维普资讯 http://www.cqvip.com （总第１０５期） ２００７年第３期 福 建 建 筑 Ｖｏｌ・１ｏ５ Ｎ０３・２０ｏ７ Ｆｕｉｉａｎ Ａｒｃｈｉｔｅｃｔｕｒｅ＆Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ 浅淡建筑施工合同的索赔处理 苏群 （宁德移动公司３５５００３） 摘 要：合同索赔，即合同当事人对合同执行过程中非己方的原因而受到的对合法权利的侵害以及由于侵害而造成损失均可要求 合同的另一方对自己的损失予以补偿或者赔偿。在施工实践中，建筑施工合同索赔是施工合同得以适当、完全履行的有力保障， 是建筑施工企业保护自已合同权益的合法武器。因此，正确理解和掌握合同索赔的方法与技巧，对建筑施工企业异常重要。本文 中，笔者系统分析了索赔的成因、类型以及处理的方法。 关键词：建筑 合同 索赔处理 中图分类号： 文献标识码：Ａ 文章编号：１００４—６１３５（２００７）０３—００８７—０２ ＨＯｗ ｔｏ ｈａｎｄｌｅ Ｃｌａｉｍｓ ｏｆ Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ Ｃｏｎｔｒａｃｔｓ ＳｕＱｕｎ （Ｎｉｎｇｄｅ ｂｒａｎｃｈ，Ｃｈｉｎａ Ｍｏｂｉｌｅ Ｃｏｍｍｕｎｉｃａｔｉｏｎ Ｃｏｍｐａｎｙ ３５５００３） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｃｌａｉｍｓ ｏｆ ｃｏｎｔｒａｃｔｓ ｍｅａｎ ｔｈａｔ ａｎｙ ｐａｒｔｙ ｈａｓ ｒｉｇｈｔｓ ｔｏ ｃｌａｉｍ ａｇａｉｎｓｔ ｔｈｅ ｏｔｈｅｒ ｐａｒｔｙ ｆｏｒ ａｎｙ ｌｏｓｓｅｓ ｓｕｆｆｅｒｅｄ ｉｎ ｔｈｅ ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ ｏｆ ｃｏｎｔｒａｃｔｓ，ｉｎ ｃａｓｅ ｔｈｅ ｌｏｓｓｅｓ ａｒｅ ｎｏｔ ｄｕｅ ｔｏ ｈｉｓ ｏｗｎ ｆａｕｌｔ，ｈｉｓ ｌｅｇ ｉｒｇｈｔｓ ａｒｅ ｉｎｆｒｉｎｇｅｄ ｂｙ ｔｈｅ ｏｔｈｅｒ ｐａｒｔｙ ａｎｄ ｔｈｅ ｌｏｓｓｅｓ ａｒｅ ｃａｕｓｅｄ ｂｙ ｔｈｅ ｉｎｆｒｉｎｇｅｍｅｎｔ． Ｉｎ ｃｏｎｓｔｕｒｃｔｉｏｎ ｐｒａｃｔｉｃｅｓ，ｃｌａｉｍｓ ｃａｎ ｓｔｒｏｎｇｌｙ ｇｕａｒａｎｔｅｅ ｐｒｏｐｅｒ ａｎｄ ｃｏｍｐｌｅｔｅ ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ ｏｆ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｃｏｎｔｒａｃｔｓ．Ｃｌａｉｍｓ ｃａｎ ａｌｓｏ ｂｅ ｌｅｇ ｗｅａｐｏｎｓ ｆｏｒ ｃｏｎｓｔｕｒｃｔｉｏｎ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ ｔｏ ｐｒｏｔｅｃｔ ｔｈｅｉｒ ｌｅｇａｌ ｒｉｇｈｔｓ．Ｓｏ ｉｔｇ ｖｅｒｙ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｆｏｒ ｃｏｎｓｔｕｒｃｔｉｏｎ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ ｔｏ ｕｎｄｅｒｓｔａｎｄ ａｎｄ ｍａｓｔｅｒ ｓｋｉｌｌｓ ｔｏ ｈａｎｄｌｅ ｃｌａｉｍｓ ｏｆ ｃｏｎｓｔｕｒｃｔｉｏｎ ｃｏｎｔｒａｃｔｓ．