证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2017年4月 (总分20, 做题时间60分钟) 1.
客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分（ ）。
SSS_SINGLE_SEL A 可以变更和撤销 B 可以变更，但不得撤销 C 既不能变更，也不得撤销 D 不能变更，但可以撤销 2.
下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是（ ）
SSS_SINGLE_SELA 央行提高存款准备金率 B 央行进行公开市场业务 C 再贴现率 D 通货膨胀率 3.
下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（ ）
SSS_SINGLE_SEL A 定期存款单的远期合约 B 远期汇率协议
C 一揽子股票的远期合约 D 单个股票的远期合约 4.
以下关于可转换公司债券说法错误的是（ ）
A 适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》 B 一般采用股票交割方式 C 上市公司再融资方式之一 D 一般附有转股价向下修正条款 5.
为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权（ ）对证券服务机构进行监管和检查。
SSS_SINGLE_SELSSS_SINGLE_SEL A 商务部 B 财政部
C 中国证券业协会 D 证券监督管理机构 6.
目前，财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括（ ）。
SSS_SINGLE_SEL A 合并发行
B 合并托管 C 合并账户 D 合并名称 7.
证券公司融资业务的风险质保规定包括（ ）
Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%
Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
SSS_SINGLE_SEL A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 8.
下列有关凭证式国债的表述，正确的是（ ）
Ⅰ、采取“随买随卖”的方式进行交易
Ⅱ、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
Ⅲ、利率按实际持有天数分档计付
Ⅳ、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
SSS_SINGLE_SELA B C D
1Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ
