建筑论坛 ＪＩａｎＺｈｕ ＬｕｎＴａｎ 建筑与发展 Ｊ｜ａｎ ＺｈｕＹｕ Ｆａ Ｚｈａｎ ・１８７・ 浅谈建筑工程索赔 王识坚浙江万和建设有限公司 崔爱芳 浙江仙居仙居３１７３００ ３１７３００ 浙江省仙居县建设规划局 浙江１、工程索赔的概念 工程索赔的概念在我国已有十几年时间，但是从事索赔及索赔管 理理论研究的学者和承包商还不多，索赔经验及索赔实例资料不够丰 富 不少人认为索赔只是一种合同纠纷，受害人往往基于对自己信誉 及对今后工程承包等方面的考虑，不敢提出索赔。因此，要保护自 图纸与清单中的要求不符。例如设计图纸上某结构混凝土的设计强度 等级为Ｃ３５，而工作量表中则为Ｃ２０，工程报价是按工作量表计算的， 如果按图纸旅工就会导致成本增加，承包方可向业主方提出索赔。 ２．４不依法履行施工合同引起的索赔 在履行施工合同的过程中，往往因一些意见分歧和经济利益的驱 动等因素，使合同双方都不严格执行合同文件。尤其是在建筑市场竞 争激烈的现下，承包商不考虑影响工程的其他因素，采取低价中标的 身合法权益，必须走出认识误区，正确理解索赔的含义。 所谓工程索赔，是指在建设合同的履行过程中，合同一方因自身 原因或另一方未履行合同所规定的义务而造成本方经济损失，通过一 策略，而业主也不考虑投标者的中标价是否合理，将项目承包给中标 价低的投标企业。然而在具体施工过程中，不合理的中标往往会使工 程项目不能按质按量如期交付使用，引起垫支、拖欠工程款、银行 利息、工期、质量等原因引起的工程纠纷和施工索赔，甚至引起终 止合同的严重后果。 定的程序和方式向对方索取费用的活动。通常情况下，是指承包商在 合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业 主给予补偿损失的一种权利要求。索赔作为一种补偿要求，其特征如 下：第一，发生了实际经济损失；第二，当事人在合同中对造成经 济损失的责任承担有约定；第三，经济损失的责任在合同中规定应由 合同对方承担；第四，索赔要按照一定程序进行，需通过一定方式 解决。 ３、施工索赔费用的计算方法 ３．１ 实际费用法 费用索赔都以赔偿实际损失为原则，实际损失，即为千扰事件对 承包商工程成本和费用的实际影响。这个实际影响即可作为费用索赔 值。承包商不能因为索赔事件而受到额外的收益或损失，索赔对业主 ２、引起工程索赔的原因 对施工合同的双方来说，索赔是维护双方合法利益的权利，它与 合同条件规定的双方合同责任一样，构成严密的制约关系，是一种经 济补偿行为而不是无理争取或惩罚，是双方合作的方式而不是对立 的。在施工合同履行过程中，超出合同条件规定事项可能层出不穷， 不具有任何惩罚性质，可分为直接损失和间接损失。直接损失，即 承包商财产的直接减少，在实际工程中，常常表现为成本的增加和实 际费用的超支。间接损失，即可能获得的利益的减少。例如由于业 这就为施工索赔提供了众多的机会，作为承包商，必须善于通过不断 发生的工程状态，识别索赔机会，获得应有的索赔补偿。 主拖欠工程款，使承包商失去这笔款的存款利息收人。这些损失计算 的证据通常有各种费用支出的帐单，财务报表，工程成本核算资料、 工资表，现场用工、用料、用机的证明，甚至还包括承包商同期企 ２．１合同文件引起的索赔 从理论上讲，合同是承发包双方发生纠纷时解决问题的依据。但 是，这种作为依据的合同本身却很可能具有很多缺陷。合同不可避免 地具有不完全性。即一份合同，无论规定的多么详尽，仍然无法穷 尽合同履行过程中可能遇到的所有问题，合同条款存在着漏洞，对实 业经营和成本核算资料等。 ３．２合同约定法 当合同中明确了索赔的计算方法时，应按合同约定计算索赔值。 