1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名：______ 考号：______
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币的预期为（ ） A、加息可能性增加 B、加息可能性减弱 C、维持利率不变 D、降息可能性增加
2、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。 A、中国 B、中国银监会 C、中国
D、人民银行 3、第一家推出期权交易的交易所是（ ）
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A、C、B、OT B、C、ME、 C、C、B、OE、 D、LME、
4、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（ ）交易。 A、股指期货 B、利率期货 C、股票期货 D、外汇期货
5、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ） A、《经纪合同》 B、《经纪业务规则》 C、《交易所交易规则》 D、《交易风险说明书》
6、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、期货经纪合同约定的时间
7、关于外汇期货叙述不正确的是（ ）
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A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出 D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险
8、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）
A、没有有效期限的，应当视为次日有效 B、没有品种的，期货公司可以拒绝 C、没有成交价格的，应当视为按市价成交 D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易 9、下面关于投机说法错误的是（ ） A、投机者承担了价格风险 B、投机的目的是获取较大利润 C、投机者主要获取价差收益
D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
10、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（ ）
A、理事会;会员大会 B、会员大会;会员大会 C、理事会;理事会 D、会员大会;理事会
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11、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A、5000 B、6000 C、4000 D、3000
12、一国或地区的实际GD、P的增长是指（ ）
A、该国的境内外上市公司价值 B、所有部门生产的最终产值 C、境内居民生产的最终产值 D、境内部门生产的最终产值
13、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。
A、法定代表人 B、结算负责人 C、财务负责人 D、经营管理主要负责人
14、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ）
A、在市场上回购 B、进行公证 C、妥善保存 D、提交期货交易所
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15、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。
A、结算 B、交易 C、合规 D、法律
16、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ）
A、资助恐怖活动罪 B、参加罪 C、洗钱罪 D、不构成犯罪
17、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、的执行情况的季度和年度工作报告。
A、10日 B、20日 C、30日 D、14日
18、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国派出机构报送。
A、3 B、5
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C、7 D、10
19、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ）
A、200万元 B、300万元 C、500万元 D、800万元
20、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A、当日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日
21、中国对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）
A、80％ B、90％ C、120％ D、150％
22、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）
A、伦敦证券交易所
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B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹证券交易所 D、法兰西证券交易所
23、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。
A、7日 B、10日 C、15日
D、30日
24、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B、股东大会决定解散 C、破产
D、因合并或者分立需要解散
25、未经中国批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。
A、3万 B、5万 C、10万 D、20万
26、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）
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A、15％ B、20％ C、35％ D、50％
27、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）
A、越小 B、越大 C、趋于零 D、不确定
28、短期国库券期货属于（ ）
A、外汇期货 B、股指期货 C、利率期货 D、商品期货
29、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。
A、2 B、3 C、5 D、7
30、自被中国或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
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A、2 B、3 C、5 D、7
31、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。
A、动力煤 B、铁矿石 C、原油 D、燃料油
32、期货交易所应当按照中国有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。
A、股东大会 B、中国 C、期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构
33、中国在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。
A、7个工作日 B、10个工作日 C、15个工作日
D、20个工作日
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34、期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A、流动性 B、流动资产 C、净资本
D、流动负债
35、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例 B、期货经纪公司规定的保证金比例 C、客户实际交纳的保证金
D、中国规定的保证金比
36、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（ ）
A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担 B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担 C、全部损失由客户承担 D、全部损失有期货公司承担
37、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A、3
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B、5 C、8 D、10
38、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A、亲属 B、近亲属 C、同学 D、朋友
39、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）
A、不超过50% B、不超过20% C、不超过80%
D、不超过60%
40、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）
A、相互混合、统一管理 B、相互、分级管理 C、相互、分别管理 D、相互混合、分级管理
41、芝加哥期货交易所（C、B、OT）的利率期货交易以（ ）交易为主。
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A、欧洲美元期货 B、欧洲中长期国债期货 C、美国中长期国债期货 D、美国短期国债期货
42、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。
A、法人 B、自然人 C、境外企业法人 D、境内企业法人
43、期货从业人员违反有关法律、法规、规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。
A、1年内 B、6个月内 C、3年内或永久性 D、永久性
44、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A、期货公司 B、客户 C、期货交易所 D、居间人
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45、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）
A、非盈利企业法人 B、非盈利民间团体 C、官方机构
D、按其章程实行自律性管理的法人组织
46、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ）
A、K线图 B、条形图 C、点数图 D、移动平均线
47、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A、1亿 B、5亿 C、8亿 D、10亿
48、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）
A、维护客户和公司的合法利益 B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D、谨慎地在职权范围内行使职权 49、有关趋势线的说法不正确的是（ ）
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A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D、趋势线延续的时间越长就越无效
50、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）
A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月
51、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）
A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 52、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）
A、中国期货业协会
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B、中金所 C、中国 D、期货公司
53、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）
A、期货投资者 B、期货交易所会员 C、期货公司 D、结算会员
54、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）
A、10年 B、15年 C、20年 D、25年
55、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。
A、无限责任公司 B、有限责任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司
56、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1
