经营管理 ＥＣＯＮＯＭＩＣ ＯＵＴＬＯＯＫ １ Ｅ ＢＯＨＡｌ ＳＥＡ 浅谈建设工程索赔 一李雨辰 内容摘要：索赔，是合同双方管理中的一项正当的权利要求，是双方在合同履 行的基础上争取得到合理收入的一种经济补偿。索赔是建设工程中经常发生并随处 可见的正常现象，为了达到索赔的目的，各方要进行大量的索赔论证工作，来证明 自己拥有索赔的权力，而且所提出的索赔要求要准确，依据要充分，要有说服力。 关键词：建设工程索赔的分类 反索赔 索赔依据 建设工程的索赔分类 料，并进行设计交底。如在接到《中 标通知书》２８天内未收到以上资料， 一是人为因素和不可预见的自然 施工方应依据合同提出索赔 但因实 条件弓１起的索赔 不利的自然条件指 际施工中一般不涉及造价．施工单位 在施工中碰到的现实自然条件状况比 对此方面容易忽略 招标前现场勘查报告中描述的更加困 三是建设工程合同条款模糊不清． 难和恶劣。主要包括地质条件发生的 设计变更和人工、材料价格上涨引起 变化与原设计勘察报告或招标文件描 的索赔。此类索赔最为常见。一般比 述的资料不符：城建部Ｉ＇］、环保部门 较容易成功 和其他行政管理部门对工程提出有关 四是监理工程师指令引起的索赔 新的要求和新的规定。这些不利的人 在施工过程中．监理工程师有权对工 为因素和自然因素很大的增加了施工 程做出一些合理的变更．根据监理工 的困难程度．对工程的施工造成了外 程师的指令完成的额外或附加工作弓１ 部和内部的困难和干扰．从而导致了 起的费用增加．施工方均可提出索赔 施工费用的增加和工期延迟。施工方 五是加快施工或发包方的失误终 可以提出索赔．在实际工作中，这种 止施工而引起的索赔。由于业主原因。 索赔往往产生争议 施工方认为．遇 迫使承包商加班施工来完成现场工作． 到上述情况就是非常有经验的施工方 从而导致费用增加或发包方失误终止 也无法预见的．应给与费用补偿并合 施工．导致承包方费用和工期的损失． 理的延迟工期 而发包方和监理工程 承包商都可以提出索赔 师认为．施工方在提交投标文件之前． 就应对施工现场及施工周围环境和与 反索赔 之相关的资料进行考察．并对考察结 ｆ一）反索赔内容 果负责．因此．不予以补偿。 反索赔的内容有两个方面：一是 二是延期发出图纸引起的索赔。 防止对方提出索赔要求：二是对对方 施工方接到《中标通知书》后２８天内， 索赔的要求进行反驳 施工方有权得到由发包方或工程设计 １．防止对方提出索赔要求 单位提供的图纸、规范和其他技术资 要成功地防止对方提出索赔的要 环渤海经济燎望２０１５年第７期 求，要采取积极防止索赔的方法。首 先是要严格履行施工合同中规定义务 和内容．防止自己在工程中违约．而 且要加强施工合同管理．使对方找不 到索赔的理由和依据 假如合同履行 方都能很好地履行合同义务和规定的 内容，在合同履行中没有索赔的发生． 也没有合同的争议．索赔与反索赔就 不会产生。其次在工程实施过程中如 果发生了索赔．应及时分析合同中的 各项条款．收集现场索赔证据．为提 出索赔或反击索赔做好准备 再次采 取积极防御索赔的策略．因为在实际 工作中索赔的产生双方均都有责任． 原因复杂且很难分清谁是谁非 先提 出索赔要求的一方．既可防止自己因 超过索赔时限而失去索赔机会．又可 争取索赔中的有利地位．并为索赔问 题的最终处理留下一定的余地 ２．对对方索赔的要求进行反驳 如果对方先提出了索赔要求．则 应采取有效的措施来反驳对方提出的 索赔要求。常用的措施方法有：抓住 提出索赔对方的失误．采用积极的索 赔策略先向对方提出索赔．以对抗或 减轻对方对自己的索赔要求．达到解 决索赔时相互让步的目的 针对对方 提出的索赔报告．组织有经验的人员 经营管理 进行认真的研究和分析．找出防止索 赔的理由和证据．证明对方索赔的要 求不符合合同规定、没有充分的合同 依据或事实证据的依托或索赔值计算 不合理等问题．以反击对方不合理的 索赔要求．减轻自己的赔偿责任．使 自己少受损失 （二 防止对方索赔的办法 一是审查对方在索赔事件发生后． 