任何工程承包合同都有承包商应承担的风险条款。对风险范围内的损 际可能发生的情况未做预料和规定，缺少某些必不可少的条款。在目 前的工程建设领域，由于承发包双方对合同的重视程度远远不够，在 这种心态和理念下签订的合同其可操作性与完备性可想而知，合同条 失由承包商自己承担。如工期延误索赔。施工单位的误期损害赔偿 费，通常是由建设单位在招标文件中确定的，一般约定每延误一天需 要赔偿一定的金额，但是累计赔偿额一般不超过合同总额的１０％，计 款规定用语含糊、不够准确。工程建设与法律都是专业性很强的学 科，往往是“懂技术的不懂法律，懂法律的不懂技术”， 双方的某 些条款中隐含着较大风险，合同条款之间存在矛盾，从而引发合同纠 纷。 算公式如下：误期赔偿额＝误期日历天数×合同约定延误每天的赔偿 额。此外，超过索赔有效期提出的索赔要求无效。 ３．３总费用法 总费用法的基本思路是把固定总价合同转化为成本加酬金合同， 以承包商的额外成本为基点加上管理费和利润等附加费作为索赔值。 ２．２不可抗力引起的索赔 不可抗力是指当事人不能预见，不能避免并不能克服的客观情 况，可分为自然事件和社会事件。自然灾害如在施工过程中发生了重 大的地震、海啸、台风、海浪、洪水、冰雹、泥石流、火山爆 发、雪崩等。社会事件则包括国家、法律的变更、战争、武 装冲突、罢工、、等。都可能使工程造价发生变化而引起 施工索赔。 如某工程原合同报价工地总成本（直接费＋工地管理费）１ ９００万元， 公司管理费（总成本ｘ １０％）＝１ ９Ｏ万元，利润（总成本＋公司管理 费）×７％＝１４６．３万元，合同价２２３６．３万元。而在实际工程中，由 于完全不属于承包商的原因造成实际工地总成本增加至２１００万元。现 用总费用法计算索赔值为，总成本增加量：（２ １００—１９００）＝２００万 元，总部管理费：（总成本增量×１ ０％）＝２ ０万元，利润：（仍 按７％计算）＝１ ５．４万元，利息支付：（按实际时间和利润计算）＝２ 万元，索赔值２ ３ ７．４万元。这是一种最简单的计算方法，但承包商 ２．３设计图纸或清单中的错误引起索赔 业主方的招标时，图纸或工作量表有时难免会出现错误，如果由 于这些错误而使费用增加或工期延长，承包商有权提出索赔。如设计 的报价是否合理的，是否反映实际情况。如果报价不合理，则按这 （下转第１８０页） 建筑与发展 。建筑论坛 Ｊｌａｎ Ｚｈｕ ＬｕｎＴａｎ １８０’ ＪｉａｎＺｈｕＹｕ ＦａＺｈａｎ 基坑涌水量Ｑ：Ｉ．３６６×Ｋ×｛（２ＨＯ—ｓ）Ｘ Ｓ｝／（ＬｏｇＲ—ＬｏｇＸＯ） （ ／ ｄ） 则：Ｑ＝Ｉ．３６６×ｌ８×｛（２×７．６５—３．３）×３．３）／（Ｌｏｇ７５．５－Ｌｏｇ５． ８）＝８７３．６ｍ０／ｄ 式中：Ｋ为渗透系数，细砂层采用１ ８ｌｒｌ。／ｄ Ｈ０：为有效含水层有效深度，根据本工点取值为７．６ ５。 Ｓ 基坑中的降水深度３。３ｍ。 Ｒ：环状井点系统影响半径 Ｒ＝Ｌ ９５×Ｓ×（Ｈ×Ｋ）１／２－１．９５ ｘ ３．３×（７．６５×１８）１／２－７５． ５ｍ 井点管问距计算： ｑ：６５×Ⅱ×ｄ×ｌ×ｋｌ／３；６５×ｎ×０．０４×１．５ Ｘ １８１／３：３２．１ ｄ 井点管数量：ｎ＝１．１×Ｏ／ｑ＝１．１ Ｘ １２１９／３２．１＝４１．７根 井点管问距：１）＝Ｌ／ｎ＝４１．６／４１．７＝１．５ｍ，取１．０ｍ 则实距井点管数量为４１．６／１．０—４２根 通过实地布设及基坑开挖效果，该种旅工方法简单易操作，大大 ｘ ０：环型井点降水假想半径 ＸＯ＝（Ｆ／Ⅱ）ｌ／２：（７．８×１ ３．５／Ⅱ）１／２＝５．８ｍ 的节约了施工周期，为下一步的凿除桩头、承台钢筋施工创造了条 件，保证了整个基坑干净无水，节约了工期近一个月，有效的防止 了基坑底部流砂的产生。 