科技信息 ０建筑与工程Ｏ ＳＣＩＥＮＣＥ＆ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ ＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ ２０１１年第３３期 浅谈建筑工程项目施工索赔 赵银栓 （甘肃华恒建筑工程有限公司 甘肃－＇￣ｋｌ＇ｌ ７３００００） 【摘要】在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象，但在工程实施中，业主往往忌讳索赔，承包商不敢索赔，也不懂如 何索赔，对工程的风险意识和索赔意识不强。面对这种情况，在建筑市场中，应当大力提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和 方法的研究．认真对待和搞好工程索赔．这对维护国家和企业利益都有十分重要的意义。 【关键词】施工；索赔 以因施工加速成本超过原计划的成本而提出索赔．其索赔的费用一般 应考虑加班工资，雇用额外劳动力，采用额外设备，改变施工方法．提 施工索赔就是承包商由于非自身原因发生合同规定之外的额外 供额外监督管理人员和由于拥挤．干扰加班引起的疲劳造成的劳动生 工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。一般地讲，施工索赔是 产率损失等所引起的费用的增加 指承包商向业主提出的要求，这是狭义的索赔。从广义上讲。索赔应当 ２．３．４不利现场条件索赔 包括承包商向业主提出的索赔和业主向承包商提出的索赔。一般称后 不利的现场条件是指合同的图纸和技术规范中所描述的条件与 者为反索赔，这两种情况往往并存。 实际情况有实质性的不同或虽合同中未作描述．是一个有经验的承包 商无法预料的。一般是地下的水文地质条件．但也包括某些隐藏着的 ２索赔的分类 不可知的地面条件 ２．１按索赔的目的．索赔可分为工期索赔和费用索赔．这种分类方 ２．４按索赔的合同依据分类．可分为 法，是施工索赔业务中通用的称呼方法。当提出索赔要求时．要明确提 ２．４．１合同内索赔 出是工期索赔还是费用索赔．前者是要求得到工期的延长．后者是要 此种索赔是以合同条款为依据．在合同中明文规定的索赔．如工 求得到费用补偿 期延误，工程变更．工程师给出错误数据导致放线的差错．业主不按合 ２．２按索赔处理方法和处理时间不同．可分为单项索赔和一揽子索 同规定支付进度款等等。这种索赔，由于在合同中有明文规定往往容 赔 易得到。 ２．２．１单项索赔 ２．４－２合同外索赔 它是指在工程实施过程中．出现了干扰原合同规定的事件．承包 此种索赔一般是难于直接从合同的某条款中找到依据．但可以从 商为此事件提出的索赔 如业主发出设计变更指令．造成承包商成本 对合同条件的合理推断或同其他的有关条款联系起来论证该索赔是 增加．工期延长，承包商为此提出索赔要求。应当注意，单项索赔往往 属合同规定的索赔 在合同中规定．必须在索赔有效期内完成．即在索赔有效期内提出索 ２．４－３道义索赔 赔报告．经监理工程师审核后交业主批准 如果超过规定的索赔有效 这种索赔无合同和法律依据．承包商认为自已在施工中确实遭到 期。则该索赔无效。因此对于单项索赔，必须有合同管理人员对日常的 很大损失．而向业主寻求优惠性质的额外付款 每一个合同事件跟踪．一旦发现问题即应迅速研究决定是否提出索赔 ３索赔费用的组成、计算原则及方法 要求。 ２．２．２一揽子索赔．又称总索赔 通常施工索赔主要分为两部分：费用索赔及工期索赔 它是指承包商在工程竣工前后．将施工过程中已提出但未解决的 ３．１费用索赔 索赔汇总在一起，向业主提出一份总索赔报告的索赔。这种索赔是在 费用索赔都是以补偿实际损失为原则．实际损失包括直接损失和 合同实施过程中．一些单项索赔问题比较复杂．不能立即解决．经双方 间接损失两个方面 协商同意留待以后解决。有的是业主对索赔迟迟不作答复．采取拖延 ３．１．１索赔费用的组成 的方法．使索赔谈判旷日持久。或有的承包商对合同管理的水平差，平 （１）人工费 时没有注意对索赔的管理．忙于工程施工．当工程快完工时．发现自已 对于索赔费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外的额外 亏了本，或业主不付款时，才准备进行索赔，甚至提出仲裁或诉讼。因 工作所花费的人工费用：由于非施工单位责任导致的工效降低所增加 此．承包商在进行施工索赔时．一定要掌握索赔的有利时机．力争单项 的人工费用：法定的人工费增长以及非施工单位责任工程延误导致的 索赔．使索赔在施工过程中一项一项地单独解决。对于实在不能单项 人员窝工费和工资上涨费等 解决．需要一揽子索赔的．也应力争在工程建成移交之前完成主要索 （２）材料费 赔的谈判与付款。 对于索赔费用中的材料费部分包括：由于索赔事项的材料实际用 ２．３按索赔发生的原因分类 量超过计划用量而增加的材料费：由于客观原因材料价格大幅度上 按索赔发生的原因分类．