1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名：______ 考号：______
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。 A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、期末权益 D、风险度
2、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。 A、2 B、3 C、4
D、5
3、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）
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A、职工福利 B、会员分红 C、股东分红
D、保证期货交易场所、设施的运行和改善
4、经同意，中国于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。 A、13 B、14 C、15 D、16
5、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。 A、期货交易所 B、登记结算中心 C、期货业协会结算中心 D、交割仓库
6、期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。 A、长期性经营 B、持续性经营 C、稳健性经营 D、营利性经营
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7、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ） A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月
8、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A、3年 B、5年 C、8年 D、10年
9、宋体公司制期货交易所设立董事，董事由（ ）提名。 A、监事会 B、股东大会 C、董事会 D、中国
10、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（ ）
A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎 B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎 C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗
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D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗
11、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ）
A、1年 B、5年 C、15年
D、20年
12、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）
A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
13、宋体中国可以向期货交易所派驻（ ）
A、巡视员 B、督察员 C、审计员 D、管理员
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14、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务
15、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ）
A、违约风险 B、风险承受能力 C、婚姻状况 D、未来收入
16、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准。
A、银行业监督管理机构 B、期货监督管理机构 C、中国期货业协会 D、中国银行业协会
17、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
A、中国 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、商务部
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18、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）
A、越小 B、越大 C、趋于零 D、不确定
19、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格
A、中国 B、期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司
20、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币的预期为（ ）
A、加息可能性增加 B、加息可能性减弱 C、维持利率不变 D、降息可能性增加
21、自被中国或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、2 B、3 C、5
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D、7
22、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）
A、请求权 B、追偿权 C、代位权 D、质押权
23、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）
A、期货交易所 B、其他套期保值者 C、期货投机者 D、期货结算部门
24、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B、股东大会决定解散 C、破产
D、因合并或者分立需要解散
25、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度 B、每日无负债结算制度
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C、会员分级结算制度
D、保证金结算制度
26、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A、3 B、5 C、7
D、10 27、空头套期保值者是指（ ）
A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头 B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头 C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头 D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头
28、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为（ ）
A、平均买低 B、平均卖高 C、金字塔式买入 D、金字塔式卖出
29、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
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A、套期保值 B、诚实信用 C、公平公正 D、差价交易
30、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）
A、及时向主管部门报告 B、拒绝为其提供服务
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益 31、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）
A、非法人企业 B、上市公司 C、外国公司 D、国有企业
32、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理
D、出市代表
33、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
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A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
34、宋体会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2
35、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）
A、1年 B、5年 C、10年
D、20年
36、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）
A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 B、合格境外机构投资者 C、证券公司 D、外资企业
37、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）
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A、应当退出委托关系 B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露
38、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
39、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）
A、执行期货保证金安全存管制度的措施 B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重 40、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）
A、设计期货合约 B、行使表决权、申诉权 C、联名提议召开临时会员大会 D、按规定转让会员资格
41、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。
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A、信贷资金、自有资金 B、信贷资金、经营利润 C、信贷资金、财政资金 D、经营利润、自有资金
42、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。
A、全国常委会。 B、证券业监督管理机构 C、银行业监督管理机构 D、期货业监督管理机构
43、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）
A、中国和财政部 B、财务部
C、中国期货业协会 D、期货交易所
44、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。
A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、股东权益 D、风险度
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45、2000年3月，期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与结算有限公司合并，成立交易及结算所有限公司（HKE、x）
A、证券交易所 B、商品交易所 C、联合交易所 D、金融交易所
46、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年 B、3年 C、4年 D、5年
47、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。
A、结算业务 B、自营业务 C、经纪业务
D、咨询业务
48、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会
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C、本交易所理事会
D、中国
49、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。
A、 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国
50、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A、公开、公平、公证 B、公平、公证、公信 C、公正、公开、公信
D、公开、公平、公正
51、中国认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）
A、拘留 B、传讯 C、提示 D、人身自由
52、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）
A、维护客户和公司的合法利益
