关于银行员工行为排查自查报告范文(精选4篇)

银行员工行为排查自查报告4篇 银行员工行为排查自查报告篇1

2022年员工行为排查自查报告

为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下：

一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。 二、排查方式。

1、采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。

2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。

三、重点排查内容。1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购买彩票、玩性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动；2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是否出现异常

波动；3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系；4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗；是否经常出现业务差错；是否越权处理业务；是否前期受到纪律处分又在类似岗位；是否使用他人印章系统办理业务；是否有意测试他人密码。

银行员工行为排查自查报告篇2

员工行为排查自查报告

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银行员工行为排查自查报告篇4

,,银行员工不良行为排查自查报告武汉。。。银行。。支行: 根据。。。发[,,]62号《武汉。。。银行。。支行关于进一步加强员工不良行为排查的通知》精神，我行于,,年12月14日至,,年12月20日对相关岗位人员进行了排查，主要采取签承诺书、定期排查、与员工座谈、到员工家中实地家访等排查方式，涉及岗位有:会计主管、客户经理、业务主办、事后监督、临柜柜员等，共计8人次。现将排查情况报告如下: 一、思想方面

1、无经常无故迟到、早退、旷工等不遵守劳动纪律、工作中消极怠工和情绪低落行为;

2、无无故不参加单位组织的各类学习活动等集体活动行为;3、无利用工作之便，违规收受(索取)客户或中介机构回扣、佣金的行为。

二、工作方面

1、无以拉存款为由，参与伪造银行印章非法吸存，违规集资、高息借贷、经营地下钱庄，充当资金掮客收受好处的行为;2、无利用银行员工身份，对外出具虚假承诺证明、假借银行名义为客户理财、非法买卖外汇骗取客户资金的行为;

3、无不履行或不正确履行贷前调查、贷后监控职责，对贷款客户资真实性调查和审核不严，隐瞒真实情况或串通客户办理虚假贷款，造成银行资金损失的行为;

4、无利用(出借)本人或亲属账户违规为他人或关联企业办理大额、可疑收支的行为;

5、无违规代客户保管存折(单)、办理开户、存取款、更换印鉴、签字的行为;

7、无不按规定对账而出现账账、账表、账实不符的行为;8、无未经会计主管审核(或授权)而擅自办理相关业务的行为;9、无一人多岗或混岗操作的行为;

10、无私自将押运线路对外泄露的行为 三、生活方面

1、无频繁向同事、朋友、客户借款且长期不还的行为;2、无参与(网络)赌球、大额购买彩票、未报造的股票买卖、经商办企业或涉黄、赌、毒的行为;

3、无日常消费与个人及家庭收入明显不符的行为;

4、无与中小金融机构(典当行、担保公司等)及员工、社会劣迹人员或银行辞退人员往来密切的行为。

以上就是我行本次排查的内容，虽然本次自查中，未发现可疑行为，但在今后的工作中，我们不会掉以轻心，将会一如继往的将此项工作开展下去，把好每一个风险环节，做好我行的案防工作。

。。。支行 ,,年12月21日