编号项目大类2020检查标准描述新分值扣分编码W010101W010102扣分因素侵占房费自用房使用不规范（如PMS未办理入住、自用房使用不真实、时租促销兑换不符合条件等）维修房使用不规范（如设置维修房房态进行各种目的的控房，非真实维修房）临时锁房操作不规范（如设置临时锁房房态进行各种目的的控房，非真实参观房）其他不规范操作（如预订控房、脏房控房等异常操作，具体问题现场判断）正常侵占房费故障以外的客人卡制卡工作用卡数量配备与制度要求不符工作用卡设置期限与制度不符工作用卡遗失未进行挂失操作其他不规范（包括工作卡和客人卡）正常房型不符房号不符系统外房间擅自售卖系统外房间未上报（加盟店在加盟商平台内填报；直营店上报区域或事业部），未上传不售卖承诺函正常计件不规范-虚增计件计件不规范-计件标准与制度不符（事业部特批标准除外）计件不规范-未及时确认计件清扫记录不完整或不准确其他不规范正常侵占会议室收入会议室收入滞留未入账入其他项考核收入类无会议室（无需扣分）正常酒店应规范操作，确保各类PMS房态与实际房W0房态态、实际入住相关信息相符，不仅限于维修房101管理、临时锁房、预退房、自用房等，如有不符不得分W0101035W010104W010105W010106W010201W010202W010203W010204W010205W010206W010207W010301W010302W010303W010304W010305W010401酒店应按照《门锁管理制度》配置工作卡数量及有效期，并应匹配酒店相应岗位人员使用，W0房态如果工作卡遗失应按照挂失步骤进行操作；除102管理故障外，不得通过门锁系统制客人卡开门，如有不符不得分5酒店实际可售房量、房型、房号应与PMS一W0房态致，如有特殊不可售房间如消防未通过等房间103管理应及时按运营部流程上报，如有不符不得分5酒店房态更新应按规范操作，清扫记录应准确W0房态完整（包括不仅限于清扫记录或易客房操作，104管理如遇清扫房态与PMS房态不符时应备注说明），计件需在当月确认，如有不符不得分；W0104025W010403W010404W010405W010406W010501W010502W010503W010504W010505W0会议酒店应在会议室模块操作会议室预订、使用、105室结算，收入完整、准确，如有不符不得分3W0早餐早餐实际销售收入应完整、准确录入PMS，有106管理早餐机酒店应规范使用，如有不符不得分3《银箱缴款登记表》填写正确完整，投包人、W0营业监投人、取包人签字齐全，且确保银箱在前台201款区域监控范围内，如有不符不得分。4W0备用前台备用金账实相符，前台区域不得存放与营202金业款无关现金，如有不符不得分。3W0应收301账款W0应收302账款AR账客户协议原件与客户资料附件保存完整且信息真实（包括但不限于营业执照复印件等）且与上传CRM资料相符；挂账协议应一年一4签；AR额度设置超过5万、账期设置大于60天均需在CRM进行审批；超过180天不活动的账AR账客户往来对账及确认记录完整（手工、传真、邮件均可）；每月至少对账一次，且提供真实对账记录；AR账户结算应为对公账户；款项真实到账后予以核销，不得在未收到款项时5进行虚假核销、加盟店由加盟财务负责核销工作；酒店应及时催收临时挂账欠款，不得在未收到款项时进行虚假结账；如有不符不得分W010601W010602W010603W020101W020102W020103W020104W020105W020106W020201W020202W020203W020204W020205W030101W030102W030103W030104W030105W030201W030202W030203W030204W030205W030206W040101W040102酒店须坚持华住官渠价格最优原则，遵循《酒W0价格店OTA合作行为规范》，以保证华住自有渠道401管理对客人的吸引力，如有不符不得分5W040103W040104W040105W040201W040202W040203W040204各类结账方式操作真实、准确（包括不仅限于支汇票、银行卡、储值卡、现金、微信、支付W0结算宝等），不得使用个人账户收款；对于已到账402管理款项店长需督促总部集中会计或加盟财务及时核销，如有不符不得分