Ｉｎ ｔｈｉｓ ａｒｔｉｃｌｅ，ｔｈｅ ａｕｔｈｏｒ ｍａｄｅ ａ ｓｙｓｔｅｍａｔｉｃ ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｎ ｔｈｅ ｃａｕｓｅｓ ａｎｄ ｔｙｐｅｓ ｏｆ ｃｌａｉｍｓ ａｎｄ ｔａｌｋｅｄ ａｂｏｕｔ ｔｈｅ ｗａｙｓ ｔｏ ｈａｎｄｌｅ ｔｈｅｍ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：Ｃｏｎｓｔｕｒｃｔｉｏｎ Ｃｏｎｔｒａｃｔ Ｃｌａｉｍ ｈａｎｄｌｅ 在建筑施工合同管理中，合同索赔是一项非常重要的内 因造成的推迟开工；业主要求暂停施工、赶工或终止施工；业 容。掌握合同索赔的方法和技巧是保证建筑施工合同得以完 主提前占用部分工程。 全履行的有力保障。但在施工实践中，施工企业由于怠于行 ２、工程师原因：工程师未按合同规定及时向承包商提供 使索赔权利或索赔方法不当，错失索赔良机，致使在工程建设 指令、批准图纸或未履行其他义务、发出的指令数据有误、其 活动中处于不利地位的案例已屡见不鲜。为此，笔者在本文 委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知承包商，对施 中对索赔的成因、类型及处理方法进行逐一分析，以期对施工 工造成影响、对承包商的施工组织进行不合理干预。 企业合同管理有所帮助。 ３、地质原因：业主提供的工程地质勘探报告与现实不 一符；施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构物等有考古、 、对索赔概念的理解 索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是 地质研究价值的物品； 应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补 ４、价格调整：因物价大幅度上涨造成材料价格、人工工资 偿和（或）时间补偿的要求。索赔是工程承包中经常发生的 上涨或机械费上涨；汇率变化引起的价格调整。 正常现象。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、 ５、合同原因：非承包商造成的工程推迟；招标文件提供的 物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变 工程量清单有误；合同文件缺陷、设计错误；业主要求修改施 更、差异、延误等因素的影响，使得索赔在工程承包中不可避 工方案、业主要求承包商完成合同以外的义务或工作。 免地出现。 ６、不可抗力因素：异常气候条件；因社会、引 可见，合同索赔的重要前提条件是发生应由对方承担的 起的损失；因国家、法规的变更引起的损失。 责任或风险的行为或事件。它又可以分为费用索赔、工期索 ７、其他第三方原因：其他第三方原因常常表现为与工程 赔及费用工期索赔。简言之，合同当事人对合同执行过程中 有关的第三方的问题而引起的对本工程不利和影响。 非己方的原因而受到的对合法权利的侵害以及由于侵害而造 （二）对常见的几种施工索赔分析 成损失均可要求合同的另一方对自己的损失予以补偿或者赔 １、不利自然条件引起的索赔。 不利的自然条件是指施工中遭遇到的实际自然条件比招 偿。 标文件中所描述的更为困难和恶劣，是一个有经验的承包商 二、施工索赔的成因分析及常见类型 无法预测的不利自然条件与人为障碍，导致了承包商必须花 （一）施工索赔原因可分为如下几类： 费更多的时间和费用，在这种情况下，承包商可以向业主提出 １、业主原因：业主不能按照合同规定交付施工场地或交 索赔要求。 