的重视，加强宣传和教育[13]

4.3提高经营管理队伍的素质

未来竞争取胜的关键是人的素质高低，而项目管理5要素中，首要是人的管理。科技兴建，以人为本，不断优化人才资源的结合。这就要求建立一个完善的人才知识结构，对内因企制宜，加强培养和应用；索赔人员在实践过程中，应注重对这些知识的有机结合的综合应用，不断学习、体会，不断总结经验才能更好地开展索赔工作。

4.4建立完善的管理体系

工程索赔是一项注重依据的工作，若要在工程索赔中能够成功，就必须懂得索赔的程序，由有关规定的事项相应建立完善的管理体系。只有管理体系明确与详尽，我们才能使索赔工作根据工程的实际情况，制定出思路清晰、重点突出、目标明确、可操作性强的索赔工作计划，这样可使十分复杂的工作变得井井有条，索赔的成功率较高。

5 结束语

许多国际工程项目通过成功的索赔使工程利润达到了10%～20%，有的工程索赔额甚至超过了工程合同额本身。“中标靠低价，盈利靠索赔”便是许多国际承包商的经验总结。随着我国工程招投标制、合同管理制、项目法人制、资本金制、

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工程监理制\"五制\"的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔工作也逐步步入正常轨道。只要我们充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订的合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到及时、有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复，这也将会最大限度地保证施工单位和业主双方的经济利益，尽可能挽回经济损失。

我们必须熟悉掌握索赔的方法及各种技巧，并尽快向国际惯例看齐，加强工程索赔管理对外交流，借鉴国外工程索赔管理经验，把我国的工程索赔管理水平推上一个更高的台阶，从而提高我国的工程管理水平并正确应对国际竞争。

[注释]

① 世界贸易组织（World Trade Organization ，简称WTO）成立于1995年1月1日，总部设在日

内瓦。其宗旨是：促进经济和贸易发展，以提高生活水平、保证充分就业、保障实际收入和有效需求的增长；根据可持续发展的目标合理利用世界资源、扩大商品生产和服务；达成互惠互利的协议，大幅度削减和取消关税及其他贸易壁垒并消除国际贸易中的歧视待遇。

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