国际经济学 期末考试复习经典2

第四章 特定要素与国际贸易

一、特定要素（specific factor）

特定要素是指：一种要素的用途通常仅限于某一部门，而不适合于其它部门的需要。特定要素只存在于短期生产中。短期中，资本属于一种特定要素，劳动可自由流动，属可变要素。关于生产要素性质的短期分析，也适用于另外一种情形：包括三种要素。但每种生产（部门）只适用其中两种要素的情况。例如，小麦生产中使用土地和劳动，服装生产中使用资本劳动，其中土地和资本为特定要素，劳动为非特定要素。 二、长期中不存在特定要素:在长期内，所有生产要素都可自由流动，资本和劳动均成为可变要素。长期生产函数可表示为：Q=f（L，K）

第二节 特定要素模型: 特定要素模型是保罗.萨缪尔森和罗纳德.琼斯创建发展的。 一)、基本假设

1X、Y两种产品生产都使用资本和劳动；2规模收益不变；3劳动是同质的，可在两个部门间自由流动；4劳动总量是固定的，并且充分就业；5资本是特定生产要素，即两个部门的资本不能互相使用；6每个部门的资本投入都是固定不变的；7所有商品市场和要素市场都是完全竞争的。

二、模型的均衡解左图是一个上端开口的埃基沃斯方框。在完全竞争条件下，两个部门的要素报酬分别为：wxPxMPLX,wyPyMPLY,rxPxMPKXryPyMPKY

第三节 国际贸易与收入分配 一、商品价格与要素价格

假设 A国为资本相对丰裕的国家，X产品为资本密集型产品，则A国的比较优势产品是X产品，因此开放条件下，该国生产并且出口X产品，进口Y产品。这样，X 产品的国际相对价格会上升。

商品价格与要素价格假设X商品价格Px上升至PX′。X部门的劳动需求曲线向上方移动，曲线VMPLX上移至VMPLX′。新的的均衡点E′，要素价格w′。

（一）劳动实际报酬的变化劳动名义报酬的变化生产X产品和Y产品的名义工资水平均由w提高到w ′劳动实际报酬的变化1. X 产品和Y 产品劳动投入的实际报酬为： （一）劳动实际报酬的变化

2.贸易后PX上升，X部门劳动者实际工资水平降低,Y部门提高

PX上升 LX增多 MPLX下降，即w/PX降低，X部门劳动者实际工资水平降低。 PX上升 LY减少 MPLY提高，即w/PY提高，Y部门劳动者实际工资水平提高。

结论：若劳动者全部收入均来自于工资，其实际收入水平在贸易后是否提高，取决于其消费结构。如果劳动者的消费偏重于X商品，则其实际生活水平可能会下降；如果劳动者的消费偏重于Y商品，则其实际生活水平可能上升 （P85）

X部门资本实际报酬的变化：贸易后PX上升，X部门资本实际报酬提高

PX上升 LX增多 KX相对减少 MPKX提高，即r/PX提高，X部门资本实际报酬提高。 （三）Y部门资本实际报酬的变化：贸易后PX上升，Y部门资本实际报酬减少

PX上升 LY减少 KY相对增加 MPKY降低，即r/PY降低，Y部门资本实际报酬减少。 结 论

国际贸易会提高贸易国出口部门特定要素的实际收入，降低与进口相竞争部门特定要素的实际收入；对可自由流动要素的实际收入的影响则不确定，可自由流动要素的实际收入是否提高取决于要素所有者的消费结构。

二、短期与长期比较：在短期和长期两种情况下，国际贸易对贸易国收入分配格局的影响是不同的。短期内国际贸易对收入分配的影响是按部门划分的，而长期内国际贸易对收入分配的影响是按要素所有者区分的。

长、短期内国际贸易对贸易国收入分配影响之所以不同，关键在于长、短期内，国际贸易对商品要素使用比例的影响是不同的。

（一）长期情况下国际贸易对要素投入的影响 ：长期中，出口部门、与进口竞争部门的资本—劳动比率都将下降，两个部门相同要素的实际报酬也按相同方向变化。

（二）短期情况下国际贸易对要素投入的影响 ：对于资本丰富的国家，资本密集型产品生产部门的资本—劳动比率下降，劳动密集型产品生产部门的资本—劳动比率上升，两个部门特定要素的实际收入变化方向相反。

特定要素模型的贡献：特定要素模型主要用于解释在短期内国际贸易对收入分配的影响。 长期内，国际贸易对收入分配格局的影响是基于商品要素密集度的差异；

而在短期内，国际贸易对收入分配格局的影响则是因为要素的特定性或不流动性。与前面的要素价格均等化理论相比，特定要素模型关于国际贸易对收入分配影响的分析更接近于现实。

三种要素的特定要素模型：这个模型假定一个国家生产两种产品，比如棉布和粮食；然后这个国家有三种生产要素：劳动力、资本和土地。生产棉布，只需要投入资本和劳动力；生产粮食，只需要投入土地和劳动力。这意味着资本和土地都是特定要素，只能用于一种产品的生产，而劳动力是流动要素，每个部门都需要使用劳动力。当处于均衡状态的时候，无论是生产棉布，还是生产粮食，劳动力的工资将是相等的。

问题一：如果土地的供给突然扩张10%，会发生什么情况？

这表明在粮食生产部门，每个劳动力能够支配的平均土地将增加，所以劳动力的边际粮食产量将上升。因为单个劳动力的边际产量等于工资，所以在粮食生产部门，劳动力的工资将上升。

这时，粮食生产部门的工资高于棉布生产部门的工资，所以劳动力将从后者流向前者，直到两者相等为止。 综上所述，如果土地的供给突然扩张10%，粮食的产量将上升（幅度小于10%），棉布的产量将下降，两个部门的劳动力的工资都会上升。

问题二：如果劳动力的供给突然扩张10%，会发生什么情况？

这时，劳动力将同时流向两个生产部门，每个部门单个劳动力的边际产量都将下降（因为单个劳动力对应的平均资本、平均土地都下降了），所以工资也将下降。两个部门的工资依然保持相等，但产量会上升（幅度小于10%）。

将问题二的回答运用到中国，问题变成，如果其他生产要素不变或微变，但是劳动力供给不

断增加，会发生什么情况？回答是工资将不断下降，国内生产总值会上升，但上升幅度小于劳动力供给增长的幅度。这意味着经济增长是可以在工资不断下降的过程中实现的。

第五章第一节 重叠需求理论

核心思想：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。 一、消费者行为假设

1. 假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就越偏好必需品；2.假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同。由假设1和2推断：两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的。 消费者行为假设 例如关于这一点，在家庭汽车的需求水平上表现最为突出。一般情况下，平均的实际收入水平越高的国家，对家庭汽车的需求量越大，且档次也越高。这种反映一般收入水平的需求水平，我们称之为“代表性需求”。

重叠需求与国际贸易的图示图中，横轴表示人均收入水平y, 纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级q, OP表示二者的关系E和F之间的商品，两国的重叠需求是两国开展贸易的基础。当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。

结 论：当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品，所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。