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B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D、谨慎地在职权范围内行使职权
53、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）
A、在合约到期日需买进一手小麦 B、在合约到期日需卖出一手小麦 C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦 D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦 54、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）
A、成正比 B、成反比 C、成导数关系 D、没有关系
55、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ A、8% B、10% C、12% D、15%
56、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度。A、季末无负债
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）以上变化的业务。
B、次日无负债 C、年末无负债 D、当日无负债
57、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。
A、 B、中国银监会 C、中国期货业协会 D、中国和财政部
58、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）
A、与客户签订书面合同
B、要求客户在风险说明书上签字确认 C、事先向客户出示风险说明书
D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
59、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1000 B、2000 C、3000 D、5000
60、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）
A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国报告
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）万元，B、期货交易所应当制定会员管理办法
C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国
D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度 61、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）
A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生 C、期货交易所总经理由中国提名，由理事会选举产生 D、理事会会议每年召开1次
62、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）
A、暂停交易 B、终止交易 C、提高保证金
D、及时追加保证金或者自行平仓
63、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。
A、3，2 B、3，1 C、5，2 D、5，1
、宋体经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
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A、月 B、季 C、半年 D、年
65、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A、外交部 B、公证机构
C、教育行政部门 D、期货监督管理机构
66、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A、内部控制制度 B、内部控制文本制度 C、内部监督体系
D、内部控制模式
67、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）
A、基础货币供给增加，利率上升 B、基础货币供给增加，利率下降 C、基础货币供给减少，利率上升 D、基础货币供给减少，利率下降
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68、期货业协会的性质是（ ）
A、企业法人 B、事业单位 C、国家机关 D、社会团体法人
69、短期国库券期货属于（ ）
A、外汇期货 B、股指期货 C、利率期货 D、商品期货
70、下列不属于期货交易所特性的是（ ）
A、高度分散化 B、高度严密性 C、高度组织化 D、高度规范化
71、第一家推出期权交易的交易所是（ ）
A、C、B、OT B、C、ME、 C、C、B、OE、 D、LME、
72、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ）
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A、经期货交易所认定的标准仓单 B、可流通的国债 C、可流通票据
D、中国认定的其他有价证券
73、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。
A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟
74、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度 B、会员分级结算制度 C、保证金结算制度 D、每日无负债结算制度
75、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。
A、期货居间人 B、开户知识测试人员 C、营业部负责人 D、客户开发人员
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76、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A、上海期货交易所 B、纽约期货交易所 C、伦敦金属交易所 D、芝加哥商业交易所
77、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国。
A、3日 B、5日 C、7日 D、10日
78、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。
A、1 B、2 C、3 D、4
79、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）
A、促进本国经济国际化 B、提高合约兑现率
C、促进本国经济的国际化发展 D、为宏观提供参考依据
80、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（
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）
承担。
A、从业人员所在的期货公司 B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ） A、保证金标准 B、结算流程 C、协议变更和解除 D、争议处理方式
2、宋体（ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。 A、客户
B、其他期货市场参与者 C、保证金存管银行及其相关人员 D、期货交易所会员
3、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ） A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
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C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D、加盖中国境内银行业务章的存单
4、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（ ） A、出具虚假仓单
B、违反期货交易所业务规则，交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密 D、违反国家有关规定参与期货交易
5、宋体根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（ ） A、风险监管指标汇总表 B、净资本计算表 C、客户权益变动表 D、客户分离资产报表
6、宋体下列属于中国职权范围的是（ ）
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、规定《从业人员资格证书》的种类 C、核准从业人员资格考试大纲 D、组织从业人员资格考试
7、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ） A、期货经纪公司 B、期货交易厅
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C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构
8、宋体期货业协会履行下列职责：（ ） A、组织会员遵守期货法律法规和
B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C、对违法违规的期货公司进行行政处罚 D、组织期货从业人员的业务培训
9、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（ ）
A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国派出机构报送月度风险监管报表;
B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国派出机构报送月度风险监管报表;
C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;
D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
10、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（ ）
A、划转期货保证金 B、代理客户从事期货交易 C、收付期货保证金 D、存取期货保证金
11、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施
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包括（ ）。
A、责令整改
B、暂停受理申请开立新的交易编码 C、暂停或者业务 D、调整或者取消会员资格
12、宋体人民审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A、期货合同纠纷 B、期货侵权纠纷 C、期货违约纠纷
D、无效的期货交易合同纠纷
13、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（ ）的相关信息。
A、非结算会员 B、非结算会员客户 C、全面结算会员
D、全面结算会员客户
14、宋体持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（ ）。
A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
B、净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
C、没有较大数额的到期未清偿债务
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D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
15、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（ ）
A、制定投资者适当性标准的实施方案
B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度 C、完善业务流程与内部分工 D、加强责任追究
16、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。
A、周报表 B、月报表 C、季度报表 D、年报表
17、宋体经中国批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（ ）
A、期货交易所的高级管理人员 B、中国的期货管理人员
C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员 D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员 18、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（ ）
A、从事期货交易 B、泄露内幕消息
C、利用内幕消息获得非法利益