付的施工场地没有完全具备施工条件；业主未及时办理施工 最常见的是地质条件变化引起的索赔。对地质条件，承 所需各种证件；业主未按合同规定支付工程款；由于业主原 包商虽有责任全面了解地质资料，但在合同范围内，并没有进 维普资讯 http://www.cqvip.com （总第１０５期）２００７年第３期 张丽雅・浅谈工程量清单计价中的措施项目费管理 行的地勘的合同义务，其对地质条件的理解，更多的是 依赖于工程建设第三方合同一一地勘单位所提供地质资料， 而对于地质资料的真实性与完备性，地勘单位应当负责，而不 应由施工承包商来承担其责任。因此，在工程施工过程中，承 包商如果遇到了现场气候条件以外的外界障碍或条件，这些 障碍和条件是一个有经验的承包商也无法预见到的，则承包 商应就此向监理工程师提交有关通知。收到此通知后，如果 监理工程师认为这类障碍或条件是一个有经验的承包商无法 合理预见到的，在与业主和承包商适当协商以后，应给予承包 商延长工期和费用补偿的权利。 ２、工程变更引起的索赔 在施工过程中，由于工地上不可预见的情况、环境的改变 或为了节约成本等，在业主或监理工程师认为必要时，可以对 工程或其任何部分的外形、质量或数量做出变更。工程变更 中，对承包商而言，要有业主或监理工程师的工程变更指令， 涉及需设计调整的，还需有设计单位的设计变更通知书。工 程变更一种情形是工程量的增减；另一种情形不涉及工程量 变化，而是工程质量标准变化。对工程变更的索赔，承包商可 依据合同进行索赔。 ３、工期延期的索赔。 工期延期的索赔通常包括两个方面：一是要求延长工期； 二是要求偿付由于非承包商原因导致工程延期而造成的损 失，一般这两方面的索赔报告要求分别编制，因为工期和费用 索赔并不一定同时成立。但是，如果承包商能提出证据说明 其延误造成的损失，就可能有权获得这些损失的补偿，有时两 种索赔可能混在一起，即可以要求延长工期，又可以获得对其 损失的补偿。 提出工期索赔，通常是基于下述原因；（１）合同文件的内 容出错或者相矛盾；（２）监理工程师在合理的时间内未曾发出 承包商要求的图纸和指示；（３）有关放线的资料不准；（４）不利 的自然条件；（５）在现场发现化石、钱币、有价值的物品或文 物；（６）额外的样本与试验；（７）业主和监理工程师命令暂停工 程；（８）业主末能按时提供现场；（９）业主违约；∞业主风险；０ｕＤ 不可抗力。 在上述工期索赔中，凡属于客观原因造成的延期、属于业 主也无法预见到的情况，如特殊反常天气，达到合同中特殊反 常天气的约定条件，承包商可能得到延长工期，但得不到费用 补偿。凡属于业主方面的原因造成拖延工期，不仅应给承包 商延长工期，还应给予费用补偿。 ４、赶工费用的索赔。 一项工程可能遇到各种意外的情况或由于工程变更而必 须延长工期。但由于业主的原因，坚持不给延期，迫使承包商 采取赶工措施来完成工程，从而导致工程成本增加。在如何 确定加速施工所发生的费用，合同双方可能差距很大，因为影 响附加费用款额的因素很多，如：投入的资源量、提前的完工 天数、加班津贴、施工新单价等等。解决这一问题的办法建议 在合同中予以？奖金”约定的办法，鼓励合同当事一方克服困 难，加速施工。 ５、业主风险的索赔。主要的情形如：（１）拖延提供施工 场地。如房屋拆迁不及时或三通一平无法完成等等；（２）拖 延支付应付款。此时承包商不仅要求支付应得款项，而且还 有权索赔利息，因为业主对应支付款的拖延将影响到承包商 的资金周转；（３）指定分包商违约。指定分包商违约常常表 现为未能按分包合同规定完成应承担的工作而影响了总承包 商的工作。