依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断地出现。 三、重叠需求理论的适用性

关于重叠需求理论的适用性，林德曾指出其理论主要是针对工业产品或制成品。他认为初级产品的贸易是由自然资源的禀赋不同引起的，所以，初级产品的需求与收入水平无关。而且就算生产国缺少对初级产品的国内需求，它也可以成为出口产品。即初级产品的贸易可以在收入水平相差很大的国家之间进行，所以，初级产品的贸易可以用要素禀赋理论来说明。

工业品的品质差异较明显，其消费结构与一国的收入水平有很大的关系。从需求方面看，发生在工业品之间的贸易与两国的发展水平或收入水平有密切关系。所以，重叠需求理论适合于解释工业品贸易。另外，发达国家的人均收入水平较高，他们之间对工业品的重复需要范围较大，因此工业品的贸易应主要发生在收入水平比较接近的发达国家之间。 四、重叠需求理论与要素禀赋理论的区别

要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之间的产业间贸易（Inter—industry trade），即工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易；

重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的产业内贸易（Intra—industry trade），即制造业内部的一种水平式贸易。

五、对重叠需求理论的评价

如果说规模经济与差异产品贸易理论，以及相互倾销贸易理论主要从供给的角度对战后的产业内、行业内贸易加以概括的话，那么重叠需求理论则是从需求的角度对产业内贸易加以概括和解释。林德认为，像瑞典这样的国家应专门生产高质量产品，并专门向世界各国少部分高收入阶层出口其产品，以满足他们的需求。这一理论尽管是针对差异产品贸易而言的，但是其核心内容是收入水平相近的国家，他们需求水平相似或重叠。因而，应该说这是对国际贸易理论的一个重要贡献。 一、产品生命周期理论的基本内容

美国经济学家费农（R．Vernon）于1966年在《产品周期中国际投资与国际贸易》中，试图用产品生命周期假设来解释国际贸易产生的原因。费农和威尔斯（Wells）先后采用了市场营销中产品生命周期理论把比较利益学说动态化，提出国际贸易产品生命周期理论。产品生命周期理论通常把贸易国分为三类： （1）出口新产品的工业高度发达国家，如美国；（2）比较小的工业发达国家，如大多数欧洲国家（3）发展中国家。在产品生命周期的各个阶段，随着技术的不断完善和要素密集度的改变，这三类国家所处的贸

易地位是不同的，由此形成工业制成品的贸易周期。

一）产品生命周期的含义：所谓产品生命周期是指产品要经历投入、成长、成熟和衰退等时期。国际贸易的产品生命周期，是将周期理论与国际贸易理论结合起来，是比较利益从静态发展成为动态。 产品生命周期的四阶段理论：

第一阶段，创新国由于具有广大的市场、高水平的科技，科技投入高，且企业将创新转化为产品的能力强，因此，创新发生在创新国，并对该产品有生产和市场的垄断； 第二阶段，外国开始模仿，创新国产品在该国的竞争力下降；

第三阶段，外国模仿者开始向第三国出口，创新国出口受到影响大幅度下降；

第四阶段，外国产品进入创新国市场，创新国开始从出口国转变为进口国。该种产品在创新国完成周期，而在模仿国开始其周期。该过程像接力棒传递过程一样。 不同阶段决定比较优势的主要因素、

比较优势的转移与贸易方向：初始期（Introduction）指产品的研制与开发阶段技术优势，少数先进国家拥有。贸易主要发生在少数先进国家与其他发达国家之间，因为这些国家的收入水平相对较高且比较接近。

成长期（Growth）产品进入大量生产与销售阶段，资本优势，一般发达国家拥有产品将主要由发达国家输出到发展中国家

成熟期（Maturity）产品已实现了标准化，劳动力优势，发展中国家拥有产品主要由发展中国家向发达国家输出

二、产品生命周期理论的模型净出口创新国其他发达国家发展中国家Ot0t1t2t3t4tEnd产品生命周期论的图形说明（1）

在t0点新产品刚刚由创新国（少数先进国家）研制开发出来。在初始阶段，由于产品的技术尚未成型，生产规模较小，消费仅限于国内市场。到了t1点开始有来自国外的需求，于是开始出口。由于产品的品质和价格较高，进口国主要是一些收入水平比较接近的其他发达国家。随着时间的推移，进口国逐渐掌握了生产技术，能够在国内进行生产，并逐渐替代一部分进口品，于是进口开始下降。到了某一阶段之后，由于一小部分发展中国家的需求扩大，创新国的产品也开始少量出口到一些发展中国家。

产品生命周期论的图形说明（2）到了t2点，生产技术已成型，产品达到了标准化，由技术密集型转化为资本密集型。这时来自发达国家的第二代生产者开始大量生产和出口该产品，原来的创新国随后（t3点）成为净进口国。在t4点，当产品转变为非熟练劳动密集型时，发展中国家成为净出口国。 四、对产品生命周期理论的评价

第一、产品生命周期理论使得比较利益、生产要素禀赋理论从静态发展为动态，把管理、科技、外部经济因素等引入了贸易模型，比传统理论进了一步。但是由于经济生活中存在着各种不确定性因素，各国面临的产业发展方向和环境不同，因此，产品生命周期的循环并不是国际贸易的普遍和必然现象。而且这种动

态创新与模仿者的地位有着某种程度的固定（如美国常常被认为是创新者）。

第二、产品生命周期理论与国际投资、技术转让等生产要素的国际移动结合起来，不仅对国际贸易，而且对其他国际经济领域有着很大的影响。 五、产品生命周期理论的动态意义

产品生命周期理论考察了当周期发生变化时，比较利益是怎样从一个国家转移到另一个国家，这样使得比较利益学说、要素禀赋理论模型动态化，对于相对落后国家在国际分工中确定自己的地位和参与格局，并且在发展过程中应该如何进行产业结构的升级、改造具有指导性的意义。

第六章 规模经济、不完全竞争与国际贸易 规模经济、内部规模经济、外部规模经济、差别产品、

规模经济与新贸易理论、差别产品与产业内贸易

一、规模经济的含义，规模经济：指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。 规模经济通常有两种表现形式：内在规模经济和外在规模经济

1．内部规模经济。对单个厂商来讲是内在的，厂商的平均成本随着其自身生产规模扩大而下降。 2．外部规模经济。对单个厂商来说是外在的，而对整个行业来说是内在的，即平均成本与单个厂商的生产规模无关，但与整个行业的规模有关。是指厂商的平均成本随着行业规模扩大而下降。外部规模经济是一种外部经济性表现。

规模经济与规模收益递增后者是指一种纯粹的技术特征，它指生产过程中产出增加的比例大于要素投入增加的比例。 当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然存在规模经济，但规模经济并不要求规模报酬递增一定存在。 在外部规模经济情况下，企业的生产过程仍是规模收益不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，即整个产业增加比例大于整个产业要素投入增加的比例。 外部的和内部的规模经济对市场结构具有不同的影响：