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D、从期货交易所会员、客户处谋取利益
19、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（ ）。
A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易 B、该事业单位不得进行期货交易
C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易 D、中国可以对事业单位进行处罚
20、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。
A、期货交易所应当代期货公司 B、期货公司应当代客户 C、违约客户 D、交割仓库代违约方
21、宋体以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（ ）
A、期货交易所结算部总监 B、期货投资咨询机构的咨询师 C、期货公司总经理
D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人 22、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ）
A、期货公司应当保留书面风险监管报表;
B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;
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C、期货公司应当按照中国规定的方式报送风险监管报表; D、报表的保存期限应当不少于5年。 23、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ）
A、合资 B、合作 C、联营 D、承包
24、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ）
A、应当符合《公司法》的规定
B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构
25、宋体全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。
A、中国 B、中国银监会 C、期货交易所 D、中国期货业协会
26、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）
A、保证金制度 B、当日无负债结算制度
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C、涨跌停板制度
D、风险准备金制度
27、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国和财政部。
A、筹集 B、管理 C、使用 D、监督
28、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（ ）
A、税务机关出具的收入纳税证明 B、银行出具的工资流水单
C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件 D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件
29、宋体期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、客户的身份 B、财务状况 C、投资经验 D、客户投资喜好
30、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A、本公司客户
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B、非结算会员期货公司 C、非结算会员期货公司客户 D、特别结算会员期货公司
31、宋体期货公司办理的下列事项中，期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ）
A、变更注册资本
B、合并、分立、停业、解散或者破产 C、变更5％以上的股权
D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
32、宋体下列（ ）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国处以1万元以上3万元以下的罚款。
A、交易所 B、经纪公司 C、交易厅
D、交易所的非经纪公司会员
33、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）
A、采用集中交易方式进行标准化合约交易 B、可以买空和卖空
C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的 D、保证金收取比例低于合约标的额20%的
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34、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。
A、非结算会员 B、特别结算会员 C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户
35、宋体交易所应当履行的职能包括：（ ）
A、制定并实施证券交易所的业务规则 B、发布市场信息
C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国进行查处 D、监管制定交割仓库的业务
36、宋体客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（ ）
A、穿仓造成的损失，由客户承担 B、穿仓造成的损失，由期货公司承担 C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担 D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
37、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（ ）
A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
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D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表
38、宋体《期货公司监督管理办法》的制定目的是（ ）
A、规范期货公司的经营活动 B、加强对期货公司的监督管理 C、推进期货市场建设 D、保护客户的合法权益
39、宋体期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。
A、书面 B、计算机 C、互联网 D、电话
40、宋体期货交易所因（ ）而解散。
A、法定代表人变更
B、会员大会或者股东大会决定解散 C、章程规定的营业期限届满 D、中国决定关闭
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、（ ）全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A、错 B、对
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2、（ ）取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
A、错 B、对
3、（ ）证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
A、错 B、对
4、（ ）理事会是期货交易所的权力机构。
A、错 B、对
5、（ ）期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。 A、错 B、对
6、（ ）从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。
A、错 B、对
7、（ ）期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。
A、错 B、对
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8、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。 A、错 B、对
9、（ ）结算会员的结算业务资格由期货监督管理机构批准。
A、错 B、对
10、（ ）期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。
A、错 B、对
11、（ ）期货公司可以为其股东提供融资，但不得对外担保。
A、错 B、对
12、（ ）期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。
A、错 B、对
13、（ ）非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。
A、错 B、对
14、（ ）期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用
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结算账户内。
A、错 B、对
15、（ ）期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，%考*试大%由期货公司承担举证责任。
A、错 B、对
16、（ ）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
A、错 B、对
17、（ ）客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。
A、错 B、对
18、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。
A、错 B、对
19、（ ）期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。
A、错 B、对
20、（ ）证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施。
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A、错 B、对
第 36 页 共 42 页
参
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、参：A 2、D 3、D 4、C 5、A 6、B 7、C 8、D 9、D 10、B 11、B 12、C 13、B 14、D
15、参：B 16、A 17、B 18、B 19、A 20、A 21、A 22、B 23、答案：C 24、C
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25、C 26、A 27、B 28、A 29、A 30、C 31、C 32、D 33、B 34、B 35、D
36、参：D 37、B 38、B 39、D 40、A 41、C 42、C 43、A
44、参：A 45、C 46、B 47、A 48、D 49、D 50、D 51、C
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52、B 53、D 54、A 55、B 56、D 57、D 58、D 59、答案：D 60、D 61、A 62、D
63、参：B 、C 65、C 66、A 67、B 68、D 69、C 70、A 71、C 72、C 73、C 74、B
75、参：B 76、C 77、D 78、A
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79、B 80、A
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、ABCD 2、A,B,C,D 3、ABCD 4、ABCD 5、ABCD 6、A、C 7、ABCD 8、ABD 9、AC 10、ABCD 11、ABCD 12、BD 13、AB 14、ABCD 15、ABCD 16、ABD 17、AC 18、ABCD 19、BC 20、AB 21、BC 22、ABCD 23、A、B、C、D 24、A、B、C、D
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25、AC 26、ABCD 27、ABC 28、ABCD 29、ABC 30、ABC 31、BCD 32、C、D 33、ACD 34、AC 35、B、D 36、BC 37、BC 38、ABCD 39、ABCD 40、BCD
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、A 2、A 3、B 4、A 5、B 6、A 7、A 8、A 9、B 10、A
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11、A 12、A 13、B 14、B 15、A 16、B 17、B 18、A 19、B 20、A
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