RSOAS问卷

总注：请注意，由于安全、环境、质量和安保等方面彼此之间没有区别，因此，素有需要评估的问题都要考虑这些方面。 item N

1 管理 1.1 管理职责 1.1.1． 公司

1.1.1.1 公司是否有现行的书面的，能够反映管理层致力于承担下列承诺： 安全与健康 环境

质量／顾客要求 保安

基于安全的行为准则 禁止药物，毒品和酒精 培训项目

不符合项的报告

1.1.1.2． 高级管理人员是否能够清晰有效地传达SHEQ&Sec信息？

1.1.1.3 领导层是否与员丁互动、积极鼓励员工参与SHEQ&Sec业绩改进？ 1.1.2． 角色和职责

1.1.2.1． 是否有组织机构流程图确定组织机构内每个人的角色，包括SHEQ&Sec责任？ 1.1.3．法规和其它要求

1.1.3.1_ 是否有证据表明，公司正式指定某人或明确信息来源以确保公司在SHEQ&Sec领域内能够保持与相关

法律和法规更新保持一致？

1.1.3.2． 目前公司内是否有程序沟通并执行法规上的修订？ 1.1.3.3． 是否定期审核系统是否符合法规要求？

1-1.3-4- 危险物品安全顾问是否根据法规要求、在年后六个月内完成公司危险物品运输活动的年度报告并提 交给管理层？

1.1.3.5． 公司内部是否任命一名保安负责人？ 1.2.人员 1.2.1．招聘 1.2.1.1． 是否虑到所有员工（包括临时工）相关经验、能力和教育背景的书面招聘程序？ 1.2.1.2 是否所有操作人员（驾驶员、操作工等）都定期参加体检？ 1 2 1 3 是否有书面的纪律程序并保持相关记录？ 1.2.2． 培训

1.2.2.1 是否有全员培训计划且有根据该计划制定的个人培训计划？ 1.2.2.2 培训计划中是包括所有新员丁的入职培训？ 1.2.2.3 是否有至少一年一次全员培训计划的审核程序？ 1.2.2.4 培训计划中是否涵盖以下内容： 1.2.2.4a 事故报告，调查和分析？ 1.2.2.4b 危险物品的处理？ 1.2.2.4c 特殊产品或处理要求？

1.2.2.4d 个人防护用品(PPE) 的使用？

1.2.2.4e 公司的应急程序' 1.2.2.4f 泄露预防和控制？

1.2.2.4g 基于安全的行为准则(BBS)？

1.2.2.4h 与风险及自己在业务中的角色相称的生保意识？ 1 2 2.4i 风险评估与风险管理？

1.2.2.5 有没有针对识别出的人员的急救培训计划并执行丁该计划？ 1.2.2.6． 有投有培训记录说明谁参加了何种培训？

1.2.2.7 对于需要专业背景/教育背景的任务是否采用受过培训/有资质的人员？ 1.2.2.8． 是否检查每个员工的培训效果？ 1.2.3基于安全的行为准则BBS

1.2.3.1是否已经制定了BBS项目执行计划、并设定了目标、资源和期限？ 1.2.3.2是否确定了所有人员在BBS计划执行中的各自的责任？ 1.3 SHE＆Sec业绩分析

1.3.1不符合项的报告、调查、分析和纠正

1.3.1.1是否有文件化的程序对如下不符合情况进行调查和记录： 1.3.1.1a事故和事件？

1.3.1.1b安保的漏洞和威胁’

1.3.1.1c不安全的行为和不安全的状态？ 1.3.1.1d法规符合性？ 1.3.1.1e产品污染？

1.3.1.1f产品差异和发货量的短缺？ 1.3.1.1g服务质量？

1.3.1.2是否向负责的管理层提交详细的不符合项的报告，其中包括直接原因、根本原因和纠正预防措施建 议？

1.3.1.3事故／事件发生后，是否通知有关员工和承包商，并且通过分析根本原园对他们进行培训？

1.3.1.4是否及时将所有涉及发货量／产品的不符合项通知给顾客？

1.3.1.5涉投危险性物品的事故发生厉，危险货物安全顾问是否参与调查？ 1.3.2 SHE＆Sec目标和趋势分拆

1.3.2.1是否有程序用于SHE＆Sec数据及趋势分析？ 1.3.2.2是否有用于测晕和改进公司电力使用的程序？ 1.3.2.3是否有测量和改进公司用水情况的系统？ 1.3.2.4是否有测量和改进公司汽油使用的系统？ 1.3.2.5是齿有测量和改进公司燃油使用的系统？ 1.3.2.6是否有测量和改进公司废气排放的训划？