1一个只存在外部规模经济的行业（即大厂商没有大优势），一般由许多相对较小的厂商构成，市场仍可以看作是完全竞争的。

2在存在内部规模经济的行业中，大厂商比小厂商更具有成本优势，就形成了不完全竞争的市场结构。 外部和内部规模经济都是国际贸易的重要起因。

二、外部规模经济与国际贸易以2×2模型为基础，做如下假设：X部门存在外部规模经济； Y部门仍为规模收益不变部门；市场结构仍是完全竞争的；两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者偏好以及市场规模假设均相同。

在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格完全一致，即不存在比较优势。

部门间要素密集度的差异会产生一种将生产可能性边界向外凸的“张力”，而规模经济则生产一种将生产可能边界向内凹（机会成本递减）的“吸力”。假设规模经济的影响超过了要素密集度的影响，生产可能性边界的形状是一条凹向原点的曲线TT′。

A封闭条件下：一般均衡点在图中的E点，在E点相对价格线与生产可能性边界相交，而不是相切。在均衡状态时，社会福利则由通过E点与相对价格线相切的社会无差曲线表示。 两国的相对价格完全相同，两国两种产品都生产，社会福利也相同。

B开放条件下：均衡点E对两国来说都不再是稳定的，两国通过国际分工与贸易可以改善各自的福利。如果A国专门生产X，B国专门生产Y，A、B两国都愿意将各自所生产出的产品一半与对方进行交换，那么两国的消费点都会超过生产可能性边界，位于图中直线TT′的中点C，这时，很明显，两国都会获益。 即使不存在比较优势，外部规模经济也可导致国际贸易的产生

第二节垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易不完全竞争和市场结构完全垄断市场Ｏ.ＡB.完全竞争市场垄断竞争模型和寡头模型 不同市场结构下厂商需求曲线比较P完全竞争厂商垄断竞争垄断Q图1 不同市场结构下厂商需求曲线比较P完全竞争厂商垄断竞争垄断Q图1 差异产品：同类不同质，基本功能相同，但在性能、品牌、选型等不一、垄断竞争市场特征能相互替代的产品。允许差异产品存在；假设消费者偏爱消费多样化；产品差异性使同类厂商的产品之间不具有完全替代性，每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线；规模经济存在的条件下，厂商在扩大规模和产品多样化之间做出平衡；市场可自由进入，市场平均利润为零时。 二、市场规模与厂商产量、厂商数目基本假设：在一共同行业内，所有厂商的生产技术条件和所面对需求条件均分别相同；每个厂商只生产一种品种的产品，厂商的数目与差异产品的数目是等同的；该行业的要素投入总量是固定不变的，市场总需求完全无弹性，即与价格无关。 单个厂商均衡产量的决定•厂商决定其产出的条件：MR=MC•如果短期内厂商获得的超额利润大于零，那么就会不断有新的厂商进入市场。

新厂商的进入会对原有厂商的需求曲线的影响•一是原有厂商在市场上的占有量会下降，即厂商所面对的需求曲线会向左移动；•二是原厂商所面对的需求弹性越来越大，即其需求曲线变得更加平坦。•新厂商的进入最终导致行业内所有厂商的利润为零，这时市场结构达到均衡，市场中厂商数目随之确定下来。 RC曲线----均衡时厂商数目与厂商产量之间所有可能组合的轨迹RC曲线描述了长期均衡时厂商数目与厂商产量之间的所有可能组合的轨迹。RC曲线向上倾斜，曲线上离原点越远的点表示市场规模M越大，因而对应的厂商数目与厂商产量就越大。NCORQ 三、开放条件下垄断竞争市场的均衡假设世界上只有两个国家—A国与B国假设A国是小国，B国是大国两个国家除了市场规模存在差异外，在生产技术条件、要素禀赋以及消费者偏好等诸多方面假设都完全相同。 封闭条件下，A、B两国的市场均衡分别为A点与B点市场规模扩大，世界均衡点为W，厂商数目为nw，所有厂商的均衡产量均为qw。A′、B′分别表示A、B两国开放后的新均衡点。各国厂商的产量均为qw，A、B两国的厂商数目之和等于nw。

开放后的情形国际分工格局：同一行业里，一国只生产某些种类的产品，另一国则生产其他类型的产品，我们不能肯定每个国家生产产品的种类。贸易形态：产业内贸易。市场扩大产生两种积极效应：一是通过厂商产量的提高实现规模经济利益；二是增加产品的品种数量。贸易的福利效果：一是生产成本的降低，使消费者可以更低的价格购买消费品；二是产品品种的增加，使得消费者可有更多的选择，带来更多的满足。 垄断竞争模式应注意以下四点：1、产业间贸易（制造品与粮食）反映比较优势；比较优势仍是贸易的主要动因。2、产业内贸易（制造品与制造品）不反映比较优势。即使KA/LA=KB/LB ，但由于生产差异产品，消费者会需求差异产品促使两国进行行业内贸易，所以规模经济不再使各国生产所有产品，由此，规模经济本身成为国际贸易的动因。3、产业内贸易的模式是不可预测的。我们没有说过那些国家的制造业会生产哪些产品4、行业内行业间贸易的相对重要性取决于国家之间的相似性。

产业内贸易的重要性：规模经济推动的行业内贸易比重越来越大。为何重要，体现在：一是行业内贸易让各国从更大的市场规模中获益，比从比较优势中获取的更多；二是对收入分配的影响较之行业间贸易要小得多。 课后习题9是比较新贸易理论与比较优势理论的异同

新贸易理论：不完成竞争，产业内贸易，从需求方面，差异产品。

比较优势理论：完全竞争。产业间贸易，从供给方面，同质产品

第七章

第一节 关税

定义：关税(Tariff or Customs Duty)是一国从自身的经济利益出发，依据本国的海关法和海关税则，对通过其关境的进出口商品征收的税收。

1、依据关税的征收种类，主要的关税有：进口税、进口附加税、出口税和过境税。

关税的作用：增加国家财政收入加重消费者负担 保护国内生产者（降低资源配置的效应 ）不利于营造竞争环境 保护国内市场不利于国际贸易的正常进行 二、关税的效应:局部均衡分析

局部分析，是指在其他条件不变的条件下，只对某一种产品在两个国家之间贸易的情况进行的分析。涉及概念：消费者剩余和生产者剩余。消费者剩余是指消费者在购买商品时，其实际支付的价格和愿意支付的价格之间的差额。消费者总剩余可以用需求曲线下方，价格线上方和价格轴围成的三角形的面积表示。 生产者剩余是指卖者出售一种物品或服务得到的价格减去卖者的成本。生产者剩余的面积，是供应线以上，价格线以下的部分。 关税的效应:局部均衡分析

价格效应 生产效应 消费效应 税收效应 贸易条件效应 净福利效应

关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形） 前页图中为小国情形，自由贸易时，世界价格（国内价格）为Pw,征税后，国内价格上升为Pt。

生产效应：生产者剩余增加a；消费效应：消费者剩余减少 a+b+c+d贸易效应：进口减少Q1Q3+Q4Q2；税收效应：关税收入为面 积c；净福利效应：a-(a+b+c+d)+c=-(b+d)<0，福利下降。其中b为生产扭曲，d为消费扭曲。

