工程建设各方责任主体和有关机构质量行为检查表
序号 1 检 查 项 目 施工前办理质量监督手续情况 检 查 内 容 检查监督注册登记表 检 查 方 法 一、检查方法：查看质量监督部门受理的《质量监督委托书》。 二、评价判定原则：无委托书或委托时间滞后于开工时间，视为为符合。 三、依据：《建设工程质量管理条例》第十三条。 一、检查方法：查看《施工图审查文件》和批准书、盖经审查的施工纸。 二、评价判定原则：无《施工图审查文件》和批准书，或审查时间和批准时间滞后开工时间者，视为不符合。 三、依据：《建设工程质量管理条例》第十一条；《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》第三条。 一、检查方法：查看当地建设主管部门颁发的《施工许可证》或当地出具“开工报告 二、评价判定原则：当出现无《施工许可证》或“开工报告”，其时间与滞后开工日期，或时间超过三个月未申请延期者，视为“不符合”。 三、依据：《建筑法》第七、九、十条。 评 价 □符合 □不符合 □符合 □不符合 施工部分 2 施工前办理施工图检查施工图设计文件审查设计文件审查情况 资料 建 设 单 位 3 施工前办理施工许检查施工许可证（开工报可(开工报告)情况 告） □符合 □不符合 4 按规定委托监理情况 检查监理合同 一、检查方法：查看《监理委托合同》和监理单位资质证书。 □符合 二、评价判定原则：无监理合同或资质不符合监理范围者，视为不符合。 □不符合 三、依据：《建筑法》第三十一条；《建设工程质量管理条例》第十二条。 一、检查方法：查看图纸会审会议纪要或《图纸会审记录》。 □符合 二、评价判定原则：无图纸会审纪要或会审记录，或会审时间滞后开工时间，□不符合 或会审记录无相关单位及责任人签章，或会审记录无总监理工程师应对设计技术交底会议纪要进行签认，或违反规定进行设计变更。视为不符合。 三、依据：《建设工程监理规范》（GB50319-2000）第5.2.2条 《建设工程勘察设计管理条例》第二十、第三十条 5 组织图纸会审、设计交底、设计变更工作情况 是否按规定组织
6 原设计有重大修改、变动的，施工图设计文件重新报审情况 是否按要求重新报审 一、检查方法：查看设计变更及其审查批准书。 □符合 二、评价判定原则：未经原设计变更或无重新报审批准书者，视为不符合。 □不符合 三、依据：《建设工程质量管理条例》第十五条；《建设工程勘察设计管理条例》第二十。 一、检查方法：查盾营业执照及资质证书。 二、评价判定原则：营业执照和资质证书未年检，或资质等级不符合工程规模范围者，视为不符合。 三、依据：《建筑法》第十二条；《建设工程质量管理条例》第十；《建设工程勘察设计管理条例》第二十一条。 一、检查方法：查盾营业执照及资质证书。 二、评价判定原则：营业执照和资质证书未年检，或资质等级不符合工程规模范围者，视为不符合。 三、依据：《建筑法》第十二条；《建设工程质量管理条例》第十；《建设工程勘察设计管理条例》第二十一条。 □符合 □不符合 7 勘察单位资质情况 单位资质是否符合相应要求 勘 察 设 计 单 位 8 设计单位资质情况 单位资质是否符合相应要求 □符合 □不符合 9 参加地基验槽、基础、主体结构及有关重要部位工程质量验收情况 签发设计修改变更、技术洽商通知情况 参加有关工程质量问题的处理情况 是否按规定参加验收工作 一、检查方法：查看地基验槽记录、基础、主体结构及重要分部验收记录。 □符合 二、评价判定原则：已验收，未在相关验收记录上签章者，视为不符合。 □不符合 三、依据：《建筑工程施工质量验收统一标准》第6.0.2条。 一、检查方法：查看设计修改变更。 二、评价判定原则：变更无经设计单位和设计人员签章者，视为不符合。 三、依据：《建设工程勘察设计管理条例》第二十。 一、检查方法：查看质量问题调查报告及质量问题处理文件。 二、评价判定原则：未参加质量问题处理或未出具质量问题处理文件，视为不符合。 三、依据：《建设工程质量管理条例》第二十四条。 10 是否全部按规定签发 □符合 □不符合 □符合 □不符合 11 是否参加有关工程质量问题的处理