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B、2 C、3 D、6
57、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A、该会员 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货交易所结算中心
58、我国期货交易所会员必须是（ ）
A、事业单位 B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织 D、境内企业法人或者其他经济组织 59、期货交易所实行（ ）结算制度。
A、当日无负债 B、当月无负债 C、当日有负债 D、次日无负债
60、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）
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A、交易所自身并不参与期货交易 B、会员制交易所是非营利性机构 C、交易所参与期货价格的形成 D、交易所负责设计合约、安排合约上市
61、中国及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2 B、3 C、5 D、7
62、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A、90 B、95 C、85 D、80
63、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A、合资经营 B、融资经营 C、经营 D、合并经营
、下列属于期货公司的风险的是（ ）
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A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D、对期货市场监管不力、法制不健全
65、期货公司变更住所，向拟迁入地中国派出机构提交的申请材料中不包括（A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告 C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准 66、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）
A、期货交易信用风险大
B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本 C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员 D、期货交易具有公平、公正、公开的特点
67、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A、中国
B、期货公司所在地中国派出机构 C、期货公司营业部所在地的中国派出机构 D、中国期货业协会
68、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
A、中国
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）
B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、商务部
69、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ）
A、C、TA、 B、C、PO C、FC、M D、TM
70、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。
A、全面结算会员 B、特别结算会员 C、交易结算会员 D、普通结算会员
71、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。
A、远期合约 B、期货合约 C、互换合约 D、期权合约
72、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ）
A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
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B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉 73、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（ ）
A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、） B、芝加哥期货交易所（C、B、OT） C、芝加哥股票交易所（C、HX） D、芝加哥商业交易所（C、ME、）
74、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金 B、期货交易所规定的保证金 C、期货业协会规定的保证金 D、期货交易所规定的结算准备金
75、期货交易应当在依法设立的（ ）或者期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A、期货交易所 B、期货公司 C、证券交易所 D、证券公司
76、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和
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质量商品的标准化合约。
A、证券交易所 B、期货交易所 C、期货行业协会 D、期货经纪公司
77、大豆提油套利的做法是（ ）
A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B、购买大豆期货合约
C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约 D、卖出大豆期货合约
78、在我国设立期货公司，应当经（ ）批准。
A、工商局 B、期货交易所 C、期货业协会
D、期货监督管理机构
79、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。
A、3，2 B、3，1 C、5，2
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D、5，1
80、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准。
A、期货业协会 B、期货交易所 C、中国
D、中国的派出机构
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、下列说法正确的有：（ ）
A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束; B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束; C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国报告，中国应当进行验收;
D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国派出机构报告，中国派出机构应当进行验收。 2、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ） A、会员资格的取得条件和程序 B、会员资格的变更条件和程序 C、对会员的监督管理
D、会员违规、违约行为处理办法
3、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ） A、期货经纪公司
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B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构
4、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（ ）的相关信息。 A、非结算会员 B、非结算会员客户 C、全面结算会员
D、全面结算会员客户
5、宋体《期货公司监督管理办法》的制定目的是（ ） A、规范期货公司的经营活动 B、加强对期货公司的监督管理 C、推进期货市场建设 D、保护客户的合法权益
6、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。 A、非结算会员 B、特别结算会员 C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户
7、宋体期货公司（ ）应当至少每2年参加1次由中国认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
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A、监事会 B、经理层人员 C、董事长
D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
8、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）
A、期货公司合规经营、风险管理状况 B、期货公司内部控制状况 C、首席风险官所做的尽职调查 D、首席风险官提出的整改意见
9、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（ ）代为承担违约责任。 A、客户保证金 B、风险准备金 C、自有资金
D、客户准备金
10、宋体从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（ ）
A、人民币9000万元
B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% C、人民币3000万元
D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
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11、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。
A、期货交易所应当代期货公司 B、期货公司应当代客户 C、违约客户 D、交割仓库代违约方
12、宋体期货公司首席风险官不得（ ）
A、授权他人代为履行职责 B、利用职务之便牟取私利
C、滥用职权，干预期货公司正常经营
D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 13、宋体期货交易所会员享有的权利包括（ ）
A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C、联名提议召开会员大会 D、按照规定转让会员资格
14、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。
A、周报表 B、月报表 C、季度报表 D、年报表
15、宋体持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（
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。
）A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
B、净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
C、没有较大数额的到期未清偿债务
D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
16、宋体2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合的条件有（ ）。
A、品行端正，具有良好的职业道德
B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国等金融监管机构的行政处罚 C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D、未被中国等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 17、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。
A、期货交易所 B、中国期货业协会
C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国及其派出机构
18、宋体期货公司办理的下列事项中，期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ）
A、变更注册资本
B、合并、分立、停业、解散或者破产
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C、变更5％以上的股权
D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
19、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（ ）的，予以公开谴责。
A、情节严重 B、情节较轻 C、并造成严重后果 D、未造成严重后果
20、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ）
A、保证金标准 B、结算流程 C、协议变更和解除 D、争议处理方式