关税效应（局部均衡分析）的图示（大国情形）征收关税降低了世界市场价格，世界价格由Pw降为P’w。贸易条件效应：征税国贸易条件改善，收益为面积e；净福利效应：a-(a+b+c+d)+（c+e）=e-(b+d) 。净效应不确定

三、关税的效应：一般均衡分析（小国）自由贸易时：国内相对价格为Pw，征税后为Pt。而世界相对价格仍为Pw。结果是，生产点由Q移至Qt。X产出减少，Y产出增加；消费点由C移至Ct，征税国的社会福利水平下降。

四、有效保护率与关税结构有效保护是指某一行业生产或加工中增加的那部分价值（即附加值）受保护的情况。有效保护率的计算公式：ERPjVjVjVj´100%如果一国的目标是保护最终产品部门，则在关税结构安排上，应当对中间产品部门和原材料少征或免征进口关税。 有效保护率计算课本152页

第二节 配额 一、配额及其实施的原因指一国为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进

口数量，或对进口金额加以。进口配额的分配方法主要有两种：一、全球配额；二、国别配额。

小国情形下的配额效应图示分析自由贸易时国内（外）价格为Pw，加入进口限额Q3Q4后价格上涨为Pq。生产者剩余增加a，消费者剩余减少（a+b+c+d），净福利效应=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。

现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合。分配许可证的方法主要有三种：1.可通过拍卖的方法分配许可证。2.固定的受惠。3.资源使用申请程序。公开拍卖可能是分配进口配额的最好方法。

第三节出口补贴出口补贴：指一国为鼓励某种商品的出口，对该商品的出口所给予的直接补助或间接补助。 第四节 倾销与反倾销

倾销（dumping）：是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格或成本向国外销售商品的行为，确定出口商是否倾销的标准：该产品是否以低于本国国内市场价格或成本在国外市场上倾销商品。

一、倾销的类型（一）持续性倾销（persistent dumping）形成持续性倾销的三个条件(1) 市场是不完全竞争的；(2) 企业在国内外市场所面临需求弹性不同；(3) 国内和国外两个市场是完全隔离的。 （二）掠夺性倾销 (predatory dumping)

指为了排除市场上的竞争对手，出口商暂时以较低的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的，获取垄断地位后企业又会重新提高价格，以获取垄断性的超额利润。掠夺性倾销通常被视为一种“不公平贸易”行为。 二、反倾销与反倾销税

倾销使进口国同类企业或产业的发展面临着严重的压力，国内生产者会要求采取反倾销措施 。 反倾销的一般做法是：征收反倾销税。 反倾销税的影响。

第八章 贸易保护的依据最佳关税论、幼稚产业论、战略性贸易理论

第一节 最佳关税论 核心思想 ：在大国情形下，实施贸易保护可获得超过自由贸易下的利益 一、供求弹性与关税承担

在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。

一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或进口国对该厂商产品的需求有弹性，则出口方要承担更多的关税；反之则由进口国承担 （一）供求弹性决定

1、出口供给弹性的决定：从国际贸易的角度看，某种产品的出口供给弹性决定于对该产品出口到的征税国市场的依赖程度。当出口国厂商对进口国市场的依赖程度较大时，该厂商对进口国的产品供给弹性就较小；反之，厂商对该产品的供给弹性就大。需求则比较明确；

2、进口需求弹性的决定：进口产品在进口国的需求弹性决定于三个因素：即消费者对该产品本身的需求弹性、对来自国外出口商的依赖程度及外国出口商产品所面临的替代品的多寡。 (二）关税承担

1、供给弹性与关税承担

当一国要对某种产品征收进口关税时，国外生产者和国内消费者承担关税与否以及承担关税的程度，取决于被征税厂商商品的供给弹性与需求弹性。

一般而言，如果征税商品的供给弹性很小，就意味着外国出口商要承担更多的关税。因为出口商对进口国市场依赖程度较大，如果出口商将税赋全部加到价格上，由国内消费者承担关税，那么出口商在进口国的市场份额就会面临较大的损失；另一方面，对出口商而言，该进口国市场可能非常重要，以致没有其他市场可以替代，于是出口商就不得不承担较多的关税。

如果进口国市场对出口国厂商无关紧要，那么出口商就不愿承担任何关税。

2、需求弹性与关税承担：一是进口国对该厂商产品的需求有弹性，结果其出口规模下降，出口商承担较多关税二是进口国对该厂商产品的需求弹性较小，甚至无弹性，结果进口国的消费者可能承担绝大部分进口关税。

最佳关税就在充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性的基础上，确定一个适当的关税水平。 课后习题 第五题

第八章 重点

二 、最佳关税

最佳关税：指对应于使本国福利达到最大的关税水平，确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益）相等。

最佳关税的确定：应充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性。一般而言，外国出口商的产品供给弹性越大，最佳关税水平就越低；反之则越高。 最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。 一）最佳关税率的概念

最优关税率（Optimum Tariff Rate），是这样一种税率，它使得一国贸易条件的改善相对于其贸易量减少的负面影响的净所得最大化。 即以自由贸易为起点，当一国提高其关税率时，其福利逐渐增加到最大值（最优关税率），然后当关税率超过最优关税率时，其福利又逐渐下降，最终这个国家又将通过禁止性关税回到自给自足的生产点。

（二）关于最佳关税的几点认识：

1、最佳关税是指使本国福利达到最大化的关税水平。确定最佳关税的条件是进口国征收关税所引起的额外损失（边际损失）与额外收益（边际收益）相等。

2、最佳关税不会是禁止性关税。因为在禁止性关税下，进口国不能进口该产品，因而也就无从获利可言。在此情况下，进口国的进口关税高并不意味着收益高。

3、最佳关税也不能是零关税，零关税不能使进口国获得任何经济利益。

最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。在这个幅度内的进口关税水平可能使外国出口国厂商承担一部关税。

（三）最佳关税的确定

进口国确定的最佳关税水平与出口国厂商向进口国提供产品的供给弹性成反比，外国出口商的产品供给弹性越大，最佳关税水平就越低；外国出口商产品的供给弹性越小，进口国确定的最佳关税水平就越高。 与进口产品的需求弹性成正比：进口需求弹性越大，最佳关税水平越高，进口需求弹性越小，最佳关税水平越低。所以，在进口国的需求弹性较大且出口国的供给弹性较小的情况下，征收关税可明显改善本国的贸易条件，从而可能使本国福利增加。

最佳关税：所谓最佳关税就是指在零关税与禁止性关税之间存在某一最佳点，在这一点因贸易条件改善而额外获得的收益恰好抵消了因征收关税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的额外损失。

最佳关税确定的图示分析OA代表自由贸易状态下的社会福利水平，tH表示禁止性关税，t*为最佳关税，此时dw/dt=0。

三、最佳关税与抽取垄断利润

如果出口商在进口国市场上具有垄断力量，那么进口国对进口商品征收关税可迫使垄断厂商放弃一部分垄断利润。这部分被放弃的利益实际上转移到了进口国。因此，在这种情况下，征收关税意味着从出口商那里抽取一部分垄断利润（Snatching rest），即关税带来的利益来源于厂商的一部分垄断利润。