（４）业主不正当地终止工程，承包商有权要求补 偿损失，其数额是承包商在被终止工程中的人工、材料、机械 设备的全部支出以及各项管理费用、保险费、贷款利息、保函 等费用的支出减去已结算的工程款，并有权要求赔偿其盈利 损失。 ６、物价上涨引起的索赔。 物价上涨是各国市场的普遍现象，尤其在一起发展中国 家，由于物价上涨，使人工费和材料费增长，引起了工程成本 的增加。在工程结算时，对人工费及材料的价差即现行价格 与基础价格的差值，由业主向承包商补偿；或者采用合同约定 的调价公式调整合同价。在每月结算工程进度款时，利用合 同文件中的调价公式，计算人工、材料等的调整数。 ７、法律调整引起的索赔。 如果在合同签订后，由于业主国家或地方的任何法规、法 令、政令或其它法律或规章发生了变更，导致了承包商成本增 加，对承包商由此增加的开支，业主应予以补偿。例如某工程 投标日期为２００１年１２月，在２００２年１０月施工期间，湖北省 发布了一个规定“大中型水电站不得使用立窑水泥”，投标时 承包商选定的水泥是当地一家水泥厂生产的立窑水泥，水泥 价格较低，后改用另一厂家生产的旋窑水泥，承包商认为施工 期由于地方法规变化造成了施工方成本增加，业主应补偿前 期已做的混凝土配合比试验费和水泥价差。 三、施工索赔的处理方法 在遇到索赔事件时必须严格以合同为依据。遇到索赔事 件时，工程师必须以完全的身份，站在客观公正的立场上 审查索赔要求的正当性，必须对合同条件、协议条款等有详细 的了解，以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。由 于合同文件的内容相当广泛，包括合同协议、图纸、合同条件、 工程量清单以及许多来往函件和变更通知，有时会形成自相 矛盾，或作不同解释，要按合同约定的解释顺序进行解释。 另外，施工企业的日常工作中应加强合同管理，注意制作 和收集与索赔有关的证据。在工程索赔中，资料的保管对索 赔成功与否关系重大。资料管理工作中，工程施工过程例会 记录应当全部保存完整。每周例会纪要真实的再现了工程施 工的全过程，这可以成为重要证据来源。此外，还应详细保存 整个施工过程中收受建设单位分批提供的所有施工图纸和设 计修改图纸的原始记录及工程洽商记录、双方来往的全部公 函、文件、专题会议纪要等书面资料。 要注意索赔处理的时效与程序：合同一般对索赔报告的 提出有时效规定，施工企业应在时效内提出书面索赔要求，并 按合同要求的程序进行索赔。在索赔中，值得注意的是在对 方不予配合情况下，要设法使索赔报告可以有效送达。 对施工索赔的计算，从实践中归纳，一般可采取以下方法 计算：（１）分项法：分项法是按每个索赔事件所引起损失的费 用项目分别分析计算索赔值的一种方法。这一方法是在明确 责任的前提下，将索赔费用分项列出，并提供相应的工程记 录、收据、等证据资料，这样可以在较短时间内给以分析、 核实，确定索赔费用顺利解决索赔事宜。在实际中，绝大多数 工程的索赔都采用分项法计算。（２）总费用法：又称总成本 法。就是当发生多次索赔事件后，重新计算该工程的实际总 费用。再从这个实际总费用中减去投标报价时的估算总费 用，计算索赔余额，具体公式为：索赔金额一实际总费用一投 标报价估算总费用。（３）修正总费用法：修正总费用法是对 总费用法的改进。即在总费用计算的原则上，去掉一些不合 理的因素，使其更合理。 综上论述，索赔是承包商的一项正当权利，在工程实践中 承包商应积极主动进行索赔。在激烈的竞争要求以生存，就 要把握各种索赔机会以减少自己的风险。合同索赔是一项复 杂、细致的系统性工作，索赔处理及时妥当，可以有效促进合 同履行，确保工程建设顺利进行。 作者简历 苏群：女，１９７９年１２月出生，助理经济师，市场营销管理 专 。