ｔ 肚宴 （上接第１８７页） 种方法计算的索赔额也就不合理。所以通常用得较少，且不容易被对 方认可。索赔值计算中的管理费率一般采用承包商实际的管理费分摊 率。但实际管理费率的计算和核实是很困难的，所以通常按合同约定 计取费率。由于工程成本增加使承包商费用增加，这会引起工程的负 现金流量的增大。因此，在索赔中可以计算利息支出。利息支出可 按实际索赔数额、延误时问和承包商向银行贷款的利率计算。 ３．４分项法 理的过程是执行合同的过程。承包商从工程投标之日开始就要对合同 进行分析。项目开工以后，合同管理人员要将每日实施合同的情况与 原合同分析的结果相对照，一旦出现合同规定以外的情况，或合同实 施受到干扰，承包商就要研究是否就此提出索赔。日常的单项索赔的 处理可由合同管理人员来完成。对于竣工结算时的索赔，合同管理方 面的专家要依靠施工管理人员从施工过程中积累的工程资料为依据进行 分析 因此，要想正确合理索赔必须加强施工合同的管理。 分项法是按每项干扰事件，以及这事件所影响的各个费用项目分 别计算索赔值的方法，分项法比总费用法复杂，处理起来困难；但 ４．２工程索赔有利于维护自身合法权益 建设工程合同是经济合同的一种，发包方可依据合同规定的权利 向承包商提出要求；同样，承包商在履行建造合同中存在着由于不利 分项法反映实际情况，比较科学合理，为索赔报告的进一步分析评 价、审核，双方责任的划分，双方谈判和最终解决提供方便，因此 分项法应用面广，人们在逻辑上容易接受。通常在实际工程中费用索 赔计算都采用分项法。但对于具体的干扰事件和具体费用项目，分项 影响的可能性。当造成这种不利影响的原因不属于承包商的责任 时，，承包商也有依据合同向业主获得经济补偿的权利。如当工期延 误，工程不能按时完成时，如果责任不在承包商，如果承包商能根 据延误工程的原因及时向发包方提出索赔，既可以分清责任避免业主 法的计算方法又干差万别。分项法先计算分析每个或每类干扰事件所 影响的费用项目，再确定各费用项目索赔值的计算基础和计算方法， 计算每个费用项目受干扰事件影响后的实际成本或费用值，并与合同 报价中的费用值对比，即可得到该项费用的索赔值，然后将各费用项 罚款，又可以得到一定的补偿，维护自身的经济利益。索赔是承包 商维护和保障自己合法权益的手段，是建造合同法律效力的具体体 现。 目的计算值列表汇总，得到总费用索赔值。用分项法计算，重要的 是不能遗漏。在施工过程中，许多现场管理者提交索赔报告时常常仅 考虑直接成本，即现场材料、人员、设备的损耗，而忽略计算一些 ４．３工程索赔有利于企业管理水平的提高 由于索赔必须有理有据，因此，要求有关部门必须认真作好本职 工作，当索赔发生时，就能及时为索赔提供有力证据。为此，必须 附加的成本，如由于完成工程量不足而没有获得企业管理费；机械在 现场延长停滞时间所产生的附加费等。 对各环节的工作给予充分的重视。合同签订前，要根据工程项目的特 点，认真分析拟定的所有合同条款，坚决修改那些损害自身正当利益 的条款；对于约定不明容易在合同执行中引起分歧的条款，需重新作 ４、工程索赔的意义 由于工程索赔是受损失方提出的经济索赔，对建筑企业来说，其 意义体现在以下诸方面： 出准确的约定，防患于未然。总之，应避免条款文字可能引起的争 执以减少承包商的经营风险。在合同实施中要及时追踪、控制施工活 动并积累资料，以便提供有利的索赔证据。当合同履行完成后，应 ４．１．工程索赔有利于加强施工合同管理 索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。整个索赔处 对合同执行情况进行全面分析，系统评价，以便吸取教训总结经验。