假定在进口国市场上没有其他生产者生产同类产品，因而出口商是进口国市场某种产品的惟一供应者（垄断者）。图中进口国国内需求曲线为D，边际收益曲线为MR。我们假定出口商是平均成本与边际成本相同，且为常数，故平均成本曲线与边际成本曲线是一条相同的直线。

前提：出口商在进口国市场上具有垄断力量；进口需求弹性比较大(即进口国的需求曲线比较平坦)

第二节 幼稚产业论：核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失，则进行保护是有利可图的。该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特

幼稚产业的含义：处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业

一、李斯特的保护幼稚产业学说（1）（一）李斯特对自由贸易理论的批判1、主张国家经济学。李斯特认为经济理论必须适合于各国的经济发展水平，不是一般地主张实行自由贸易或保护贸易。他进一步指出，一国经济发展分为原始未开化、畜牧、农业、农工业和农工商业五个时期，贸易必须根据该国所处的发展阶段来选择，处于农业时期以前的三个阶段，实行自由贸易才有利于经济发展，如当时的西班牙、葡萄牙等国；处于发展最高阶段即农工商业时期的英国和接近该阶段的法国也应实行自由贸易；而处于农工业时期的国家，如当时的德国和美国，则应实行贸易保护。

2、主张生产力理论。他指出，英国、法国都是借助于保护制度，使其工业获得发展的。从工业利益高于贸易利益的观点出发，他进一步引申出国内市场比国外市场重要，特别需要加以保护的观点。所以，一国在对外贸易中实行什么样的贸易，首先要考虑的，是国内生产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富。

3、主张国家干预。自由贸易理论视国家为被动的（Passive policeman）。李斯特认为，在经济落后的国家，高度的保护贸易是这些国家发展经济的一种十分必要的工具，所以，李斯特主张在国家干预下实行保护贸易。

（二）李斯特关于贸易保护的具体主张（1）1、关于保护对象的选择。李斯特认为，只应以工业为保护对象，不应该保护农业。工业中，保护的重点又是那些重要工业部门，对于较为次要的奢侈品和对国内工业的发展具有推动作用的复杂机器的输入，则应采取低保护。总体上，保护工业就是保护幼稚工业，即那些是国内幼稚的但有发展希望的产业。受保护对象经过一段时期后能够成长起来。不过，虽然属于幼稚产业，但如果国外并无强有力的竞争对手，也不需要保护。2、关于保护的程度。李斯特主张实行有节制的保护，而不是绝对禁止进口。保护关税的税率一般在20%～60%之间。对于国内急需发展的产品，用高关税禁止或严格进口，其余则征收较低的税率；对于国内完全缺乏的复杂的技术、机器设备，则以免税或低关税鼓励进口；在建立一个技术工业部门时可实行40%～60%的保护税率，待其建立后进入正常生产活动后，持久的保护税率，则不应超过20%～30%的水平。因此，关税的高低要与工业的发展水平 3、关于保护期限。李斯特认为，保护期限应当是有限度的。保护的期限应以30年为限。

4、实施步骤。李斯特认为，保护制度应有步骤地实行，随着工业的发展，逐步提高关税。如果突然割断与其他国家原有的贸易关系，反而不利于经济发展。当工业力量变得强大以后，又应适当地逐步降低保护程度，允许有限度竞争，激发国内工业之间的竞争。

二、幼稚产业的判断标准：所谓幼稚产业（Infant industry），是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。具有比较利益的产业处于幼稚状态，经过保护以后使之发展，具有现实的比较利益。 幼稚产业的判断标准（M—B—K标准）。 （一）穆勒标准—成本差距标准

穆勒标准就是指：如果某个产业由于缺乏技术，生产效率较低，成本高于国际市场，无法与国外同产业竞争，在实行一定时间的保护后，该产业能够提高效率，能够在自由贸易下获利，自我投资发展，则该产业为幼稚产业。

穆勒进一步指出，确定幼稚产业应注意以下三个方面：第一，正当的保护只限于对从外国引进产业的学习掌握过程，过了这个期限就应取消保护；第二，保护只应限于那些被保护，但不久之后没有保护也能生存的产业；第三，最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后，有可能变为比较优势的产业。 二）巴斯塔布尔标准：利益补偿标准

第一，受保护的产业在一定时期以后，能够成长自立；

第二，受保护产业将来所能产生的利益，必须超过因实行保护而必然受到的损失。

巴斯塔布尔上述标准的第一项与穆勒的选择标准相同。他补充的第二项标准则考虑了保护的成本与收益问题，比起穆勒仅考虑如何由自由竞争产业转变为出口产业，是进了一步。 （三） 肯普标准：外部经济标准

肯普认为，即使某产业符合穆勒——巴斯塔布尔标准，在有些情况下也不需要进行保护。

他补充了一个更为严格的标准：只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内企业也有好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的。 三、保护幼稚产业的含义及评价

对于幼稚产业的保护是必要的，在同样的游戏规则下，各国条件不一样，自由贸易可能会损害相对落后国家的利益，但保护的目的在于使得受保护产业得以进步，最终不需要保护，在国际市场中自我扶植，因此，不是单纯的保护落后。

幼稚产业保护前后的变化与福利效应

三、保护方式：关税与生产补贴的比较关税对应的社会福利净损失为e+f，而生产补贴对应的社会福利净损失为g。换句话说，关税的保护代价高于生产补贴！

几点结论：1、的某些鼓励与措施是有道理的。2、关税可能对幼稚产业有所帮助，也可能无所帮助。3、其他方式的支持（如生产补贴）会比关税更有助于幼稚产业的发展。 第四节 战略性贸易

“战略性贸易”（strategic trade policy）是指在寡头垄断市场结构下，对贸易活动进行干预，目的是改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获得更多的垄断利润或租金。 一、战略性出口：出口补贴

加拿大经济学家布兰德和斯本塞（James Brander ﹠Barbara Spencer）。他们认为：在不完全竞争下，出口补贴的效应不同于在完全竞争条件下所考察的出口补贴效应。如果市场结是寡头垄断的，那么出口补贴可提高本国企业在国际市场上的市场占有率，从而使本国企业获得更多的超额利润。若新增的利润能够抵消出口补贴的成本，那么实行出口补贴就可提高本国福利。

二、进口保护以促进出口，进口保护以促进出口：指通过保护厂商所在的国内市场，来提高其在国外市场的竞争力，达到增加出口的目的。这一观点是由克鲁格曼提出的。

战略性贸易的有效性：战略性贸易的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件。战略性贸易行为视厂商的竞争行为类型而定。最为重要的一点，战略性贸易的成功运用是以对手不采取行动为前提的。战略性贸易在现实运用中还会受到多边规则的约束。

第九章 经济一体化与关税同盟理论

概念：自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济联盟、经济一体化 分析：关税同盟的效应：静态效应、动态效应、福利效应