5收入侵占早餐收入未入账正常金额不符签字不全银箱不在监控范围内未有效监投未配备投款箱正常账实不符-挪用备用金账实不符-不明原因盘盈盘亏未及时处理非营业款存放前台-客人长款滞留非营业款存放前台-其他无关现金存放前台正常协议模板非统一模板未留存客户协议资料或留存协议资料与实际不相符未一年一签订超180天不活跃账户未冻结正常侵占无有效的对账记录（对方单位盖章确认或邮件确认或传真确认或按协议约定的有效签字人对账确认单）AR虚假核销临时挂账虚假结账信用卡预授权刷卡单不真实正常侵占 价格倒挂—中介网站展示价格优于官网同等条件下的价格 价格倒挂—中介网站展示实付净价（存在返现、赠早等）优于官网同等条件下的价格与中介线下合作正常侵占或滞留收入虚假结账未督促核销与实际结算方式不符支汇票、银行卡、储值卡、现金、微信、支付宝等），不得使用个人账户收款；对于已到账
402管理款项店长需督促总部集中会计或加盟财务及时核销，如有不符不得分酒店各类业务收入真实、并完整、准确、及时W0收入录入PMS系统，包括但不限于虚增收入、隐匿403管理收入等,如有不符不得分每天客帐单（除线上交易订单外）各类收款方W0原始式加总数与PMS当日收款报表各类收款方式总501单据额一致，交易相关信息一致；POS单齐全并有客人消费确认；且每月账单按照日期顺序按月53W040205W040206W040301W040302W040303W040304W040305W050101W050102W050103W050201结算账户为个人账户正常侵占收入收入未真实发生入账数据不准确收入未入账正常单据不齐全账包不完整正常开具与实际业务不符-多开开具与实际业务不符-未按实际消费项目开具开具与实际业务不符-使用其他酒店开具与实际业务不符-转借给其他酒店或个人开具与实际业务不符-其他转卖税控系统设置不规范正常纸质号码与税控机发出号码不一致登记不齐全作废不规范（包含未及时红冲、联次不齐全，与税控系统作废记录不符）正常未签阅或未真实签阅超时签阅违规代签正常系统与实际对比-EHR人员多，实际少，虚构人员或离职未及时办理手续系统与实际对比-EHR人员少，实际多，在7天内未及时录入实际出勤与薪资计算不符是否张贴人事联系方式记账联金额与账单消费金额一致，不得“虚开”、“混开”、不得“转卖”；税控W0系统按要求正确设置；对于已实现易直连502管理酒店的消费开票，须通过直连开票，如有不符不得分W050202W0502035W050204W050205W050206W050207W050208W050301W0503023W050303W050304W060101W060102W060103W060104W070101W0701023W070103W070104领用登记薄记录齐全，包括起讫号码、连号按序发放、收回记录、税务销号，W0作废及时按流程红冲处理，全部联次回收503管理齐全，加盖作废章，与税控系统核对一致；机打号码是否与实体号码一致；购入发夜审结束后的两个营业日内酒店店长在“内控W0报表小助手”提示的异常问题逐一进行核查并真实601审阅签阅，如有不符不得分3酒店所有在职人员信息均及时录入EHR，实际出勤与薪资计算相符；酒店是否张贴区域人事联系方式，酒店员工是否知晓针对员工工资、W0人事奖金、晋升等问题可以咨询张贴的区域人事联701管理系方式，以及酒店需张贴福利费使用明细情况供员工查看（按事业部明确的要求），如有不符不得分
出勤与薪资计算相符；酒店是否张贴区域人事联系方式，酒店员工是否知晓针对员工工资、奖金、晋升等问题可以咨询张贴的区域人事联