1.3.2.7是否设定了具体的SHEQ&Sec曰标并加以监控？是否有实现这些目标的行动计划？ 1.3.2.8公司的安全、健康、环境和安全计划是否参照欧洲化学工业委员会(CEFIC)通过的适用的责任关

怀计划进行审核？

1.3.2.9公司是否改进对其物流伙伴的责任关怀原则？ 1.4管理审核 1.4.1管理层会议

1.4.1.1是否至少每年召开一次正式的管理层会议对SHEQ&Sec管理系统进行评审？

1.4.1.2在每次管理层会议上，高级管理层是否对SHEQ&Sec事务相对其甘标的进展情况进行监督？

1.4.1.3是否有证据表明员T也共享了公司SHEQ&Sec经验和教训？ 1.4.2内部审按

1.4.2.1是有全面的SQAS和十Ii关法规及许可证的内部审核文件计划？ 1.4.2.2对于审核中发现的不符合项，是西制定行动计划并采取纠正措施？ 1.4.2.3是否针对内审进行过审核和评估技术培训？

1.4.2.4相关管理人员是否定期开展现场检查井做好相关记录？ 2 安全、健康和环保 2.1风险评估和管理

2.1.1是否有程序来评估和记录公司里所有在安全、健康、环境和保安方面的潜在风险，包括

2.1.1a启动新操作/活动（例如新产品，新路线） 2.1.1b操作/活动的变更（变更管理）? 2.1.1c对目前活动的风险定期审核？

2.1.2变更管理和风险评估是否包括环保方面？ 2.1.3变更管理和风险评估是否包括保安方方面?

2.1.4是否对计算机内涉及到颇客、产品和操信息进行过风险评估且采取措施减少发觋的风险？

2.1.5是否采取措施控制Z降低所有已经被识别的风险？ 2.1.6体检是否考虑了风险评估结果？ 2.2安全

2.2.1个人防护用品( PPE)

2.2.1.1是否有书面的程J芋规定什么情形下必须穿戴何种PPE?

2.2.1.2是否定期检查和更换个人防护用品（使用前及规定的周期）?

2.2.1.3使用III类个人防护用品时是否提供指导或培训？是否有其它特别的注意事项？ 2.2.2现场应急准备和嫡应

2.2.2.1是否有场内紧急情况或其它潜在的危机情况的书面应急计划？ 2.2.2.2此书面计划是否包括以下信息： 2.2.2.1a个人责任划分？

2.2.2.1b设置24/7小时受过培训的应急响应人员？

2.2.2.1c紧急情况时各部分的详细联络方式清单（顾客，部门）

2.2.2.1d处理向邻居、新闻界和其它对现场发生的严重事故感兴趣方公布的信息的程序。 2.2.2.3应急设备是否定期进行维护、检验或检查？

2.2.2.4在之前的12个月中是否对现场应急计划进行过综合性检验？

2.2.2.5是否有书面的业务连续性训划且该计划中包括需要通知的顾客的联络方式？ 2.3健康

2.3.1是否将与所运输和装卸的产品相关的法规通知给操作现场？

2.3.2是否有生产商提供的关于所运输和装卸的所有产品的当前材料安全数据表？ 2.4保安

2.4.1是否有监控所有员工和访客进出场地和受限区域的系统？

2.4.2是否有要求记录定期检查、用于识别建筑物安全塥a]的程序？ 3服务采购 3.1分包

3.1.1公司是否有书面的程序评估和监控所有相关服务伙伴的绩效？

3.1.2对于确定和选择委托给本公司的每项业务的物流方案、选择服务伙伴，其中包括含有壁叵鼬血单元

的风险评估是否有书面程序？

3.1.3是否设定了年度SHEQ＆Sec目标井与供应链申各个服务提供商进行交流？ 3.1.4公司是否跟踪服务提供商的行动，以保证实现公司的目标？

3.1.5是否有书面的程序按照sQAS的内容和法规要求对分包商进行评估？ 3.2承包商

3.2.1是否给承包商（现场作业承包商，而非物流服务承包商）提供了有关健康、安全和环保信息、蛆确

保现场服务的安全？ 4供应链管理及分包 4.1供应链管理

4.1.1从计划到装货阶段，是否对货物的隔离加以检查和控制？

4.1.2公司是否有书面的程序控制其从皴货地点到最终收货人的交付地的服务？ 是否整个供廊链都遵照顾客的各项说明和要求？

4.1.3公司是否有正式的程序及时报告准时交货信息和跟踪供应链的各个阶段（包括识别造成变化或要求

变更的人员和原因）? 4.2分包服务 4.2.1分包

4.2.1.1公司是否响分包运输和运输相关服务（包括选择过程、绩效评估和监控）的书面？ 4.2.1.2分包中是否体现了化学品公司客户包括现货分包的要求和？ 4.2.2完全整合的分包商／司机