自由贸易区 自由贸易区（Free Trade Area）是指，在自由贸易区内，废除各成员国之间贸易障碍，实行自由贸易，但成员国对区外其他国家的贸易仍由自己决定。主要特征：一）经济体内的厂商可以将商品自由地输出和输入；（二）成员经济体之间没有共同对外关税；（三）实践中通常采取“原产地原则”以区分来自成员国与非成员国的商品。

3、关税同盟 关税同盟（Customs Union）是比自由贸易区更高一级的经济一体化组织形式，它同自由贸易区一样，也是要在内部取消成员国之间的贸易壁垒，不同之处在于，关税同盟要求同盟国统一对第三国，建立共同的对外关税壁垒。

主要特征：成员国在相互取消进口关税的同时，设立共同对外关税，成员经济体之间的产品流动无须再附加原产地证明。

1952年，比利时、荷兰、卢森堡、法国、联邦德国、意大利六国组成了欧洲煤钢共同体。 1952年，比利时、荷兰、卢森堡、法国、联邦德国、意大利六国组成了欧洲煤钢共同体。

4、共同市场 共同市场（Common Market）是指除了关税同盟的内容，还允许成员国之间劳动力和资本的自由流动，同时，还统一货币制度，规定各国货币相互间的交换比例及所准许波动的幅度 。根据法国、西德、意大利、荷兰、比利时和卢森堡六国1957年3月在罗马签订的《欧洲经济共同体条约》（简称《罗马条约》），欧洲经济共同体（European Economic Community，简称EEC） ，又称“西欧共同市场”1958年1月1日正式宣布成立的。主要特征：各成员国之间不仅实现了商品的自由流动、建立了共同对外关税，还实现了生产要素和服务的自由流动。

5、经济同盟 经济同盟（Economic Union）是最高级的经济一体化形式，它除与共同市场一样要求商品与生产要素的自由流动外，还要求货币、财政与其他一些的决策权集中到一个统一的实体。 它使一体化的程度从商品交换扩展到生产、分配乃至整个国民经济，形成一个庞大的经济实体。1993年1月1日，欧洲统一大市场正式建成。1993年11月《马斯特里赫特条约》生效，欧共体正式易名为欧洲联盟（EU)。1999年1月，欧元正式启动标志着欧洲经济一体化走向最高阶段。

主要特征：成员国之间在形成共同市场的基础上，进一步协调它们之间的财政、货币和汇率。 6，经济一体化1948-1994年世界出现109个区域经济一体化组织。世界经济一体化和区域经济集团化趋势共存。经济一体化（Economic Integration）是指仅在联合的国家之间减少或消除贸易障碍的、歧视性的商业。

二、关税同盟的动态效应 1、增加出口效应

关税同盟将给成员国带来更多的出口机会，特别是那些市场狭小的国家，从而使福利增加。 2、市场结构效应（竞争效应）

3、规模经济效应 市场规模的扩大，使关税同盟的成员国更容易形成规模经济。 4、生产要素移动的经济效应（资源配置效应）。

5、投资效应关税同盟的形成有可能刺激盟外成员在同盟区内的投资，建立关税工厂（Tariff Factory）。美国公司第一次于1955年，第二次于1986年在欧洲的巨额投资，就是不愿被这种迅速增长的市场排除在外。欧盟的动态效应占GDP的5.3%，所以，动态效应比静态效应大的多。 一、关税同盟的静态效应（一）贸易创造与贸易转移

贸易创造与贸易转移效应的图示分析前提：SA表示A国的供给曲线，DA表示其需求曲线；PB、PC两条直线分别表示B、C两国的生产成本，且PB> PC。结论：如果AB两国结盟，则对A国而言，贸易转移效应=Q1Q2；而贸易创造效Q3Q1+Q2Q4 。

（二）关税同盟的福利效应

对A国的净福利效应:（a+b+c+d）-a-（c+e）=（b+d）- e。

对B国而言，组成关税同盟后，出口增加，生产扩张，所以对B国有利；

对C国来说，因贸易转移，其出口减少，所以C国福利必然因其贸易规模缩减而下降。

关税同盟的福利效应的影响因素：1.A国的供需弹性越大，贸易创造的福利效应就越明显。2.组成关税同盟前，A国关税水平越高，则组成同盟后贸易创造的福利效应就越大，而贸易转移的福利效应越小；3.B、C两国成本越接近，则贸易转移的福利损失就越小。

关税同盟的其它静态福利效应1、节约了行政开支。2、关税同盟整体的贸易条件改善。3、加强在国际中的谈判地位。欧洲联盟建立产生的静态福利效应为GDP的1%-2%。

二、关税同盟的扩大出口效应结论：关税同盟将给参加国带来更大的出口机会，从而带来更多的福利。

三、关税同盟的动态效应：1、增加出口效应 关税同盟将给成员国带来更多的出口机会，特别是那些市场狭小的国家，从而使福利增加。2、市场结构效应（竞争效应）3、规模经济效应：市场规模的扩大，使关税同盟的成员国更容易形成规模经济。4、生产要素移动的经济效应（资源配置效应）。 5、投资效应 关税同盟的形成有可能刺激盟外成员在同盟区内的投资，建立关税工厂（Tariff Factory）。美国公司第一次于1955年，第二次于1986年在欧洲的巨额投资，就是不愿被这种迅速增长的市场排除在外。欧盟的动态效应占GDP的5.3%，所以，动态效应比静态效应大的多。

第十一章 国际要素流动国际资本的流动、国际劳动力的流动

第一节 国际资本流动 ：投资者的对外投资行为造成了资本在国际间的流动。国际投资，按照投资者对所投资项目的实际控制程度而被划分为直接投资和间接投资。

直接投资，是指投资者对所投入的资金的实际运行过程具有足够的影响力和控制权的投资。 间接投资，是指投资者不直接操纵或影响资金的实际运行过程的投资。 一、资本流动纯理论

研究方法：把国际投资看作是一种国际交换，用现在的商品去换取未来的商品。这样，便可以用我们所熟悉的相对价格原理来分析资本流动的发生机制了。

 模型假定：两个生产者（同时也是消费者）甲和乙； 生产一种商品 X ；他们可以在两个时期（今年或明年）中选择生产和消费，如果某人选择今年生产商品，我们就说他在生产“现在商品” ，反之，就说他在生产“将来商品” ；每个人都拥有一定规模的有形资本，如果他增加这一资本存量，意味着他愿意放弃现在商品的生产，而增加未来商品的生产，并减少现在商品的供应。 相对价格与资本流动

相对价格与资本流动图11－1 储蓄与投资图11－2 图11－3 均衡利率水平和资本流动规模的确定在没有交换的情况下（无间接投资）图11－4 存在交换的情况下（有间接投资）图11－5 上面模型可用于研究两个国家间的资本流动 如果甲是美国人，乙是日本人，那么分别把这两个国家所有个人的储蓄曲线和投资曲线沿水平方向加总起来，便可以得到两国的总储蓄曲线和总投资曲线，个人生产