701管理系方式，以及酒店需张贴福利费使用明细情况供员工查看（按事业部明确的要求），如有不符不得分W070105W070106W070107W070201信息酒店人员应遵守《员工信息安全准则》，如不W0安全得盗用客人信息，如不得随意外借账号，账号702管理密码随意放置等，如有不符不得分W0702024W070203W070204W070205W0固定确保盟广设备实物与盟广清单相符，如有不符801资产不得分3W080104W080105W090101W090102W090103W090104W090105W090106W090201W090202W090203W090301W090302W090303W090304W090305W090306W090307W090308W100101W100102W100105W0存货901管理W0存货902管理每月客耗品、小商品（包括不仅限于niiice café，客听）盘点表内容完整、勾稽关系正确，经盘点人、监盘人、店长签字确认，如有不符不2得分。《小商品交接日报表》各项内容填写完整、勾稽关系正确，小商品收入与PMS收入一致，且当班人员、值班经理签字确认，抽盘小每月棉织品盘点表内容完整、勾稽关系正确，经盘点人、监盘人、店长签字确认；抽查棉织3品抽盘并核对账实是否一致，如有不符不得分新注册会员（包含个人会员和企业会员）信息W0会员真实有效；发生退卡应及时提交注销申请；不903管理得使用公司卡、个人卡违规代订；业绩提成真实、积分操作规范，如有不符不得分。证照W1酒门店证照保存完整、确保在有效期内，如有、印001不符不得分；鉴管33是否知晓针对工资、奖金、晋升问题咨询张贴区域人事联系未张贴福利费使用明细情况（仅限直营店）正常公司账号保管异常（前台黏贴Hpms账号密码/账号密码外借他人）违规记录/收藏/使用会员敏感信息（身份证原件/身份证、护照复印件等）不规范违规记录/使用会员账号数据等（如记录会员储值/积分/密码）前台办公电脑安装与工作无关的软件（视频软件/电商软件等）正常盟广设备不符（门店实物与盟广提供清单核对，不关注是否贴标贴，需标注不相符资产名称、账面数、实盘数、差异数）正常报表未审核签阅勾稽不符（数量不符&金额偏差大）单据不全小商品收入不符未实质盘点（无报表或虚假报表）或账实不符正常未实质盘点（无报表或虚假报表）或账实不符报表勾稽不相符、未审核签阅正常套卖会员卡已退款未注销会员信息不真实（包含个人会员和企业会员）虚增业绩提成积分操作不规范会员（包括个人会员和企业会员）违规代定实际成交价格与申请的企业会员价格不一致正常过期不齐全正常W1反舞相关内控文化宣传资料、《反舞弊》均需101弊及张贴在员工可查看区域(不仅限于最新版收入风酒店应规范各类成本费用管理，据实报销，并W1费用确保单据齐全，信息完整、准确、真实，不仅201管理限于原材料等，以及按照考核要求按时提报酒酒店须确保OMS、CRM、PMS、移动设备等系数据W1统中的各类业务数据真实、准确，包括不限于真实601会员发展、合格门店等战略，如有不符不得分性。酒店夜间管理应符合内部控制管理要求，不仅突击W1限于房态管理、小商品管理、前台备用金，如检查501检查结果合格率<85%，将会倒扣内控合规年度项考核分数3分。收入审核检查发现存在违规行为，发生1次，对应的酒店基础管理检查-1分，重大违规-3分W1收入（重大定义：一类违规损失金额1000元及以502审核上，二类违规损失金额5000元及以上），年度最多-5分。W1加盟加盟店财务需符合《加盟店管理合同》约定，301店财应持《会计从业资格证》并按规定上传证件及加盟W1加盟店财务掌握PMS系统核销，包括AR账、支店财302汇票、信用卡等。务工加盟店财加盟店财务履行PMS系统核销工作，包括AR账W1务工、支汇票、信用卡等。303作管理W1加盟加盟店财务履行每月电子签阅工作304店财305W110101W110102W120105W120106W120104W160101W160102W160103W160104W150101不知晓，未张贴正常GOP报表未按时提报GOP报表数据不真实正常虚假操作合格门店评定会员（个人会员、企业会员）发展虚假其他不规范正常1、夜间突击检查合格率<85%,倒扣内控合规3分35W150201收入审核检查发现存在违规行为，发生1次，对应的酒店基础管理检查-1分，重大违规-3分（重大定义：一类违规损失金额1000元及以上，二类违规损失金额5000元及以上），年度最多-5分。