4.2.2.1公司是否持续更新完全整合分包商/司机的名单？

4.2.2.2是否有程序保证完全整合的分包商/司机都涵盖在公司管理系统的各个部分中？ 4.2.3非完全整合的承包商

4.2.3.1公司是否持续更新经过批准的非整合承包商的名单？

4.2.3.2公司是否将驾驶员手册发给非完全整合分包商的司机或者是否检查分包商的于册是否与自己的手册 相同？

4.2.4分包商提供的计划外服务

4.2.4.1当公司需要在供应链中布署计划外资源时，是否规定并向这些服务伙伴提出最低服务要求？

4.3物流伙伴的效能监控 4.3.1续效标准

4.3.1.1 是否与每个分包商签定含有关于以下各个方叫要求和标准的书面的服务监督协议： 4.3.1.1a 符合各种国内和国际的法律和法规的要求？ 4.3.1.1b 经营许可证与其活动和操作相符合？

4.3.1.1c 在驾驶和装卸货物上执行基于安仝行为准则（BBS）?

4.3.1.1d 司机Z操作人员持有有效的ADR许可证/正书？ 4.3.1.1e 工作驾驶时间符合规定并保留记录？ 4.3.1.1f 药物和酒精？

4.3.1.1g 车辆停放？

4.3.1.1h 将运输和海关文件传达给供应链中所有服务伙伴，必要时包括EIR（设备互换收据）? 4.3.1.1i 使用应急电话/应急响应能力？

4.3.1.1j 委派和履行危险货物运输安全顾问的义务？ 4.3.1.1k 车辆预防性维护？ 4.3.1.1l 车辆检查和检测？ 4.3.1.1m 软管监测和检验?．

4.3.1.1n 使用经过批准的储罐清洗站？ 4.3.1.1o 符台顾客现场要求？

4.3.1.1p 正确选择驾驶员（符合法规要求，符合顾客的具体要求）?

4.3.1.1q 适当的驾驶员培训标准（例如，具体产品培训，法规培训，具体顾客培训）? 4.3.1.1r 无运输分包？ 4.3.1.1s 综合保险范围？

4.3.1.1t 不符台的处理和报告(运输事件)? 4.3.1.1u 经营和商业数据的保密性？ 4.3.1.1v 适用法规的保安规定？ 4.3.1.1w PPE/应急设备？ 4.3.2 效能监督程序

4.3.2.1公司是否有评估和监督其各个服务伙伴绩效的书面程序？ 4.3.2.2经过SQAS认证的服务伙伴是否经过以SQAS包的评估： 4.3.2.2a非整合承运商的SQAS运输服务？ 4.3.2.2b仓储服务的SQAS仓库？ 4.3.2.2c铁路承运人的SQA$铁路？ 4.3.2.2d清洗站的SQAS清洗？

4.3.2.3如果不使用SQAS包，公司是否使用等效的评定方式对其服务伙伴进行评估？ 4.3.2.4是否保留与绩效一致的书面证据？

4.3.2.4a在与每个分包商签定协议前，验证其是吾符合绩效标准，并且定期重复验证。 4.3.2.4b是否有定期与分包商就基于选择分包商绩效进行回顾，对话并制定整改进行动计划的程序？ 5 设备

5.1 设备规范

5.1.1 是否有涵盖设备采购责任的程序？

5.1.2 是否有含有下列项目的关于采购和租用车辆/槽罐/罐箱和有关的设备的书面程序： 5.1.2a空调?