是否在合同规定的索赔时间要求的范 围内提出了索赔意向或提交索赔报告， 如果对方未能及时书面提交索赔意向 的报告，则将失去了索赔的权利．所 提出的索赔要求则不能成立。 二是索赔的要求必须是真实的． 必须符合工程实际发生索赔的状况 不实际发生、不肯定或仅是凭借猜测 的事件是不能提出索赔要求的．索赔 要求也就不能成立。 三是如果索赔事件确实发生了． 则要通过对索赔事件进行调查和分析． 并确定索赔事件产生的原因和责任者。 如果索赔事件的责任者是由于提出索赔 要求的一方因自身应承担的风险造成的 事件索赔．则应由提出索赔要求者自己 承担损失．索赔要求不能成立。如果合 同双方都有责任．则应按合同和相关规 定的要求各自责任的大小分担损失。确 认只有一方的索赔责任时．对方的索赔 要求才能全部成立。在工程承包合同 中．业主和承包人都承担着各自的风 险．承包人的风险更大一些。 四是索赔理由分析．是指分析对 方提出的索赔要求是否与合同条款或 有关规定一致．所造成的损失的原因 确实属由对方的原因所造成的。反索 赔与索赔一样．要能找到对自己有利 的法律条文或合同条款．才能推卸自 己的合同索赔责任。如果找到符合合 同条款的索赔事件。也要根据现场实 际发生的情况和惯例．找出对方不符 合要求的地方．使对方的索赔要求不 能全部成立．这样也可减轻自己的索 赔责任和损失。 五是索赔证据分析．就是分析对 方提供的索赔证据是否真实、有效． 索赔证据是否能证明索赔要求成立 如果证据不全、不足、不真实或没有 法律证明效力和索赔证据．索赔则不 能成立的。 六是如果经过上述的各种方法进 行分析、评价后仍不能从根本上否定 对方提出的索赔要求．则必须对索赔 报告中的索赔值进行认真的审核 重 点是审核索赔值的计算方法是否正确． 各种取费标准是否按照合同要求或补 充协议的规定进行取费．计算规则是 否合理．是否存在重复计算的情况． 计算结果是否准确等 ｔ 索赔成立条件、依据和证据 （一）索赔的成立条件 索赔的成立应同时具备的前提条 件：一是与合同对比，事件已造成了 承包人工程费用的增加或直接工期延 长：二是造成工程费用的增加或直接 工期延长的原因．按合同规定不属于 承包入的责任或风险：三是承包人按 合同约定的要求和时间提交了《索赔 意向通知》和《索赔报告》。 （二）索赔的依据 １．招标文件 招标文件是工程项目合同的基础文 件．包括通用条款、专用条款、施工技 术规程、工程量清单、工程范围说明及 要求．现场水文、地质资料等文件．都 是工程招标文件的基础资料。招标文件 不仅是承包商投标报价的依据．也是发 生索赔时计算附加成本费用的重要依据。 ２．投标文件 在投标文件中．承包商对各主要 的施工单价和管理费用进行分析计算． 对施工过程中各阶段所需的资金提出 了要求 ３．协议书及其附属文件 在签订协议书以前承、发包双方 对于中标价格、施工进度计划、对合 同条件有问题的解释或修改文件．可 作为将来索赔的依据 ４．往来信件（函） 包括工程９币签发的工程变更、口 头变更书面确认函、要求加速施工的 书面文件、施工费用单价变更通知书、 对承包商提出问题的书面回答等。 ５．会议纪要文件 包括开标前会议的纪要文件、施 工组织协调会议的纪要文件、施工进 度会议的纪要文件、施工技术论证会 的纪要文件、索赔会议的纪要文件等。 ６．施工现场记录 包括施工日志、各种施工检查记 录、机械台班及人工工时记录、质量 检查验收记录、设备或材料进场及使 用记录、施工进度计划或工程现场照 片 重点保留有工程师或监理工程师 签字的检查及验收记录 ７．工程财务记录文件 包括工程进度款每月支付申请表． 工人劳动计时卡和工资单，设备、材 料和配件采购凭据．付款收据、工程 开支报表等 ８．现场气象记录 包括每月降水量的记录、风力及 风向、气温检测记录、基坑地下水变 化状况等 ９．市场信息资料的收集 对于大型和中型建筑工程．一般 工期达到数年．对与工程相关的物价 变动资料要进行收集和整理．对于工 程款的调整计算是必不可少的．对索 赔发生后的计价提供依据。 １Ｏ．工程所在地的法令性文件 如国家或地方调整最低基本工资 的决定、税收调整的指令、工程仲裁 规则的变化等情况 （三）索赔的证据 索赔证据文件作为索赔文件的必 要组成部分．是索赔能否成功的关键 因素 环渤海经济昧望２０１５年第７期 施工索赔中应注意的问题 不容许施工单位提出索赔要求．已至 造成更大的损失 承包商对于索赔工作都非常重视， 第二 当现场发生索赔事件时． 但在实际索赔操作过程中又存在不少 个别承包商考虑到与业主、监理单位 误区．比如： 的合作关系，而选择不提出索赔要求。 第一．索赔造成的损失后果与被 第三．项目经理和项目技术负责 索赔人的行为并不一定存在因果关系。 人等工作人员对索赔工作认识不到位． 有些业主对索赔的概念理解不正确， 对可提不可提的索赔就不在提出索赔 认为发生索赔后就必须背负索赔责任， 要求。 从而采取一些违背合同常规的手段。 第四．项目负责人和主要管理人 建设工程索赔汇总表 项目 内容 说明 － 人为 素相小。Ｊ预见的目然条件引起的累焙 建设工程的 项目施工中 延期发出图纸引起的索赔 索赔分类 常见的施工 建设工程合同条款模糊不清引起的索赔 索赔种类 监理工程师指令引起的索赔 加快施工或发包方的失误终止施工而引起的索赔 反索赔内容 防止对方提出索赔要求 对对方索赔的要求进行反驳 及时提出索赔报告 反索赔 索赔的要求必须是真实的 防止对方 确定索赔事件的原因和责任者 索赔的条件 索赔理由分析 索赔证据分析 索赔值审核 与合同对比．事件已造成了承包人工程费用的增 加或直接工期延长 索赔的 造成工程费用的增加或直接工期延长的原因．按 成立条件 合同规定不属于承包人的责任或风险 承包人按合同约定的要求和时间提交了《索赔意 向通知》和《索赔报告》 招标文件 条件、依据 索赔成立 投标文件 协议书及其附属文件 和证据 往来信件（函） 索赔的依据 会议纪要文件 施工现场记录 工程财务记录文件 现场气象记录 市场信息资料的收集 工程所在地的法令性文件 索赔的证据 索赔证据文件作为索赔文件的必要组成部分．是 索赔能否成功的关键因素 业主对索赔的概念理解不正确 施工索赔 实际索赔操作 承包商顾忌各方的关系 中应注意 过程中的误区 项目经理对索赔证据不重视 坝目经理对索赔工作认识个到位 的问题 项目经理对索赔程序不了解 确保索赔成功 索赔要以合同为依据 从两方面入手 重视索赔的程序 环渤海经济嘹望２０１５年第７期 经营管理 ＥＣＯＮＯＭｌＣ ＯｕＴＬＤＯＫ ＴＨＥ ＢｏＨＡｌ ８ＥＡ 员对技术规范文件及业主、监理、承 包商往来文件理解不深。对实际存在 的索赔项目不能提出充分理由和有效 的理由 第五．只重视索赔意向文件的提 出．不重视索赔过程中的证据搜集和 整理．不及时提交最终索赔报告．最 终导致索赔不成功 所以必须加强索赔工作的认识． 重视索赔资料的收集．确保索赔最后 成功必须从以下两个方面人手 一是索赔要以合同为依据 在签 订合同时．对不可预见的因素在工程 索赔中留下活口．把有利于索赔的事 项争取写入合同补遗中。 二是重视索赔的程序 牢记索赔 的程序可以给现场管理人员提供技术 指引，规范其工作行为．提高索赔成 功的几率。正常的索赔程序是：发现、 收集弓１起索赔的事件一办理索赔事件 的签证手续一整理索赔证据和计算索 赔费用一编写完整并具有说服力的索 赔报告并在要求的时间内送达业主一 索赔事件的谈判 结语 搞好施工索赔工作对控制工程成 本，挽回经济损失，控制整体施工进 度，保证合同工期有着重要的作用． 对加强工程项目施工计划控制和施工 合同管理有着重要的意义和促进作用。 参考资料 １．曹建宾．郭涛．工程索赔及管理程 序【Ａ１．河南省土木建筑学会，２０１０年学 术研讨会论文集ｆＣ１．２０１０． ２．黄莺．工程项目索赔及索赔风险 的应用研究 ．西安建筑科技大学，２００５． ３．李玉栋．建设工程承包商费用索 赔决策研究『Ｄ】．中国海洋大学，２００９． （作者单位：天津市金环建设工程 造价咨询有限公司） 责任编辑：陈秀丽 ４７