12 单位资质情况 单位资质是否符合相应要求 一、检查方法：查盾营业执照及资质证书。 二、评价判定原则：营业执照和资质证书未年检，或资质等级不符合工程规模范围者，视为不符合。 三、依据：《建筑法》第十二条、二十六条；《建设工程质量管理条例》第二十五条。 一、检查方法：查看项目经理执业资格证书和会议记录及相关施工文件。 二、评价判定原则：项目负责人没有相应注册建造师证书的；注册建造师的具体执业范围不符合《注册建造师执业工程规模标准》的；项目负责人参加监理例会的次数未达到总次数80%的；未在《分部（子分部）工程质量验收记录》上签执业印章的。判定为“不符合”。 三、依据：《建筑法》第十四条，《注册建造师管理规定》、《建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2001）》第6.0.2条。 □符合 □不符合 施 工 单 位 13 项目负责人资格和履责情况 项目负责人资格是否符合相应要求，是否按规定到岗履责 □符合 □不符合 14 项目部人员配备及到位情况 项目部关键岗位人员配备是否齐全，资格是否符合要求，且按规定到岗履责 一、检查方法：查看项目组织机构及相关人员资格证书和施工文件。 □符合 二、评价判定原则：项目管理人员无岗位证书，或与施工文件中配备人员名 单和签署名不一致，视为不符合。 □不符合 三、依据：《建筑法》第十四条，《建设工程质量管理条例》第二十六条。 一、检查方法：查看施工组织设计和施工方案。 二、评价判定原则：无施工组织设计和施工方案，或内容无针对性，或未经企业技术负责人和总监理工程师审批者，视为不符合。 三、依据：《建设工程监理规范》（GB50319-2000）第5.2.3条；《建筑工程施工质量验收统一标准》附录A。 一、检查方法：查看各分项工程的技术交底记录。 二、评价判定原则：无交底记录或内容无针对性，或记录中无交底人和受交底人签字者，视为不符合。 三、依据：《建设工程质量管理条例》第三十三条。 □符合 □不符合 15 施工组织设计或施工方案审批及执行情况 是否按规定审批 □符合 □不符合 16 施工技术交底情况 是否按规定交底
17 施工现场施工操作技术规程及国家有关规范、标准、图集的配置情况 是否按规定配置 一、检查方法：查看项目部配备的操作技术规程及相关规范标准。 □符合 二、评价判定原则：无验收规范、图集者，视为不符合。 □不符合 三、依据：《建筑法》第五十，《建设工程质量管理条例》第二十，《建筑工程施工质量验收统一标准》附录A。 一、检查方法：查看施工现场。 □符合 二、评价判定原则：违反相关验收规范强制性条文者，视为不符合。 三、依据：《建筑法》第五十，《建设工程质量管理条例》第二十，□不符合 强制性条文。 一、检查方法：查看质量问题和质量事故调查报告和处理方案。 二、评价判定原则：未按处理方案对质量问题进行整改者和重新验收，视为□符合 不符合。 □不符合 三、依据：《建筑法》第五十五条；《建设工程质量管理条例》第三十二条。 一、检查方法：查看营来执照和资质证书。 二、评价判定原则：营业执照和资质证书未年检，或资质等级不符合工程规模范围者，视为不符合。 三、依据：《建筑法》第十二条、三十一条；《建设工程质量管理条例》第三十四条，第三十五条。 □符合 □不符合 施 工 单 位 监 理 单 位 18 工程技术标准及审是否按照工程技术标准及查合格的施工图设审查合格的施工图设计文计文件的实施情况 件实施 19 质量问题和质量事故处理情况 处理是否及时，整改措施是否有效 20 单位资质情况 单位资质是否符合相应要求 21 总监理工程师资格及履责情况 总监理工程师资格是否符合相应要求，是否按规定到岗履责 一、检查方法：查看总监理工程师执业资格证书。 □符合 二、评价判定原则：执业资格证专业不匹配，或资质证书过期，相关监理文□不符合 件未签署者，视为不符合。 三、依据：《建筑法》第十四条；《建设工程质量管理条例》第三十七条；《注册监理工程师管理规定》第三条；《建设工程监理规范》（GB50319-2000）第3.2.2条。
监 理 单 位
22 项目监理部人员配备及到位情况 项目监理部关键岗位人员配备是否齐全，资格是否符合要求，是否按规定到岗履责 一、检查方法：查看监理组织机构人员配备名单及其个人执业资格证书、工□符合 程例会会议记录。 二、评价判定原则：监理组织机构人员数量配备不足，个人无执业资格证书□不符合 执业，未参加工例会超过60%，相关文件未及时签署者，视为不符合。 三、依据：《建筑法》第十四条；《建设工程质量管理条例》第三十七条；《建设工程监理规范》（GB50319-2000）第3.2.2 3.2.5 3.2.6条。 一、检查方法：查看监理规划和监理实施细则。 二、评价判定原则：无监理规划和实施细则，编制人员和审批不及进或人员资格不符合要求，内容无针对性，视为不符合。 三、依据：《建设工程监理规范》（GB50319-2000）第4.1.2 4.2.1 条。 一、检查方法：查看施工组织设计、专项方案审查记录。 二、评价判定原则：无审查记录，或审查不及时视为不符合。 三、依据：《建设工程监理规范》（GB50319-2000）第5.2.3条。 □符合 □不符合 23 监理规划、监理实施细则的编制审批情况 对施工组织设计、专项施工方案的审查情况 是否按规定编制、审批 24 是否按规定进行审查 □符合 □不符合 25 对材料、构配件、设备投入使用或安是否按规定进行审查 装前进行审查情况 一、检查方法：查看材料、构配件、设备审查表。 二、评价判定原则：无审查记录，或审查不及时，或无明确审查意见者，视□符合 为不符合。 □不符合 三、依据：《建设工程质量管理条例》第三十七条；《建设工程监理规范》（GB50319-2000）第5.4.6条。 一、检查方法：查看分包单位资质核查记录表。 二、评价判定原则：未对分包单位资质审查，或不及时，或同意不符合资质要求者，视为不符合。 三、依据：《建设工程监理规范》（GB50319-2000）第5.2.5 5.2.6条。 一、检查方法：相看见证取样台帐、见证取样试验报告和见证人员资格。 二、评价判定原则：无见证取样台帐及试验报告未注明见证取样者，视为不符合。 三、依据：《建设工程监理规范》（GB50319-2000）第5.4.6条 《建筑材□符合 □不符合 □符合 □不符合 26 对分包单位的资质进行核查情况 是否按规定进行核查 27 见证取样制度的执行情况 是否按规定实施见证取样制度
监 理 单 位 料见证取样管理办法》；《房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定》第七条。 组织和审查工程变更情况 一、检查方法：查看工程变更文件。 二、评价判定原则：工程变更人员、程序不符合规定要求的，视为不符合。 □符合 三、依据：《建设工程监理规范》（GB50319-2000）第3.2.2条-8 □不符合 《建设工程勘察设计管理条例》第三十条 一、检查方法：查看旁站监理记录。 二、评价判定原则：旁站监理记录内容不全，不及时，未按《办法》签字者，□符合 视为不符合。 □不符合 三、依据：《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》。 □符合 □不符合 □符合 □不符合 28 是否按规定进行审查 29 对重点部位、关键工序实施旁站监理情况 是否按规定实施旁站监理 30 一、检查方法：查看隐蔽工程、检验批、分项、分部工程验收记录。 隐蔽工程、检验批、是否按规定进行隐蔽工程、二、评价判定原则：无验收记录，或填写内容不完整，或验收不及时，未签分项、分部（子分检验批、分项、分部（子分署验收意见者视为不符合。 部）工程质量验收部）工程质量验收 三、依据：《建筑工程施工质量验收统一标准》第6.0.1 6.0.2条。 情况 《建设工程监理规范》第5.4.8 5.4.9 5.4.10条。 质量问题通知单签发及质量问题整改结果的复查情况 监理工程师是否按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式对建设工程实施监理 质量问题通知单签发手续是否齐全，质量问题整改结果的复查是否及时，资料是否齐全 一、检查方法：查看质量问题通知单和质量问题整改结果回复单。 二、评价判定原则：无质量问题整改回复单，或未明确复查结果者，视为不符合。 三、依据：《建设工程监理规范》第5.4.11 5.4.12 5.4.13条。 一、检查方法：查看旁站记录和监理记录。 二、评价判定原则：无旁站记录和监理记录，或者其内容不详者，视为不符合。 三、依据：《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》；《建设工程监理规范》第5.4.6条。 31 32 监理工程师是否按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式对建设工程实施监理 □符合 □不符合
工 程 质 量 检 测 机 构 33 是否超出资质范围从事检测活动 是否在资质范围内承接任务 一、检查方法：查看营业执照和资质证书。 二、评价判定原则：无营业执照和资质证书，或未年检，或超出资质范围检测者，视为不符合。 三、依据：《建设工程质量检测管理办法》第四条。 一、检查方法：查看检测报告。 二、评价判定原则：检测报告检测项目不全，关键信息不完整，检测结论错误或不明确者，视为不符合。 三、依据：《建设工程质量检测管理办法》第十四条。 □符合 □不符合 34 检测报告内容及结论 检测报告是否完整规范，结论是否明确 □符合 □不符合 建设单位 勘察设计单位 结 果 统 计 施工单位 监理单位 工程质量检测机构 施工图审查机构 合计 符合 项 不符合 项 符合 项 不符合 项 符合 项 不符合 项 符合 项 不符合 项 符合 项 不符合 项 符合 项 不符合 项 符合 项 不符合 项 检查组成员签字： 检查日期：