5.1.2b倾翻探测报警系统？ 5.1.2c电子稳定性控制仪？

5.1.2d后面和侧面的反光标识？ 5.1.2e距离提前报警系统？

5.1.2f倾翻过程中通讯锁定模块？ 5.1.2g侧翻刹车系统

5.1.2h各个装卸设备的安全通道？ 5.1.2i卡车管理系统？ 5.1.2j遥控式底阀

5.2设备检查、维护和校准

5.2.1法定检查

5.2.1.1 是否有文件证明牵引车和储罐/罐装集装箱/拖车进行过法定检查？ 5.2.2 设备检查和维护

5.2.2.1 是否有涵盖以下项目的预防性检查和维护的书面程序： 5.2.2.1a 牵引车装置？ 5.2.2.b 拖车？

5.2.2.c 槽罐/罐式集装箱？ 5.2.2.1d 泵？ 5.2.2.1e 压缩机？ 5.2.2.1f 轮胎7? 5.2.2.1g 接地点？ 5.2.2.1h 锁固装置？

5.2.2.1i 货物固定装置和材料？ 5.2.2.1j ADR设备？ 5.2.2.1k 阀门和泄压阀？ 5.2.2.1l 连接器？

5.2.2.1m 垫片和密封？ 5.2.2.1n 仪表？

5.2.2.1o 温度控制装置？

5.2.2.2 是否有包括以下内容的软管的定期检测的程序和记录： 5.2.2.2a 软管和货物的兼容性？ 5.2.2.2b 不同类型和编号的识别？ 5.2.2.2c 定期检查并记录结果？ 5.2.2.2d 定期压力检测？ 5.2.2.2e 导电性能？ 5.2.3 缺陷矫正

5.2.3.1 是否有书面的各个设备缺陷报告和矫正系统，包括矫正后跟踪（如果必要）? 5.2.4 测量设备的识掰和校准

5.2.4.1被评估的公司是否有需要校准的测量设备登记薄？

5.2.4.2是否有各个测量设备的校准程序和记录，包括识别所有测量设备？ 5.2.4.3下列重要设备（如果适用）是否按照}去规要求进行校准： 5.2.4.3a氧含量测量仪？

5.2.4.3b 可燃性气体探测仪？

5.2.4.3c 测量毒性气体和蒸汽的仪器？ 5.2.4.3d 温度计？ 5.2.4.3e 轮胎压力表？

5.2.4.3f 上紧车轮螺母的扭矩扳手？ 5.3 物流伙伴的设备采购和维护

5.3.1公司是否有证据证明，所选择的分包商具有程序证明其车辆Z储罐盥车Z容器和配套设施☆口是确定

使用周期使用并符合法规要求？

6 基于安全的行为准则（BBS或等效方案） 6.1 基于安全的行为准则的安全驾驶 6.1.1 安全驾驶的BBS培韧

6.1.1.1 审核管理者和计划员的培训要求时是否考虑了BBS？

6.1.1.2 是否按照CEFIC/ECTA BBS构指导方针的要求正式选择和任命BBS培训师？

6.1.1.3 是否已经制定了竖驾驶员培训内容（或等效的系统）和形式（观察，指导和相互交流）井有所发

展，并且符合CEFIC/ECTA BBS的指导方针的要求？

6.1.1.4 是否规定了驾驶员BBS培训的频率并按照规定执行？

6.1.1.5 是否保存每个驾驶员（包括完全整合的分包商）的个人BBS记录，包括行为技能的观察记录？

6.1.2 BBS结果，分析和照控

6.1.2.1是否将个人的隧培训结果通知驾驶员，批准预防措施，记录并跟踪？ 6.1.2.2是否识别并测量关键效能指标，如： 6.1.2.2a运输刚的事故和意外？ 6.1.2.2b装货地的事故和意外？ 6.1.2.2c卸货地的事故和意外？

6.1.2.2d每公里每吨货物消耗的燃料？ 6.1.2.2e损坏？

6.1.2.3是台定期对问题6.1.2.2a至e的全部结果进行分析r，找出原因，并报告给司机？ 6.1.2.4是否将BBS的结果和相关知识反应在再次培训中？ 6.2安全装卸货物的BBS

6.2.1是否也采用了CEFIC/ECTA手册中关于装卸货物BBS管理？ 6.3 各个服务伙伴BBS意识

6.3.1公司是否促进和监督其服务伙伴的对下列BBS原则执行情况： 6.3.1a驾驶？ 6.3.1b装货？ 6.3.1c卸货？ 6.3.1d清洗？ 7 保安

7.1运输途中的保安

7.1.1公司是否根据运输货物信息发放制定了相应保安规定？

7.1.2公司是否采取措施确保其整个服务伙伴链中的产品与运输信息的保安，包括： 7.1.2a仓库？ 7.1.2b清洗站？

7.1.2c与分包的道路运输分包商的交界面？ 7.1.2d在多式联运的交界面？

7.1.3安保及相关责任的移交/中转是否有签字和记录？

7.1.4在运输过程中，车上的每个工作人员是否都随身携带有照片的身份证明？

7.1.5是否采用设施、设错或措施预防盗窃车辆并采取措施保证这些可操作且始终有效？ 7.1.6货车驾驶室是否配了进入控制系统？ 7.1.7货车是否配有发动机启动控制系统？ 7.1.8拖车是否配各了第五锁定轮？

