支行二季度案件防控工作总结

20__年上半年，我支行案件防控工作在各级领导的高度重视和大力支持下，紧紧围绕20__年全行案件防控工作要点，按照上级XX金融部门和当地金融监管部门提出的各项要求，坚持以资金安全为中心，以强化审计稽查管理，完善内控制度等建设为重点，结合当前XX储蓄银行__地区分__支行业务发展的实际情况进行了形式多样的检查活动，开展了常规检查、专项检查等工作，有力地促进了金融业务持续、健康、快速的发展。

现将上半年XX案件防控工作情况汇报如下:

一、坚持落实案防活动，确保支行零事故发生

结合20__年活动，支行认真做好狠抓制度建设，强化制度执行力，要进一步完善、梳理和精简规章制度，把内控制度覆盖到全功能业务层面，做到制度流程化、标准化、精细化，提高制度的可操作性，切实堵塞制度和管理漏洞。要健全有效的内控管理体系，加大内控制度的执行力，继续抓好案件防控“”制度的落实，提高制度执行效果。要加强关键风险点的管控能力，建立操作风险管理平台，健全持续改进机制。

二、进一步深化网点资金安全防范达标升级工作

认真吸取工作经验和教训，全面加强中北支行内控管理，确保20__年网点达标全面完成。积极开展存款风险检查，要按照知》要

求，组织各业务条线开展存款风险排查工作；在实施检查工作的同时，在季末月汇总存款风险检查情况，负责按时向地区分行风险部门报告。是开展__支行机构风险评估，分析和掌握支行内控管理中存在的不足和隐患，完善内部控制措施，提高风险识别和管控能力，进一步推进内控和风险防范机制建设。强化三级权限管理，切实形成操作有监督、授权有制约、违规有举报的内部控制体系，从而适应和满足支行防范资金风险的需要。

三、组织开展支行资金自查工作

为进一步加强XX金融资金管理，堵塞资金流转各环节的漏洞，防范XX金融资金风险，并于4月—5月在支行组织开展了XX金融资金自查工作，本次自查重点是网点库存现金、重要空白凭证是否相符等内容。支行领导要高度重视此次金融资金自查工作，认认真真地组织好银行金融资金全面清查工作，此次自查工作采用突查方式进行，在检查中不留情面，不留死角，消除隐患，消除顽疾，确保储汇资金的健康完整。

四、加强管理，抓整改抓考核，狠抓各项制度的贯彻落实

20__年，随着全XX金融业务的快速发展，我们把防范风险，保障金融资金安全当做第一要务来抓，首先是抓业务规章制度的落实工作。主要有：对双人临柜、双线复核、双人接送款箱制度每次必查；对章证分管、钱帐分管、支票印鉴分管、密码分管制度每次必看；对天天报帐、天天检查、天天逐笔挑对工作每次必问；对各行日常营业、监督检查、

等重要环节，以及抓好专户存储、专款专用、业会对帐、提款限额审批、大额存取款双签、大额取款预约审核、特殊业务审核、取消交易授权、重要空白凭证交接核对等基本制度都要进行检查。其次我们在日常检查工作的同时，把对问题和隐患的整改落实放在了首位。对发现的问题进行及时通报批评。我们针对许多共性的、老生常谈的问题进行了检查通报和风险防控问责通报，要求支行要严格按照各有关考核和处罚方面的具体规定加大处罚力度，以尽快改变目前这种被动工作局面。

在落实规章制度方面，储汇检查工作确实起到了再监督作用，支行员工不但进一步认识到了工作的重要性，而且按照地区分行的要求加大了对支行进行管理的考核力度。

五、领导重视、齐抓共管、确保资金安全

总结以往全国发生的储汇资金案例，多数是领导金融风险意识淡薄，管理失职、监督失控、制度失效、制度不落实，长期无人纠正造成的。我支行领导认真吸取全国发生的储汇资金案件教训，高度重视XX金融资金安全管理工作，支行长将管理列入议事日程，经常了解安全防范工作。及时协调解决__支行资金安全管理中存在的重大问题。各相关人员都明确责任，各司其职。将资金管理与业务发展放在同等重要的位置上，与经营发展同部署、同检查、同总结、同考核，使储汇资金安全工作贯穿于XX储汇业务发展全过程。真正做到思想认识到位、领导责任到位、监督检查到位、整改措施到位、教育处理到位。确保资金安全无事故。

六、下一步工作实施计划

1.高度重视柜员差错率考核。每月根据柜员业务量统

计差错率，评选出账务质量优秀的柜员和账务质量较差的柜员。奖优罚劣，在柜员中形成争优创优氛围，激励柜员积极进取，提高账务质量。

2.施加强柜员培训学习力度。充分利用每日晨会和周

三、周四集中学习时间，由营业室业务骨干授课，共同学习各类规章制度，金融法律法规、风险合规相关知识，业务流程等；储蓄业务制度，操作流程及特殊业务的处理规定。每周不少于2小时学习时间，循序渐进，使柜员轻松快乐学习，确保学习质量，提高柜员执行业务规定的自觉性和自我保护意识，风险意识，合规意识。

3.以合规经验为先导，多举措加强教育培训力度，全

面提升我行案防能力。

总之，20__年上半年，我支行在案件防控工作中贯彻总行、新XX和__地区分行提出的知》工作要求，认真开展案件防控工作，为XX银行__地区分行XX支行的美好明天保驾护航。