21、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ）
A、真实 B、准确 C、完整 D、公开
22、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ）
A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
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B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担 C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担 23、宋体申请期货公司董事的任职资格，应当具备下列条件（ ）
A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验 B、具有相关学科教学、研究的高级职称
C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
D、通过中国认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力 24、宋体在我国，交割仓库不得有（ ）行为。
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易规则，交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密 D、参与期货交易
25、宋体经中国批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（ ）
A、期货交易所的高级管理人员 B、中国的期货管理人员
C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员 D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
26、宋体下列（ ）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国处以1万元以上3万元以下的罚款。
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A、交易所 B、经纪公司 C、交易厅
D、交易所的非经纪公司会员
27、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）
A、保证金制度 B、当日无负债结算制度 C、涨跌停板制度
D、风险准备金制度
28、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国批准。（ ）
A、制定或者修改章程、业务规则 B、上市、中止、取消或者恢复交易品种 C、上市、修改或者终止合约 D、调整涨跌停板幅度
29、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）
A、刘某 B、王某 C、张某 D、李某
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30、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ）
A、设立目的和职能 B、名称、住所和营业场所 C、注册资本及其构成
D、对会员的纪律处分
31、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ）
A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D、加盖中国境内银行业务章的存单
32、宋体期货公司（ ）的，应当在中国指定的媒体上公告。
A、设立 B、变更分支机构 C、分支机构终止 D、营业部亏损
33、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。
A、投资基金 B、经纪业务 C、咨询、培训 D、自营
34、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ）
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A、合资 B、合作 C、联营 D、承包
35、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（ ）
A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某承担 B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担 C、监管机构可以撤销陈某的任职资格 D、监管机构可以处罚期货公司
36、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（ ）
A、1.4亿元 B、1.5亿元 C、1.6亿元 D、1.7亿元
37、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）
A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
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B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 C、A集团应当在规定时间内通知期货公司 D、A集团持有的期货公司股权可以质押
38、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ）
A、参加或列席与其履职相关的会议 B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、了解期货公司业务执行情况 D、否决期货公司董事会决议 39、宋体下列说法错误的是：（ ）
A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个
B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国掌握 C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国核准后，到国家外汇局办理登记手续
D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国备案 40、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（ ）
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、负责从业人员资格的授予、管理和注销
C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲 D、规定申请参加从业人员资格考试的条件
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
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1、（ ）期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保证。
A、错 B、对
2、（ ）期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。
A、错 B、对
3、（ ）期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A、错 B、对
4、（ ）取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
A、错 B、对
5、（ ）客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互、分别管理。
A、错 B、对
6、（ ）期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国和期货保证金安全存管监控机构备案。
A、错 B、对
7、（ ）期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。
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A、错 B、对
8、（ ）期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。
A、错 B、对
9、（ ）非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。
A、错 B、对
10、（ ）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用罪。
A、错 B、对
11、（ ）期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。
A、错 B、对
12、（ ）期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。
A、错 B、对
13、（ ）证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。
A、错
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B、对
14、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。
A、错 B、对
15、（ ）期货公司允许从事期货自营业务。
A、错 B、对
16、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。
A、错 B、对
17、（ ）期货公司业务实行许可制度，由期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A、错 B、对
18、（ ）因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。
A、错 B、对
19、（ ）全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A、错 B、对
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20、（ ）期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理，但可以与他人合资、合作经营管理营业部。
A、错 B、对
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参
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、A 2、C 3、C 4、D
5、参：D 6、D 7、D 8、A 9、D 10、C 11、D 12、D 13、A 14、D 15、C 16、C 17、C 18、C 19、B 20、B 21、C 22、B 23、D 24、C
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25、A 26、D 27、B 28、C 29、A 30、A 31、B 32、D 33、D 34、A 35、A 36、答案：A 37、C 38、B 39、C 40、C 41、C 42、D 43、C 44、D 45、D 46、D 47、C 48、B 49、D 50、C 51、D
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52、B 53、B 54、C 55、C 56、B 57、A 58、D 59、A 60、C 61、答案：A 62、参：D 63、C 、B 65、D 66、A 67、C 68、B 69、A 70、C 71、A 72、答案：C 73、B 74、B 75、A 76、B 77、A 78、D
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79、参：B 80、C
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、AD 2、ABCD 3、ABCD 4、AB 5、ABCD 6、AC 7、ABCD 8、ABCD 9、BC 10、AB 11、AB 12、ABCD 13、ACD 14、ABD 15、ABCD 16、ABCD 17、AC 18、BCD 19、AC 20、ABCD 21、A,B,C 22、CD 23、A,B,C,D 24、ABCD
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25、AC 26、C、D 27、ABCD 28、A、B、C 29、ABD 30、ABCD 31、ABCD 32、ABC 33、BC 34、A、B、C、D 35、BCD 36、AB 37、ACD 38、ABC 39、A、B、C 40、B、C、D
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、A 2、A 3、A 4、A 5、B 6、A 7、A 8、B 9、B 10、A
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11、A 12、B 13、A 14、A 15、A 16、A 17、B 18、B 19、A 20、A
第 42 页 共 42 页
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