7.1.9解耦的挂钩拖车是否配有拖车锁定孔？

7.2 处理具有严重危险性货物( HCDG）过程中的保安

7.2.1 是否根据ADR的1.10节制定并执行具有严重危险性货物(HCDG)的保安方案？ 7.2.2 HCDG运输保安的最佳实践：

公司是否具有措施监控运输过程中HCDG的移动情况？

7.2.3是否所有满载HCDG的容器、罐装集装箱、卡车和有轨机动车都经过铅捌并提供单独的密封编号（电 子的或书面记录）?

7.2.4 如果发现HCDG的铅封与实际不符，是否进行彻底调查，如果铅封被改变，是否拒绝货物并通知保安 人员给予特别关注？

7.2.5 是否要求司机（自己的和完全整合的分包商）定时打入电话汇报？ 8 操作程序和顾客终端 8.1 应急响应

8.1.1是否有书面的场外应于预案？ 8.1.2 书面预案是否包括以下信息： 8.1.2a 个人职责

8.1.2b 受过培训的响应人员的24/小时内的安排？

8.1.2c 含有个相关方具体联系信息的清单（客户，当局）?

8.1.3 在过去的几个月中，是否对界外紧急情况的应急方案进行过全面检测？ 8.1.4 跟外部应急响应公司足否有正式的书面协议？ 8.2 顾客终端

8.2.1 是否与化学品顾客确认关于有效地安全取货/交货，至少包括以下内容： 8.2.1a 最新版本的物料安全数据表（MSDS）/书面的说明？ 8.2.1b 进入现场的要求，包括个人防护用具（PPE）?

8.2.1c 装卸货物王见场司机和操作人员之问达成的责任划分（装货／卸货BBS）? 8.2.1d 上交ECD（欧洲清洗文件）?

8.2.1e 公路运输罐和装卸点之间进行连接？ 8.2.1f 检查装卸完成后关闭设施的密封性？

8.2.1g 装卸过程的伴随文件（装卸前/装卸过程中/装卸后）? 8.2.1h 设备要求？ 8.2.1i 货物保安？

8.2.2 是否将8.2.1条中的内容通知给相关人员？

8.2.3 是否有书面的证据证明管理层有义务支持司机按照BBS指导方针的要求安全装卸货物？

9 定单处理和操作 9.1规划与沟通

9.1.1订单计划和处理

9.1.1.1是否有书面的程序以规定运输定单处理过程和车辆调度？

9.1.1.2计划部门是否将所有产品的相关信息充分告知司机／分包商，包括但不限于： 9.1.1.2a 物料的危害性？

9.1.1.2b 线路标准(包括已经批准的停车位置，隧道代码)? 9.1.1.2c 其它国家的运输法规（适用于国际运输时）? 9.1.1.2d 发货人/收货人的详细资料？ 9.1.1.2e 产品的兼容性(同车配载)? 9.1.1.2f 产品的兼容性(前次装运)? 9.1.1.2g 顾客关于HSE的要求，

9.1.1.3 是否有程序确保不超过相关任何国家的最大允许载重量？

9.1.1.4 是否有程序保证；当收货人或盘货人要求司机从容器顶部抽取样品时，可以向发货人反馈并对此信 息进行跟踪？

9.1.1.5 是否有程序保证：当发货人或收货人要求司机在容器顶部工作且没有适当的防坠落保护时，可以向

发货人反馈，并对此信息进行跟踪？

9.1.1.6 是否有程序保证：当发货人或收货人要求司机将卡车或容器内的散货直接卸入桶中或IBC中时，可

以向发货人进行反馈，并对此信息进行跟踪？ 9.1.2 多式联运定单说明

9.1.2.1 是否收到并向供应链中所有相关方转达了所有多式联运的必要说明？ 9.1.3储罐清洗

9.1.3.1 是否所有储罐/罐装集装箱的消洗站都根据SQAS清洗站部分（或者其它等效的评估文件）进行评 仙？

9.1.3.2 公司是否对其使用的清洗站的评估报告进行分析并根据其责任同意改进行动方案？ 9.1.3.3 是否保证所有使用的清洗站都有该清洗的产品许可？

9.1.3.4 是否有证据表明，已经将上次装卸的货物相关信息正式提供给清洗站？ 9.2 操作

9.2.1 司机指南（司机手册） 是否有司机手册，用司机能够理解的语言编写、并发放给所有司机（自有和完全整合承包商）? 9.2.1.2 是否对司机（自己的和完全整合分包商）培训过司机手册中的内容？ 9.2.1.3 司机手册是否定期更新？