门店财务人员均未获得认证培训合格证正常未掌握核销流程正常00W130101W130102W130201W130202W130301未进行到账款项的核销正常未履行签阅工作正常0W1303020W130401W130402防范目的大类门店自查得分自查问题项解决时间应防范各类房态未按公司要求操作，减少舞弊空间及确保酒店业务准确、真实性。收入类应防范利用制卡系统违规制卡而造成公司损失及确保酒店所有业务操作均完整、真实、准确。收入类1、应防范实际房量、房号和PMS不符，造成系统外房间管理困难，易造成损失。2、应防范实际房型与PMS不符，造成价差或价码与体1、应防范超时更新房态，影响酒店可售卖房间的周转，如网上自助check in。2、应防范实际房态与PMS不符，减少舞弊空间及确保所有业务记录均已计入相应系统。应确保会议室收入完整、准确的计入系统1、应防范会议室收入不入PMS，造成公司损失2、应防范虚增考核收入收入类收入类收入类应确保早餐收入完整、准确计入PMS1、应防范无人员监投、无效监投而导致短缺或侵占营业款风险。2、应防范无监投人、取包人清点、签字确认而导致职责不清，容易引发营业款短1、应防范挪用前台备用金，影响前台对客找零。2、应防范前台备用金除对客找零外的其他挪用，造成酒店对备用金管理松懈而导1、应防范协议期限超一年、协议模板与公司模板不一致，容易引发经济纠纷；2、应防范客户资料不齐全，容易造成对账工作困1、应防范无书面确认的对账记录，避免坏账。2、应防范非财务人员核销，未充分保证职责性。3、应防范未经加盟商确认销售转入加盟商担保账户，1、应防范合作协议价格低于官网价格，影响公司价格体系。2、应防范合作协议价格与PMS价格不符，避免收入损失。收入类营业款备用金管理营业款备用金管理应收账款类应收账款类收入类应防范支汇票、微信、支付宝等结算真实到账，避免虚假结算导致收入损失或坏账收入类宝等结算真实到账，避免虚假结算导致收入损失或坏账应确保各类收入真实发生、录入PMS与实际业务一致收入类应防范客人对消费的不确认、单据引发的纠纷及确保单据完整、证照类、有效性。防范多开引发的税务风险防范未按实际消费项目开具引发的税务风险防范借用其他酒店引发、单据的税务风险、证照类防范转借引发的税务风险防范开具营业范围外的引发税务风险防范纸质号码与税控机打号码不一致引发的税务风、单据险、防范号码与税控机、证照类打号码不一致引发的客诉店长应履行管理职责，及时审核账务收入类应防范虚构人员或对已有人人事、反舞员未进行有效规范管理，避弊、内控文免产生劳资纠纷化建设员未进行有效规范管理，避弊、内控文免产生劳资纠纷化建设应防范酒店发生信息安全事件，尽量提前杜绝出现此类信息安全类事件发生，防止引起不必要的社会影响及法律风险。应确保公司财产安全，确保帐实相符及管理手续齐全，资产存货类避免未合规管理造成损失，增加公司成本等应防范存货月度成本异常及防范商品收入缺失。资产存货类应防范棉织品在日常经营管理中非正常报损、缺失等，资产存货类避免增加经营管理成本应防范会员卡收入缺失或成会员规范管本增加，以及应真实发展会理类员。应防范证照过期、超范围经、单据营、证照不齐全带来的经营、证照类风险确保员工均知晓公司反舞弊人事、反舞及举报邮箱，人事联系弊、内控文费用类酒店须确保OMS、CRM、PMS、移动设备等系统中数据真实性的各类业务数据真实、准确。规范前台的操作，应确保收入完整、资金安全、房态一致应防范加盟店财务人员无《加盟财务管会计从业资格证》，不具备理应防范加盟店财务人员未能加盟财务管掌握应收账款核销工作，而理容易引发坏账或舞弊风险。应防范加盟财务日常不履行加盟财务管工作职责而引发应收账款坏理账风险应督促加盟财务履行日常本加盟财务管职工作，加强门店账务审理