会有很多。尽管每种索赔都有其独特的 涨：由于非施工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储 原因．但可以把这些原因按其特征归纳为四类，即延期索赔．工程范围 存费用。 变更索赔，施工加速索赔和不利现场条件索赔。 （３）施工机械使用费 ２．３．１延期索赔 对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由于完成额外工作 延期索赔主要表现在由于业主的原因不能按原定计划的时间进 增加的机械使用费：非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费： 行施工所引起的索赔 由于建设单位或监理工程师原因导致机械停工的窝工费 ２．３．２工作范围索赔 （４）分包费用 工作范围的索赔是指业主和承包商对合同中规定工作理解的不 分包费用索赔指的是分包人的索赔费 分包人的索赔应如数列人 同而引起的索赔 总承包人的索赔款总额以内 ２－３＿３施工加速索赔 ｆ５）现场管理费 施工加速索赔经常是延期或工作范围索赔的结果．有时也被称为 现场管理费指施工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延 “赶工索赔“。而加速施工索赔与劳动生产率和降低关系极大．因此又 长期间的现场管理费。一般占工程直接成本的８％一１５％。 可称为劳动生产率损失索赔 如果业主要求承包商比合同规定的工期 （６）利息 提前．或者因工程前段承包商的工程拖期．要求后一阶段工程的另一 对于索赔费用中的利息部分包括：拖期付款利息：由于工程变更 １ 施工索赔的基本概念 位承包商弥补已经损失的工期，使整个工程按期完工。这样，承包商可 的工程延误增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。这些利 １５５ ２０１１年第３３期 ＳＣＩＥＮＣＥ＆ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ ｏ建筑与工程Ｏ 科技信息 息的具体利率，有这样几种规定：按当时的银行贷款利率；按当时的银 理人员如何开展工作。但要做好索赔工作，除了认真编写好索赔文件， 行透支利率：按合同双方协议和利率。 使之提出的索赔项目符合实际，内容充实．证据确凿、有说服力，索赔 （７）公司管理费 计算准确．并严格按索赔的规定和程序办理外，必须掌握索赔技巧。 ４．１要及早发现索赔机会 主要指工程延误期间所增加的管理费 一般占工程总成本的３％一 ５％。 个有经验的承包商．在投标报价时就应考虑到将来可能要发生 （８）利润 索赔的问题．要仔细研究招标文件中的合同条款和规范．仔细查勘施 工现场．探索可能索赔的机会，在报价时要考虑索赔的需要。在进行单 般来说由于工程范围的变更和施工条件变化引起怕索赔．施工 单位可列入利润 索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百 价分析时．应列入生产率，把工程成本与投入资源的效率结合起来。这 分率保持一致．即在直接费用的基础上增加原报价单元中的利润率． 样．在施工过程中论证索赔原因时．可引用效率降低来论证索赔的根 一一作为该项索赔的利润。 ３．１．２索赔费用的计算原则和计算方法 在确定赔偿金额时．应遵循下述两个原则：所有赔偿金额，都应该 是施工单位为履行合同所必须支出的费用；按此金额赔偿后．应使施 工单位恢复到未发生事件前的财务状况。即施工单位不致因索赔事件 而遭受任何损失．但也不得因索赔事件而获得额外收益。 索赔金额的计算方法很多．各个工程项目都可能因具体情况不同 而采用不同的方法．主要有三种 （１）总费用法 计算出索赔工程的总费用。减去原合同报价，即得索赔金额。这种 计算方法简单但不尽合理．因为实际完成工程的总费用中．可能包括 由于施工单位的原因（如管理不善．材料浪费．效率太低等）所增加的 费用．而这些费用是属于不该索赔的；另一方面，原合同价也可能因工 程变更或单价合同中的工程量变化等原因而不能代表真正的工程成 本 凡此种种原因，使得采用此法往往会引起争议，遇到障碍，故一般 不常用 但是在某些特定条件下，当需要具体计算索赔金额很困难，甚 至不可能时．则也有采用总费用法．但这种情况下应具体核实已开支 的实际费用，取消其不合理部分，以求接近实际情况。 据。 ４．２商签好合同协议 在商签合同过程中．承包商应对明显把重大风险转嫁给承包商的 合同条件提出修改的要求．对其达成修改的协议应以“会议纪要”的形 式写出，作为该合同文件的有效组成部分。特别要对业主开脱责任的 条款特加注意。如：合同中不列索赔条款；拖期付款无时限无利息；没 有预付款的规定；没有调价公式：业主认为对某部分工程不够满意，即 有权决定扣减工程款：业主对不可预见的工程施工条件不承担责任等 等 如果这些问题在签订合同协议时不谈判清楚．承包商就很难有索 赔机会。 ４｜３做好资料收集．整理签证工作 “有理”才能走四方．“有据”才能行得端，“按时”才能不失效。所 以．必须在施工全过程中及时做好索赔资料的收集、整理、签证工作。 索赔成功的基础在于充分的事实．确凿的证据 ４．４主动创造索赔机遇 在施工过程中．承包商应坚持监理及业主的书面指令为主．即使 在特殊情况下必须执行口头命令．亦应在事后立即要求其用书面文件 确认或者致函监理及业主确认。同时做好施工日志，技术资料等施工 记录。 （２）修正的总费用法 原则上与总费用法相同．计算对某些方面作出相应的修正．以使 ４．５及时发出“索赔通知书” 结果更准确．修正的内容主要有：一是计算索赔金额的时期仅限于受 般合同都规定．索赔事件发生后的一定时间内．承包商必须送 事件影响的时段．而不是整个工期。二是只计算在该时期内受影响项 出“索赔通知书”过期无效 目的费用．而不是全部工作项目的费用。三是不直接采用原合同报价， ４．６索赔事由论证要充分 而是采用在该时期内如未受事件影响而完成该项目的合理费用。根据 承包合同通常规定．承包商在发出“索赔通知书”后．每隔一定时 上述修正．可比较合理地计算出索赔事件影响．而实际增加的费用。 间．应报送一次证据资料．在索赔事件结束后的２８天内报送总结性的 （３）实际费用法 索赔计算及索赔论证，提交索赔报告。索赔报告一定要让人信服．经得 实际费用法即根据索赔事件所造成的损失或成本增加．按费用项 起推敲。 目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。这种方法比较复杂，但能客观 ４．７索赔计价方法和款额要适当 地反映施单位的实际损失，比较合理．易于被当事人接受，在国际工程 索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方接受。因为这种方法只 计价项目具体．使经济索赔 中广泛被采用 实际费用法是按每个索赔事件所引起损失的费用项 计算索赔事件引起的计划外的附加开支．目分别分析计算索赔值的一种方法，通常分三步：第一步分析每个或 能较快得到解决 每类索赔事件所影响的费用项目 不得有遗漏 这些费用项目通常应 ４．８力争单项索赔．避免一揽子索赔 与合同报价中的费用项目一致 第二步计算每个费用项目受索赔事件 单项索赔事件简单，容易解决，而且能及时得到支付。一揽子索 影响的数值．通过与合同价中的费用价值进行比较即可得到该项费用 赔，问题复杂，金额大，不易解决，往往到工程结束后还得不到付款。 的索赔值．第三步将各费用项目的索赔值勤汇总。得到总费用索赔值 ４，９力争友好解决。防止对立情绪 ３．２工期索赔 索赔争端是难免的．如果遇到争端不能理智地协商讨论问题．使 在工程施工中．常常会发生一些未能预见的干扰事件．使预定的 些本来可以解决的问题悬而未决 承包商尤其要头脑冷静．防止对 施工不能顺利进行，造成工期延长，这样，对合同双方都会造成损失。 立情绪．力争友好解决索赔争端 施工单位提出工期索赔的目的通常有两个：一是免去或推卸自己对已 ４．１０正确处理好同业主与监理的关系 产生的工期延长的合同责任．使自己不支付或尽可能不支付工期延长 索赔必须取得监理的认可．索赔的成功与否．监理起着关键性作 的罚款：二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。对已经产生 用．索赔直接关系到业主的切身利益．承包商索赔的成败在很大程度 的工期延长．建设单位一般采用两种解决办法：一是不采取加速措施， 上取决于业主的态度。因此，要正确处理好业主，监理的关系，在实际 工程仍按原方案和计划实施，但将合同工期顺延；二是指施工单位采 工作中树立良好的信誉 总之．索赔工作关系施工企业的经济利益．所有施工管理人员都 取加速措施．以全部或部分弥补已经损失的工期。如果工期延缓责任 知道索赔，善于索赔。必须做理由充分，证据确凿，按时签 不是由施工单位造成．而建设单位已认可施工单位工期索赔，则施工 应重视索赔，证．讲究谈判技巧，并把索赔工作贯穿于施工的全过程 同时，加强施 单位还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。 工期索赔一般采用分析法进行计算．其主要依据合同规定的总工 工管理，提高管理水平，降低成本，为企业创造更大的利润空间。 期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划和 受干扰后实际工程进度记录 如施工日记、工程进度表等，施工单位应 【参考文献】 一一徐崇禄，刘哲，江华建设工程施工招标投标管理 Ｅ京：中国建材出版 在每个月底以及在干扰事件发生时．分析对比上述资料，以发现工期 ［１］王秉桐，社．１９９４． 拖延以及拖延原因．提出有说服力的索赔要求。 ４索赔的技巧 工程索赔不仅是工程项目管理的重要工作内容之一，也是工程项 目管理非常重要的一个环节．项目管理的成功与否，关键在于项目管 ［责任编辑：江广霞］ １５６