9.2.1.4 司机手册中是否含有以下方面的详细说明： 9.2.1.4a BBS原则？ 9.2.1.4b 事故报告？ 9.2.1.4c 未遂事故报告？ 9.2.1.4d 安全带的使用？ 9.2.1.4e 手机的使用？ 9.2.1.4f 服用药物和酒精？

9.2.1.4g 紧急情况下需要采取的措施？ 9.2.1.4h 保安？

9.2.1.41 装货前检查？ 9.2.1.4j 装货程序？

9.2.1.4k 验证在所有运输单元中RE有所有法规要求文件，包括给司机的书面指导书？ 9.2.1.41 验证配有法规规定的（安全）设备已配备，并在操作手册中告知司机？

9.2.1.4m 装货完成后，验证车辆和货物是否有明显缺陷、渗漏、裂纹或者是否有丢失的设备？

9.2.1.4n 装货完成后，验证车辆是否超载？ 9.2.1.40 装货完成后，验证车辆是已按规定贴上危险标签和标识（黄色标牌）（ADR和IMDG货物）?

9.2.1.4p 恶劣的天气条件中的作业/驾驶？

9.2.1.4q 在行驶造巾观察到可能危及运输安全的破坏行为时应采取的行动(ADR货物)? 9.2.1.4r 卸货程序？

9 2.1.4s 观察卸现场的作业指南/实践，并报告不安全情况？ 9.2.1.4t 使用轮挡（避免机动车意外滑动）？ 9.2.1.4u 出车前检查表？ 9.2.1.4v 使用标准PPE? 9.2.1.4w 防坠落安全带？ 9.2.1.4x 特殊产品的PPE?

9.2.1.4y 进入受限空间？

9.2.1.5 另外，司机手册中是否包括以下关于散货的详细说明： 9.2.1.5a 外观检查储罐、阀门和软管的清洁度？ 9.2.1.5b 正确的软管连接和阀门操作？ 9.2.1.5c 转移设备的正确连接？ 9.2.1.5d 等电位静连接/接地？

9.2.1.5e 正确使用设备紧固连接器？ 9.2.1.6 使用前是否检查衬垫和密封？

9.2.1.7 司机手册是否有专门针对包装货的详细作业指导说明，包括： 9.2.1.7a 检查货柜的清洁度和潜在的风险（例如，钉子）? 9.2.1.7b 堆垛和货物系固？ 9.2.1.7c 产品的兼容性和隔离？ 9.2.2 出车前检查

9.2.2.1 出车前的检查是否至少包括以下内容： 9.2.2.1a 检查车辆是否损坏？

9.2.2.1b 润滑油油位和压力检查？ 9.2.2.1c 刹车是否完好？ 9.2.2.1d 轮胎状况？ 9.2.2.1e 灯光？

9.2.2.1f 检查车辆是否渗漏？ 9.2.2.1g 车轮螺母是否拧紧？ 9.2.2.1h 灭火器？ 9.2.2.1i PPE?

9.2.2.1j 轮挡？ 9.2.2.1k 洗眼瓶？

9.2.2.1l 排放盖和颗粒？

9.2.2.1m 底阀的紧急遥控嚣？

9.2.2.2 是否对确认司机出车前进行检查并进行抽查？ 9.3 行政管理 9.3.1 司规管理

是否要求司机（白有司机和完全整合承包商）每天填写工作表（包括车辆是否适合应用）并签字？

9.3.1.1 是否有系统检查司机每周最多允许的工作时间? 9.3.1.2 公司是否有系统对手机的使用情况进行检查？ 9.3.2记录

9.3.2.1是否保留所有运输单据（接受和交付）．包括： 9.3.2.1a 定单确认？

9.3.2.1b 车辆/储罐/容器的确认？

9.3.2.1c 实际装载日期，装载时问，装载地点？ 9.3.2.1d 收货和交货的数量？

9.3.2.1e 实际交货日期，交货时问和交货地址？ 9.4 包装货的临时储存和内部转移

9.4.1 公司是否有特定的书面程序规范货物的内部转移和临时存放？ 9.4.2 现场的货物是否都按照当地的法规的要求储存和隔离？ 9.4.3 货物在内部转移和暂时存放过程中都附有正确的产品信息？ 9.4.4 参与货物转移的员工是否得到适当的培训？