可能性边界和个人无差异曲线也可用社会生产可能性边界和社会无差异曲线来代替。这样，我们对甲乙两人的行为所做的分析便可以直接用来解释美日两国资本流动的发生机制。美国由于购买现在商品而造成的贸易逆差是由其资本账户的顺差来弥补的，它是商品的净购买国，同时也是证券（对将来商品要求权）的净出售国。日本则相反，它用贸易账户的盈余来弥补资本账户的赤字。无交换条件下的实际利率的差别促使日本向美国出售现在商品，并用所获得的资金从美国那里购买对将来商品的要求权（金融证券），如果不存在交易成本及其他障碍的话，这一过程将一直进行到美、日两国的实际利率相等为止。

r国际资本流动的产出和福利影响rF甲国乙国Mr3RGVMPKAOBr2 Nr1COAEr2VMPKBBA国际资本迁移的产出和福利效应资本AB从甲国转移到乙国，使两国利率均为r2，这使得世界的总产出增加EGM，其中甲国得到ERG，乙国得到EMR。乙国的总产出增加EABM，其中外国投资者获得EBAR，余下EMR作为乙国国内的净所得。 三、资本国际移动的经济效应1、资本国际移动对资本市场的影响。2、资本国际移动的生产效应3、资本国际移动的再分配效应：对资本输出国来说，国民收入将向着有利于资本要素所有者，而不利于其他要素所有者的方向进行再分配；对资本输入国来说则出现相反的结果，即国民收入将向着有利于其他要素所有者，而不利于资本要素所有者的方向进行再分配。

二、资本流动的效果总效用水平的提高图11－6 资本流动与资本的边际产量图11－7 第二节 国际劳动力流动 在商品、资本和劳动力三者的国际流动中，劳动力的国际流动是最困难的 。劳动力的国际流动是多种因素作用的结果，但是主要还是经济因素。 劳动力的流动会对劳动力市场产生影响，进而影响一国经济的发展。

图劳动力国际移动的经济效应甲国实际工资率乙国实际工资率FEW2NW1CMPL乙JMKGMPL甲HTO甲国和乙国的劳动总供给BAO’从甲国移民劳工AB到乙国，使两国工资率均为w2，这使A国总产出减少BEGA，乙国总产出增加BEMA，世界总产出净增额为EGM。 图11－8 表11-1 劳动力移动的损失和利益经济利益或损失+(d+e)+c-(c+d)-a+(a+b)+(b+e) 美国国家经济研究局发现移居美国的移民在获得工资收益上的几个特点：移民在某一比较集中的地区工资水平要高于移民比较稀少的地区；移民时间比较长者工资水平高于较短者；移民受教育程度高的比受教育程度低的工资水平要高；白种人移民比黑种人移民和黄种人移民收入水平高；一般而言，移民的工资水平低于原居民的工资水平，即比较而言，在美国这样的移家，移民的第二代人比第一代的工资水平要高。因此实际上在移入国家，工资水平远不是完全统一的。 三、劳动力国际移动的成本/收益分析 （一）劳动力国际移动的成本

1、劳动力流出国的成本：私人成本（1）运输成本（2）调节成本（3）同亲友分离的痛苦 （4）为寻找新的工作、住房所冒的风险 劳动力流出国的社会成本：1）人才外流的损失。 “智力外流”或“脑力外流”（brain drain） （2）因预期侨民返回所造成的社会紧张感； （3）侨汇汇回可能导致通货膨胀；（4）消费方式的示范效应所引起的国际收支恶化。

2、劳动力流入国的成本：私人成本 社会摩擦：劳动市场竞争性的加强，许多工人可能会面临失业的危险 。 社会成本：（1）某些行业对外国劳工的依赖程度加深；（2）对提供社会服务的公共部门需求加大；（3）拥挤成本：外籍劳动者在都市区域的集中所带来的社会紧张感。 （二）劳动力流出国的收益

社会收益: （1）增加了劳动者的人力资本，使他们有朝一日回国后，能把在国外所学的专业技能为本国服

集团移民留在B国的工人B国的企业主A国的工人A国的企业主净效果务,即“脑力回流”。 （2）增加了外汇收入；（3）人员外流在一定程度上可以缓解本国的就业压力，使生产效率提高，人均产量增加；（4）减轻对公共服务部门的压力。 2、劳动力流入国的收益

私人收益: （1）知识外溢：可以接触到外国侨民带来的文化；（2）可以节省劳动力的工资费用。 社会收益包括：（1）加速劳动力流入国的经济增长；（2）降低通货膨胀；（3）增加劳动力的流动性；（4）降低单位劳动力成本。 四、劳动力国际移动的经济效应 1、劳动力国际移动对劳动市场的影响。

2、劳动力国际移动的生产效应：劳动力的自由流动正像商品的自由流动一样，都将导致世界资源的更有效利用，从而使世界总产量增加，至于增加的福利如何在两国之间进行分配，则要看劳动力流出国的移民汇回出生国的收入有多少。 3、收入分配效应。

4、国际贸易效应：逆贸易倾向的。移出国进口替代部门的生产增加，出口部门的生产减少。 第十二章 垄断优势论、内部化理论、国际生产综合理论 一、垄断优势论

垄断优势论（Ｔheory of Monopolistic Advantage ）这是在研究美国公司对外直接投资行为基础上产生的理论，也是最早的对外直接投资理论。它是美国经济学家海默（Ｓ.H.Hymer）于1960年在其题为《民族厂商的国际经营活动，关于对外直接投资的研究》博士论文中首先提出的，后经其导师金德尔伯格（Ｃ.P.KindIeberger）以及约翰逊（Ｈ.G. Johnson）、凯夫士(R.E. Caves)等学者补充、发展成为完整的理论。 海默等人认为，要解释第二次世界大战后的对外直接投资，必须放弃国际资本流动传统理论中关于完全的假定，应从不完全的角度进行研究。

所谓不完全竞争，是指由于技术垄断、商标、产品差别及规模经济引起的，偏离完全竞争的市场结构。

一个企业或公司之所以对外直接投资，是因为它比东道国同类企业或公司具有更有利的垄断优势，从而在东道国生产能获得更多的利润。 垄断优势论：实例

海默还具体分析了美国企业的对外直接投资的原因。他认为，美国企业对外直接投资，一是为了绕过东道国的关税壁垒，以维持和扩大市场；二是为了保住企业对国外运营及技术运用的控制，并获得技术资产的全部收益。因此，他认为，美国企业对外直接投资应以独资经营方式为主要形式。 垄断优势论：评价

垄断优势理论的突破在于：它用垄断和不完全竞争代替了完全竞争，并将国际直接投资同国际证券投资区别开来研究，从而成为公司理论的基石。这一理论也有不足之处。由于它是以经营的分析为基础，其理论就缺乏普遍意义；它不足以解释生产部门化的地理布局和服务业经营的行为，而且也无法解释发展中国家以及60—70年代日本企业对外直接投资的行为。

垄断优势的获得和实现：直接投资理论的核心问题是解释直接投资发生的原因、机制和结果。 垄断优势论是将国际直接投资的原因归于公司具有和延续其垄断优势的理论。该理论指出：公司之所以在海外投资且在竞争中立于不败之地，主要原因是因为它具有当地企业所不具有的优势。我们知道，企业竞争优势的获得和维持只有在不完全竞争市场上才能实现。因此，公司面对一个不完全竞争的市场是该理论的前提。 市场内部化的含义