9.4.5 参与货物中转的员工是否采取了充分的个人保护？

9.4.6 液体包袈货的临时存放和转移是否在无渗透危险的地面上进行？ 9.4.7 在货物进行转移的过程中是否使用了足够的安全设备？ 9.4.8 是否有符台指导方针要求的货物系固程序？ 10 特定的运输形式及操作

10.1 发货罐区的集装箱／货车作业

10.1.1 发货罐区是否符合客户和行业特殊的保安要求？ 10.1.2 罐区的轧制和超重没备足雨符合国家法规的要求？ 10.1.3 是否罐区所有的旋转、吊装设备都配有安全防护装置？

10.1.4 是否对所有起重机、滚轧、吊装设备制定预防性检查维修计划？ 10.1.5 是否有书面证据证明起重机、滚轧和吊装设备已经进行了法定检查？ 10.1.6 是否有书面的起重机、滚轧和吊装设备的司机/操作人员的培训计划？ 10.1.7 是否有货物隔离指导方针并得到遵守？

10.1.8 交通是否适当管理并加强（符号、公路标识、行车方向、限速）？ 10.1.9 是否有有效的系统保证非授权人员不得出现在集装箱搬运区？ 10.1.10 是否规定并执行了集装箱的最大堆高？ 10.1.11 在非伴随的中转设各到达时（持设备交接单），是否通过外观检查有渗漏或损坏？或在临时储存时

定期进行泄漏和损坏检查？

10.1.12 是否有渗漏和喷溅围堰系统，避免废液流入水道系统？

10.1.13 现场是否有足够的处理泄露的设备，如大号桶和紧急围堵设备？ 10.1.14 是否具有评估各个顾客关于货物转移和临时储存要求的程序？ 10.1.15 是否有系统跟踪批准用于运输危险货物的储罐的定期检测日期？ 10.1.16 是否有系统监督罐区车辆进入和移动的系统？ 11 现场检查和现场操作 11.1 现场检查

11.1.1 现场是否用围墙和大门适当围护、良好照明、禁止普通群众进入？ 11.1.2 是否有系统监控现场的车辆进入和移动？ 11.1.3 建筑上是否标明紧急出口并保持出口通畅？ 11.1.4 是否有现场识别和公共安全的标志?

11.1.5 是否已制定了紧急情况下所有人员的安全设立方案，并现场张贴？ 11.1.6 紧急集合点是否已清楚地标识？ 11.1.7 灭火器上是否标明检查和维护日期？

11.1.8 救护点是否清楚标明、易于到达并且有适当的存货以保证及时救治？ 11.1.9 是否有现场照明是否充足？

11.1.10 现场是否根据要求和经营活动布局？

11.1.11 公路和停车场的条件是否合格、达到安全标准？ 11.1.12 是否有与机动车道分开的人行道？

11.1.13 现场位置是否适合车辆进入，是否便于货车移动？

11.1.14 如果装载的拖车停在现场，如果停车地面承重不足，是否使用齿轮式支撑架支撑？ 11.1.15 如果现场储存/停放易燃的化学品，是否有足够的灭火能力？ 11.2 班场操作

11.2.1 是否有书面的涵盖以下内容的预防性检盘和维修计划： 11.2.1a 现场压缩空气系统？

11.2.1b 现场灭火设备（灭火器等）? 11.2.1c 储罐(包括燃料)?

11.2.2 在设备附近是否有关于下列操作的综合性程序，包括作业许可要求，以确保安全避免接触到有害材 料:

进入受限空间？

围堰破损（泵Z压缩机Z管线）? 动火作业？

对带电线路/iA'备进行作业（上锁系统）

11.2.3 有关于以下操作的综合性程序／作业指导书： 化学喷溅物的清理和处置？

装载不同类别有害产品的车辆的停放隔离？ 安全装卸实践？ 货物紧同？ 11.3维修车间

11.3.1 维修车问是否有紧急出口，是否时刻保持恸通？

11.3.2 夜间作业的规定区域内是否有洗眼瓶和安全淋浴系统？ 11.3.3 是否安装警告标志（禁止吸烟，保护眼睛，安全帽等）? 11.4 散装货舒储罐（燃油，加燃油区和废物存放）

11.4.1 用于储存的设备经过批准确认／张贴相应的标签／监测和维修？ 11.4.2 搬运易燃货物时是否安装防爆设备？

11.5 车辆和其它设备（拖车，罐式集装箱，IBC等） 11.5.1 关于车辆和设备的以下方面是否达到合格标准： 11.5.1a 适当的瞽示背心或瞽示服 11.5.1b 轮胎状况

11.5.1c 驾驶室内的文件材料 11.5.1d 货物系固装置的状况

11.5.1e 软管状况（包括公司名称、编号和检测臼期的标识） 12 食物（接触材料）和饲料产品的处理惯例

12.1 公司是否按照GMP，GMP+和／或HACCP的原则进行操作？ 12.1.1 质量系统中是否包括GMP/GMP+/HACCP（或者类似的）原则？

12.1.2 是否有足够的污染预防计划（根据风险评估结果制定）得以执行和维护？

12.1.3 变更程序的管理是否考虑到变更对蛙终产品质量、性能、成分和合规性的影响？ 12.2 公司的人事是否符合食物接触材料／动物饲料产品搬运的特殊要求？ 12.2.1 对于这些操作，公司是否有足够数量的合格员工？

12.2.2 是否所有参与搬运食物接触材料Z动物饲判产品的员工（包括行政管理人员）都清楚健康风险？

12.2.3 是否所有参与搬运食物接触栩料/动物饲料产品的员T(包括行政管理人员)都正式符合书面标准 的规定？

12.2.4 是否具有适当的教育背景和授权的专门负责人员处理/司内的食物（接触材判）/饲料问题？

12.3 是否所有过程中部执行可追溯性和产品一致性？

12.3.1 是否能对产品的始发地和自己的操作提供完全可追溯性？ 12.3.2 公司是否能够对产品的目的地提供完全可追溯性？ 12.4 是否有程序和文件保证产品质量的一致性？

12.4.1 是否保证接收或交付的散货运输设备和器器正确密封（如果有此要求）? 12.4.2 是否保证可防止通过运输设备污染和交叉污染？ 12.4.3 是否有特别产品的禁止事项清单？ 12.5 操作中是否采取适当措施避免交叉污染

12.5.1 与食物接触材料Z动物饲料接触的水是否具有可靠的适合的质量？ 12.5.2 设备的每个部件是否都以最大程度降低润滑剂、冷却剂、金属碎片或其它外来材料（例如，来自压

缩空气）以避免污染产品的方式使用？ 12.6 是否有足够的适当的卫生预防措施？

12.6.1 是否有足够的人员、清洗、仓库和运输的卫生措施被记录并得以执行和维护？ 12.7 是否有处理投诉、产品召回和事故管理的程序？ 12.7.1 是否有污染响应程序？ 12.8 是否有内部审核程序？

12.8.1 是否有书面GMP/GMP+问卷调查中所提到的荇个方面的内部审核力案？ 12.9 是否有适当的装卸程序?

12.9.1 是否有程序要求司机/操作人员在姨载叫一欢只能打开一个储罐的盖子？ 12.10 是否整个与产品接触的设备都以保护产品质量的方式设计？

12.10.1 与产品接触的卸载设备是否是专用的，或者在每次装载之脚是否使用有效的清洁程序？

12.10.2 与产品接触的卸载设备是否是专用的，或者在每玖卸载之问足否使用有效的清洁程序？

12.10.3 识别了所有与产品接触的谩备？

12.10.4 所有与产品接触的设备在wna后是否根据书面程序的要求加盖Z正确存放？ 12.10.5 装载完成后是否将所有阀门和开口密封？ 12.10.6 在卸载前是否检查密封的完整性?

12.10.7 清洁完成后是否密封所有阀门和开口？ 12.10.8 在装载前是否检杳清洁密封的完整性？ 12.11 是否有适当的动物饲料程序？

12.11.1 是否有根据GMP+动物饲料产品数据库的要求制定的清洁制度程序？ 12.11.2 是有有程序规定如何与GMP+动物饲料产品数据庠及其更新相配合？ 12.11.3 是否有根据GMP+动物饲料产品数据库的要求制定的定单规划？ 12.11.4 是否建立需要运输的新类型动物饲料产品的程序？

12.11.5 公司是否有程序跟踪GMP+动物饲料要求的的程序，以便在产品(包括禁止的产品)

运输完成后再次允许停用货仓（包括储罐）?