凡是企业内部组织交易的成本低于市场的交易成本时，企业便获得了扩张力，这种扩张过程跨越国界便产生了公司，而企业创造其内部“市场”的过程便是所谓的内部化过程。 结 论

这一理论的一个重要推论是内部化的倾向随着交易规模的扩大而增强。据此推论，我们可以直接对公司的许多特点做出解释。一般来说，具有大规模研究与开发实力的企业更多地采用对外直接投资的方式在

企业内部转移和使用这种无形资产，而研究与开发实力较低的企业则更倾向于通过发放许可证的方式来实现这种无形资产的价值。 （五）国际生产折衷理论

国际生产折衷理论又称国际生产综合理论，是70年代末由英国经济学家邓宁（John Dunning）提出来的。邓宁则广采各家之长，用折衷的方法，既综合考察了商品贸易，许可证贸易和国际直接投资，又综合考察了决定国际直接投资的各种因素。他把对外投资的目的、条件和能力分析以及投资区位分析综合起来，认为一个企业之所以向国外直接投资，是因为该企业所具有所有权优势、内部化优势和区位优势三者综合作用的结果。

所有权优势：所谓所有权优势，是指一国企业拥有或能获得的、而国外企业没有或在同等成本条件下无法获得的资产及其所有权方面的优势。所有权优势包括技术优势、企业规模优势、组织管理能力的优势，以及融通资金方面的优势。具体地说，所有权优势包括以下几点:ａ、技术优势。公司要对外进行直接投资，必须具有技术信息、知识、有形资本等优势。其中，技术因素最为重要，它包括生产诀窍、管理组织形式、销售技巧、新产品开发研究等等。这种技术优势还包括一个重要方面，那就是当产品标准化后，使产品具有某些特色的能力。ｂ、企业规模。企业规模越大，就越容易向海外扩张，这是因为：第一，企业规模越大，具有垄断优势，它就能承担产品的研究与开发的成本，将产品异质化和细分化；第二，企业规模大具有规模经济优势，它是大公司产业市场力量的重要来源。ｃ、组织能力。大公司具有丰富的组织管理能力和企业家才能，能够进行有效的国际企业管理。ｄ、金融和货币优势。大公司一般都能以较低的利润率获得贷款，并且具有广泛的渠道获得资金，另外还有公司与之相配套，使其在金融和货币上形成优势。 内部化优势：所谓内部化优势，是指一国企业将拥有的所有权优势在内部使用带来的优势。企业仅仅拥有所有权优势是不够的，还必须具有将这些优势内部化的能力，因为外部市场是不完善的，企业所拥有的各种优势有丧失殆尽的危险。企业只有通过内部化，在一个共同所有的内部实行供给与需求的交换关系，用企业自己控制的程序来配置资源，才能使企业所拥有的所有权优势发挥最大的效用，才能保持垄断优势。 区位优势：所谓区位优势，是指企业在投资区位方面所具有的优势。在拥有所有权优势和内部化优势的情况下，企业要投资生产，还要选择最佳区位。首先要选择的是在国内生产还是到国外去投资生产，如果在国外投资生产比在国内获利更多，那么企业就会到国外去投资生产。其次，企业一旦决定到国外去投资生产，还要选择到哪个国家去投资，是到甲国还是到乙国。区位优势既可以是由东道国的某些有利条件直接构成的，如广阔的商品销售市场、供应充足而价格低廉的生产要素资源、的各种优惠投资，等等； 也可以是由投资国某些不利条件间接形成的相对区位优势，这些不利的条件如投资国国内市场饱和、商品出口的运输费用过高、东道国的贸易保护主义、投资国缺乏必要的生产资源或成本过高，等等。 国际生产折衷理论的特点（1）邓宁的折衷理论是对“垄断优势论”，“内部化理论”、“生产区位理论”及其它理论的综合，但是这种综合仍然使他的国际投资理论产生了新的特色。

（１）全面地和系统地阐述了投资国及其企业的竞争优势，这种优势由三个方面组成：一是以知识资产等新因素为核心的资源组合优势。二是以规模经济、投资内部化为内容的国际化生产经营优势。三是以寻求投资环境为目标，利用区位条件的互补优势。因此邓宁的理论是相当全面的。

（２）邓宁从动态观点来观察竞争优势。在邓宁的理论中，无论是所有权优势、内部化优势还是区位优势，都将随着经济发展而得到加强。在邓宁通过对几十个国家经济资料的初评分析，证明一国的经济水平决定了其“三优势”的强弱。而“三优势”的均衡决定了一国的国际投资地位。

邓宁的“国际生产折衷理论”是众多公司理论中影响最大的，他博采众家之长，具有高度的综合性和概括性。他认为，企业所有权优势、内部化优势和区位优势是企业经营活动的必要条件，经营的目标就是为了让这些企业优势得到更加充分的发挥。这一理论既能解释企业经营的条件，也能解释企业为什么一定要到国外进行直接投资的原因，同时也能说明投资的地理方向。以后邓宁又对这一理论作了动态的发展，认为企业的这三个优势的形成与发挥，是受企业所处国家和地区的经济发展状况影响的，这对于目前研究发展中国家的经营十分适用。但这一理论也有不足之处。它只分析了生产力的国际化，而没有分析生产关系的国际化及其影响。

国际生产折衷理论的条件

国际生产折衷理论的基本原理可以集中概括为所有权优势、内部化优势和区位优势的有机结合。具体来说，一个企业从事国际生产的水平和结构取决于在多大程度上满足下列四个条件：

第一、就进入市场而言，企业必须具有其他国家的企业所不具有的与所有权相联系的特殊优势。这种优势能够提高企业的盈利，并增加企业资产的净现值；

第二、当第一条满足时，企业进行国际生产还要求企业内部转移和使用所有权的优势比通过外部市场转移更有利可图，即具备企业的内部化优势，它反映的时企业内部管理结构的效率；

第三、假设第一条和第二条都得到满足，企业国际生产的水平和结构就取决于企业的整体利益在多大程度上能够通过在国外市场创造和使用其所有权优势而有所提高。即只有国外的区位优势同企业的所有权优势相结合才能同时提高这两类优势的生产力；

第四、当一个企业所面临的所有权、区位以及内部化优势给定时，国际生产只有当其与企业的长期管理战略相一致时才会发生。 结 论

在任一既定的时点，一个国家的企业（相对于别国企业而言）拥有所有权优势越多，它越具有较强的内部化动机；国外的区位优势越明显，它越倾向于选择到国外生产的方式。相反，如果一个国家具有相反的条件，它就会对外国的公司具有较强的吸引力。因此，一个国家对外直接投资地位的变化，时由企业优势和区位优势的相对变化同时决定的。

总之，国际生产折衷理论是迄今为止对国际直接投资和公司的诸多解释中较为全面的一种，因而被许多学者称为公司的一般理论。